Thông tư 127/2018/TT BTC Công ty luật Minh Khuê www luatminhkhue vn BỘ TÀI CHÍNH CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập Tự do Hạnh phúc Số 127/2018/TT BTC Hà Nội, ngày 27 tháng 12 năm 2018 THÔNG T[.]
Cơng ty luật Minh Kh BỘ TÀI CHÍNH - Số: 127/2018/TT-BTC www.luatminhkhue.vn CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Hà Nội, ngày 27 tháng 12 năm 2018 THÔNG TƯ QUY ĐỊNH GIÁ DỊCH VỤ TRONG LĨNH VỰC CHỨNG KHOÁN ÁP DỤNG TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN VÀ TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHỐN VIỆT NAM Căn Luật chứng khốn ngày 29 tháng năm 2006; Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán ngày 24 tháng 11 năm 2010; Căn Luật phí lệ phí ngày 25 tháng 11 năm 2015; Căn Luật giá ngày 20 tháng năm 2012; Căn Luật quản lý nợ công ngày 23 tháng 11 năm 2017; Căn Nghị định số 177/2013/NĐ-CP ngày 14 tháng 11 năm 2013 Nghị định số 149/2016/NĐ-CP ngày 11 tháng 11 năm 2016 Chính phủ sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 177/2013/NĐ-CP ngày 14 tháng 11 năm 2013 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Giá; Căn Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng năm 2012 Nghị định số 60/2015/NĐCP ngày 26 tháng năm 2015 Chính phủ sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng năm 2012 quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán; Căn Nghị định số 86/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng năm 2016 Chính phủ quy định điều kiện đầu tư, kinh doanh chứng khoán Nghị định số 151/2018/NĐ-CP ngày 07 tháng 11 năm 2018 Chính phủ sửa đổi, bổ sung số Nghị định quy định điều kiện đầu tư, kinh doanh thuộc phạm vi quản lý nhà nước Bộ Tài chính; Căn Nghị định số 42/2015/NĐ-CP ngày 05 tháng năm 2017 Chính phủ chứng khoán phái sinh thị trường chứng khoán phái sinh; Căn Nghị định số 91/2018/NĐ-CP ngày 26 tháng năm 2018 Chính phủ cấp quản lý bảo lãnh Chính phủ; Căn Nghị định số 93/2018/NĐ-CP ngày 30 tháng năm 2018 Chính phủ quy định quản lý nợ Chính quyền địa phương; Căn Nghị định số 95/2018/NĐ-CP ngày 30 tháng năm 2018 Chính phủ quy định phát hành, đăng ký, lưu ký, niêm yết giao dịch công cụ nợ Chính phủ thị trường chứng khốn; Căn Nghị định số 87/2017/NĐ-CP ngày 26 tháng năm 2017 Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Bộ Tài chính; Theo đề nghị Cục trưởng Cục quản lý giá Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Bộ trưởng Bộ Tài ban hành Thơng tư quy định giá dịch vụ lĩnh vực chứng khoán áp dụng Sở giao dịch chứng khoán Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7 GỌI 1900 6162 Công ty luật Minh Khuê www.luatminhkhue.vn Điều Phạm vi điều chỉnh Thông tư quy định giá dịch vụ lĩnh vực chứng khoán áp dụng Sở giao dịch chứng khoán (sau gọi tắt SGDCK) Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam (sau gọi tắt VSD) theo quy định pháp luật Điều Đối tượng áp dụng Tổ chức cung cấp dịch vụ lĩnh vực chứng khốn theo quy định Thơng tư bao gồm: SGDCK, VSD thành lập hoạt động Việt Nam Tổ chức, cá nhân sử dụng dịch vụ chứng khoán cung cấp tổ chức cung cấp dịch vụ chứng khoán nêu khoản Điều bao gồm: thành viên giao dịch SGDCK (bao gồm thành viên giao dịch chứng khoán phái sinh), thành viên VSD (bao gồm thành viên lưu ký thành viên bù trừ); tổ chức đăng ký niêm yết; tổ chức niêm yết; công ty quản lý quỹ; tổ chức phát hành; tổ chức mở tài khoản trực tiếp VSD; cá nhân, tổ chức thực chuyển quyền sở hữu chứng khoán không qua hệ thống giao dịch SGDCK; Kho bạc Nhà nước; tổ chức phát hành trái phiếu Chính phủ bảo lãnh theo quy định Luật Quản lý nợ công; Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố phát hành trái phiếu quyền địa phương Các tổ chức, cá nhân khác có liên quan Điều Giá dịch vụ lĩnh vực chứng khoán áp dụng SGDCK VSD Giá dịch vụ lĩnh vực chứng khoán áp dụng SGDCK VSD quy định chi tiết Biểu giá Phụ lục ban hành kèm theo Thông tư Giá dịch vụ lĩnh vực chứng khốn quy định Thơng tư không chịu thuế giá trị gia tăng theo quy định Luật Thuế giá trị gia tăng văn sửa đổi, bổ sung (nếu có) Đối với dịch vụ khác không quy định Biểu giá, SGDCK VSD tự định giá dịch vụ cung ứng phù hợp với thực tế cung ứng dịch vụ quy định pháp luật giá, pháp luật có liên quan SGDCK, VSD phải thực niêm yết giá, công khai giá, chấp hành theo quy định pháp luật giá, pháp luật chứng khốn văn hướng dẫn có liên quan Điều Quy định toán tiền sử dụng dịch vụ lĩnh vực chứng khoán Trường hợp tổ chức đăng ký lại tư cách thành viên giao dịch SGDCK tốn tiền sử dụng dịch vụ đăng ký thành viên giao dịch chứng khoán phái sinh, quản lý thành viên giao dịch, dịch vụ trì kết nối trực tuyến, dịch vụ sử dụng thiết bị đầu cuối trường hợp đăng ký làm thành viên Trường hợp tổ chức đăng ký lại tư cách thành viên lưu ký, thành viên bù trừ VSD tốn tiền sử dụng dịch vụ quản lý thành viên lưu ký, thành viên bù trừ dịch vụ đăng ký thành viên bù trừ trường hợp đăng ký làm thành viên Trường hợp thành viên giao dịch bị SGDCK ngừng giao dịch đình hoạt động giao dịch ngừng kết nối trực tuyến kéo dài sang năm mà không bị chấm dứt tư cách thành viên thành viên giao dịch phải tốn tiền sử dụng dịch vụ quản lý thành viên giao dịch, dịch vụ trì kết nối trực tuyến, dịch vụ sử dụng thiết bị đầu cuối năm Trường hợp thành viên lưu ký, thành viên bù trừ bị VSD ngừng cung cấp dịch vụ lưu ký, bù trừ toán giao dịch chứng khoán tạm thời đình hoạt động lưu ký, bù trừ LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7 GỌI 1900 6162 Cơng ty luật Minh Kh www.luatminhkhue.vn tốn giao dịch chứng khốn kéo dài sang năm mà khơng bị chấm dứt tư cách thành viên thành viên lưu ký, thành viên bù trừ phải toán tiền sử dụng dịch vụ quản lý thành viên lưu ký, thành viên bù trừ năm Trường hợp thành viên giao dịch bị SGDCK ngừng giao dịch bị đình hoạt động giao dịch ngừng kết nối trực tuyến để chấm dứt tư cách thành viên năm khơng phải toán tiền sử dụng dịch vụ quản lý thành viên giao dịch, dịch vụ trì kết nối, dịch vụ sử dụng thiết bị đầu cuối năm Trường hợp thành viên lưu ký, thành viên bù trừ bị VSD ngừng cung cấp dịch vụ lưu ký, bù trừ toán giao dịch chứng khốn tạm thời đình hoạt động lưu ký, bù trừ toán giao dịch chứng khoán để chấm dứt tư cách thành viên năm khơng phải tốn tiền sử dụng dịch vụ quản lý thành viên lưu ký, thành viên bù trừ năm Giá dịch vụ giao dịch thành viên tạo lập thị trường giảm tối đa không 80% mức giá quy định Điểm Mục I Phần A Biểu giá tối đa không 70% mức giá quy định Điểm Mục I Phần B Biểu giá sau thành viên tạo lập thị trường hoàn thành nghĩa vụ tạo lập thị trường theo quy định pháp luật điều kiện cụ thể quan, đơn vị có thẩm quyền quy định Điều Quy định thời gian thu, tốn, hồn trả tiền sử dụng dịch vụ lĩnh vực chứng khoán Đối với khoản thu định kỳ hàng năm từ giá dịch vụ quy định Biểu giá dịch vụ kèm theo Thông tư này, tổ chức, cá nhân sử dụng dịch vụ có trách nhiệm tốn cho SGDCK, VSD trước ngày 31 tháng 01 hàng năm Đối với khoản thu định kỳ hàng tháng từ giá dịch vụ quy định Biểu giá dịch vụ kèm theo Thông tư này, tổ chức, cá nhân sử dụng dịch vụ có trách nhiệm tốn cho SGDCK, VSD chậm vào ngày 15 tháng Đối với tổ chức đăng ký làm thành viên SGDCK, VSD đăng ký niêm yết thực tốn tiền sử dụng dịch vụ đăng ký thành viên giao dịch chứng khoán phái sinh, dịch vụ quản lý thành viên giao dịch, dịch vụ quản lý niêm yết, dịch vụ trì kết nối trực tuyến định kỳ, dịch vụ sử dụng thiết bị đầu cuối, dịch vụ đăng ký thành viên bù trừ, dịch vụ quản lý thành viên lưu ký, dịch vụ quản lý thành viên bù trừ, vòng 05 (năm) ngày làm việc kể từ ngày SGDCK Quyết định chấp thuận tư cách thành viên, Quyết định chấp thuận niêm yết, VSD cấp Giấy chứng nhận thành viên lưu ký, thành viên bù trừ SGDCK, VSD hoàn trả tiền sử dụng dịch vụ quản lý thành viên giao dịch, dịch vụ trì kết nối trực tuyến định kỳ, dịch vụ sử dụng thiết bị đầu cuối, dịch vụ quản lý thành viên lưu ký, dịch vụ quản lý thành viên bù trừ cho thành viên giao dịch SGDCK, thành viên VSD vòng 05 (năm) ngày làm việc kể từ ngày SGDCK Quyết định chấm dứt tư cách thành viên giao dịch, VSD Quyết định thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký, thành viên bù trừ SGDCK thu bổ sung hoàn trả tiền sử dụng dịch vụ quản lý niêm yết cho tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ vòng 05 (năm) ngày làm việc kể từ ngày SGDCK Quyết định chấp thuận thay đổi niêm yết trường hợp thay đổi niêm yết ngày hủy niêm yết có hiệu lực trường hợp hủy niêm yết Điều Quản lý sử dụng nguồn thu từ cung ứng dịch vụ lĩnh vực chứng khoán LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7 GỌI 1900 6162 Công ty luật Minh Khuê www.luatminhkhue.vn Nguồn thu từ cung ứng dịch vụ, sau thực nghĩa vụ với ngân sách nhà nước theo quy định pháp luật phần cịn lại SGDCK VSD thực quản lý, sử dụng theo quy định pháp luật Nguồn thu VSD từ dịch vụ chuyển quyền sở hữu chứng khoán quy định Điểm 17 (trừ Điểm 17.1c 17.5) Mục II Phần A Biểu giá ban hành kèm theo Thông tư VSD điều tiết cho SGDCK theo thỏa thuận Hợp đồng cung cấp dịch vụ đảm bảo tối đa không 50% số tiền thu trường hợp chuyển quyền sở hữu chứng khoán niêm yết đăng ký giao dịch SGDCK Các tổ chức, cá nhân khơng tốn tiền sử dụng dịch vụ hạn khơng tốn đủ tiền sử dụng dịch vụ SGDCK, VSD trường hợp để gia hạn thời gian toán xử lý theo quy chế SGDCK, VSD ban hành Khi thu tiền dịch vụ lĩnh vực chứng khốn, SGDCK VSD sử dụng hóa đơn cung ứng dịch vụ theo quy định Nghị định số 51/2010/NĐ-CP ngày 14 tháng năm 2010 Chính phủ quy định hóa đơn bán hàng hóa, cung ứng dịch vụ; Nghị định số 04/2014/NĐ-CP ngày 17 tháng 01 năm 2014 Chính phủ sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 51/2010/NĐCP ngày 14 tháng năm 2010; Nghị định số 119/2018/NĐ-CP ngày 12 tháng năm 2018 Chính phủ quy định hóa đơn điện tử bán hàng hóa, cung cấp dịch vụ; Thông tư số 39/2014/TT-BTC ngày 31 tháng năm 2014 Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn thi hành Nghị định số 51/2010/NĐ-CP ngày 14 tháng năm 2010; Thông tư số 37/2017/TT-BTC ngày 27 tháng năm 2017 Bộ trưởng Bộ Tài sửa đổi, bổ sung Thông tư số 39/2014/TT-BTC ngày 31 tháng năm 2014; Thông tư số 26/2015/TT-BTC ngày 27 tháng 02 năm 2015 Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn thuế giá trị gia tăng quản lý thuế Nghị định số 12/2015/NĐ-CP ngày 12 tháng 02 năm 2015 Chính phủ quy định chi tiết thi hành Luật sửa đổi, bổ sung số điều luật thuế sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định thuế sửa đổi, bổ sung số điều Thông tư số 39/2014/TT-BTC ngày 31 tháng năm 2014 văn thay văn sửa đổi, bổ sung (nếu có) Điều Điều khoản thi hành Thơng tư có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15 tháng 02 năm 2019 thay Thông tư số 241/2016/TT-BTC ngày 11 tháng 11 năm 2016 Bộ trưởng Bộ Tài quy định giá dịch vụ lĩnh vực chứng khoán áp dụng Sở giao dịch chứng khoán Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam; bãi bỏ quy định Điểm b, Điểm c Khoản Điều 3, Khoản Điều 3, Điều 4, Điểm a Khoản Điều 5, Khoản Điều quy định Thông tư số 15/2018/TT-BTC ngày 07 tháng 02 năm 2018 Bộ trưởng Bộ Tài quy định chi phí phát hành, hốn đổi, mua lại, tốn gốc, lãi trái phiếu Chính phủ, trái phiếu Chính phủ bảo lãnh trái phiếu quyền địa phương Trường hợp tổ chức, cá nhân nộp khoản tiền trước thời điểm Thông tư có hiệu lực có chênh lệch với giá phải trả theo quy định Thông tư SGDCK VSD khơng hồn trả lại khơng thu thêm số tiền chênh lệch phát sinh Trong q trình thực hiện, có vướng mắc đề nghị tổ chức, cá nhân phản ánh kịp thời Bộ Tài để nghiên cứu, hướng dẫn bổ sung./ KT BỘ TRƯỞNG THỨ TRƯỞNG LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7 GỌI 1900 6162 Công ty luật Minh Khuê www.luatminhkhue.vn Nơi nhận: - Thủ tướng Chính phủ, Phó thủ tướng Chính phủ; - Văn phịng Chính phủ; - Văn phòng Trung ương Đảng; - Văn phòng Tổng Bí thư; - Văn phịng Quốc hội; - Văn phịng Chủ tịch nước; - Viện Kiểm sát nhân dân tối cao; - Tồ án nhân dân tối cao; - Kiểm tốn Nhà nước; - Các Bộ, quan ngang Bộ, quan thuộc Chính phủ; - HĐND, UBND tỉnh, thành phố trực thuộc TW; - Sở Tài tỉnh, thành phố trực thuộc TW; - Cơ quan Trung ương đoàn thể; - Cơng báo; - Sở Tài chính, Cục Thuế, Kho bạc Nhà nước tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương; - Cục kiểm tra văn (Bộ Tư pháp); - Các đơn vị thuộc Bộ Tài chính; - Phịng Thương mại Cơng nghiệp Việt Nam; - Website Chính phủ; - Website BTC; - Lưu: VT, QLG (400) Trần Văn Hiếu BIỂU GIÁ DỊCH VỤ TRONG LĨNH VỰC CHỨNG KHOÁN ÁP DỤNG TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN VÀ TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHỐN VIỆT NAM (Ban hành kèm theo Thơng tư số 127/2018/TT-BTC ngày 27/12/2018 Bộ trưởng Bộ Tài chính) A GIÁ DỊCH VỤ ÁP DỤNG TẠI THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN CƠ SỞ STT I 2.1 TÊN GIÁ MỨC GIÁ ĐỐI TƯỢNG THỜI GIAN PHẠM VI DỊCH VỤ TRẢ TRẢ ÁP DỤNG GIÁ DỊCH VỤ ÁP DỤNG TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN Giá dịch vụ 20 triệu đồng/năm Thành viên Hàng năm Áp dụng mức quản lý thành giao dịch giá chung cho viên giao dịch (công ty chứng thành viên khốn, ngân khơng thu hàng thương theo tư cách mại) thành viên loại thị trường riêng biệt (cổ phiếu, trái phiếu, chứng quỹ, chứng quyền có bảo đảm) Giá dịch vụ đăng ký niêm yết Giá dịch vụ đăng ký niêm LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7 GỌI 1900 6162 Công ty luật Minh Khuê a b 2.2 a b yết lần đầu Đối với cổ 10 triệu đồng phiếu, trái phiếu doanh nghiệp, chứng quỹ đầu tư, công cụ nợ theo quy định Luật Quản lý nợ công Đối với chứng quyền có bảo đảm Giá dịch vụ thay đổi đăng ký niêm yết Đối với cổ phiếu, trái phiếu doanh nghiệp, chứng quỹ đầu tư, công cụ nợ theo quy định Luật Quản lý nợ công www.luatminhkhue.vn Tổ chức đăng Trong vòng ký niêm yết (tổ 05 ngày làm chức phát hành việc kể từ thực ngày thủ tục đăng ký SGDCK niêm yết lần Quyết định đầu) chấp thuận niêm yết (trả lần nhất) Không áp dụng công cụ nợ Chính phủ, trái phiếu Chính phủ bảo lãnh, trái phiếu quyền địa phương tổ chức đăng ký giao dịch UPCOM Trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày SGDCK Quyết định chấp thuận thay đổi niêm yết Khơng áp dụng cơng cụ nợ Chính phủ, trái phiếu Chính phủ bảo lãnh, trái phiếu quyền địa phương, tổ chức đăng ký giao dịch UPCOM trường hợp thay đổi thực hiện giao dịch hoán đổi chứng quỹ ETF triệu đồng triệu đồng/lần thay Tổ chức niêm đổi đăng ký niêm yết yết; Công ty quản lý quỹ có chứng quỹ niêm yết Đối với chứng triệu đồng/lần thay Tổ chức phát quyền có bảo đổi đăng ký niêm yết hành chứng đảm quyền có bảo LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7 GỌI 1900 6162 Công ty luật Minh Khuê 3.1 a b c 3.2 a b c 3.3 Giá dịch vụ quản lý niêm yết Đối với cổ phiếu (giá trị niêm yết theo mệnh giá) Giá trị niêm yết 100 tỷ đồng Giá trị niêm yết từ 100 tỷ đến 500 tỷ đồng Giá trị niêm yết từ 500 tỷ đồng trở lên www.luatminhkhue.vn đảm 15 triệu đồng 20 triệu đồng Tổ chức niêm Hàng năm yết 20 triệu đồng + 0,001% giá trị niêm yết tổng không vượt 50 triệu đồng Đối với trái Tổ chức niêm Hàng năm phiếu doanh yết; Công ty nghiệp, chứng quản lý quỹ có quỹ đầu tư chứng quỹ (khơng bao niêm yết gồm ETF), công cụ nợ theo quy định Luật Quản lý nợ công (giá trị niêm yết theo mệnh giá) Giá trị niêm 15 triệu đồng yết 80 tỷ đồng Giá trị niêm 20 triệu đồng yết từ 80 tỷ đến 200 tỷ đồng Giá trị niêm 20 triệu đồng + yết từ 200 tỷ 0,001% giá trị niêm đồng trở lên yết tổng không vượt 50 triệu đồng Đối với ETF 30 triệu đồng/năm Công ty quản Hàng năm lý quỹ có LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7 GỌI 1900 6162 Không áp dụng công cụ nợ Chính phủ, trái phiếu Chính phủ bảo lãnh, trái phiếu quyền địa phương niêm yết SGDCK Công ty luật Minh Khuê 3.4 4.1 a b c d đ 4.2 a b c 4.3 chứng quỹ niêm yết Đối với chứng 1,5 triệu đồng/tháng Tổ chức phát quyền có bảo hành chứng đảm quyền có bảo đảm Giá dịch vụ giao dịch Giá dịch vụ Thành viên giao dịch thông giao dịch thường Cổ phiếu, 0,03% giá trị giao chứng quỹ dịch đầu tư niêm yết (không bao gồm ETF) ETF niêm yết 0,02% giá trị giao dịch Trái phiếu 0,006% giá trị giao doanh nghiệp, dịch công cụ nợ theo quy định Luật Quản lý nợ công Cổ phiếu, 0,02% giá trị giao chứng quỹ dịch đăng ký giao dịch (UPCOM) Chứng quyền 0,02% giá trị giao có bảo đảm dịch Giá dịch vụ giao dịch mua bán lại (giao dịch repo) công cụ nợ theo quy định Luật Quản lý nợ công Kỳ hạn đến 0,0005% giá trị giao ngày dịch Kỳ hạn đến 0,004% giá trị giao 14 ngày dịch Kỳ hạn 14 0,006% giá trị giao ngày dịch Giá dịch vụ 0,006% giá trị giao www.luatminhkhue.vn Hàng quý trước ngày 15 tháng quý Hàng tháng chậm vào ngày 15 tháng LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7 GỌI 1900 6162 Công ty luật Minh Khuê 4.4 a b c 5.1 5.2 giao dịch bán dịch kết hợp mua lại công cụ nợ theo quy định Luật Quản lý nợ công Giá dịch vụ giao dịch vay cho vay công cụ nợ theo quy định Luật Quản lý nợ công Kỳ hạn đến 0,0005% giá trị giao ngày dịch Kỳ hạn đến 0,004% giá trị giao 14 ngày dịch Kỳ hạn 14 0,006% giá trị giao ngày dịch Giá dịch vụ kết nối trực tuyến Giá dịch vụ kết 150 triệu đồng/thành nối lần đầu viên Giá dịch vụ 50 triệu đồng/thành trì kết nối viên/năm định kỳ Giá dịch vụ sử 20 triệu đồng/năm dụng thiết bị đầu cuối www.luatminhkhue.vn Thành viên vay cho vay công cụ nợ theo quy định Luật Quản lý nợ công Thành viên giao dịch (cơng ty chứng khốn, ngân hàng thương mại) Trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày SGDCK Quyết định chấp thuận làm thành viên giao dịch trực tuyến (thanh toán lần nhất) Hàng năm Thành viên Hàng năm giao dịch (cơng ty chứng khốn, ngân hàng thương mại) Giá dịch vụ 0,3% tổng giá trị Doanh nghiệp, Ngay sau đấu giá, chào cổ phần, loại chứng tổ chức, cá đợt bán đấu LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7 GỌI 1900 6162 Công ty luật Minh Khuê bán cạnh tranh 10 khoán thực tế bán được, tối đa 300 triệu đồng/1 bán đấu giá, chào bán cạnh tranh tối thiểu 20 triệu đồng/1 bán đấu giá, chào bán cạnh tranh Giá dịch vụ 0,025% giá trị danh đấu thầu phát nghĩa trái phiếu/công hành trái trái phát hành theo phiếu Chính phương thức đấu phủ, cơng trái thầu tối đa xây dựng Tổ không 01 tỷ quốc, trái đồng/phiên đấu thầu phiếu (bao gồm phiên Chính phủ gọi thầu bổ sung bảo lãnh có) trái phiếu quyền địa phương Giá dịch vụ đấu thầu mua lại công cụ nợ Chính phủ, trái phiếu Chính phủ bảo lãnh trái phiếu quyền địa phương 0,0075% giá mua lại công cụ nợ/trái phiếu theo phương thức đấu thầu tối đa không 300 triệu đồng/phiên đấu thầu www.luatminhkhue.vn nhân có cổ phần loại chứng khốn bán đấu giá, chào bán cạnh tranh theo quy định pháp luật Kho bạc Nhà nước; tổ chức phát hành trái phiếu Chính phủ bảo lãnh theo quy định Luật Quản lý nợ công; Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố phát hành trái phiếu quyền địa phương giá, chào bán cạnh tranh hoàn tất Hàng tháng chậm vào ngày 15 tháng trái phiếu Chính phủ, cơng trái xây dựng Tổ quốc, trái phiếu Chính phủ bảo lãnh; vòng ngày làm việc kể từ ngày tổ chức đấu thầu trái phiếu quyền địa phương Trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày tổ chức đấu thầu công cụ nợ/trái phiếu Kho bạc Nhà nước; tổ chức phát hành trái phiếu Chính phủ bảo lãnh theo quy định Luật Quản lý nợ công; Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố phát hành trái phiếu quyền địa phương Giá dịch vụ 0,0075% giá cơng cụ Kho bạc Nhà Trong vịng đấu thầu hoán nợ/trái phiếu bị hoán nước; tổ chức 05 ngày làm LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7 GỌI 1900 6162 Công ty luật Minh Khuê chồng, trái phiếu cha đẻ, mẹ đẻ doanh nghiệp, công với đẻ, cha cụ nợ theo quy định nuôi, mẹ nuôi Luật Quản lý nợ với nuôi, công cha chồng, mẹ chồng với dâu, cha vợ, mẹ vợ với rể, ông nội, bà nội với cháu nội, ông ngoại, bà ngoại với cháu ngoại, anh, chị, em ruột với 17.3 Chuyển quyền 0,03 % giá trị chuyển Các bên thực sở hữu thực quyền sở hữu chuyển chào mua quyền sở hữu công khai 17.4 Chuyển quyền sở hữu bán phần vốn nhà nước, vốn doanh nghiệp nhà nước tổ chức niêm yết/đăng ký giao dịch 17.5 Chuyển quyền sở hữu chứng khoán giao dịch hoán đổi chứng quỹ ETF, thực chứng quyền có bảo www.luatminhkhue.vn chứng khốn Trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày VSD xác nhận chuyển quyền sở hữu chứng khoán + 0,03 % giá trị Bên nhận Trong vòng chuyển quyền sở hữu chuyển quyền 05 ngày làm cổ phiếu, sở hữu việc kể từ chứng quỹ ngày VSD xác nhận + 0,005% giá trị chuyển chuyển quyền sở hữu quyền sở hữu trái phiếu chứng khoán doanh nghiệp, công cụ nợ theo quy định Luật Quản lý nợ công 0,05% giá trị chứng Nhà đầu tư Hàng tháng khoán cấu hoán thực hoán chậm đổi theo mệnh giá đổi (mua, bán vào ngày 15 quỹ ETF, giá trị lại chứng tháng chứng khoán sở quỹ ETF) với chuyển quyền sở hữu Quỹ ETF, nhà theo mệnh giá đầu tư có yêu thực chứng cầu thực LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7 GỌI 1900 6162 Công ty luật Minh Khuê đảm 18 a b 19 quyền có bảo đảm Dịch vụ vay, cho vay chứng khoán qua hệ thống VSD Thời hạn vay 0,004% giá trị khoản 15 ngày vay, tối thiểu 500.000đ/giao dịch vay, cho vay Thời hạn vay 0,006% giá trị khoản từ 15 ngày trở vay, tối thiểu lên 500.000đ/giao dịch vay, cho vay www.luatminhkhue.vn chứng quyền có bảo đảm + Đối với vay hỗ trợ toán: bên vay trả 100% Hàng tháng chậm vào ngày 15 tháng + Đối với vay hỗ trợ thành viên lập quỹ ETF có đủ chứng khốn để góp vốn/ thực giao dịch hoán đổi danh mục với quỹ ETF; vay TPCP để toán chuyển giao tài sản sở thực hợp đồng tương lai TPCP; vay TPCP để bán: bên vay trả 50% bên cho vay trả 50% Giá dịch vụ 0,02% giá trị gốc, lãi, Kho bạc Nhà Hàng tháng toán tiền mua lại trái nước; tổ chức chậm gốc, lãi, tiền phiếu/công trái thực phát hành trái vào ngày 15 mua lại trái toán phiếu tháng phiếu Chính tối đa khơng Chính phủ bảo phủ, công trái 400 triệu lãnh theo quy xây dựng tổ đồng/lần toán định Luật quốc, trái gốc, lãi, tiền mua lại Quản lý nợ phiếu mã trái công; Ủy ban Chính phủ phiếu/cơng trái nhân dân tỉnh, bảo lãnh thành phố phát trái phiếu hành trái phiếu quyền quyền địa phương địa phương LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7 GỌI 1900 6162 Công ty luật Minh Khuê 20 www.luatminhkhue.vn Giá dịch vụ toán gốc, lãi, tiền mua lại tín phiếu kho bạc 0,01% giá trị tín Kho bạc Nhà Hàng tháng phiếu thực nước chậm tốn, tiền mua lại tín vào ngày 15 phiếu tối đa tháng không 200 triệu đồng/lần toán gốc, lãi, tiền mua lại mã tín phiếu kho bạc B GIÁ DỊCH VỤ ÁP DỤNG TẠI THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN PHÁI SINH ĐỐI THỜI PHẠM VI ÁP MỨC GIÁ TƯỢNG GIAN DỤNG TRẢ TRẢ GIÁ DỊCH VỤ ÁP DỤNG TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN Giá dịch vụ đăng 20 triệu đồng Tổ chức Trong vòng Áp dụng mức ký thành viên SGDCK chấp 05 ngày giá chung cho giao dịch chứng thuận làm làm việc kể thành viên giao khoán phái sinh thành viên từ ngày dịch thành giao dịch SGDCK viên giao dịch chứng khoán Quyết định đặc biệt thị phái sinh chấp thuận trường chứng tư cách khoán phái sinh thành viên giao dịch chứng khoán phái sinh (trả lần nhất) Giá dịch vụ quản 20 triệu Thành viên Hàng năm Áp dụng mức lý thành viên giao đồng/năm giao dịch giá chung cho dịch chứng khoán chứng khoán thành viên giao phái sinh phái sinh dịch thành viên giao dịch đặc biệt thị trường chứng khoán phái sinh Giá dịch vụ giao dịch chứng khoán phái sinh Hợp đồng tương 3.000 đồng/ hợp Thành viên Hàng tháng lai số đồng giao dịch chậm Hợp đồng tương 5.000 đồng/ hợp chứng khoán vào phái sinh ngày 15 lai trái phiếu Chính đồng tháng phủ TÊN GIÁ DỊCH STT VỤ I a b LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7 GỌI 1900 6162 Công ty luật Minh Khuê II www.luatminhkhue.vn GIÁ DỊCH VỤ ÁP DỤNG TẠI TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM Giá dịch vụ đăng 20 triệu đồng Tổ chức Trong vòng Áp dụng mức ký thành viên bù VSD chấp 05 ngày giá dịch vụ quản trừ thuận làm làm việc kể lý chung cho tất Thành viên từ ngày thành viên bù bù trừ VSD cấp trừ chung Giấy chứng thành viên bù nhận thành trừ trực tiếp viên bù trừ (trả lần nhất) Giá dịch vụ quản 30 triệu Thành viên Hàng năm Áp dụng mức lý thành viên bù đồng/năm bù trừ giá dịch vụ quản trừ lý chung cho tất thành viên bù trừ chung thành viên bù trừ trực tiếp Giá dịch vụ quản 3.000 đồng/hợp Thành viên Hàng tháng lý vị đồng/tài bù trừ chậm khoản/ngày vào ngày 15 tháng Giá dịch vụ quản 0,003% giá trị Thành viên Hàng tháng lý tài sản ký quỹ lũy kế số dư tài bù trừ chậm sản ký quỹ (tiền vào + giá trị chứng ngày 15 khốn tính theo tháng mệnh giá)/tài khoản/tháng (tối đa không 2.000.000 đồng/tài khoản/tháng, tối thiểu không thấp 400.000 đồng/tài khoản/tháng) PHỤ LỤC HƯỚNG DẪN GIÁ DỊCH VỤ TRONG LĨNH VỰC CHỨNG KHOÁN TẠI BIỂU GIÁ (Ban hành kèm theo Thông tư số 127/2018/TT-BTC ngày 27/12/2018 Bộ trưởng Bộ Tài chính) LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7 GỌI 1900 6162 Công ty luật Minh Khuê www.luatminhkhue.vn A GIÁ DỊCH VỤ ÁP DỤNG TẠI THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN CƠ SỞ Giá dịch vụ quản lý thành viên giao dịch chứng khoán Mức giá x 12 tháng a) Mức giá quy định Điểm Mục I Phần A Biểu giá Giá dịch vụ = Thời gian tính giá dịch vụ (tháng) b) Thời gian tính giá dịch vụ - Trường hợp tổ chức thành viên giao dịch SGDCK không phát sinh việc chấm dứt tư cách thành viên năm Thời gian tính giá dịch vụ 12 tháng kể từ ngày 01 tháng 01 năm tính giá - Trường hợp tổ chức chấp thuận thành viên giao dịch không phát sinh việc chấm dứt tư cách thành viên năm Thời gian tính giá dịch vụ tính từ tháng sau liền kề tháng SGDCK Quyết định chấp thuận tư cách thành viên đến hết tháng 12 năm - Trường hợp tổ chức thành viên giao dịch bị SGDCK ngừng giao dịch đình hoạt động giao dịch để chấm dứt tư cách thành viên tự nguyện bắt buộc năm Thời gian tính giá dịch vụ tính từ tháng đầu năm đến hết tháng SGDCK thực ngừng giao dịch đình hoạt động giao dịch để chấm dứt tư cách thành viên - Trường hợp tổ chức chấp thuận thành viên giao dịch SGDCK bị SGDCK ngừng giao dịch đình hoạt động giao dịch để chấm dứt tư cách thành viên tự nguyện bắt buộc năm Thời gian tính giá dịch vụ tính từ tháng sau liền kề tháng SGDCK Quyết định chấp thuận tư cách thành viên đến hết tháng SGDCK thực ngừng giao dịch đình hoạt động giao dịch để chấm dứt tư cách thành viên c) Trường hợp thành viên giao dịch hình thành sau hợp nhất, sáp nhập, chia, tách, chuyển đổi, mua lại mà phải thực thủ tục đăng ký thành viên phải trả tiền sử dụng dịch vụ tương tự trường hợp đăng ký làm thành viên d) Hoàn trả tiền sử dụng dịch vụ: Trường hợp thành viên giao dịch chấm dứt tư cách thành viên, SGDCK hoàn trả tiền sử dụng dịch vụ cho thành viên giao dịch phần chênh lệch giá dịch vụ mà thành viên giao dịch trả năm trừ giá dịch vụ thực tế phải trả tính theo cơng thức hướng dẫn Điểm a, Điểm b Khoản Giá dịch vụ đăng ký niêm yết chứng khoán a) Mức giá quy định Điểm Mục I Phần A Biểu giá b) Trường hợp tổ chức đăng ký niêm yết chứng khoán chấp thuận niêm yết sau bị hủy niêm yết bắt buộc tự nguyện tổ chức niêm yết, cơng ty quản lý quỹ, tổ chức phát hành chứng quyền có bảo đảm khơng hồn trả tiền sử dụng dịch vụ đăng ký niêm yết Giá dịch vụ quản lý niêm yết chứng khoán a) Giá dịch vụ quản lý niêm yết cổ phiếu, trái phiếu doanh nghiệp, chứng quỹ đầu tư, công cụ nợ theo quy định Luật Quản lý nợ công Giá dịch vụ = Mức giá 12 tháng X Thời gian tính giá dịch vụ LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7 GỌI 1900 6162 (tháng) Công ty luật Minh Khuê www.luatminhkhue.vn a1) Mức giá - Mức giá quy định Điểm 3.1 Điểm 3.2 Mục I Phần A Biểu giá áp dụng tương ứng với loại chứng khoán giá trị niêm yết - Trường hợp tổ chức thực niêm yết nhiều loại chứng khoán SGDCK giá tính loại chứng khốn a2) Thời gian tính giá dịch vụ - Trường hợp chứng khốn niêm yết khơng bị hủy niêm yết năm Thời gian tính giá dịch vụ 12 tháng kể từ ngày 01 tháng 01 năm tính giá - Trường hợp tổ chức đăng ký niêm yết lần đầu không bị hủy niêm yết năm Thời gian tính giá dịch vụ năm tính từ tháng sau liền kề tháng SGDCK Quyết định chấp thuận niêm yết đến hết tháng 12 năm - Trường hợp chứng khoán niêm yết bị hủy niêm yết năm Thời gian tính giá dịch vụ tính từ tháng đầu năm đến hết tháng ngày hủy niêm yết có hiệu lực - Trường hợp chứng khoán niêm yết lần đầu bị hủy niêm yết năm Thời gian tính giá dịch vụ tính từ tháng sau liền kề tháng SGDCK Quyết định chấp thuận niêm yết đến hết tháng ngày hủy niêm yết có hiệu lực a3) Trường hợp tổ chức niêm yết, cơng ty quản lý quỹ có thay đổi đăng ký niêm yết dẫn đến thay đổi giá dịch vụ phải trả (không áp dụng Quỹ hốn đổi danh mục (ETF)) giá dịch vụ quản lý niêm yết tính tổng của: - Giá tính theo mức tương ứng với loại chứng khốn, giá trị niêm yết cũ, Thời gian tính giá dịch vụ từ tháng đầu năm (hoặc từ tháng sau liền kề tháng SGDCK Quyết định chấp thuận niêm yết trường hợp niêm yết năm) đến hết tháng SGDCK Quyết định chấp thuận thay đổi niêm yết năm - Giá tính theo mức tương ứng với loại chứng khoán, giá trị niêm yết mới, Thời gian tính giá dịch vụ từ tháng sau liền kề tháng SGDCK Quyết định chấp thuận thay đổi niêm yết liền kề trước năm đến hết tháng SGDCK Quyết định chấp thuận thay đổi niêm yết lần đến hết tháng 12 năm a4) Hồn trả thu bổ sung tiền sử dụng dịch vụ quản lý niêm yết cổ phiếu, trái phiếu doanh nghiệp, chứng quỹ đầu tư, công cụ nợ theo quy định Luật Quản lý nợ cơng - Trường hợp chứng khốn bị hủy niêm yết năm, SGDCK hoàn trả tiền cho tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ phần chênh lệch số tiền mà tổ chức trả năm trừ số tiền thực tế phải trả tính theo cơng thức hướng dẫn Điểm a1, a2 Khoản - Trường hợp thay đổi niêm yết dẫn đến tiền sử dụng dịch vụ phải trả sau thay đổi niêm yết tăng lên giảm xuống so với tiền sử dụng dịch vụ trả SGDCK tính tốn lại phần chênh lệch để thu bổ sung hoàn trả cho tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ b) Giá dịch vụ quản lý niêm yết chứng quyền có bảo đảm Giá dịch vụ = Mức giá x Thời gian tính giá dịch vụ (tháng) b1) Mức giá quy định Điểm 3.4 Mục I Phần A Biểu giá b2) Thời gian tính giá dịch vụ LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7 GỌI 1900 6162