PHỤ LỤC QUY CHẾ CÔNG BỐ THÔNG TIN VỀ QUỸ HOÁN ĐỔI DANH MỤC TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TP HỒ CHÍ MINH

PHỤ LỤC QUY CHẾ CÔNG BỐ THÔNG TIN VỀ QUỸ HOÁN ĐỔI DANH MỤC TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TP HỒ CHÍ MINH (Ban hành kèm theo Quyết định số /QĐ-SGDHCM ngày tháng năm Tổng Giám đốc SGDCK TP.HCM Quy chế CBTT quỹ ETF SGDCK TP.HCM) Mẫu CBTT-ETF/SGDHCM-01 (Ban hành kèm theo Quyết định số /QĐ-SGDHCM ngày / /20 Tổng Giám đốc SGDCK TP.HCM Quy chế CBTT quỹ ETF SGDCK TP.HCM) Tên Quỹ ETF CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Số: / ……, ngày … tháng… năm…… THÔNG BÁO THAY ĐỔI NGƯỜI ĐƯỢC UỶ QUYỀN THỰC HIỆN CƠNG BỐ THƠNG TIN Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Sở Giao dịch Chứng khốn TP HCM - CTQLQ có quản lý quỹ ETF niêm yết: - Quỹ ETF niêm yết: - Tên tiếng Anh: - Tên viết tắt: - Mã chứng khoán: - Địa trụ sở chính: - Điện thoại: Fax: - Website: Căn Giấy ủy quyền thực CBTT số ngày Chúng trân trọng thông báo việc thay đổi người ủy quyền thực CBTT (Tên quỹ ETF niêm yết/ CTQLQ có quản lý quỹ ETF niêm yết) với nội dung sau: - Ông/Bà (Họ tên): - Ngày sinh: / / - Số CMND/Hộ chiếu: Ngày cấp: Nơi cấp: - Địa thường trú: - Điện thoại quan: Fax: - Điện thoại di động: Địa email: - Chức vụ quỹ ETF niêm yết/ CTQLQ có quản lý quỹ ETF niêm yết: Công ty uỷ quyền “Người ủy quyền CBTT” (Tên quỹ ETF niêm yết/ CTQLQ có quản lý quỹ ETF niêm yết) thay cho Ơng/Bà (Họ tên) có hiệu lực kể từ ngày / ./ đến ngày ./ ./ đến có thơng báo thay đổi văn …………., ngày Tài liệu đính kèm: - Giấy Ủy quyền thực CBTT thay đổi tháng năm NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT (của CTQLQ có quản lý quỹ ETF niêm yết) (Ký tên, ghi rõ họ tên, chức vụ, đóng dấu) Mẫu CBTT-ETF/SGDHCM-02 (Ban hành kèm theo Quyết định số /QĐ-SGDHCM ngày / /20 Tổng Giám đốc SGDCK TP.HCM Quy chế CBTT quỹ ETF SGDCK TP.HCM) CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Tên Quỹ ETF Độc lập – Tự – Hạnh phúc Số: …, ngày …tháng …năm …… DANH SÁCH NHÀ ĐẦU TƯ NỘI BỘ, NGƯỜI ĐƯỢC UỶ QUYỀN CƠNG BỐ THƠNG TIN VÀ NHĨM NGƯỜI CĨ LIÊN QUAN Kính gửi: Sở Giao dịch Chứng khốn TP.HCM I STT Nhà đầu tư nội người uỷ quyền công bố thông tin: Tên cá nhân/tổ chức Số tài khoản giao dịch (nếu có) Chức vụ Giới tính Địa I Thành viên lập Quỹ / Sáng lập viên Quỹ … II Thành viên Ban đại diện Quỹ Loại hình ID (CMND/ Passport/ Giấy ĐKKD) Số ID Ngày cấp Nơi cấp SL CCQ cá nhân/đại diện sở hữu Ngày bổ nhiệm Ngày miễn nhiệm (đối với NĐTNB có kiêm nhiệm chức danh quản lý khác) Điện thoại liên hệ Fax Quốc tịch STT Tên cá nhân/tổ chức Số tài khoản giao dịch (nếu có) Chức vụ Giới tính Địa Loại hình ID (CMND/ Passport/ Giấy ĐKKD) Số ID Ngày cấp Chủ tịch Phó Chủ tịch Thành viên … III Người điều hành Quỹ IV Thành viên Hội đồng quản trị/ Hội đồng thành viên công ty quản lý quỹ Chủ tịch Phó chủ tịch Thành viên … V Ban điều hành công ty quản lý quỹ (Tổng) Giám đốc Phó (Tổng) Giám Nơi cấp SL CCQ cá nhân/đại diện sở hữu Ngày bổ nhiệm Ngày miễn nhiệm (đối với NĐTNB có kiêm nhiệm chức danh quản lý khác) Điện thoại liên hệ Fax Quốc tịch STT Tên cá nhân/tổ chức Số tài khoản giao dịch (nếu có) Chức vụ Giới tính Địa Loại hình ID (CMND/ Passport/ Giấy ĐKKD) Số ID Ngày cấp đốc … VI Thành viên Ban kiểm soát công ty quản lý quỹ Trưởng ban Thành … viên VII Giám đốc tài cơng ty quản lý quỹ Giám đốc tài VIII Kế tốn trưởng/ Trưởng phòng Tài Kế tốn cơng ty quản lý quỹ Kế tốn trưởng/ Trưởng phòng TCKT IX Người uỷ quyền công bố thông tin Quỹ Người uỷ quyền CBTT Nơi cấp SL CCQ cá nhân/đại diện sở hữu Ngày bổ nhiệm Ngày miễn nhiệm (đối với NĐTNB có kiêm nhiệm chức danh quản lý khác) Điện thoại liên hệ Fax Quốc tịch Ghi chú: Nhà đầu tư nội quỹ ETF niêm yết nhà đầu tư giữ chức danh thành viên lập quỹ, sáng lập viên, thành viên Ban đại diện quỹ ETF niêm yết, thành viên Hội đồng quản trị/ Hội đồng thành viên, Ban kiểm sốt (nếu có), Ban điều hành, Giám đốc tài chính, Kế tốn trưởng CTQLQ có quản lý quỹ ETF niêm yết, người điều hành quỹ ETF niêm yết Nếu nhà đầu tư nội người đại diện vốn cho tổ chức khác làm thành viên lập quỹ, sáng lập viên, thành viên Ban đại diện quỹ, HĐQT/HĐTV, BKS CTQLQ, ghi rõ thơng tin liên quan việc sở hữu chứng quỹ tổ chức người đại diện sở hữu vốn Nếu nhà đầu tư nội không đại diện vốn cho tổ chức khác làm thành viên lập quỹ, sáng lập viên, thành viên Ban đại diện quỹ, HĐQT/HĐTV, BKS CTQLQ nắm giữ chức vụ chủ chốt tổ chức (và tổ chức sở hữu chứng quỹ Quỹ), CTQLQ phải có cam kết chứng minh nhà đầu tư nội làm thành viên lập quỹ, sáng lập viên, thành viên Ban đại diện quỹ, HĐQT/HĐTV, BKS CTQLQ với tư cách cá nhân II Những người có liên quan: Loại hình ID Tên cá Chức Giới Địa (CMND/ STT nhân/Tổ vụ/quan tính Passport/ chức hệ Giấy ĐKKD) I Người có liên quan thành viên lập Quỹ / Sáng lập viên Quỹ Ông/Bà … …… 1.1 … Ông/Bà … …… 2.1 … Số tài khoản giao dịch (nếu có) Số ID Ngày cấp Nơi cấp Số lượng CCQ cá nhân/đại diện sở hữu Điện thoại liên hệ Fax Quốc tịch STT Tên cá nhân/Tổ chức Số tài khoản giao dịch (nếu có) Chức vụ/quan hệ Giới tính II Người có liên quan Ban đại diện Quỹ Ơng/Bà Chủ tịch …… 1.1 … Ơng/Bà Phó Chủ …… tịch 2.1 … Ông/Bà Thành …… viên 3.1 … III Người có liên quan người điều hành Quỹ: Ông/Bà …… Người điều hành quỹ Ông/Bà …… Người điều hành quỹ 1.1 … 2.1 … Địa Loại hình ID (CMND/ Passport/ Giấy ĐKKD) Số ID Ngày cấp Nơi cấp Số lượng CCQ cá nhân/đại diện sở hữu Điện thoại liên hệ Fax Quốc tịch Loại hình Số tài ID Tên cá Chức Giới khoản giao Địa (CMND/ STT nhân/Tổ vụ/quan tính Số ID dịch (nếu Passport/ chức hệ có) Giấy ĐKKD) IV Người có liên quan thành viên HĐQT/HĐTV Cơng ty quản lý quỹ: CT Ông/Bà HĐQT/ …… HĐTV 1.1 … Ơng/Bà Phó CT …… HĐQT 2.1 … Ơng/Bà TV …… HĐQT 3.1 … V Người có liên quan Ban điều hành công ty quản lý quỹ: Ông/Bà (Tổng) …… Giám đốc 1.1 … Phó Ông/Bà (Tổng) …… Giám đốc 2.1 … … Ngày cấp Nơi cấp Số lượng CCQ cá nhân/đại diện sở hữu Điện thoại liên hệ Fax Quốc tịch Loại hình Số tài ID Tên cá Chức Giới khoản giao Địa (CMND/ STT nhân/Tổ vụ/quan tính dịch (nếu Passport/ chức hệ có) Giấy ĐKKD) VI Người có liên quan thành viên Ban kiểm sốt cơng ty quản lý quỹ: Ơng/Bà Trưởng …… BKS 1.1 … Ông/Bà Thành …… viên BKS 2.1 … Số ID Ngày cấp VII Người có liên quan Giám đốc tài cơng ty quản lý quỹ: Ơng/Bà Giám đốc …… tài 1.1 … VIII Người có liên quan Kế tốn trưởng/ Trưởng phòng Tài kế tốn cơng ty quản lý quỹ: 1.1 … Ơng/Bà …… Kế tốn trưởng/ Trưởng phòng TCKT Nơi cấp Số lượng CCQ cá nhân/đại diện sở hữu Điện thoại liên hệ Fax Quốc tịch Loại hình Số tài ID Tên cá Chức Giới khoản giao Địa (CMND/ STT nhân/Tổ vụ/quan tính dịch (nếu Passport/ chức hệ có) Giấy ĐKKD) IX Người có liên quan Người uỷ quyền công bố thông tin Người Ông/Bà uỷ …… quyền CBTT 1.1 … Số ID Ngày cấp Nơi cấp Số lượng CCQ cá nhân/đại diện sở hữu Điện thoại liên hệ Fax X Người có liên quan khác … -, ngày tháng năm NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT (của CTQLQ có quản lý quỹ ETF niêm yết) (Ký tên, ghi rõ họ tên, chức vụ, đóng dấu) Quốc tịch Mẫu CBTT-ETF/SGDHCM-03 (Ban hành kèm theo Quyết định số /QĐ-SGDHCM ngày / /20 Tổng Giám đốc SGDCK TP.HCM Quy chế CBTT quỹ ETF SGDCK TP.HCM) Tên Quỹ ETF CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Số: / Ngày… tháng… năm…… ĐĂNG KÝ / ĐĂNG KÝ THAY ĐỔI THÔNG TIN CỦA QUỸ ETF NIÊM YẾT/ CƠNG TY QUẢN LÝ QUỸ CĨ QUẢN LÝ ETF NIÊM YẾT Kính gửi: Sở Giao dịch Chứng khốn TP.HCM Căn theo Giấy phép thành lập hoạt động Giấy phép hoạt động số cấp lần đầu ngày tháng năm, cấp thay đổi lần (lần gần nhất) ngày tháng năm (nơi cấp)/ tài liệu khác (nếu có), chúng tơi trân trọng đăng ký/ đăng ký thay đổi thông tin Quỹ ETF niêm yết / Cơng ty quản lý quỹ có quản lý Quỹ ETF niêm yết sau: Thông tin đăng ký lần đầu /trước thay đổi: - Tên CTQLQ có quản lý quỹ ETF niêm yết: - Tên quỹ ETF niêm yết: - Tên tiếng Anh: - Tên viết tắt: - Mã chứng khoán: - Địa liên lạc: - Điện thoại: Fax: - Email (dùng để gửi nhận thông tin từ SGDCK): - Website: Thông tin sau thay đổi: - Thông tin thay đổi: - Lý thay đổi: - Ngày bắt đầu có hiệu lực: …………., ngày tháng năm Tài liệu đính kèm: Người đại diện theo pháp luật - Tài liệu liên quan đến việc thay đổi (của CTQLQ có quản lý quỹ ETF niêm yết) thông tin (Ký tên, ghi rõ họ tên, chức vụ, đóng dấu) Mẫu CBTT-ETF/SGDHCM-04 (Ban hành kèm theo Quyết định số /QĐ-SGDHCM ngày / /20 Tổng Giám đốc SGDCK TP.HCM Quy chế CBTT quỹ ETF SGDCK TP.HCM) Tên Quỹ ETF CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Số: / Ngày… tháng… năm…… CÔNG BỐ THÔNG TIN TRÊN CỔNG THÔNG TIN ĐIỆN TỬ CỦA SGDCK TP.HCM Kính gửi: Sở Giao dịch Chứng khốn TP HCM CTQLQ có quản lý quỹ ETF niêm yết: Quỹ ETF niêm yết: Mã chứng khoán: Địa trụ sở chính: Điện thoại: Người thực CBTT: Địa chỉ: Điện thoại: Loại thông tin công bố 24 72 Fax: Fax: bất thường theo yêu cầu định kỳ: Nội dung thông tin công bố (*): ……………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………… (*): - Đối với trường hợp nội dung công bố thông tin có thay đổi / điều chỉnh, cần nêu rõ nội dung thay đổi / điều chỉnh so với lần công bố thông tin trước; - Đối với trường hợp đính thay thơng tin cơng bố, cần giải trình rõ ngun nhân đính thay Thông tin công bố trang thông tin điện tử quỹ ETF / công ty quản lý quỹ có quản lý quỹ ETF niêm yết vào ngày …./… /… đường dẫn , và/hoặc ấn phẩm………………………… quỹ ETF / cơng ty quản lý quỹ có quản lý quỹ ETF niêm yết Chúng xin cam kết thông tin cơng bố thật hồn toàn chịu trách nhiệm trước pháp luật nội dung thông tin công bố …………., ngày Tài liệu đính kèm: - Nội dung thơng tin cần cơng bố tài liệu có liên quan tháng năm Người đại diện theo pháp luật/ Người ủy quyền CBTT (của CTQLQ có quản lý quỹ ETF niêm yết) (Ký tên, ghi rõ họ tên, chức vụ, đóng dấu) Mẫu CBTT-ETF/SGDHCM-05 (Ban hành kèm theo Quyết định số /QĐ-SGDHCM ngày / /20 Tổng Giám đốc SGDCK TP.HCM Quy chế CBTT quỹ ETF SGDCK TP.HCM) Tên Quỹ ETF CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Số: / Ngày… tháng… năm…… CÔNG BỐ THÔNG TIN GIÁ TRỊ TÀI SẢN RÒNG CỦA QUỸ ETF (Định kỳ hàng ngày) KỲ BÁO CÁO: NGÀY Kính gửi: Sở Giao dịch Chứng khốn TP HCM CTQLQ có quản lý quỹ ETF niêm yết: Ngân hàng giám sát: Quỹ ETF niêm yết: Mã chứng khốn: Địa trụ sở chính: Điện thoại: Fax: Người thực CBTT: Địa chỉ: Điện thoại: Fax: Ngày lập báo cáo: Chúng trân trọng công bố giá trị tài sản ròng quỹ ETF sau: Đơn vị tính: VND STT CHỈ TIÊU NGÀY BÁO CÁO Tổng giá trị tài sản quỹ ETF Tổng nợ phải trả quỹ ETF Giá trị tài sản ròng 3.1 - quỹ ETF 3.2 - lô chứng quỹ ETF 3.3 - chứng quỹ ETF Chúng xin cam kết thông tin công bố thật hoàn toàn chịu trách nhiệm trước pháp luật nội dung thông tin công bố …………., ngày tháng năm Tài liệu đính kèm: - Nội dung thông tin cần công bố tài liệu có liên quan (nếu có) Đại diện có thẩm quyền Ngân hàng giám sát (Ký tên, ghi rõ họ tên, chức vụ, đóng dấu) Người đại diện theo pháp luật/ Người ủy quyền CBTT (của CTQLQ có quản lý quỹ ETF niêm yết) (Ký tên, ghi rõ họ tên, chức vụ, đóng dấu) Mẫu CBTT-ETF/SGDHCM-06 (Ban hành kèm theo Quyết định số /QĐ-SGDHCM ngày / /20 Tổng Giám đốc SGDCK TP.HCM Quy chế CBTT quỹ ETF SGDCK TP.HCM) Tên Quỹ ETF CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Số: / Ngày… tháng… năm…… MỨC SAI LỆCH SO VỚI CHỈ SỐ THAM CHIẾU CỦA QUỸ ETF (Định kỳ hàng tuần) KỲ BÁO CÁO: TUẦN Kính gửi: Sở Giao dịch Chứng khốn TP HCM CTQLQ có quản lý quỹ ETF niêm yết: Quỹ ETF niêm yết: Mã chứng khoán: Địa trụ sở chính: Điện thoại: Fax: Người thực CBTT: Địa chỉ: Điện thoại: Fax: Ngày lập báo cáo: Chúng trân trọng công bố mức sai lệch giá trị tài sản ròng quỹ ETF so với số tham chiếu Tracking Error – TE (gọi tắt mức sai lệch so với số tham chiếu quỹ ETF) sau: Giá trị tài sản ròng quỹ ETF Chỉ số tham chiếu quỹ ETF Mức sai lệch so với số tham chiếu quỹ ETF Chúng xin cam kết thông tin công bố thật hoàn toàn chịu trách nhiệm trước pháp luật nội dung thông tin cơng bố …………., ngày Tài liệu đính kèm: - Nội dung thông tin cần công bố tài liệu có liên quan (nếu có) tháng năm Người đại diện theo pháp luật/ Người ủy quyền CBTT (của CTQLQ có quản lý quỹ ETF niêm yết) (Ký tên, ghi rõ họ tên, chức vụ, đóng dấu) Mẫu CBTT-ETF/SGDHCM-07 (Ban hành kèm theo Quyết định số /QĐ-SGDHCM ngày / /20 Tổng Giám đốc SGDCK TP.HCM Quy chế CBTT quỹ ETF SGDCK TP.HCM) Tên Quỹ ETF CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Số: / Ngày… tháng… năm…… DANH MỤC CHỨNG KHOÁN CƠ CẤU ĐỂ HỐN ĐỔI LẤY MỘT LƠ CHỨNG CHỈ QUỸ ETF Kính gửi: Sở Giao dịch Chứng khốn TP HCM CTQLQ có quản lý quỹ ETF niêm yết: Quỹ ETF niêm yết: Mã chứng khốn: Địa trụ sở chính: Điện thoại: Fax: Người thực CBTT: Địa chỉ: Điện thoại: Fax: Đơn vị tính lơ chứng quỹ ETF: lơ chứng quỹ ETF = chứng quỹ ETF Thời gian thực hiện: Căn theo Giấy phép thành lập hoạt động Giấy phép hoạt động số cấp lần đầu ngày tháng năm, cấp thay đổi lần (lần gần nhất) ngày tháng năm (nơi cấp)/ tài liệu khác (nếu có), chúng tơi trân trọng cơng bố Danh mục chứng khốn cấu để hốn đổi lấy (01) lơ chứng quỹ ETF sau: STT Mã chứng khoán I Chứng khoán II Tiền Số lượng Tỷ lệ % danh mục - Chênh lệch danh mục chứng khoán cấu lơ chứng quỹ ETF hốn đổi: + Giá trị danh mục chứng khốn cấu: + Giá trị lơ chứng quỹ ETF: + Giá trị chênh lệch (nếu có): + Phương án xử lý giá trị chênh lệch (nếu có): - Các trường hợp chứng khốn cấu thay tiền (nếu có, nêu rõ lý do): - Các trường hợp chứng khoán cấu phát sinh kiện doanh nghiệp (nếu có): - Các nội dung khác có liên quan (nếu có): Chúng tơi xin cam kết thông tin công bố thật hoàn toàn chịu trách nhiệm trước pháp luật nội dung thông tin cơng bố …………., ngày Tài liệu đính kèm: - Nội dung thông tin cần công bố tài liệu có liên quan tháng năm Người đại diện theo pháp luật/ Người ủy quyền CBTT (của CTQLQ có quản lý quỹ ETF niêm yết) (Ký tên, ghi rõ họ tên, chức vụ, đóng dấu) ...Mẫu CBTT- ETF/ SGDHCM-01 (Ban hành kèm theo Quy t định số /QĐ-SGDHCM ngày / /20 Tổng Giám đốc SGDCK TP.HCM Quy chế CBTT quỹ ETF SGDCK TP.HCM) Tên Quỹ ETF CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ... chức vụ, đóng dấu) Mẫu CBTT- ETF/ SGDHCM-06 (Ban hành kèm theo Quy t định số /QĐ-SGDHCM ngày / /20 Tổng Giám đốc SGDCK TP.HCM Quy chế CBTT quỹ ETF SGDCK TP.HCM) Tên Quỹ ETF CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ... ETF niêm yết) (Ký tên, ghi rõ họ tên, chức vụ, đóng dấu) Quốc tịch Mẫu CBTT- ETF/ SGDHCM-03 (Ban hành kèm theo Quy t định số /QĐ-SGDHCM ngày / /20 Tổng Giám đốc SGDCK TP.HCM Quy chế CBTT quỹ ETF