BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƯ PHÁP TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI ĐINH HOÀNG QUANG NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN VỀ KIỂM SÁT THI HÀNH ÁN PHẠT TÙ TẠI VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI – 2020 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƯ PHÁP TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI ĐINH HOÀNG QUANG NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN VỀ KIỂM SÁT THI HÀNH ÁN PHẠT TÙ TẠI VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC Chuyên ngành: Luật Hình Tố tụng Hình Mã số: 38 01 04 Người hướng dẫn khoa học: GS TKSH Lê Văn Cảm PGS TS Đỗ Thị Phượng Hà Nội – 2020 LỜI CAM ĐOAN Tơi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu khoa học độc lập riêng Các kết nêu Luận án chưa công bố cơng trình khác Các số liệu luận án trung thực, có nguồn gốc rõ ràng, trích dẫn theo quy định Tơi xin chịu trách nhiệm tính xác trung thực Luận án TÁC GIẢ LUẬN ÁN Đinh Hoàng Quang DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT BLHS Bộ luật Hình BLTTHS Bộ luật Tố tụng hình CAND Cơng an nhân dân NXB Nhà xuất TAND Tòa án nhân dân THAHS Thi hành án hình THAPT Thi hành án phạt tù TTLT Thông tư liên tịch VKSND Viện kiểm sát nhân dân DANH MỤC CÁC BẢNG, BIỂU Bảng 2.1 Tình hình Viện kiểm sát trực tiếp kiểm sát THAPT Bảng 2.2 Tình hình Viện kiểm sát gián tiếp kiểm sát THAPT Bảng 2.3 Tình hình Viện kiểm sát đề nghị Tòa án xét miễn chấp hành án phạt tù Bảng 2.4 Tình hình Viện kiểm sát đề nghị Tịa án xét hoãn chấp hành án phạt tù Bảng 2.5 Tình hình Viện kiểm sát đề nghị Tịa án xét giảm thời hạn chấp hành án phạt tù Bảng 2.6 Tình hình Viện kiểm sát đề nghị Tịa án xét tha tù trước thời hạn có điều kiện Bảng 2.7 Tình hình Viện kiểm sát giải khiếu nại, tố cáo quản lý, giáo dục người chấp hành án phạt tù Bảng 2.8 Tình hình Viện kiểm sát yêu cầu Tòa án Quyết định thi hành án Bảng 2.9 Tình hình Viện kiểm sát yêu cầu Cơ quan Cơng an áp giải Bảng 2.10 Tình hình Viện kiểm sát yêu cầu Cơ quan Công an truy nã Bảng 2.11 Tình hình Viện kiểm sát kiến nghị Tịa án khắc phục vi phạm Bảng 2.12 Tình hình Viện kiểm sát kháng nghị định Tòa án Bảng 2.13 Tình hình Viện kiểm sát kiến nghị Cơ quan THAHS, Cơ quan giao số nhiệm vụ THAHS khắc phục vi phạm Bảng 2.14 Tình hình Viện kiểm sát kháng nghị định Cơ quan THAHS, Cơ quan giao số nhiệm vụ THAHS Bảng 2.15 Tình hình Viện kiểm sát yêu cầu khởi tố vụ án hình sự, định trả tự cho người chấp hành án phạt tù trái pháp luật THAPT Biểu đổ 2.1 Tình hình Viện kiểm sát đề nghị Tịa án xét tạm đình chấp hành án phạt tù MỤC LỤC Trang 01 09 A B PHẦN MỞ ĐẦU TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU C PHẦN KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU CHƯƠNG NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ KIỂM SÁT THI HÀNH ÁN PHẠT TÙ 40 1.1 1.2 Khái niệm kiểm sát thi hành án phạt tù Nội dung kiểm sát thi hành án phạt tù 40 59 1.3 Phân biệt hoạt động kiểm sát thi hành án phạt tù với hoạt động kiểm tra, giám sát thi hành án phạt tù quan khác 63 1.4 2.1 2.2 3.1 3.2 40 Các yếu tố ảnh hưởng đến chất lượng kiểm sát thi hành án phạt tù TIỂU KẾT CHƯƠNG CHƯƠNG PHÁP LUẬT VIỆT NAM VỀ KIỂM SÁT THI 67 72 HÀNH ÁN PHẠT TÙ VÀ THỰC TIỄN THI HÀNH Quy định pháp luật Việt Nam kiểm sát thi hành án phạt tù 73 73 Thực tiễn thi hành pháp luật Việt Nam hành kiểm sát thi hành án phạt tù TIỂU KẾT CHƯƠNG CHƯƠNG YÊU CẦU VÀ GIẢI PHÁP NHẰM NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG KIỂM SÁT THI HÀNH ÁN PHẠT TÙ TẠI VIỆT NAM Yêu cầu nâng cao chất lượng kiểm sát thi hành án phạt tù Việt Nam Các giải pháp nâng cao chất lượng kiểm sát thi hành án phạt tù TIỂU LUẬN CHƯƠNG KẾT LUẬN DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO DANH MỤC CƠNG TRÌNH KHOA HỌC CỦA TÁC GIẢ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN PHỤ LỤC 102 138 140 140 142 157 158 A PHẦN MỞ ĐẦU Lý lựa chọn đề tài Thi hành án phạt tù (THAPT) có vai trị quan trọng nhằm đảm bảo án, định Tịa án có hiệu lực thi hành thực tế Cơng tác có ý nghĩa việc giữ vững kỷ cương phép nước, củng cố pháp chế trật tự pháp luật xã hội chủ nghĩa, đảm bảo cho quyền lực tư pháp thực thi Hoạt động THAPT đòi hỏi phải đảm bảo an toàn nơi phạm nhân chấp hành án; đồng thời phải tổ chức giáo dục, cải tạo tôn trọng, bảo vệ tính mạng, sức khỏe, tài sản, danh dự, nhân phẩm, quyền lợi ích hợp pháp khác người chấp hành án Do đó, việc thường xuyên kiểm tra, giám sát việc tuân theo pháp luật quan, cá nhân có thẩm quyền THAPT cần thiết1 Ở Việt Nam, chế để giám sát trực tiếp, thường xun, có tính chun nghiệp cao THAPT hoạt động kiểm sát THAPT Viện kiểm sát nhân dân (VKSND)2 Hoạt động kiểm sát THAPT Việt Nam góp phần bảo đảm thực thống quy định pháp luật THAPT thực tế; phát hiện, xử lý khắc phục vi phạm cá nhân, quan có thẩm quyền THAPT để từ nâng cao trách nhiệm cá nhân quan Bên cạnh đó, kiểm sát THAPT góp phần bảo đảm quyền người, công xã hội, nâng cao hiệu giáo dục ý thức pháp luật phịng ngừa tội phạm Do đó, quy định kiểm sát THAPT cần phải đáp ứng tiêu chí bảo đảm hiệu việc THAPT, tôn trọng bảo vệ quyền người vi phạm pháp luật THAPT phát hiện, xử lý kịp thời, nghiêm minh Việc nghiên cứu cho thấy quy định kiểm sát THAPT pháp luật Việt Nam ghi nhận bảo đảm thực thực tế Trước đây, Bộ luật Tố tụng hình (BLTTHS) năm 1988, 2003, Luật Tổ chức VKSND năm 1960, 1981, 1992, 2002, Luật Thi hành án hình (THAHS) năm 2010 Trường Cao đẳng kiểm sát Hà Nội (1996), Giáo trình Cơng tác kiểm sát (Tập VII): Công tác kiểm sát việc giam giữ cải tạo, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội, tr 4-5 VKSND tối cao (2010), Bàn chức giám sát việc thực quyền lực Nhà nước chức kiểm sát việc tuân theo pháp luật Viện kiểm sát nước ta, Kỷ yếu đề tài cấp bộ, Hà Nội, tr 21 văn hướng dẫn thi hành có quy định kiểm sát THAPT chưa đầy đủ, thiếu tính cụ thể hệ thống Trên sở kế thừa phát triển quy định kiểm sát THAPT, Luật Tổ chức VKSND năm 2014, BLTTHS năm 2015 Luật THAHS năm 2019 có quy định chi tiết, cụ thể hợp lý Tuy nhiên, thực tiễn thực quy định kiểm sát THAPT cho thấy quy định bộc lộ hạn chế định, chưa đáp ứng yêu cầu đặt Thực tế cịn khơng vi phạm Tịa án sở giam giữ; số quy định pháp luật kiểm sát THAPT cịn có mâu thuẫn, chồng chéo, chưa phù hợp với thực tiễn kiểm sát THAPT, Viện kiểm sát cấp thiếu biên chế, chưa đủ cán có chức danh tư pháp; sở vật chất, phương tiện, điều kiện làm việc thời gian qua quan tâm đầu tư chưa đáp ứng yêu cầu thực tiễn ảnh hưởng không nhỏ đến chất lượng hoạt động; chế độ sách đãi ngộ cán bộ, Kiểm sát viên chưa phù hợp với tính chất đặc thù hoạt động kiểm sát THAPT Việc nghiên cứu kiểm sát THAPT, khó khăn, vướng mắc, tồn pháp luật thực tiễn thi hành để từ đưa giải pháp góp phần nâng cao chất lượng kiểm sát THAPT thực tế Tuy nhiên, nghiên cứu kiểm sát THAPT cần phải nằm tổng thể thực chiến lược cải cách tư pháp, xây dựng hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam, thực Nghị Hội nghị lần thứ tám Ban chấp hành Trung ương Đảng khoá VII, Hội nghị lần thứ ba lần thứ bảy Ban chấp hành Trung ương Đảng khoá VIII, Nghị Đại hội Đảng lần thứ IX Nghị Đại hội Đảng lần thứ X đặc biệt Chỉ thị, Nghị của Đảng như: Chỉ thị số 53/CT-TW ngày 21/3/2000 Bộ Chính trị “Một số nhiệm vụ cấp bách quan tư pháp”, Nghị số 08-NQ/TW ngày 2/1/2002 Bộ Chính trị “Một số nhiệm vụ trọng tâm công tác tư pháp thời gian tới”; Nghị số 48-NQ/TW ngày 24/5/2005 Bộ Chính trị “Chiến lược xây dựng hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010, định hướng đến năm 2020”; Nghị số 49-NQ/TW ngày 2/6/2005 Bộ Chính trị “Chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020” Do đó, kiểm sát THAPT phải có định hướng cho phù hợp với xu chung Mặc dù việc nghiên cứu kiểm sát THAPT thời gian qua quan tâm, có nhiều cơng trình nghiên cứu thể dạng đề tài khoa học, luận án, luận văn, sách, đăng tạp chí bình luận, đánh giá liên quan đến kiểm sát THAPT với góc độ tiếp cận khác nhau, có điểm mạnh hạn chế định Nhưng chưa có cơng trình tiếp cận nghiên cứu chun sâu tổng thể kiểm sát THAPT góc độ lý luận, pháp luật thực tiễn thực hiện, đặc biệt quy định kiểm sát THAPT Luật THAHS năm 2019 (có hiệu lực từ ngày 01/01/2020), văn hướng dẫn thi hành Với lý nêu trên, việc lựa chọn đề tài “Những vấn đề lý luận thực tiễn kiểm sát thi hành án phạt tù Việt Nam” cấp độ luận án tiến sĩ luật học nhằm làm rõ vấn đề lý luận, đánh giá thực trạng pháp luật thực tiễn thực để đề xuất giải pháp nâng cao chất lượng kiểm sát THAPT cấp thiết, có ý nghĩa lý luận thực tiễn Mục đích, nhiệm vụ, đối tượng phạm vi nghiên cứu 2.1 Mục đích nghiên cứu Mục đích nghiên cứu luận án từ việc nghiên cứu lí luận, pháp luật thực tiễn thi hành pháp luật, luận án đề xuất giải pháp nhằm nâng cao chất lượng kiểm sát THAPT Việt Nam 2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu Để đạt mục đích nghiên cứu nói trên, cần giải nhiệm vụ sau: Thứ nhất, làm rõ khái niệm, đặc điểm, nội dung kiểm sát THAPT Việt Nam; phân biệt kiểm sát THAPT với hình thức kiểm tra, giám sát THAPT khác; đồng thời phân tích yếu tố ảnh hưởng đến chất lượng kiểm sát THAPT Thứ hai, phân tích, đánh giá quy định pháp luật Việt Nam kiểm sát THAPT; làm rõ thực trạng thực pháp luật Việt Nam kiểm sát THAPT đưa nguyên nhân hạn chế, tồn kiểm sát THAPT Thứ ba, đánh giá yêu cầu nâng cao chất lượng kiểm sát THAPT đề xuất giải pháp nhằm nâng cao chất lượng kiểm sát THAPT Việt Nam 4 2.3 Đối tượng nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu luận án lí luận, pháp luật thực tiễn thi hành pháp luật Việt Nam kiểm sát THAPT 2.4 Phạm vi nghiên cứu Phạm vi nghiên cứu luận án hoạt động kiểm sát THAPT VKSND thực từ án, định Tòa án hình phạt tù có hiệu lực pháp luật chấm dứt hoạt động THAPT Về phương diện lí luận, phạm vi nghiên cứu luận án vấn đề lí luận khoa học pháp lí Việt Nam khoa học pháp lí số nước Thế giới có thành lập mơ hình Viện kiểm sát tương đồng với Việt Nam kiểm sát THAPT Về phương diện pháp luật, đề tài luận án nghiên cứu góc độ chun ngành luật hình tố tụng hình Tuy nhiên, kiểm sát THAPT hoạt động đặc biệt nên quy định pháp luật tố tụng hình cần nghiên cứu quy định Bộ luật hình (BLHS), Luật Tổ chức VKSND, Luật THAHS văn hướng dẫn thi hành Về phương diện thực tiễn, phạm vi nghiên cứu luận án thực tiễn thi hành pháp luật Việt Nam kiểm sát THAPT Các số liệu thống kê thực trạng hoạt động kiểm sát THAPT VKSND lấy phạm vi toàn quốc khoảng thời gian 10 năm (từ năm 2010 đến năm 2019) Luận án không nghiên cứu kiểm sát THAPT cho hưởng án treo; không nghiên cứu kiểm sát THAPT có yếu tố nước ngồi; khơng nghiên cứu kiểm sát việc đặc xá, hưởng thời hiệu chấp hành án phạt tù, xóa án tích Luận án tập trung nghiên cứu kiểm sát THAPT quân đội Cơ sở lý thuyết, câu hỏi nghiên cứu giả thuyết nghiên cứu; cách tiếp cận vấn đề nghiên cứu, phương pháp nghiên cứu 3.1 Cơ sở lý thuyết Cơ sở lý thuyết luận án lí luận kiểm soát quyền lực nhà nước cách thức tổ chức, hoạt động quan máy nhà nước; theo đó,