ĐIỀU KHOẢN VÀ ĐIỀU KIỆN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN PHÁI SINH

ĐIỀU KHOẢN VÀ ĐIỀU KIỆN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN PHÁI SINH ( Ban hành theo Quyết định số 74 -2018/QĐ/FPTS-FHR ngày 21/09/2018) Khách hàng Công ty cổ phần Chứng khoán FPT (FPTS) thỏa thuận cam kết tuân thủ Điều khoản Điều kiện giao dịch Chứng khoán phái sinh FPTS đây: ĐIỀU 1: ĐỊNH NGHĨA 1.1 Chứng khoán phái sinh (CKPS): Là chứng khoán quy định văn pháp luật chứng khoán hành, bao gồm: Hợp đồng tương lai, Quyền chọn, Hợp đồng kỳ hạn chứng khoán phái sinh khác theo quy định Pháp luật Việt Nam theo hướng dẫn Bộ Tài 1.2 Vị CKPS thời điểm trạng thái giao dịch khối lượng CKPS hiệu lực mà Khách hàng nắm giữ tính đến thời điểm Khách hàng mua bán CKPS gọi mở vị mua mở vị bán CKPS 1.3 Giới hạn vị CKPS vị rịng tối đa CKPS đó, CKPS CKPS khác dựa tài sản sở mà Khách hàng quyền nắm giữ thời điểm Giới hạn vị xác định theo quy định Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam (VSD) 1.4 Ký quỹ: Là việc Khách hàng phải nộp tài sản chấp nhận ký quỹ để đảm bảo nghĩa vụ toán giao dịch CKPS Khách hàng 1.5 Tài sản ký quỹ bao gồm: a) Tiền mặt b) Chứng khoán phép sử dụng làm tài sản ký quỹ theo quy định FPTS c) Các loại tài sản khác theo quy định Pháp luật FPTS thời điểm 1.6 Tỷ lệ ký quỹ tiền tối thiểu: Là tỷ lệ tối thiểu giá trị tài sản ký quỹ tiền so với tổng giá trị tài sản ký quỹ 1.7 Tỷ lệ chiết khấu chứng khoán ký quỹ: Là tỷ lệ chiết khấu xác định giá trị chứng khoán ký quỹ 1.8 Ký quỹ ban đầu (IM): Là giá trị ký quỹ mà Khách hàng phải thực nộp ký quỹ trước giao dịch CKPS 1.9 Tỷ lệ ký quỹ ban đầu: Là tỷ lệ FPTS quy định dùng để tính tốn IM theo công thức quy định VSD 1.10 Ký quỹ biến đổi (VM): Là giá trị xác định theo quy định VSD tính vào giá trị ký quỹ trì yêu cầu trường hợp lãi lỗ vị danh mục đầu tư tài khoản nhà đầu tư trạng thái lỗ 1.11 Ký quỹ đảm bảo thực hợp đồng tương lai trái phiếu phủ (DM): Là giá trị ký quỹ mà Khách hàng phải nộp từ sau ngày giao dịch cuối Hợp đồng tương lai trái phiếu phủ (HDTL TPCP) ngày toán cuối để đảm bảo nghĩa vụ thực hợp đồng 1.12 Ký quỹ trì yêu cầu (MR): Là tổng giá trị ký quỹ mà Khách hàng phải nộp để trì vị mà Khách hàng nắm giữ tính tốn phiên giao dịch cho danh mục vị tài khoản giao dịch CKPS, bao gồm Ký quỹ ban đầu (IM), Ký quỹ biến đổi (VM) Ký quỹ đảm bảo thực HĐTL TPCP (DM) 1.13 Tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ (Rate): Là tỷ lệ Ký quỹ trì yêu cầu (MR) với tổng giá trị tài sản ký quỹ hợp lệ Khách hàng 1.14 Tỷ lệ xử lý FPTS quy định 100% Nếu tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ (Rate) lớn Tỷ lệ xử lý (100%) FPTS có quyền xử lý tài khoản giao dịch CKPS Điều 1.15 Tổng dư nợ tài khoản CKPS: Là tổng số tiền mà FPTS tạm ứng, toán nghĩa vụ cho Khách hàng bao gồm: Thanh toán lỗ vị hàng ngày, toán bồi thường thực HDTL TPCP, tốn khoản phí, thuế, … ĐIỀU 2: KÝ QUỸ, BỔ SUNG KÝ QUỸ 2.1 Các tỷ lệ: Tỷ lệ ký quỹ ban đầu, tỷ lệ ký quỹ tiền tối thiểu, tỷ lệ chiết khấu chứng khốn ký quỹ FPTS quy định cơng bố thời điểm phù hợp với quy định Pháp luật Việt Nam mà khơng cần phải có ý kiến Khách hàng Khách hàng đồng ý ký quỹ theo quy định FPTS 2.2 Khách hàng cam kết tuân thủ quy định ký quỹ FPTS: a) Nếu Tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ lớn 90%, Khách hàng phải thực ký quỹ bổ sung Trong trường hợp này, hệ thống FPTS gửi thông báo cho Khách hàng tới địa email và/hoặc qua tin nhắn SMS tới số điện thoại di động mà Khách hàng đăng ký với FPTS Tuy vậy, FPTS hồn tồn khơng chịu trách nhiệm trường hợp phương tiện liên lạc Khách hàng khơng nhận thơng báo lý b) Nếu Tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ lớn Tỷ lệ xử lý (100%) FPTS có quyền xử lý tài khoản giao dịch CKPS Điều ĐIỀU 3: GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN PHÁI SINH 3.1 FPTS mở tài khoản giao dịch CKPS cung cấp dịch vụ giao dịch CKPS cho Khách hàng mở tài khoản giao dịch chứng khoán sở FPTS Khách hàng đồng ý rằng, hợp đồng ký với FPTS: Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán Các điều khoản điều kiện hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán; Hợp đồng cung cấp sử dụng dịch vụ giao dịch chứng khoán Các điều khoản điều kiện sử dụng dịch vụ giao dịch chứng khốn, Bản cơng bố rủi ro đương nhiên có hiệu lực áp dụng Tài khoản giao dịch CKPS 3.2 Khách hàng cam kết việc đặt lệnh giao dịch CKPS tuân thủ quy định FPTS, Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khốn Việt Nam quan có thẩm quyền 3.3 FPTS từ chối thực yêu cầu lệnh giao dịch CKPS Khách hàng thấy yêu cầu giao dịch CKPS vi phạm tiềm ẩn nguy vi phạm quy định Pháp luật Việt Nam, quan quản lý có thẩm quyền và/hoặc quy định có liên quan FPTS 3.4 Trong trường hợp Tài khoản giao dịch CKPS Khách hàng FPTS không đủ số dư để toán nghĩa vụ Khách hàng, bao gồm không giới hạn nghĩa vụ: toán lỗ vị hàng ngày, toán bồi thường thực HDTL TPCP, toán khoản phí, thuế, FPTS thực tạm ứng cho Khách hàng mà khơng cần phải thơng báo có đồng ý Khách hàng Khách hàng có trách nhiệm hoàn trả Tổng dư nợ mà FPTS tạm ứng số tiền lãi tính Tổng dư nợ Tỷ lệ lãi suất làm tính số tiền lãi FPTS công bố website http://www.fpts.com.vn FPTS toàn quyền tự động thu nợ gốc tiền lãi từ Tài khoản giao dịch CKPS Khách hàng ĐIỀU 4: ĐÓNG VỊ THẾ, XỬ LÝ TÀI KHOẢN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN PHÁI SINH 4.1 Khách hàng đồng ý rằng, có kiện xảy ra, FPTS có tồn quyền xử lý tài khoản giao dịch CKPS Khách hàng để thu hồi khoản nợ thực nghĩa vụ Khách hàng mà không cần đồng ý Khách hàng không phụ thuộc vào di chúc cam kết nghĩa vụ Khách hàng với bên thứ ba khác: a) Ngay Tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ cao Tỷ lệ xử lý (100%) b) Khách hàng vi phạm nghĩa vụ theo Hợp đồng mở tài khoản giao dịch CKPS ký với FPTS c) Khách hàng bị chết khơng cịn đủ lực hành vi dân theo quy định Pháp luật Việt Nam d) Khách hàng thuộc đối tượng không phép giao dịch CKPS theo quy định Pháp luật Việt Nam e) Tài sản Khách hàng bị cưỡng chế thi thành theo quy định Pháp luật Việt Nam 4.2 Trong trường hợp FPTS xử lý tài khoản giao dịch CKPS Khách hàng, FPTS có tồn quyền định: a) Số lượng vị đóng mức giá đặt lệnh đóng vị b) Tạm ngừng giao dịch Tài khoản giao dịch CKPS Khách hàng c) Sử dụng, bán, chuyển giao tài sản ký quỹ Khách hàng d) Điều chuyển tiền, chứng khoán Tài khoản giao dịch CKPS Tài khoản giao dịch chứng khoán sở để đảm bảo nghĩa vụ toán Khách hàng e) Bán thu hồi tài sản khác Khách hàng có Tài khoản giao dịch CKPS và/hoặc Tài khoản giao dịch chứng khoán sở 4.3 4.4 Trong trường hợp sau xử lý theo mục 4.2 chưa đủ toán nghĩa vụ Khách hàng, phần tiền phải tốn cịn thiếu tiếp tục ghi nhận nợ hạn Khách hàng Khách hàng có trách nhiệm tiếp tục tốn cho FPTS Trong trường hợp FPTS xử lý Tài khoản giao dịch chứng khốn, Khách hàng phải có trách nhiệm thực nghĩa vụ liên quan đến chứng khoán công bố thông tin Khách hàng thuộc đối tượng phải công bố thông tin nghĩa vụ khác theo quy định Pháp luật Việt Nam ĐIỀU 5: PHÍ, THUẾ 5.1 Khách hàng có trách nhiệm tốn cho FPTS khoản tiền bao gồm Phí, Tiền lãi khoản chi phí liên quan đến việc thực giao dịch CKPS Khách hàng việc thực giao dịch xuất phát từ yêu cầu Khách hàng hay FPTS thực theo thỏa thuận Hợp đồng mở tài khoản giao dịch CKPS Bản Điều khoản Điều kiện giao dịch CKPS 5.2 Khách hàng có trách nhiệm toán tất khoản thuế theo quy định Pháp luật Việt Nam liên quan đến giao dịch CKPS tài khoản Khách hàng ĐIỀU 6: CAM KẾT MẶC ĐỊNH 6.1 Khách hàng đồng ý ủy quyền cho FPTS thay mặt Khách hàng thực việc chuyển tiền, rút tiền, phong tỏa, giải tỏa tài sản tài khoản giao dịch CKPS để thực ký quỹ, toán bù trừ, toán lãi lỗ vị thế, toán đáo hạn, toán tiền FPTS ứng trước, tiền lãi, phí, thuế nghĩa vụ tài khác Khách hàng FPTS và/hoặc quan có thẩm quyền 6.2 Khách hàng xác nhận FPTS tư vấn giải thích rõ rủi ro phát sinh thực giao dịch CKPS đồng ý chấp nhận rủi ro Khách hàng xác nhận giải thích hiểu rõ quy định cách thức giao dịch CKPS FPTS 6.3 Khách hàng đảm bảo với FPTS thông tin cung cấp cho FPTS trung thực xác phương diện Khách hàng có nghĩa vụ cung cấp cho FPTS thông tin cá nhân và/hoặc thông tin liên lạc Khách hàng FPTS không chịu trách nhiệm Khách hàng không kịp thời cung cấp cho FPTS thay đổi thông tin cá nhân và/hoặc thông tin liên lạc Khách hàng 6.4 Khách hàng đồng ý cho FPTS cung cấp thông tin cá nhân thông tin giao dịch Khách hàng cho quan có thẩm quyền theo quy định Pháp luật Việt Nam