QUY CHẾ NIÊM YẾT CHỨNG QUYỀN CÓ BẢO ĐẢM TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH

BỘ TÀI CHÍNH SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN TP.HCM CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc QUY CHẾ NIÊM YẾT CHỨNG QUYỀN CĨ BẢO ĐẢM TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH (Ban hành kèm theo Quyết định số /QĐ-SGDHCM ngày tháng năm 2016 Tổng Giám đốc Sở giao dịch Chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh) Chương I QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh Quy chế quy định việc đăng ký niêm yết giám sát chứng quyền có bảo đảm (sau gọi tắt chứng quyền) niêm yết Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh nhằm đảm bảo tính cơng khai, minh bạch thị trường tuân thủ quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán Điều Đối tượng điều chỉnh Tổ chức phát hành chứng quyền; Tổ chức, cá nhân có liên quan Điều Giải thích thuật ngữ từ viết tắt Đăng ký niêm yết việc tiến hành thủ tục để đưa chứng quyền có đủ điều kiện vào giao dịch SGDCK Thay đổi đăng ký niêm yết việc tiến hành thủ tục để thay đổi số lượng chứng quyền niêm yết SGDCK Huỷ niêm yết việc chấm dứt giao dịch toàn chứng quyền niêm yết SGDCK UBCKNN: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước SGDCK: Sở Giao dịch Chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh VSD: Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam Nghị định số 60/2015/NĐ-CP: Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ngày 26/06/2015 sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/07/2012 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khốn Thơng tư số 107/2016/TT-BTC: Thông tư số 107 /2016/TT-BTC ngày 29/06/2016 Hướng dẫn chào bán giao dịch chứng quyền có bảo đảm Chương II ĐĂNG KÝ NIÊM YẾT LẦN ĐẦU Điều Điều kiện niêm yết Là chứng quyền UBCKNN cấp Giấy chứng nhận chào bán Có hồ sơ đăng ký niêm yết chứng quyền đầy đủ hợp lệ theo quy định Điều Quy chế Điều Hồ sơ đăng ký niêm yết Hồ sơ đăng ký niêm yết chứng quyền SGDCK bao gồm tài liệu sau: 1) Giấy đăng ký niêm yết chứng quyền (Mẫu NY – CW/SGDHCM-01) 2) Giấy chứng nhận chào bán chứng quyền UBCKNN cấp; 3) Bản cáo bạch chào bán chứng quyền phụ lục theo quy định UBCKNN chấp thuận (Phụ lục 02 Thông tư 107/2016/TT-BTC); 4) Thông báo phát hành chứng quyền (Phụ lục số 03 Thông tư 107/2016/TTBTC); 5) Phương án phòng ngừa rủi ro với nội dung theo mẫu UBCKNN ban hành; 6) Danh sách kèm theo hồ sơ cá nhân người hành nghề kinh doanh chứng khoán phận quản lý rủi ro; 7) Hợp đồng ký quỹ bảo đảm toán ký với ngân hàng lưu ký văn xác nhận bảo lãnh toán ngân hàng lưu ký (theo quy định Khoản Điều Thông tư 107/2016/TT-BTC); 8) Báo cáo kết phân phối chứng quyền (Phụ lục số 04 Thông tư 107/2016/TT-BTC); 9) Danh sách nhà đầu tư phân phối chứng quyền (theo mẫu VSD) 10) Xác nhận UBCKNN kết phân phối chứng quyền; 11) Xác nhận ngân hàng nơi tổ chức phát hành mở tài khoản phong tỏa số tiền thu từ đợt phân phối (trường hợp có phân phối chứng quyền); 12) Cam kết tổ chức phát hành việc thực nghĩa vụ tạo lập thị trường theo quy định 13) Giấy chứng nhận đăng ký lưu ký chứng quyền VSD cấp Trong vòng ngày làm việc kể từ UBCKNN xác nhận kết phân phối chứng quyền, tổ chức phát hành phải nộp đầy đủ hồ sơ từ 1) đến 12) Các tổ chức, cá nhân liên quan đến việc xác nhận hồ sơ đăng ký niêm yết phải chịu trách nhiệm phạm vi liên quan đến hồ sơ Điều Quy trình đăng ký niêm yết Tổ chức phát hành UBCKNN cấp Giấy chứng nhận chào bán chứng quyền nộp hồ sơ đăng ký niêm yết cho SGDCK SGDCK yêu cầu chỉnh sửa, bổ sung hồ sơ cần thiết Trong vòng hai (02) ngày làm việc kể từ ngày nhận thông báo từ Trung tâm Lưu ký chứng khoán việc cấp Giấy chứng nhận đăng ký lưu ký chứng quyền cho tổ chức phát hành hồ sơ đăng ký niêm yết đầy đủ, hợp lệ Sở Giao dịch chứng khoán Quyết định chấp thuận niêm yết chứng quyền Trường hợp từ chối, SGDCK trả lời văn nêu rõ lý Trong vòng 02 ngày làm việc kể từ ngày Sở Giao dịch chứng khoán định chấp thuận niêm yết chứng quyền, chứng quyền thức giao dịch hệ thống Tổ chức phát hành nộp phí niêm yết cho SGDCK vòng năm (05) ngày làm việc kể từ ngày cấp Quyết định chấp thuận niêm yết chứng quyền Chương III THAY ĐỔI ĐĂNG KÝ NIÊM YẾT Điều Các trường hợp thay đổi đăng ký niêm yết chứng quyền Tổ chức phát hành thực đợt chào bán bổ sung chứng quyền phát hành Sau thời hạn 03 tháng kể từ ngày chào bán, số lượng chứng quyền lưu hành 50% số lượng chứng quyền phát hành Tổ chức phát hành phải hủy niêm yết phần chứng quyền chưa lưu hành tương đương 40% số lượng chứng quyền phát hành Tổng số lượng chứng khoán sở quy đổi từ chứng quyền phát hành thuộc tất tổ chức phát hành so với tổng số lượng chứng khoán sở tự chuyển nhượng vượt tỷ lệ phần trăm theo quy chế UBCKNN Trong trường hợp tổ chức phát hành phải hủy niêm yết phần chứng quyền chưa lưu hành có thời gian tính từ ngày phát sinh tỷ lệ vượt đến ngày đáo hạn hai 02 tháng  Hủy niêm yết 80% số lượng chứng quyền phát hành trường hợp số lượng chứng quyền lưu hành 5% số lượng phát hành;  Hủy niêm yết 70% số chứng quyền phát hành trường hợp số lượng chứng quyền lưu hành từ 5% đến 10% số lượng phát hành; Theo đề nghị tổ chức phát hành sau ngày niêm yết tối thiểu 01 tháng trường hợp chứng quyền lưu hành, số chứng quyền lại (sau trừ phần dự kiến hủy niêm yết) đạt tối thiểu 10% số chứng quyền phát hành Các chứng quyền hoàn tất việc thực quyền chứng quyền lưu hành và/hoặc chứng quyền chưa lưu hành Điều Hồ sơ quy trình thay đổi đăng ký niêm yết Trường hợp quy định Khoản 1, Khoản Khoản Điều a) Hồ sơ thay đổi đăng ký niêm yết i Giấy đề nghị thay đổi đăng ký niêm yết; ii Công văn UBCKNN việc chấp thuận đợt chào bán chứng quyền bổ sung; iii Bản cáo bạch chào bán chứng quyền bổ sung UBCKNN chấp thuận; iv Xác nhận ngân hàng lưu ký tài sản bảo đảm toán cho số lượng chứng quyền chào báo bổ sung; v Giấy chứng nhận thay đổi đăng ký lưu ký chứng quyền VSD cấp vi Xác nhận từ Trung tâm Lưu ký Chứng khoán số lượng chứng quyền chưa lưu hành mà tổ chức phát hành sở hữu Trường hợp quy định Khoản Điều 7: hồ sơ gồm tài liệu i đến v ; Trường hợp quy định Khoản Điều 7: hồ sơ gồm tài liệu điểm i ; Trường hợp quy định Khoản Điều 7: hồ sơ gồm tài liệu điểm i vi.; b) Quy trình thủ tục i Trong vòng ngày làm việc kể từ ngày hồ sơ đầy đủ hợp lệ, SGDCK Thông báo việc thay đổi niêm yết giao dịch chứng quyền ii Trong vòng ngày làm việc kể từ ngày phát sinh tình quy định khoản Điều Quy chế này, tổ chức phát hành phải gởi Giấy đề nghị thay đổi đăng ký niêm yết đến SGDCK Quá thời hạn này, SGDCK tự động thực hủy niêm yết phần chứng quyền Thông báo việc thay đổi niêm yết giao dịch chứng quyền Trường hợp quy định Khoản Điều a) Khi phát sinh tình quy định Khoản Điều Quy chế này, SGDCK thực hiện: Thông báo cho tổ chức phát hành chứng quyền tài sản sở việc phải hủy niêm yết phần chứng quyền đồng thời yêu cầu tổ chức phát hành báo cáo số lượng chứng quyền chưa lưu hành có thời gian đáo hạn tháng; b) Trong vòng ngày làm việc sau nhận công văn yêu cầu từ SGDCK, tổ chức phát hành gởi đến SGDCK:  Giấy đề nghị thay đổi đăng ký niêm yết với số lượng thay đổi niêm yết phù hợp quy định Khoản Điều  Báo cáo theo yêu cầu SGDCK điểm a) theo mẫu SGDCK quy định c) Trong vòng ngày làm việc kể từ nhận hồ sơ đầy đủ hợp lệ quy định điểm b) Khoản Điều này, SGDCK Thông báo việc thay đổi niêm yết giao dịch chứng quyền d) Trong vòng ngày làm việc sau nhận công văn yêu cầu từ SGDCK theo quy định điểm a) Khoản Điều mà tổ chức phát hành không gởi hồ sơ SGDCK tự động thực hủy niêm yết phần chứng quyền Thông báo việc thay đổi niêm yết giao dịch chứng quyền, Trường hợp quy định Khoản Điều a) Sau ngày giao dịch, Trung tâm Lưu ký Chứng khốn thơng báo cho SGDCK số lượng chứng quyền hoàn tất việc thực quyền b) Trong vòng ngày làm việc sau nhận Thông báo từ Trung tâm Lưu ký Chứng khốn, SGDCK Thơng báo việc thay đổi niêm yết giao dịch chứng quyền Chương IV CẢNH BÁO, TẠM NGỪNG GIAO DỊCH, HỦY NIÊM YẾT CHỨNG QUYỀN Điều Chứng quyền bị cảnh báo Chứng quyền bị cảnh báo trường hợp sau: a) Tổ chức phát hành chứng quyền vi phạm nghĩa vụ hoạt động phòng ngừa rủi ro b) Tổ chức phát hành chứng quyền bị cảnh báo vi phạm nghĩa vụ hoạt động tạo lập thị trường SGDCK lên ký hiệu cảnh báo thực công bố thông tin toàn thị trường trường hợp quy định khoản điều Đưa khỏi diện cảnh báo: SGDCK xem xét đưa chứng quyền khỏi diện cảnh báo dỡ bỏ ký hiệu cảnh báo trường hợp tổ chức phát hành chứng quyền khắc phục nguyên nhân dẫn đến chứng quyền bị cảnh báo Điều 10 Chứng quyền bị tạm ngừng giao dịch Chứng quyền bị tạm ngừng giao dịch trường hợp sau: a) Các trường hợp quy định Khoản Điều Thông tư 107/2016/TT-BTC; b) Tổ chức phát hành chứng quyền vi phạm nghiêm trọng nghĩa vụ tạo lập thị trường, bị tạm ngừng hoạt động tạo lập thị trường SGDCK thấy cần thiết để bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư sau UBCKNN chấp thuận Trong vòng ngày làm việc kể từ ngày có định việc chứng khoán sở chứng quyền bị tạm ngừng giao dịch có định, có thơng tin thức từ tổ chức quản lý tính toán số việc số sở chứng quyền bị tạm ngừng tính tốn, SGDCK Thơng báo việc tạm ngừng giao dịch chứng quyền Đối với trường hợp chứng khoán sở chứng quyền bị tạm ngừng giao dịch, chứng quyền bị tạm ngừng giao dịch kể từ ngày chứng khoán sở bị tạm ngừng giao dịch Trường hợp quy định Điểm d) Khoản Điều Thông tư 107/2016/TTBTC Điểm b) Khoản Điều 10 Quy chế này, vòng ngày làm việc kể từ ngày có ý kiến chấp thuận UBCKNN, SGDCK Thơng báo việc tạm ngừng giao dịch chứng quyền Đưa khỏi diện tạm ngừng giao dịch Trong vòng 24 giờ, kể từ kiện dẫn tới việc tạm ngừng giao dịch khắc phục chấm dứt, SGDCK Thông báo đưa chứng quyền khỏi diện tạm ngừng giao dịch hoàn tất thủ tục để chứng quyền giao dịch trở lại Chứng quyền giao dịch trở lại phải ngày sau ngày chứng khoán sở giao dịch trở lại Điều 11 Các trường hợp hủy niêm yết toàn chứng quyền Chứng quyền đến thời gian đáo hạn, kể trường hợp bị tạm ngừng giao dịch đến thời gian đáo hạn và/hoặc toàn chứng quyền phát hành hoàn tất việc thực quyền Tổ chức phát hành đình chỉ, tạm ngừng hoạt động, hợp nhất, sáp nhập, giải thể, phá sản bị thu hồi Giấy phép thành lập hoạt động; Chứng khoán sở bị hủy niêm yết; khơng thể xác định số chứng khốn nguyên nhân bất khả kháng quy định nguyên tắc xác định số; Tổ chức phát hành hủy niêm yết tự nguyện toàn chứng quyền chưa lưu hành sau ngày niêm yết tối thiểu 01 tháng trường hợp tổ chức phát hành sở hữu toàn số chứng quyền phát hành; Trường hợp SGDCK xét thấy cần thiết để bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư sau UBCKNN chấp thuận Tổ chức phát hành chứng quyền vi phạm nghiêm trọng nghĩa vụ tạo lập thị trường, bị chấm dứt hoạt động tạo lập thị trường SGDCK thấy cần thiết để bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư sau UBCKNN chấp thuận Điều 12 Hồ sơ quy trình Trường hợp quy định Khoản Điều 11 a) Tối thiểu 05 ngày làm việc trước ngày đáo hạn chứng quyền, tổ chức phát hành phải gởi Giấy đề nghị hủy niêm yết chứng quyền đến SGDCK chứng quyền đến thời gian đáo hạn b) ngày làm việc trước ngày đáo hạn chứng quyền, SGDCK Quyết định hủy niêm yết số lượng chứng quyền đến thời gian đáo hạn c) Trong vòng ngày làm việc sau nhận Thơng báo từ Trung tâm Lưu ký Chứng khốn việc toàn chứng quyền phát hành hoàn tất việc thực quyền, SGDCK Quyết định hủy niêm yết chứng quyền Trường hợp quy định Khoản Khoản Điều 11 Sau có định, có thơng tin thức việc tổ chức phát hành chứng quyền và/hoặc tổ chức phát hành chứng khoán sở rơi vào trường hợp quy định Khoản và/hoặc Khoản Điều 11, SGDCK Quyết định hủy niêm yết chứng quyền a) Trường hợp quy định Khoản Điều 11 Hồ sơ hủy niêm yết  Giấy đề nghị hủy niêm yết  Xác nhận từ Trung tâm Lưu ký Chứng khoán số lượng chứng quyền chưa lưu hành mà tổ chức phát hành sở hữu Quy trình thủ tục Sau nhận hồ sơ đầy đủ hợp lệ quy định điểm a) Khoản Điều này, SGDCK Quyết định hủy niêm yết chứng quyền b) Trường hợp quy định Khoản Khoản Điều 11 SGDCK xin ý kiến UBCKNN việc hủy niêm yết chứng quyền thực thủ tục hủy niêm yết sau có ý kiến chấp thuận UBCKNN Điều 13 Giá toán chứng quyền cho người sở hữu chứng quyền từ ngày hủy niêm yết có hiệu lực số trường hợp hủy niêm yết Giá toán chứng quyền cho người sở hữu chứng quyền từ ngày hủy niêm yết có hiệu lực trường hợp hủy niêm yết theo quy định điểm a, b, e Khoản Khoản Điều Thông tư 107/2016/TT-BTC phải tổ chức phát hành quy định Bản cáo bạch phù hợp với Quy chế Giá toán chứng quyền giá trị lý thuyết chứng quyền tính tốn theo công thức Black Scholes với tham số sau: - X: Giá thực cùa chứng quyền; - (S) Giá chứng khốn sở: giá đóng cửa ngày giao dịch cuối chứng khoán sở - (T) Thời gian lại đến đáo hạn: tính từ ngày hủy niêm yết có hiệu lực chứng khoán sở đến ngày đáo hạn lý thuyết chứng quyền - ( ) Độ biến động giá kỳ vọng: độ biến động giá lịch sử giá chứng khốn sở vòng 90 ngày trước ngày hủy niêm yết có hiệu lực - ( ) lãi suất phi rủi ro ghép lãi liên tục: lãi suất trái phiếu phủ có kỳ hạn với chứng quyền điều chình có kỳ hạn với chứng quyền Chương V TỔ CHỨC THỰC HIỆN Điều 14 Điều khoản thi hành SGDCK thực giám sát việc tuân thủ Quy chế đối tượng quy định Điều Quy chế Trong trường hợp có quy định pháp luật khác với điều khoản Quy chế quy định pháp luật đương nhiên áp dụng điều chỉnh nghĩa vụ đối tượng nêu Điều Quy chế Việc sửa đổi, bổ sung Quy chế Tổng Giám đốc SGDCK định sau Hội đồng Quản trị SGDCK thơng qua có ý kiến chấp thuận UBCKNN./ TỔNG GIÁM ĐỐC Trần Văn Dũng Danh mục mẫu biểu, phụ lục Mẫu, Phụ lục Tên NYCW/SGDHCM-01 Giấy đăng ký niêm yết chứng quyền có bảo đảm NYCW/SGDHCM-02 Giấy đăng ký thay đổi niêm yết chứng quyền NYCW/SGDHCM-03 Báo cáo số lượng chứng quyền chưa lưu hành có thời gian đáo hạn tháng NYCW/SGDHCM-04 Giấy đề nghị hủy niêm yết chứng quyền Mẫu NYCW/SGDHCM-01 (Ban hành kèm theo Quyết định số xxx/QĐ-SGDHCM ngày xx tháng xx năm xxxx TGĐ SGDCK TPHCM Quy chế niêm yết chứng quyền có bảo đảm SGDCK TPHCM) TỔ CHỨC PHÁT HÀNH GIẤY ĐĂNG KÝ NIÊM YẾT CHỨNG QUYỀN CÓ BẢO ĐẢM Chứng quyền: (Mã chứng quyền) Kính gửi: Sở giao dịch Chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh I Giới thiệu tổ chức phát hành Tên tổ chức phát hành (đầy đủ): Tên giao dịch: Giấy phép thành lập hoạt động cơng ty chứng khốn số: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày tháng năm Vốn điều lệ: (bằng chữ): Địa trụ sở chính: Điện thoại: Fax: Nơi mở tài khoản doanh nghiệp: Số hiệu tài khoản: II Chứng quyền đăng ký Niêm yết Tên chứng quyền: Mã chứng quyền Tên (mã) chứng khoán sở: Tên tổ chức phát hành chứng khoán sở: Loại chứng quyền (mua/bán): Kiểu chứng quyền (châu Âu/Mỹ): Phương thức toán thực quyền: Thời hạn: tháng Tỷ lệ chuyển đổi: 10 Hệ số nhân (đối với chứng quyền dựa số): 11 Giá thực (chỉ số thực hiện) cao dự kiến: đồng (điểm số) 12 Giá thực (chỉ số thực hiện) thấp dự kiến: đồng (điểm số) 13 Giá chào bán cao dự kiến: đồng/chứng quyền 14 Giá chào bán thấp dự kiến: đồng/chứng quyền 15 Tài sản bảo đảm toán: 16 Giá trị tài sản đảm bảo toán: 17 Số lượng chứng quyền đăng ký niêm yết: 18 Thời gian dự kiến giao dịch chứng quyền: chứng quyền III Các bên liên quan: Tổ chức tư vấn: Địa trụ sở chính: Điện thoại: Fax: Website: Ngân hàng nhận ký quỹ tài sản bảo đảm toán/bảo lãnh toán: Địa trụ sở chính: Điện thoại: Fax: Website: IV Cam kết tổ chức phát hành: Chúng đảm bảo thơng tin số liệu trình bày hồ sơ đăng ký niêm yết đầy đủ, xác trung thực Chúng tơi cam kết thực nghiêm chỉnh nghĩa vụ tổ chức phát hành quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán chịu hình thức xử lý vi phạm cam kết nêu V Hồ sơ kèm theo: Giấy đăng ký niêm yết chứng quyền (Mẫu NY – CW/SGDHCM-01) Giấy chứng nhận chào bán chứng quyền UBCKNN cấp; Bản cáo bạch chào bán chứng quyền phụ lục theo quy định UBCKNN chấp thuận; Thông báo phát hành chứng quyền (Phụ lục số 03 Thơng tư 107/2016/TT-BTC); Phương án phòng ngừa rủi ro chi tiết với nội dung theo mẫu UBCKNN ban hành; Danh sách kèm theo hồ sơ cá nhân người hành nghề kinh doanh chứng khoán phận quản lý rủi ro; Hợp đồng ký quỹ bảo đảm toán ký với ngân hàng lưu ký văn xác nhận bảo lãnh toán ngân hàng lưu ký; Báo cáo kết phân phối chứng quyền (Phụ lục số 04 Thông tư 107/2016/TTBTC); Danh sách nhà đầu tư phân phối chứng quyền (theo mẫu VSD) 10 Xác nhận UBCKNN kết phân phối chứng quyền; 11 Xác nhận ngân hàng nơi tổ chức phát hành mở tài khoản phong tỏa số tiền thu từ đợt phân phối (trường hợp có phân phối chứng quyền); 12 Giấy chứng nhận đăng ký lưu ký chứng quyền VSD cấp ., ngày tháng năm Hồ sơ gửi kèm: (Liệt kê đầy đủ) NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT (Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên) Mẫu NYCW/SGDHCM-02 (Ban hành kèm theo Quyết định số xxx/QĐ-SGDHCM ngày xx tháng xx năm xxxx TGĐ SGDCK TPHCM Quy chế niêm yết chứng quyền có bảo đảm SGDCK TPHCM) CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc -GIẤY ĐĂNG KÝ THAY ĐỔI NIÊM YẾT CHỨNG QUYỀN Chứng quyền (Tên chứng quyền) Kính gửi: Sở giao dịch chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh I THÔNG TIN VỀ TỔ CHỨC PHÁT HÀNH Tên tổ chức phát hành (đầy đủ): Tên giao dịch: Giấy phép thành lập hoạt động công ty chứng khoán số: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày tháng năm Vốn điều lệ: (bằng chữ): Địa trụ sở chính: Điện thoại: Fax: Nơi mở tài khoản doanh nghiệp: Số hiệu tài khoản: II LÝ DO THAY ĐỔI TĂNG/GIẢM SỐ LƯỢNG CHỨNG QUYỀN ĐĂNG KÝ NIÊM YẾT: (Ghi rõ lý thuộc khoản, điều quy định Quy chế Niêm yết chứng quyền SGDCK TPHCM) Trường hợp đăng ký thay đổi niêm yết theo quy định khoản điều Quy chế Niêm yết chứng quyền SGDCK TPHCM bổ sung thông tin sau:  Số lượng chứng quyền lưu hành:  Tỷ lệ : số lượng chứng quyền lưu hành/ chứng quyền phát hành: % III CHỨNG QUYỀN THAY ĐỔI ĐĂNG KÝ NIÊM YẾT Loại chứng khốn: chứng quyền có bảo đảm Tên chứng quyền: Mã chứng quyền: Tên tổ chức phát hành chứng khoán sở: Mã chứng khoán sở: Mệnh giá chứng quyền: đồng; Thời hạn: tháng Tỷ lệ chuyển đổi: Hệ số nhân (đối với chứng quyền dựa số): 10 Số lượng chứng quyền phát hành: 11 Số lượng chứng quyền trước thay đổi đăng ký niêm yết: 12 Số lượng Chứng quyền thay đổi đăng ký niêm yết (tăng/giảm) : …… chứng quyền ( chữ) (ghi rõ tăng hay giảm) 13 Số lượng chứng quyền niêm yết sau thay đổi đăng ký niêm yết: ……… chứng quyền 14 Ngày dự kiến giao dịch chứng quyền thay đổi niêm yết: Lưu ý: trường hợp thay đổi niêm yết theo quy định Khoản điều Quy chế Niêm yết chứng quyền SGDCK TPHCM có nhiều chứng quyền tài sản sở phải làm thủ tục thay đổi đăng ký niêm yết tổ chức phát hành liệt kê chứng quyền Giấy đăng ký thay đổi niêm yết chứng quyền IV CÁC BÊN CÓ LIÊN QUAN Tổ chức tư vấn: Địa trụ sở chính: Điện thoại: Fax: Website: Ngân hàng nhận ký quỹ tài sản bảo đảm toán/bảo lãnh toán: Địa trụ sở chính: Điện thoại: Fax: Website: V CAM KẾT CỦA TỔ CHỨC PHÁT HÀNH Chúng đảm bảo thơng tin số liệu trình bày hồ sơ đăng ký thay đổi niêm yết đầy đủ, xác trung thực Chúng tơi cam kết thực nghiêm chỉnh nghĩa vụ tổ chức phát hành quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán chịu hình thức xử lý vi phạm cam kết nêu , ngày tháng năm Hồ sơ gửi kèm: (Liệt kê đầy đủ) NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT (Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên) Mẫu NYCW/SGDHCM-03 (Ban hành kèm theo Quyết định số xxx/QĐ-SGDHCM ngày xx tháng xx năm xxxx TGĐ SGDCK TPHCM Quy chế niêm yết chứng quyền có bảo đảm SGDCK TPHCM) BÁO CÁO Số lượng chứng quyền chưa lưu hành có thời gian đáo hạn tháng Kính gửi: Sở giao dịch Chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh I Thông tin tổ chức phát hành chứng quyền Tên tổ chức phát hành: Địa trụ sở chính: Số điện thoại: Số Fax: Thông tin chứng quyền phát hành: - Tên chứng quyền: - Mã chứng quyền: - Tên (mã) chứng khoán sở: - Tổ chức phát hành chứng khoán sở: - Loại chứng quyền (mua/bán): - Kiểu thực (châu Âu/Mỹ): - Phương thức toán thực quyền (tiền/chuyển giao chứng khoán sở): - Thời hạn: tháng - Ngày đáo hạn: - Tỷ lệ chuyển đổi: - Hệ số nhân (đối với chứng quyền dựa số): - Giá thực (chỉ số thực hiện): II Báo cáo thông tin chứng quyền Stt Thông tin Số lượng chứng quyền phát hành Số lượng chứng quyền chưa lưu hành có thời gian đáo hạn tháng Số lượng chứng quyền lưu hành Số lượng chứng quyền chưa lưu hành Số liệu Tỷ lệ Chứng quyền lưu hành/ Chứng quyền phát hành % ., ngày tháng năm NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT (Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên) Mẫu NYCW/SGDHCM-04 (Ban hành kèm theo Quyết định số xxx/QĐ-SGDHCM ngày xx tháng xx năm xxxx TGĐ SGDCK TPHCM Quy chế niêm yết chứng quyền có bảo đảm SGDCK TPHCM) CỘNG HỒ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc -GIẤY ĐỀ NGHỊ HỦY NIÊM YẾT CHỨNG QUYỀN Chứng quyền (Tên chứng quyền) Kính gửi: Sở giao dịch chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh I THƠNG TIN VỀ TỔ CHỨC PHÁT HÀNH Tên tổ chức đăng ký chào bán (đầy đủ): Tên giao dịch: Giấy phép thành lập hoạt động cơng ty chứng khốn số: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày tháng năm Vốn điều lệ: (bằng chữ): Địa trụ sở chính: Điện thoại: Fax: Nơi mở tài khoản doanh nghiệp: Số hiệu tài khoản: II LÝ DO HỦY CHỨNG QUYỀN ĐĂNG KÝ NIÊM YẾT: (Ghi rõ lý thuộc khoản, điều quy định Quy chế Niêm yết chứng quyền SGDCK TPHCM) III CHỨNG QUYỀN HỦY ĐĂNG KÝ NIÊM YẾT Loại chứng khốn: chứng quyền có bảo đảm Tên chứng quyền: Mã chứng quyền: Tên (mã) chứng khoán sở: Tên tổ chức phát hành chứng khoán sở: Mệnh giá chứng quyền: Thời hạn: tháng Thời gian đáo hạn: (ngày/tháng/năm) Tỷ lệ chuyển đổi: … đồng ( đồng); 10 Hệ số nhân (đối với chứng quyền dựa số): 11 Số lượng Chứng quyền hủy niêm yết: …… chứng quyền ( chữ) 12 Thời gian dự kiến hủy niêm yết: Lưu ý: trường hợp hủy niêm yết chứng quyền theo quy định Khoản 3, Khoản Điều Quy chế Niêm yết chứng quyền SGDCK TPHCM có nhiều chứng quyền thuộc tổ chức phát hành (Khoản 3), nhiều chứng quyền tài sản sở/chỉ số chứng khoán (Khoản 4) phải hủy niêm yết tổ chức phát hành liệt kê chứng quyền Giấy đề nghị hủy niêm yết chứng quyền IV CÁC BÊN CÓ LIÊN QUAN Ngân hàng nhận ký quỹ tài sản bảo đảm toán/bảo lãnh toán - Tên ngân hàng nhận ký quỹ tài sản bảo đảm toán/bảo lãnh toán bảo đảm: - Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán số: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày tháng năm - Địa trụ sở chính: - Điện thoại: Fax: - Website: Tổ chức bảo lãnh phát hành: - Địa trụ sở chính: - Điện thoại: Fax: - Website: VI CAM KẾT CỦA TỔ CHỨC PHÁT HÀNH Chúng đảm bảo thông tin số liệu trình bày hồ sơ đề nghị hủy niêm yết chứng quyền đầy đủ, xác trung thực Chúng tơi cam kết thực nghiêm chỉnh nghĩa vụ tổ chức phát hành quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán chịu hình thức xử lý vi phạm cam kết nêu , ngày tháng năm Hồ sơ gửi kèm: (Liệt kê đầy đủ) NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT (Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên) ... yết chứng quy n có bảo đảm NYCW/SGDHCM-02 Giấy đăng ký thay đổi niêm yết chứng quy n NYCW/SGDHCM-03 Báo cáo số lượng chứng quy n chưa lưu hành có thời gian đáo hạn tháng NYCW/SGDHCM-04 Giấy đề... khoán sở: - Loại chứng quy n (mua/bán): - Kiểu thực (châu Âu/Mỹ): - Phương thức toán thực quy n (tiền/chuyển giao chứng khoán sở): - Thời hạn: tháng - Ngày đáo hạn: - Tỷ lệ chuyển đổi: - Hệ số... tên) Mẫu NYCW/SGDHCM-03 (Ban hành kèm theo Quy t định số xxx/QĐ-SGDHCM ngày xx tháng xx năm xxxx TGĐ SGDCK TPHCM Quy chế niêm yết chứng quy n có bảo đảm SGDCK TPHCM) BÁO CÁO Số lượng chứng quy n