HƯỚNG DẪN CÔNG TÁC GIÁM SÁT TUÂN THỦ CỦA ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG TRONG LĨNH VỰC CHỨNG KHOÁN CỦA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN, TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM

BỘ TÀI CHÍNH Số: 116/2017/TT-BTC CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Hà Nội, ngày 25 tháng 10 năm 2017 THÔNG TƯ HƯỚNG DẪN CÔNG TÁC GIÁM SÁT TUÂN THỦ CỦA ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG TRONG LĨNH VỰC CHỨNG KHOÁN CỦA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN, TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM Căn Luật chứng khoán ngày 29 tháng năm 2006 Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán ngày 24 tháng 11 năm 2010; Căn Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng năm 2012 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán; Căn Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ngày 26 tháng năm 2015 Chính phủ sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng năm 2012 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán; Căn Nghị định số 42/2015/NĐ-CP ngày 05 tháng năm 2015 Chính phủ quy định chứng khốn phái sinh thị trường chứng khoán phái sinh; Căn Nghị định số 87/2017/NĐ-CP ngày 26 tháng năm 2017 Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Bộ Tài chính; Theo đề nghị Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Bộ trưởng Bộ Tài ban hành Thơng tư hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ Ủy ban chứng khoán Nhà nước hoạt động lĩnh vực chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam Chương I QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh đối tượng áp dụng Thông tư hướng dẫn việc thực công tác giám sát Ủy ban chứng khoán Nhà nước (sau viết tắt UBCKNN) việc tuân thủ quy định pháp luật Sở giao dịch chứng khoán (sau viết tắt SGDCK) Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam (sau viết tắt TTLKCK) việc tổ chức, thực nghiệp vụ chứng khoán thị trường chứng khoán Điều Quyền hạn trách nhiệm UBCKNN Xây dựng văn quy phạm pháp luật giám sát tuân thủ pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán SGDCK, TTLKCK, trình cấp có thẩm quyền ban hành ban hành văn hướng dẫn theo thẩm quyền Thực giám sát SGDCK, TTLKCK theo quy định pháp luật nhằm đảm bảo hoạt động đơn vị thực quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán (sau gọi tắt giám sát tuân thủ) Chấp thuận cho SGDCK TTLKCK ban hành quy chế nghiệp vụ văn khác việc thực nghiệp vụ lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán theo quy định pháp luật Xây dựng thực kế hoạch kiểm tra giám sát tuân thủ hàng năm, tổ chức kiểm tra định kỳ theo kế hoạch đột xuất cần thiết SGDCK TTLKCK Tạm đình hoạt động giao dịch chứng khoán SGDCK, hoạt động lưu ký chứng khoán, hoạt động toán bù trừ chứng khốn TTLKCK trường hợp có dấu hiệu ảnh hưởng đến quyền lợi ích hợp pháp nhà đầu tư Xử lý theo thẩm quyền báo cáo quan có thẩm quyền xử lý vi phạm quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán SGDCK TTLKCK Báo cáo Bộ Tài kết thực công tác giám sát tuân thủ quy định Chương IV Thông tư Điều Phương thức giám sát UBCKNN UBCKNN thực giám sát tuân thủ sở báo cáo SGDCK, TTLKCK theo quy định Chương IV Thông tư này; phản ánh tổ chức, cá nhân hoạt động thị trường chứng khốn nguồn tin phương tiện thơng tin đại chúng liên quan đến tổ chức thực hoạt động nghiệp vụ chứng khoán thị trường chứng khoán SGDCK, TTLKCK qua hoạt động phối hợp nghiệp vụ UBCKNN SGDCK, TTLKCK Trên sở kế hoạch giám sát tuân thủ hàng năm, UBCKNN thực kiểm tra định kỳ SGDCK, TTLKCK tổ chức kiểm tra đột xuất cần thiết Điều Nghĩa vụ SGDCK TTLKCK Ban hành quy chế, quy trình văn nghiệp vụ theo quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán Thực chế độ báo cáo theo quy định Chương IV Thông tư Thực lưu trữ bảo mật hồ sơ, tài liệu, chứng từ liệu nghiệp vụ theo quy định pháp luật Cung cấp đầy đủ, xác, kịp thời thông tin, tài liệu, liệu theo yêu cầu UBCKNN để phục vụ công tác giám sát tuân thủ SGDCK thực giám sát việc tuân thủ quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán quy chế SGDCK thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt, tổ chức có chứng khốn niêm yết, đăng ký giao dịch, tổ chức cá nhân tham gia giao dịch thị trường chứng khoán TTLKCK thực việc giám sát tuân thủ quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán quy chế TTLKCK thành viên lưu ký, thành viên bù trừ Trong trường hợp phát vi phạm, SGDCK, TTLKCK có trách nhiệm xử lý hành vi vi phạm quy chế SGDCK, TTLKCK theo quy định Trường hợp vượt thẩm quyền SGDCK, TTLKCK có trách nhiệm báo cáo UBCKNN xử lý theo quy định pháp luật Chịu kiểm tra, giám sát UBCKNN theo quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khốn quy định Thơng tư này; báo cáo giải trình kế hoạch khắc phục nội dung kết luận, kiến nghị UBCKNN kết giám sát tuân thủ Kiến nghị, đề xuất UBCKNN việc ban hành, sửa đổi, bổ sung quy định pháp luật văn nghiệp vụ SGDCK TTLKCK cho phù hợp Chương II NỘI DUNG GIÁM SÁT TUÂN THỦ ĐỐI VỚI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN Điều Giám sát hoạt động ban hành văn phổ biến, tuyên truyền Nội dung giám sát UBCKNN hoạt động bao gồm: Giám sát việc ban hành, bổ sung, sửa đổi, hủy bỏ nội dung quy chế văn khác điều chỉnh hoạt động nghiệp vụ SGDCK Giám sát hoạt động phổ biến tuyên truyền văn quy phạm pháp luật quy chế nghiệp vụ SGDCK Điều Giám sát hoạt động nghiệp vụ UBCKNN thực giám sát tuân thủ pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán SGDCK hoạt động nghiệp vụ sau: Tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán: a) Tổ chức máy, hoạt động vận hành hệ thống thị trường giao dịch chứng khốn; cung cấp thơng tin, liệu giao dịch; xây dựng, quản lý số thị trường hoạt động khác có liên quan; b) Tổ chức hoạt động giao dịch chứng khoán thị trường giao dịch chứng khoán; việc thực biện pháp tạm ngừng, đình hủy bỏ giao dịch chứng khoán Tổ chức giám sát giao dịch chứng khoán: giám sát hoạt động giao dịch thị trường giao dịch chứng khoán thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt, thành viên giao dịch chứng khoán phái sinh tổ chức, cá nhân tham gia thị trường chứng khoán Tổ chức đấu giá, đấu thầu chứng khoán Quản lý niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán: chấp thuận, hủy bỏ niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khốn; giám sát việc trì điều kiện niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán; giám sát chứng khoán bị kiểm soát, cảnh báo tạm ngừng giao dịch; việc xử lý vi phạm tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch theo quy định pháp luật theo quy chế SGDCK Quản lý thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt: chấp thuận, hủy bỏ tư cách thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt; cấp, thu hồi thẻ đại diện giao dịch; giám sát việc trì tư cách thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt; hoạt động giám sát SGDCK thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt việc tuân thủ pháp luật chứng khoán quy chế SGDCK; việc xử lý vi phạm thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt theo quy định pháp luật theo quy chế SGDCK Báo cáo, công bố thông tin giám sát hoạt động công bố thông tin: việc thực nghĩa vụ báo cáo, công bố thơng tin SGDCK thị trường chứng khốn theo quy định; việc cung cấp thông tin thị trường, thơng tin liên quan đến chứng khốn niêm yết, đăng ký giao dịch SGDCK; hoạt động giám sát SGDCK việc thực nghĩa vụ báo cáo, cơng bố thơng tin tổ chức có chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch, thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt, tổ chức phát hành chứng quyền tổ chức, cá nhân giao dịch thị trường chứng khoán SGDCK tổ chức Hoạt động trung gian hòa giải SGDCK tranh chấp liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán Hoạt động kiểm soát nội SGDCK hoạt động nghiệp vụ chứng khoán thị trường chứng khoán Hoạt động triển khai đánh giá việc thực văn quy phạm pháp luật, quy chế, quy trình, quy định điều chỉnh hoạt động nghiệp vụ SGDCK ban hành 10 Lưu trữ, bảo mật hồ sơ, chứng từ, liệu gốc liên quan tới việc thực nghiệp vụ 11 Các hoạt động khác SGDCK có liên quan đến chứng khoán thị trường chứng khoán Chương III NỘI DUNG GIÁM SÁT TUÂN THỦ ĐỐI VỚI TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM Điều Giám sát hoạt động ban hành văn phổ biến, tuyên truyền Nội dung giám sát UBCKNN hoạt động bao gồm: Giám sát việc ban hành, bổ sung, sửa đổi, hủy bỏ nội dung quy chế, quy trình văn khác điều chỉnh hoạt động nghiệp vụ TTLKCK theo quy định pháp luật Giám sát hoạt động phổ biến, tuyên truyền văn quy phạm pháp luật quy chế nghiệp vụ TTLKCK Điều Giám sát hoạt động nghiệp vụ UBCKNN thực giám sát tuân thủ pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán TTLKCK hoạt động nghiệp vụ sau: Chấp thuận, thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký, thành viên bù trừ; giám sát việc trì điều kiện đăng ký thành viên lưu ký, thành viên bù trừ; giám sát việc thực quyền TTLKCK thành viên lưu ký, thành viên bù trừ; hoạt động giám sát TTLKCK thành viên lưu ký, thành viên bù trừ việc tuân thủ pháp luật chứng khoán quy chế TTLKCK; việc xử lý vi phạm thành viên lưu ký, thành viên bù trừ TTLKCK theo quy định pháp luật chứng khoán theo quy chế TTLKCK Đăng ký, hủy đăng ký chứng khoán; cấp, quản lý mã chứng khoán; thực quyền người sở hữu chứng khoán; chuyển quyền sở hữu chứng khốn khơng qua hệ thống giao dịch Mở, quản lý tài khoản lưu ký chứng khoán; ký gửi, rút, cầm cố, giải tỏa chứng khoán Cấp, quản lý mã số giao dịch nhà đầu tư nước Việc thực nghĩa vụ báo cáo, công bố thông tin TTLKCK theo quy định pháp luật; hoạt động giám sát TTLKCK thành viên lưu ký, thành viên bù trừ việc thực nghĩa vụ báo cáo Việc tổ chức thực hoạt động bù trừ toán chứng khoán; sửa lỗi, xử lý lỗi, lùi thời hạn toán, loại bỏ toán; lập, quản lý, sử dụng Quỹ hỗ trợ toán; lập, quản lý sử dụng quỹ bù trừ Việc thiết lập hệ thống bảo đảm quản lý tách biệt tài khoản, tài sản thành viên bù trừ với tài khoản, tài sản TTLKCK; tách biệt tài khoản, tài sản thành viên bù trừ; tách biệt tài khoản, tài sản ký quỹ thành viên bù trừ khách hàng thành viên bù trừ Việc quản lý hệ thống vay cho vay chứng khoán (SBL), quản lý hệ thống giao dịch hoán đổi chứng quỹ quỹ hoán đổi danh mục (quỹ ETF), quản lý hệ thống toán bù trừ chứng quyền có bảo đảm Lưu trữ bảo mật hồ sơ, chứng từ, liệu gốc liên quan tới việc thực nghiệp vụ 10 Hoạt động kiểm soát nội quản lý rủi ro theo nghiệp vụ 11 Hoạt động đền bù thiệt hại cho khách hàng cung cấp dịch vụ liên quan đến hoạt động nghiệp vụ 12 Hoạt động triển khai đánh giá việc thực văn quy phạm pháp luật, quy chế, quy trình, quy định điều chỉnh hoạt động nghiệp vụ TTLKCK ban hành 13 Các hoạt động khác TTLKCK có liên quan đến chứng khốn thị trường chứng khoán Chương IV CHẾ ĐỘ BÁO CÁO Điều Báo cáo SGDCK TTLKCK Báo cáo định kỳ a) SGDCK TTLKCK có trách nhiệm báo cáo UBCKNN kết công tác giám sát tuân thủ định kỳ hàng tháng theo nội dung quy định Phụ lục I Phụ lục II ban hành kèm theo Thơng tư vịng 10 ngày làm việc tháng b) SGDCK TTLKCK có trách nhiệm báo cáo UBCKNN kết công tác giám sát tuân thủ định kỳ hàng năm theo nội dung quy định Phụ lục III, Phụ lục IV ban hành kèm theo Thông tư này, đánh giá việc tuân thủ quy định pháp luật quy định liên quan triển khai hoạt động nghiệp vụ theo nội dung quy định Chương II Chương III Thông tư kiến nghị, đề xuất (nếu có) vịng 20 ngày làm việc năm Báo cáo bất thường SGDCK TTLKCK có trách nhiệm báo cáo UBCKNN phát sinh kiện sau: a) Cảnh báo, kiểm soát tạm ngừng giao dịch chứng khoán niêm yết đăng ký giao dịch SGDCK; b) Tạm thời đình hoạt động lưu ký, bù trừ toán giao dịch chứng khoán; thu hồi giấy chứng nhận thành viên lưu ký, thành viên bù trừ TTLKCK; c) Vi phạm tổ chức có chứng khốn niêm yết, đăng ký giao dịch, thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt SGDCK, thành viên lưu ký, thành viên bù trừ TTLKCK thuộc thẩm quyền xử lý UBCKNN; d) Khiếu kiện liên quan đến thành viên lưu ký, thành viên bù trừ TTLKCK, thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt SGDCK, hoạt động nghiệp vụ SGDCK TTLKCK thuộc thẩm quyền giải UBCKNN SGDCK, TTLKCK có trách nhiệm báo cáo UBCKNN vòng 24 kể từ phát sinh kiện quy định điểm a, b khoản Điều này; nội dung quy định điểm c, d khoản Điều SGDCK, TTLKCK có trách nhiệm báo cáo UBCKNN vòng 72 kể từ phát sinh kiện Đối với báo cáo giám sát bất thường gửi UBCKNN quy định khoản Điều SGDCK, TTLKCK có trách nhiệm nêu rõ ý kiến đánh giá kiến nghị phương án xử lý trường hợp, kèm theo đầy đủ hồ sơ có liên quan Báo cáo theo yêu cầu SGDCK, TTLKCK có trách nhiệm gửi báo cáo theo nội dung thời hạn nhận yêu cầu văn UBCKNN liên quan đến công tác giám sát tuân thủ Các báo cáo định kỳ, bất thường theo yêu cầu quy định khoản 1, Điều thể hình thức văn tệp liệu điện tử SGDCK, TTLKCK có trách nhiệm lưu giữ thơng tin báo cáo UBCKNN theo quy định pháp luật Điều 10 Báo cáo UBCKNN Trong thời hạn 20 ngày làm việc, kể từ nhận đầy đủ báo cáo kết công tác giám sát tuân thủ định kỳ năm SGDCK TTLKCK theo quy định điểm b khoản Điều Thông tư này, UBCKNN báo cáo Bộ Tài kết thực công tác giám sát tuân thủ theo nội dung nêu Chương II Chương III Thông tư Chương V ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH Điều 11 Điều khoản thi hành Thơng tư có hiệu lực kể từ ngày 08 tháng 12 năm 2017 thay Thông tư số 193/2013/ TT-BTC ngày 16/12/2013 Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn cơng tác giám sát tn thủ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoạt động lĩnh vực chứng khoán Sở Giao dịch chứng khoán Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chịu trách nhiệm tổ chức đạo việc thực giám sát tuân thủ hoạt động lĩnh vực chứng khoán SGDCK TTLKCK theo quy định pháp luật quy định Thơng tư Trong q trình thực hiện, có khó khăn, vướng mắc đề nghị phản ánh kịp thời Bộ Tài để xem xét, giải quyết./ Nơi nhận: - Các Bộ, quan ngang Bộ, quan thuộc CP; - HĐND, UBND tỉnh, thành phố trực thuộc TW; - Văn phịng Chính phủ; - Văn phòng Trung ương Ban Đảng; - Văn phịng Tổng Bí thư; - Văn phịng Quốc hội; KT BỘ TRƯỞNG THỨ TRƯỞNG - Văn phòng Chủ tịch nước; - Văn phòng Ban đạo Trung ương phòng chống tham nhũng; - Tòa án nhân dân tối cao; - Viện kiểm soát nhân dân tối cao; - Cục kiểm tra văn (Bộ Tư pháp); - Công báo; -Trang thơng tin điện tử Bộ Tài chính, UBCKNN; - Kiểm toán Nhà nước; - Các đơn vị thuộc Bộ Tài chính; - Sở GDCK, TTLKCK Việt Nam; - Các đơn vị thuộc UBCKNN; - Lưu: VT, UBCK, (200b) Trần Xuân Hà PHỤ LỤC I BÁO CÁO ĐỊNH KỲ THÁNG CỦA SGDCK (Ban hành kèm theo Thông tư số: 116/2017/TT-BTC ngày 25 tháng 10 năm 2017 hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ UBCKNN hoạt động lĩnh vực chứng khoán SGDCK TTLKCK Việt Nam) SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN Số: …… CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc …, ngày… tháng… năm 20… Báo cáo đánh giá chung tình hình hoạt động nghiệp vụ SGDCK Về việc xây dựng văn Phân loại theo hoạt động Ban hành Sửa đổi, bổ sung Hủy bỏ Quản lý thành viên Quản lý giao dịch Thẩm định quản lý niêm yết Đấu giá, đấu thầu Giám sát giao dịch Kiểm sốt nội Cơng bố thơng tin Tổng cộng Cột 1: thể cụ thể nội dung phân loại văn SGDCK ban hành theo thẩm quyền (các loại thay đổi theo nội dung nghiệp vụ SGDCK) Cột 2: thể số lượng văn SGDCK ban hành kỳ báo cáo Cột 3: thể số lượng văn SGDCK sửa đổi, bổ sung kỳ báo cáo Cột 4: thể số lượng văn SGDCK hủy bỏ kỳ báo cáo Quản lý, giám sát thành viên giao dịch 3.1 Xử lý Hồ sơ chấp thuận, chấm dứt tư cách, đình chỉ, tạm ngừng kết nối giao dịch thành viên giao dịch Tổng số hồ Tổng Tổng số Tổng sơ đề số hồ hồ sơ số hồ Tổng nghị sơ tạm Tổng Tổng sơ đình số hồ chấp chấm ngừng số hồ số hồ sơ đề thuận dứt đã sơ sơ nhận nghị nhận nhận chấm đình đầy đủ chấp Thị nhận đầy đủ đầy đủ dứt đã hợp thuận trường đầy đủ hợp hợp giải giải lệ theo giải hợp lệ theo lệ theo quyết quy lệ theo quy quy trong định quy định định kỳ báo kỳ báo kỳ báo định trong cáo cáo kỳ báo cáo kỳ báo kỳ báo cáo kỳ báo cáo cáo cáo Niêm yết Đăng ký GD Trái phiếu Phái sinh Tổng số Cột 1: thể loại thị trường giao dịch Tổng số hồ sơ tạm ngừng giải kỳ báo cáo Số hồ sơ giải Số hồ sơ chưa giải hạn xong có vi phạm kỳ báo khác cáo (nếu có) 10 11 Cột 2: thể tổng số hồ sơ đề nghị chấp thuận tư cách thành viên giao dịch SGDCK nhận đầy đủ, hợp lệ để giải kỳ báo cáo Cột 3: thể tổng số hồ sơ chấm dứt tư cách thành viên giao dịch SGDCK nhận đầy đủ, hợp lệ để giải kỳ báo cáo Cột 4: thể tổng số hồ sơ đình hoạt động giao dịch SGDCK lập để giải kỳ báo cáo Cột 5: thể tổng số hồ sơ tạm ngừng hoạt động giao dịch SGDCK lập để giải kỳ báo cáo Cột 6: thể tổng số hồ sơ đề nghị chấp thuận tư cách thành viên giao dịch SGDCK giải xong kỳ báo cáo Cột 7: thể tổng số hồ sơ chấm dứt tư cách thành viên giao dịch SGDCK giải xong kỳ báo cáo Cột 8: thể tổng số hồ sơ đình hoạt động giao dịch SGDCK giải xong kỳ báo cáo Cột 9: thể tổng số hồ sơ tạm ngừng hoạt động giao dịch SGDCK giải xong kỳ báo cáo Cột 10: thể số hồ sơ giải hạn có vi phạm khác theo quy định (nếu có) Cột 11: thể tổng số hồ sơ đề nghị chấp thuận, chấm dứt, đình chỉ, tạm ngừng SGDCK nhận đầy đủ hợp lệ chưa giải xong kỳ báo cáo = số hồ sơ chưa giải xong kỳ trước chuyển sang + số hồ sơ phát sinh kỳ báo cáo -số hồ sơ giải kỳ báo cáo 3.2 Xử lý hồ sơ cấp mới, cấp lại, hủy tư cách thẻ đại diện giao dịch Mã Số thành Thị trường thứ viên tự giao dịch Niêm yết Đăng ký giao dịch Trái phiếu TV đặc biệt TV SGDCK Tổng cộng Ghi chú: 2 Tổng Tổng Tổng số hồ số hồ số hồ sơ hủy sơ cấp sơ cấp tư cách Tổng lại thẻ đại số hồ nhận nhận diện sơ cấp đầy đủ đầy đủ nhận hợp hợp đầy đủ giải lệ theo lệ theo hợp quy quy lệ theo định định quy kỳ báo trong định cáo kỳ báo kỳ báo cáo cáo kỳ báo cáo Tổng Số hồ số hồ sơ giải Tổng sơ hủy số hồ tư cách sơ cấp thẻ đại hạn lại giải diện giải có vi phạm kỳ báo khác cáo kỳ báo (nếu cáo có) 10 Số hồ sơ chưa giải xong kỳ báo cáo 11 … n Số hồ sơ cột 4,5,6,7,8,9,10,11 thành viên bao gồm thẻ đại diện giao dịch Cột 1: thể thị trường Cột 2: thể số thứ tự tính theo thành viên giao dịch có hồ sơ phát sinh kỳ Cột 3: thể mã thành viên giao dịch Cột 4, 6: thể tổng số lượng hồ sơ cấp thẻ, cấp lại thẻ hủy tư cách thẻ ĐDGD SGDCK nhận đầy đủ, hợp lệ để giải kỳ báo cáo Cột 7, 9: thể tổng số lượng hồ sơ cấp thẻ, cấp lại thẻ hủy tư cách thẻ ĐDGD SGDCK giải xong kỳ báo cáo Cột 10: thể số hồ sơ giải hạn có vi phạm khác theo quy định (nếu có) Cột 11: thể tổng số hồ sơ cấp mới, cấp lại, gia hạn thu hồi thẻ ĐDGD SGDCK nhận đầy đủ hợp lệ chưa giải xong kỳ báo cáo; cột thể số hồ sơ chưa giải xong kỳ báo cáo = số hồ sơ chưa giải xong kỳ trước chuyển sang + số hồ sơ phát sinh kỳ báo cáo - số hồ sơ giải kỳ báo cáo 3.3 Xử lý Hồ sơ vi phạm thành viên giao dịch Nội dung Tổng số vụ việc Tổng số Tổng số có dấu vụ việc vụ việc hiệu vi chưa đến xử lý theo phạm mức xử lý thẩm phát theo thẩm quyền quyền SGDCK kỳ SGDCK báo cáo Vi phạm chế độ công bố thông tin thị trường NY/ĐKGD Vi phạm chế độ công bố thông tin thị trường TPCP Vi phạm chế độ công bố thông tin TTPS Vi phạm chế độ báo cáo thị trường NY/ĐKGD Vi phạm chế độ báo cáo thị trường TPCP Vi phạm chế độ báo cáo TTPS Vi phạm quy định giao dịch chứng khoán Khác Tổng cộng Cột 1: thể nội dung vi phạm Tổng số vụ việc báo cáo UBCK Tổng số vụ việc giải hạn có vi phạm khác (nếu có) Số vụ việc chưa giải xong kỳ báo cáo Ghi ... Tài hướng dẫn cơng tác giám sát tn thủ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoạt động lĩnh vực chứng khoán Sở Giao dịch chứng khoán Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. .. DUNG GIÁM SÁT TUÂN THỦ ĐỐI VỚI TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM Điều Giám sát hoạt động ban hành văn phổ biến, tuyên truyền Nội dung giám sát UBCKNN hoạt động bao gồm: Giám sát việc ban hành,... khoán thị trường giao dịch chứng khoán; việc thực biện pháp tạm ngừng, đình hủy bỏ giao dịch chứng khoán Tổ chức giám sát giao dịch chứng khoán: giám sát hoạt động giao dịch thị trường giao dịch