BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC CÔNG NGHỆ TP HCM KHOA TÀI CHÍNH – THƯƠNG MẠI BÁO CÁO THỰC TẬP TỐT NGHIỆP HOẠT ĐỘNGMÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CP CHỨNG KHOÁNMB CHI NHÁNH SÀI GÒN Ngành TÀI CH[.]
BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC CÔNG NGHỆ TP.HCM KHOA TÀI CHÍNH – THƯƠNG MẠI BÁO CÁO THỰC TẬP TỐT NGHIỆP HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY CP CHỨNG KHỐN MB - CHI NHÁNH SÀI GỊN Ngành: TÀI CHÍNH - THƯƠNG MẠI Chun ngành: Tài - Doanh nghiệp Giảng viên hướng dẫn: TS Phan Mỹ Hạnh Sinh viên thực : Nguyễn Thị Hồi Thương MSSV: 1811193298 Lớp: 18DTCB1 TP Hồ Chí Minh, 2022 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC CƠNG NGHỆ TP.HCM KHOA TÀI CHÍNH – THƯƠNG MẠI BÁO CÁO THỰC TẬP TỐT NGHIỆP HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY CP CHỨNG KHỐN MB - CHI NHÁNH SÀI GỊN Ngành: TÀI CHÍNH - THƯƠNG MẠI Chun ngành: Tài - Doanh nghiệp Giảng viên hướng dẫn: TS Phan Mỹ Hạnh Sinh viên thực : Nguyễn Thị Hồi Thương MSSV: 1811193298 Lớp: 18DTCB1 TP Hồ Chí Minh, 2022 LỜI CẢM ƠN “Trong sống, khơng có thành cơng mà khơng có giúp đỡ hay hỗ trợ từ nhiều phía, dù trực tiếp hay gián tiếp, dù nhiều hay ít, giúp đỡ nhiều cách người giúp đỡ phải trân trọng Trong suốt thời gian năm theo học trường Đại học Cơng nghệ Tp Hồ Chí Minh, em nhận nhiều quan tâm thầy cô đầy tâm huyết giảng đường Với lòng tri ân biết ơn sâu sắc, em xin cảm ơn thầy cô Khoa giúp đỡ truyền đạt kiến thức để em học tập cách thoải mái hiệu đạt tốt thời gian ngồi ghế nhà trường Và đặc biệt hơn, trình làm tốt nghiệp lần này, em xin gửi lời cảm ơn chân thành đến Giảng viên hướng dẫn TS Phan Mỹ Hạnh, cảm ơn cô tận tâm tận tình giúp đỡ em thời gian làm Kính chúc thầy nhiều sức khỏe! Tp Hồ Chí Minh, ngày tháng (SV ký ghi rõ họ tên) i năm 2022 CHƯƠNG 1: GIỚI THIỆU KHÁI QUÁT VỀ CÔNG TY CP CHỨNG KHOÁN MB 1.1 Thông tin chung công ty: 1.2 Tình hình hoạt động kinh doanh cơng ty 1.3 Tổ chức máy quản lý công ty 1.3.1 Cơ cấu tổ chức máy quản lý 1.3.2 Chức năng, nhiệm vụ phận 1.4 Định hướng phát triển công ty 12 CHƯƠNG 2: HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CỦA CƠNG TY 13 2.1 Mơ tả vị trí, tính chất cơng việc 13 2.2 Quy trình chung: 15 2.3 Tình hình hoạt động kinh doanh mơi giới chứng khốn MB 19 2.3.1 Doanh thu môi giới 19 2.3.2 Số lượng tài khoản 21 2.3.3 Thị phần môi giới 22 2.4 So sánh thực tế thực công ty lý thuyết học 23 Chương 3: vấn nhân viên đơn vị thực tập học kinh nghiệm: 24 3.1 Phỏng vấn nhân viên đơn vị thực tập: 24 3.1.1 Thông tin người vấn 24 3.1.2 Kiến thức, kĩ cần thiết với vị trí thực tập 24 3.1.3 Những kiến thức, kỹ cằn hoàn thiện sau tốt nghiệp 25 3.1.4 Đặt câu hỏi 25 3.2 Bài học kinh nghiệm rút từ đợt thực tập: 26 3.3 Nhận định phát triển ngành nghề liên quan 26 3.4 Định hướng học tập nghề nghiệp tương lai 26 Tài liệu tham khảo Phụ lục ii Danh mục từ viết tắt Từ viết tắt Từ gốc CTCK Cơng ty chứng khốn TMCP Thương mại cổ phần HOSE Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh HNX Sở Giao dịch Chứng khốn Hà Nội VCSH Vốn chủ sở hữu KH Khách hàng FVTPL Tài sản tài thơng qua lãi lỗ ĐHĐCĐ Đại hội đồng cổ đông HĐQT Hội đồng quản trị BKS Ban kiểm soát UBCKNN Ủy ban chứng khoán Nhà nước CN/PGD Chi nhánh/ phịng giao dịch MBS Cơng ty cổ phần chứng khoán MB TTLK Trung tâm lưu ký TTBTCK Thanh toán bù trừ chứng khoán Danh mục Bảng Bảng 1.1 So sánh DT, LN với năm 2020: Bảng 2.1: Doanh thu tỷ trọng hoạt động môi giới chứng khoán MBS năm 2019-2021 19 Bảng 2.2: Thị phần MBS theo sàn giao dịch giai đoạn 2019-2021 23 Danh mục sơ đồ hình Sơ đồ 1 Cơ cấu tổ chức công ty: Sơ đồ 2.1: quy trình chung hoạt động giao dịch chứng khoán 16 Biểu đồ 2.1:Biểu đồ tỷ trọng doanh thu mơi giới chứng khốn MBS 20 Biểu đồ 2: Số lượng tài khoản NĐT nước mở giai đoạn 20192021 22 iii CHƯƠNG 1: GIỚI THIỆU KHÁI QUÁT VỀ CƠNG TY CP CHỨNG KHỐN MB 1.1 Thơng tin chung công ty: Tên công ty: Công ty cổ phần Chứng khoán MB Tên quốc tế: MB SECURITIES JOINT STOCK COMPANY Tên viết tắt: MBS Vốn điều lệ: 2.676.183.240.000 đồng ( tính đến tháng 12/2021) Trụ sở chính: Tầng 7-8 tòa nhà MB, số 21 Cát Linh, Phường Cát Linh, Quận Đống Đa, Hà Nội Điện thoại: +84 (24) 372-62600 Số fax: +84 (24) 372-62601 Website: www.mbs.com.vn Nghiệp vụ kinh doanh: - Mơi giới chứng khốn; - Tự doanh chứng khoán; - Bảo lãnh phát hành chứng khoán; - Tư vấn đầu tư chứng khốn Cơng ty cổ phần Chứng khoán MB (MBS) thành lập tháng 4/2000 với tên gọi ban đầu CTCK Thăng Long thức đổi tên từ tháng 5/2012 Vốn điều lệ ban đầu MBS tỷ đồng lên 2,676 tỷ đồng tính tới nay, cổ đơng lớn MBS Ngân hàng TMCP Quân đội (MBbank) MBS cơng ty chứng khốn thường xun góp mặt top 10 thị phần môi giới MBS niêm yết Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) từ năm 2016 Các lĩnh vực kinh doanh cơng ty bao gồm dịch vụ chứng khốn, dịch vụ nghiên cứu dịch vụ ngân hàng đầu tư Thành tựu cao mà MBS có phần lớn nhờ mảng mơi giới chứng khốn cơng ty ln giữ vị trí Top thị phần mơi giới cổ phiếu sở sàn HOSE & HNX nhiều năm liền Với lượng tài khoản khổng lồ có sau nhiều năm tích lũy, lượng tài khoản có nhờ hợp với VIT đặc biệt lượng khách hàng chiến lược có nhờ hệ sinh thái với Ngân hàng MB nên dù thị trường chứng khoán xuất nhiều áp lực cạnh tranh MBS giữ vững vị 1.2 Tình hình hoạt động kinh doanh cơng ty Năm 2021, doanh thu MBS đạt 2.247 tỷ đồng, hoàn thành 149% kế hoạch năm, gấp 02 lần so với năm 2020 Lợi nhuận trước thuế đạt 736,3 tỷ đồng, tương đương 153% kế hoạch năm, gấp 2,19 lần năm 2020 Dư nợ vay margin tính đến 31/12/2021 tăng thêm 64% so với đầu năm, đạt 6.140 tỷ đồng, đồng thời VCSH tăng trưởng 64,3% Hoạt động môi giới tăng trưởng mạnh, doanh thu gấp 2,2 lần so với kế hoạch với phát triển đồng kênh bán (Số, Private kênh truyền thống) Số lượng KH mở đạt giá trị cao lịch sử 21 năm Tổng số tài khoản mở năm 2021 161.468 tài khỏa, số lượng tài khoản mở qua App MB MBS đạt 141.757 tài khoản Lãi từ khoản phải thu cho vay tăng gần 104% lên 204 tỷ đồng lãi từ bán tài sản tài ghi nhận thơng qua lãi/lỗ (FVTPL) 62 tỷ đồng, tăng 11% quý IV/2021 Tổng giá trị tài sản tính đến ngày 31/12/2021 gần 11.047 tỷ đồng, tăng 4.031 tỷ đồng so với đầu năm Chiếm tỷ trọng cao cấu tài sản khoản cho vay, đạt 7.151 tỷ đồng, tăng 73% so với đầu năm Trong đó, dư nợ margin tăng 2.403 tỷ đồng lên 6.140 tỷ đồng Ngoài ra, tài sản FVTPL tăng 17% lên 1.722 tỷ đồng, khoản đầu tư nắm giữ đến ngày đáo hạn tăng 114% lên 1.584 tỷ đồng Bảng 1.1 So sánh DT, LN với năm 2020: Nguồn: Báo cáo thường niên 1.3 Tổ chức máy quản lý công ty 1.3.1 Cơ cấu tổ chức máy quản lý Hiện tại, Công ty Cổ phần Chứng khoán MB áp dụng theo mơ hình tổ chức Cơng ty cổ phần Mơ hình quản trị xây dựng dựa mục tiêu phát triển chiến lược kinh doanh Công ty, tuân thủ theo quy định Pháp luật Việt Nam quy định Điều lệ Công ty Qua q trình phát triển kiện tồn, máy quản lý Cơng ty có cấu tổ chức sau: Sơ đồ 1 Cơ cấu tổ chức công ty: Nguồn: MBS 1.3.2 Chức năng, nhiệm vụ phận Đại hội đồng cổ đông Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) bao gồm tất cổ đơng có quyền biểu quyết, quan có thẩm quyền định cao Công ty theo Luật Doanh nghiệp Điều lệ Cơng ty ĐHĐCĐ có quyền bầu, miễn nhiệm bãi nhiệm thành viên HĐQT, BKS theo quy định cụ thể Điều lệ Công ty Ban Kiểm sốt Ban Kiểm sốt (“BKS”) có quyền giám sát HĐQT, Ban Tổng Giám đốc việc điều hành, quản lý Công ty; chịu trách nhiệm trước pháp luật ĐHĐCĐ việc thực quyền nghĩa vụ Hội đồng quản trị Hội đồng quản trị (“HĐQT”) định hoạt động kinh doanh, có toàn quyền định, thực quyền nghĩa vụ Công ty, ngoại trừ vấn đề thuộc thẩm quyền ĐHĐCĐ HĐQT có quyền bổ nhiệm, thuê miễn nhiệm, ký hợp đồng, chấm dứt hợp đồng với Tổng Giám đốc, Phó Tổng Giám đốc Giám đốc Tài Quyền nghĩa vụ HĐQT quy định cụ thể Điều lệ Công ty Các ban trực thuộc HĐQT: Ban Chính sách Giám sát rủi ro quan trực thuộc HĐQT, chịu trách nhiệm trước HĐQT việc thực nhiệm vụ giao Chức Ban Chính sách Giám sát rủi ro gồm có: - Tham mưu/tư vấn cho HĐQT việc xem xét phê duyệt sách, chiến lược quản trị rủi ro, vị rủi ro - Giám sát việc thực thi chiến lược, vị, khung, sách quản lý rủi ro, hạn mức rủi ro trọng yếu - Đánh giá định kỳ sách rủi ro hạn mức rủi ro mà Ban Tổng giám đốc xây dựng từ đề xuất điều chỉnh phù hợp Ban Nhân Lương thưởng quan giúp việc cho HĐQT, có vai cho tham mưu cho HĐQT thực số nhiệm vụ HĐQT phân cơng liên quan đến sách nhân chế độ lương thưởng đãi ngộ nhằm: - Quản lý, đãi ngộ, tìm kiếm phát triển chức danh thành viên HĐQT, Ban điều hành Công ty, nhân thuộc thẩm quyền bổ nhiệm HĐQT đáp ứng yêu cầu quản trị, điều hành Công ty theo mục tiêu, chiến lược Công ty thời kỳ - Định hướng toàn hệ thống MBS thực tốt mục tiêu, nhiệm vụ trì phát triển đội ngũ nhân chất lượng cao, phù hợp với yêu cầu hoạt động, đáp ứng chiến lược phát triển Công ty ngắn hạn dài hạn - Định hướng xây dựng chế sách đãi ngộ chung cho tồn hệ thống MBS sở có so sánh cạnh tranh với cơng ty chứng khốn lớn thị trường, nhiên đảm bảo phù hợp với tình hình tài Cơng ty Ban Kiểm tốn nội - Đánh giá độc lập tính thích hợp tn thủ sách, thủ tục quy trình thiết lập MBS - Kiểm tra, rà soát, đánh giá mức độ đầy đủ, tính hiệu lực hiệu hoạt động hệ thống kiểm tra, kiểm sốt nội bộ, nhằm cải tiến hồn thiện hệ thống kiểm tra, kiểm soát nội Nhằm thực mục tiêu này, đơn vị thực kiểm toán nội khuyến khích thực hoạt động tư vấn, tham gia vào trình xây dựng, cải tiến hồn thiện hệ thống kiểm tra, kiểm sốt nội với điều kiện không vi phạm nguyên tắc độc lập, khách quan quy định Quy chế tổ chức hoạt động Kiểm toán nội - Hoạt động an tồn, hiệu MBS - Đảm bảo an tồn bảo mật thơng tin hoạt động liên tục hệ thống thông tin hoạt động nghiệp vụ - Phát ngăn chặn hành vi vi phạm pháp luật; nâng cao hiệu quản lý, điều hành hoạt động MBS - Đưa kiến nghị nhằm nâng cao hiệu hệ thống kiểm tra, kiểm sốt nội góp phần đảm bảo hệ thống hoạt động an toàn, pháp luật - Thực kiểm tốn nội cơng ty theo quy định pháp luật Văn phòng HĐQT: ... CHƯƠNG 1: GIỚI THIỆU KHÁI QUÁT VỀ CÔNG TY CP CHỨNG KHỐN MB 1.1 Thơng tin chung công ty: Tên công ty: Công ty cổ phần Chứng khoán MB Tên quốc tế: MB SECURITIES JOINT STOCK COMPANY Tên viết tắt: MBS... CHƯƠNG 1: GIỚI THIỆU KHÁI QUÁT VỀ CÔNG TY CP CHỨNG KHOÁN MB 1.1 Thông tin chung công ty: 1.2 Tình hình hoạt động kinh doanh công ty 1.3 Tổ chức máy quản lý công ty ... ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC CÔNG NGHỆ TP.HCM KHOA TÀI CHÍNH – THƯƠNG MẠI BÁO CÁO THỰC TẬP TỐT NGHIỆP HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY CP CHỨNG KHỐN MB - CHI NHÁNH SÀI GỊN Ngành: TÀI CHÍNH