ĐIỀU LỆ Tổ chức và hoạt động của Sở Giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh

BỘ TÀI CHÍNH CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Số: 2881 /QĐ-BTC Hà Nội, ngày 22 tháng 11 năm 2013 QUYẾT ĐỊNH Ban hành Điều lệ tổ chức hoạt động Sở Giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh BỘ TRƯỞNG BỘ TÀI CHÍNH Căn Luật Chứng khốn số 70/2006/QH11 ngày 29 tháng 06 năm 2006; Căn Luật số 62/2010/QH12 ngày 24 tháng 11 năm 2010 sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày 29 tháng 06 năm 2006; Căn Luật Doanh nghiệp số 60/2005/QH11 ngày 19 tháng 11 năm 2005; Căn Nghị định số 118/2008/NĐ-CP ngày 27 tháng 11 năm 2008 Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Bộ Tài chính; Căn Nghị định số 99/2012/NĐ-CP ngày 15 tháng 11 năm 2012 Chính phủ phân công, phân cấp thực quyền, trách nhiệm, nghĩa vụ chủ sở hữu nhà nước doanh nghiệp nhà nước vốn Nhà nước đầu tư vào doanh nghiệp; Căn Quyết định số 599/2007/QĐ-TTg ngày 11 tháng 05 năm 2007 Thủ tướng Chính phủ chuyển Trung tâm Giao dịch Chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh thành Sở Giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh; Thực ý kiến đạo Thủ tướng Chính phủ cơng văn số 8590/VPCP-KTTH ngày 15 tháng 10 năm 2013 Văn phịng Chính phủ Điều lệ tổ chức, hoạt động, chế tài chính, đánh giá hiệu hoạt động Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán; Theo đề nghị Chủ tịch Hội đồng quản trị Sở Giao dịch Chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh, Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, Vụ trưởng Vụ Tài ngân hàng tổ chức tài chính, QUYẾT ĐỊNH Điều Ban hành kèm theo Quyết định Điều lệ tổ chức hoạt động Sở Giao dịch Chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh Điều Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký thay Quyết định số 2644/QĐ-BTC ngày 06/8/2007 Bộ trưởng Bộ Tài việc ban hành Điều lệ tổ chức hoạt động Sở Giao dịch Chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh Điều Chánh Văn phịng Bộ, Vụ trưởng Vụ Tài ngân hàng tổ chức tài chính, Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, Chủ tịch Hội đồng quản trị Sở Giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh, Hội đồng quản trị Sở Giao dịch Chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh, Ban kiểm sốt Sở Giao dịch Chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh, Tổng giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh đơn vị, cá nhân có liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./ Nơi nhận: - Như Điều 3; - Thủ tướng Phó Thủ tướng Chính phủ; - Các Bộ: KH&ĐT, NHNN, Tư Pháp, LĐTB&XH; - UBND: TP HN, TP HCM; - Các đơn vị thuộc Bộ; - Website Bộ Tài chính; - Lưu: VT, TCNH KT.BỘ TRƯỞNG THỨ TRƯỞNG Trần Xuân Hà BỘ TÀI CHÍNH CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc ĐIỀU LỆ Tổ chức hoạt động Sở Giao dịch Chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh (Ban hành kèm theo Quyết định số /QĐ-BTC ngày tháng 11 năm 2013 Bộ trưởng Bộ Tài chính) Chương I NHỮNG QUY ĐỊNH CHUNG Điều Tên doanh nghiệp, trụ sở tư cách pháp nhân Sở Giao dịch Chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh thành lập theo Quyết định số 599/2007/QĐ-TTg ngày 11/05/2007 Thủ tướng Chính phủ tổ chức theo mơ hình cơng ty trách nhiệm hữu hạn thành viên nhà nước sở hữu 100% vốn Sở Giao dịch Chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh hoạt động theo Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp, quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán, chế độ quản lý tài áp dụng Sở Giao dịch chứng khoán quy định Điều lệ Tên doanh nghiệp: - Tên tiếng Việt: Sở Giao dịch Chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh - Tên giao dịch quốc tế : Hochiminh Stock Exchange - Tên viết tắt: HOSE a) Địa trụ sở chính: Số 16, Đường Võ Văn Kiệt, Phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh, Việt Nam b) Điện thoại: (84-8) 38217713; Fax: (84-8) 38217452 c) Địa trang thông tin điện tử: www.hsx.vn Sở Giao dịch Chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh có tư cách pháp nhân theo pháp luật Việt Nam, hạch toán kinh tế độc lập, có dấu riêng, mở tài khoản đồng Việt Nam ngoại tệ Kho bạc Nhà nước, tổ chức tín dụng nước, nước theo quy định pháp luật Sở Giao dịch Chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh thực chế độ tài chính, chế độ kế tốn, kiểm toán theo quy định pháp luật Người đại diện theo pháp luật Sở Giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh Tổng giám đốc Điều Mục tiêu chức hoạt động Mục tiêu hoạt động Sở Giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh (sau gọi tắt Sở Giao dịch Chứng khoán): a) Đảm bảo hoạt động giao dịch chứng khốn thực cơng khai, cơng bằng, minh bạch hiệu b) Bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp nhà đầu tư Chức Sở Giao dịch Chứng khoán: a) Tổ chức hoạt động niêm yết, giao dịch chứng khoán, đấu giá chứng khoán theo quy định pháp luật phân công chủ sở hữu b) Giám sát việc chấp hành quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán thành viên giao dịch, tổ chức niêm yết nhà đầu tư tham gia giao dịch chứng khoán Sở Giao dịch Chứng khoán theo quy định pháp luật phân cấp Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước c) Giải làm đầu mối giải tranh chấp liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán thành viên giao dịch thơng qua thương lượng, hồ giải có u cầu thành viên giao dịch d) Hỗ trợ phát triển thị trường thông qua việc cung cấp dịch vụ sở hạ tầng kỹ thuật, thông tin, đào tạo, tuyên truyền phổ biến kiến thức Điều Vốn điều lệ vốn hoạt động Vốn điều lệ: nghìn (1.000) tỷ đồng, bao gồm: a) Vốn chủ sở hữu cấp b) Vốn bổ sung để hình thành vốn điều lệ trình hoạt động theo quy định pháp luật Sở Giao dịch Chứng khốn khơng giảm vốn điều lệ q trình hoạt động Việc tăng vốn điều lệ thực theo quy định pháp luật Vốn hoạt động Sở Giao dịch Chứng khoán bao gồm: vốn chủ sở hữu doanh nghiệp, vốn huy động nguồn vốn hợp pháp khác theo quy định pháp luật để thực nhiệm vụ giao Điều Cơ cấu tổ chức, máy quản lý điều hành Cơ cấu tổ chức quản lý điều hành Sở Giao dịch Chứng khoán bao gồm: a) Hội đồng quản trị b) Ban kiểm soát c) Bộ máy điều hành bao gồm: Tổng giám đốc, Phó Tổng giám đốc, Kế toán trưởng máy giúp việc Việc thay đổi cấu tổ chức quản lý điều hành Sở Giao dịch Chứng khoán quy định Khoản Điều Thủ tướng Chính phủ định Điều Quyền nghĩa vụ chủ sở hữu Bộ Tài thực quyền, trách nhiệm nghĩa vụ chủ sở hữu Sở Giao dịch Chứng khoán theo quy định Điều 5, Điều Điều Nghị định số 99/2012/NĐ-CP ngày 15/11/2012 phân công, phân cấp thực quyền, trách nhiệm, nghĩa vụ chủ sở hữu nhà nước doanh nghiệp nhà nước vốn nhà nước đầu tư vào doanh nghiệp, cụ thể bao gồm: Quyền chủ sở hữu: a) Quyết định mục tiêu, nhiệm vụ ngành, nghề kinh doanh Sở Giao dịch Chứng khốn theo phân cơng Chính phủ Thủ tướng Chính phủ b) Ban hành Điều lệ, sửa đổi bổ sung Điều lệ c) Quyết định đầu tư vốn điều lệ; điều chỉnh vốn điều lệ d) Trình Thủ tướng Chính phủ định việc tổ chức lại, chuyển đổi sở hữu giải thể Sở Giao dịch Chứng khoán đ) Quyết định bổ nhiệm, bổ nhiệm lại, miễn nhiệm, chấp thuận đơn xin từ chức, khen thưởng, kỷ luật chức danh Chủ tịch Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát Tổng giám đốc e) Phê duyệt chiến lược, kế hoạch hoạt động trung hạn dài hạn Sở Giao dịch Chứng khoán g) Phê duyệt dự án đầu tư, xây dựng, mua sắm tài sản cố định; hợp đồng lý, nhượng bán tài sản cố định hợp đồng khác vượt thẩm quyền định Hội đồng quản trị quy định Khoản Điều 12 Điều lệ h) Phê duyệt phương án huy động vốn, đầu tư vốn bên theo chế độ quản lý tài Sở Giao dịch Chứng khốn i) Quyết định việc xếp hạng ngạch, bậc lương viên chức quản lý theo quy định pháp luật chế tiền lương áp dụng Sở Giao dịch Chứng khoán k) Theo dõi, giám sát việc xác định quỹ tiền lương kế hoạch, quỹ tiền lương thực người lao động; phê duyệt quỹ tiền lương thực hiện, thù lao thực hiện, quỹ tiền thưởng hàng năm viên chức quản lý theo quy định pháp luật chế tiền lương công ty trách nhiệm hữu hạn thành viên Nhà nước làm chủ sở hữu l) Có ý kiến phê duyệt chấp thuận vấn đề quy định Khoản 10 Điều 12 Điều lệ m) Đánh giá việc thực mục tiêu, nhiệm vụ giao, kết hoạt động, hiệu sản xuất kinh doanh; quản lý, sử dụng, bảo toàn, phát triển vốn Sở Giao dịch Chứng khoán theo quy định pháp luật n) Thực quyền trách nhiệm khác chủ sở hữu theo quy định pháp luật Nghĩa vụ chủ sở hữu: a) Đầu tư đủ vốn điều lệ cho Sở Giao dịch Chứng khoán b) Chịu trách nhiệm khoản nợ nghĩa vụ tài sản khác Sở Giao dịch Chứng khoán phạm vi số vốn điều lệ theo quy định pháp luật c) Bảo đảm quyền kinh doanh theo pháp luật Sở Giao dịch Chứng khoán theo quy định Điều lệ d) Thực nghĩa vụ khác theo quy định pháp luật Bộ Tài uỷ quyền cho Hội đồng quản trị thực số quyền nghĩa vụ chủ sở hữu nhà nước Sở Giao dịch Chứng khoán theo quy định Điều 12 Điều lệ Điều Hoạt động tổ chức trị, trị-xã hội Tổ chức Đảng Cộng sản Việt Nam Sở Giao dịch Chứng khoán hoạt động theo Hiến pháp, pháp luật Nhà nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam quy định Đảng Cộng sản Việt Nam Tổ chức Công đồn tổ chức trị xã hội khác Sở Giao dịch Chứng khoán hoạt động theo Hiến pháp, pháp luật Nhà nước quy định tổ chức Chương II NHIỆM VỤ, QUYỀN HẠN VÀ NGHĨA VỤ CỦA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN Điều Nhiệm vụ Sở Giao dịch Chứng khoán Tiếp nhận, quản lý sử dụng có hiệu quả, bảo toàn phát triển vốn Nhà nước theo chế độ tài Sở Giao dịch Chứng khốn Tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán giám sát hoạt động giao dịch, tổ chức đấu giá chứng khoán theo quy định pháp luật chứng khốn phân cơng chủ sở hữu Tổ chức hoạt động kinh doanh theo chiến lược, kế hoạch dài hạn, trung hạn cấp có thẩm quyền phê duyệt Điều Quyền hạn Sở Giao dịch Chứng khoán Quyền hạn Sở Giao dịch Chứng khoán vốn, tài sản quản lý tài chính: a) Sử dụng vốn chủ sở hữu giao để phục vụ cho nhiệm vụ hoạt động giao b) Quản lý sử dụng tài sản, nguồn lực khác chủ sở hữu giao để thực nhiệm vụ hoạt động giao theo nguyên tắc có hiệu quả, bảo tồn phát triển vốn c) Huy động vốn theo quy định pháp luật để phát triển sở hạ tầng kỹ thuật thị trường chứng khoán Việc huy động vốn phải chủ sở hữu phê duyệt theo nguyên tắc đảm bảo hiệu sử dụng vốn huy động không làm thay đổi hình thức sở hữu Sở Giao dịch Chứng khốn d) Đầu tư, góp vốn với tổ chức kinh tế khác để cung cấp dịch vụ phát triển sở hạ tầng kỹ thuật dịch vụ cung cấp thông tin phạm vi chức năng, nhiệm vụ Sở Giao dịch Chứng khoán nhằm mục tiêu phát triển thị trường chứng khoán sau chủ sở hữu phê duyệt Quyền hạn Sở Giao dịch chứng khoán hoạt động nghiệp vụ: a) Ban hành quy chế niêm yết chứng khốn, giao dịch chứng khốn, cơng bố thơng tin, thành viên giao dịch, đấu giá chứng khoán quy chế hoạt động nghiệp vụ khác sau Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận theo quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán b) Tổ chức hệ thống giao dịch điều hành hoạt động giao dịch chứng khoán Sở Giao dịch chứng khoán; tổ chức hệ thống đấu giá chứng khốn c) Tạm ngừng, đình huỷ bỏ giao dịch chứng khoán theo quy chế giao dịch chứng khoán Sở Giao dịch Chứng khoán trường hợp cần thiết để bảo vệ nhà đầu tư d) Chấp thuận, huỷ bỏ niêm yết chứng khoán giám sát việc trì điều kiện niêm yết chứng khốn tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch đ) Chấp thuận, huỷ bỏ tư cách thành viên giao dịch; giám sát hoạt động giao dịch chứng khoán thành viên giao dịch e) Giám sát hoạt động công bố thông tin tổ chức niêm yết, thành viên giao dịch Sở Giao dịch Chứng khoán g) Cung cấp thông tin thị trường thông tin liên quan đến chứng khoán niêm yết h) Làm trung gian hoà giải theo yêu cầu thành viên giao dịch phát sinh tranh chấp liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khốn i) Thu phí khoản thu khác theo quy định pháp luật k) Lập quỹ bồi thường thiệt hại cho thành viên giao dịch theo quy định pháp luật chứng khoán l) Yêu cầu tổ chức tư vấn, thành viên giao dịch, tổ chức kiểm toán tổ chức niêm yết làm rõ vấn đề mà nhà đầu tư phản ánh m) Hợp tác quốc tế chứng khoán thị trường chứng khoán nhằm mục tiêu phát triển thị trường chứng khoán theo quy định pháp luật n) Nghiên cứu đề xuất với quan quản lý nhà nước có thẩm quyền việc sửa đổi, ban hành chế, sách liên quan đến hoạt động chứng khoán o) Thực quyền khác theo quy định Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp văn quy phạm pháp luật khác Điều Nghĩa vụ Sở Giao dịch chứng khoán Nghĩa vụ vốn, tài sản quản lý tài chính: a) Tiếp nhận, quản lý sử dụng vốn, tài sản nguồn lực khác chủ sở hữu giao để thực nhiệm vụ giao theo ngun tắc có hiệu quả, bảo tồn, phát triển vốn nhà nước; chịu trách nhiệm trước pháp luật việc làm tổn thất nguồn vốn tài sản Sở Giao dịch Chứng khoán b) Thực chế độ tài chính, chế độ báo cáo, chế độ kế toán kiểm toán theo quy định pháp luật c) Nộp khoản thuế, phí, lệ phí theo quy định pháp luật d) Chịu giám sát, kiểm tra chủ sở hữu, đại diện chủ sở hữu, quan quản lý Nhà nước có liên quan; tuân thủ quy định tra, kiểm tra quan tài quan nhà nước có thẩm quyền theo quy định pháp luật đ) Chịu trách nhiệm khoản nợ nghĩa vụ tài sản khác Sở Giao dịch Chứng khoán phạm vi vốn giao theo quy định pháp luật e) Thực nghĩa vụ khác quy định chế độ tài Sở Giao dịch Chứng khoán quy định khác pháp luật Nghĩa vụ hoạt động nghiệp vụ: a) Bảo đảm hoạt động giao dịch chứng khoán thị trường tiến hành công khai, công bằng, minh bạch hiệu b) Thực công bố thông tin theo quy định Luật Chứng khoán văn quy định pháp luật có liên quan c) Chịu giám sát Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoạt động nghiệp vụ theo quy định pháp luật chứng khốn d) Cung cấp thơng tin cho Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước, Bộ Tài phục vụ công tác điều hành thị trường, phối hợp với quan chức công tác tra, kiểm tra, phòng, chống hành vi vi phạm pháp luật chứng khoán đ) Phối hợp tổ chức thực công tác tuyên truyền, phổ biến kiến thức chứng khoán thị trường chứng khoán cho nhà đầu tư e) Bồi thường thiệt hại cho thành viên giao dịch trường hợp Sở Giao dịch Chứng khoán gây thiệt hại cho thành viên giao dịch theo quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán, trừ trường hợp bất khả kháng g) Xử lý trả lời thắc mắc, tranh chấp nhà đầu tư, tổ chức niêm yết thành viên giao dịch Điều 10 Giải tranh chấp Các tranh chấp phát sinh thành viên giao dịch liên quan đến giao dịch chứng khốn giải sở thương lượng, hòa giải yêu cầu Trọng tài, Tòa án giải theo quy định pháp luật Sở Giao dịch Chứng khốn thành lập Hội đồng hịa giải để làm trung gian hòa giải tranh chấp phát sinh thành viên giao dịch có yêu cầu thành viên giao dịch Các tranh chấp phát sinh thành viên giao dịch với Sở Giao dịch Chứng khoán xem xét, giải theo quy định pháp luật Chương III CƠ CẤU TỔ CHỨC, QUẢN LÝ VÀ ĐIỀU HÀNH Mục HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ Điều 11 Chức Hội đồng quản trị Hội đồng quản trị đại diện trực tiếp chủ sở hữu uỷ quyền Sở Giao dịch Chứng khoán để thực số quyền nghĩa vụ chủ sở hữu, định tổ chức thực vấn đề liên quan đến việc xác định thực nhiệm vụ, quyền hạn Sở Giao dịch Chứng khoán theo quy định Điều 12 Điều lệ Hội đồng quản trị chịu trách nhiệm trước pháp luật Bộ trưởng Bộ Tài việc thực quyền nhiệm vụ giao theo quy định Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp, pháp luật có liên quan quy định Điều lệ Điều 12 Nhiệm vụ, quyền hạn Hội đồng quản trị Tiếp nhận, quản lý sử dụng có hiệu vốn, tài sản nguồn lực khác Nhà nước giao cho Sở Giao dịch Chứng khoán Quyết định kế hoạch hoạt động kế hoạch tài hàng năm tổ chức triển khai thực Tổ chức thực chiến lược, kế hoạch phát triển trung hạn dài hạn, theo thẩm quyền sau chủ sở hữu phê duyệt Quyết định dự án đầu tư, xây dựng, mua sắm tài sản cố định; hợp đồng cho thuê, lý, nhượng bán tài sản cố định trừ trường hợp quy định Điểm b, Điểm c Khoản 10 Điều Quyết định chức nhiệm vụ phòng ban, quy chế tiêu chuẩn chức danh, quy chế lương, thưởng người lao động bao gồm Ban kiểm soát theo quy định pháp luật chế tiền lương Sở Giao dịch Chứng khoán; quy chế tuyển dụng, đào tạo Sở Giao dịch Chứng khoán sở đảm bảo hiệu quả, thiết thực Ban hành quy chế tài chính, quy chế quản lý vốn tài sản, quy chế chi tiêu nội bộ, quản lý doanh thu, chi phí Sở Giao dịch Chứng khốn theo đề nghị Tổng giám đốc sở tuân thủ chế độ tài áp dụng Sở Giao dịch Chứng khoán Ban hành phân cấp cho Tổng giám đốc ban hành quy chế niêm yết chứng khoán, thành viên giao dịch, giao dịch chứng khoán, cơng bố thơng tin, đấu giá chứng khốn quy chế khác liên quan đến hoạt động nghiệp vụ Sở Giao dịch Chứng khốn sau có ý kiến chấp thuận Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước Kiểm tra, giám sát Tổng giám đốc việc thực quyền nhiệm vụ Định kỳ hàng quý, năm báo cáo chủ sở hữu kết tình hình hoạt động Sở Giao dịch Chứng khoán 10 Hội đồng quản trị định vấn đề sau sau có ý kiến chủ sở hữu: a) Kế hoạch tài hàng năm Sở Giao dịch Chứng khoán b) Các dự án đầu tư, xây dựng, mua sắm tài sản cố định; hợp đồng cho thuê, lý, nhượng bán tài sản cố định hợp đồng khác có giá trị từ 30% vốn điều lệ trở lên Sở Giao dịch Chứng khoán c) Các dự án đầu tư sở hạ tầng, công nghệ thông tin làm thay đổi mơ hình tổ chức hoạt động giao dịch, đăng ký lưu ký toán giao dịch chứng khoán thị trường chứng khốn, sau có ý kiến văn Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước d) Phương án phân phối sử dụng lợi nhuận sau hoàn thành nghĩa vụ thuế nghĩa vụ tài khác theo quy định pháp luật chế độ tài áp dụng Sở Giao dịch Chứng khoán đ) Bổ nhiệm miễn nhiệm chức danh Phó Tổng giám đốc, Kế tốn trưởng theo đề nghị Tổng giám đốc e) Quy chế trả lương, thù lao quy chế thưởng viên chức quản lý g) Số lượng phòng, ban máy giúp việc h) Các nhiệm vụ khác theo uỷ quyền chủ sở hữu 11 Ban hành quy chế hoạt động Ban kiểm soát, đánh giá kết Ban kiểm soát gửi báo cáo đánh giá cho chủ sở hữu 12 Thực phân cấp cho Tổng giám đốc định vấn đề liên quan thuộc thẩm quyền theo quy định quy chế làm việc Hội đồng quản trị ban hành sở phù hợp với Điều lệ quy định pháp luật 13 Đề xuất phương án nhân Ban kiểm soát, Hội đồng quản trị nhiệm kỳ để báo cáo chủ sở hữu xem xét, định 14 Có ý kiến báo cáo kết kiểm soát báo cáo thẩm định báo cáo tài Ban kiểm sốt thẩm định 15 Cử đại diện Hội đồng quản trị tham dự họp Ban Tổng giám đốc họp Sở Giao dịch Chứng khoán thấy cần thiết 16 Được sử dụng máy dấu Sở Giao dịch Chứng khoán để thực nhiệm vụ 17 Các quyền nhiệm vụ khác theo phân công chủ sở hữu quy định pháp luật có liên quan Điều 13 Cơ cấu thành viên nhiệm kỳ Hội đồng quản trị Hội đồng quản trị gồm Chủ tịch Hội đồng quản trị, Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị uỷ viên Hội đồng quản trị Số lượng thành viên Hội đồng quản trị năm (05) người Hội đồng quản trị có nhiệm kỳ năm năm (05) năm, sau hết nhiệm kỳ bổ nhiệm lại Trường hợp vào thời điểm kết thúc nhiệm kỳ mà Hội đồng quản trị chưa bổ nhiệm Hội đồng quản trị nhiệm kỳ tiếp tục thực quyền nghĩa vụ Hội đồng quản trị bổ nhiệm nhận nhiệm vụ Điều 14 Bổ nhiệm, miễn nhiệm thành viên Hội đồng quản trị Việc bổ nhiệm, miễn nhiệm thành viên Hội đồng quản trị Bộ trưởng Bộ Tài định theo đề nghị Hội đồng quản trị Vụ trưởng Vụ Tổ chức cán - Bộ Tài chính, sau có ý kiến Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định pháp luật chứng khoán Tiêu chuẩn điều kiện bổ nhiệm thành viên Hội đồng quản trị: a) Là công dân Việt Nam, thường trú Việt Nam, có đầy đủ lực hành vi dân b) Có trình độ đại học trở lên, có lực quản lý kiến thức tài thị trường tài c) Có sức khoẻ, phẩm chất đạo đức tốt, trung thực, liêm khiết, hiểu biết có ý thức chấp hành pháp luật d) Không thuộc đối tượng bị cấm đảm nhiệm chức vụ quản lý điều hành doanh nghiệp theo quy định Luật Doanh nghiệp đ) Khơng có vợ, chồng, cha, cha nuôi, mẹ, mẹ nuôi, con, nuôi, anh, chị, em ruột giữ chức danh Tổng giám đốc, Phó Tổng giám đốc, Kế tốn trưởng, thành viên Ban kiểm soát, Thủ quỹ Sở Giao dịch Chứng khốn e) Khơng phải người liên quan (vợ, chồng, cha, cha nuôi, mẹ, mẹ nuôi, con, nuôi, anh, chị, em ruột) người có thẩm quyền trực tiếp bổ nhiệm thành viên Hội đồng quản trị g) Các điều kiện khác theo quy định pháp luật (nếu có) Thành viên Hội đồng quản trị bị miễn nhiệm, thay trường hợp sau đây: a) Vi phạm pháp luật đến mức bị truy tố, bị tịa án kết án án b) Khơng đủ sức khỏe để hoàn thành nhiệm vụ giao c) Khơng đủ lực, uy tín để hồn thành nhiệm vụ giao d) Bị bị hạn chế lực hành vi dân đ) Không tuân thủ định chủ sở hữu e) Vi phạm nghiêm trọng định Hội đồng quản trị, quy chế Sở Giao dịch Chứng khoán, quy định Điều lệ quy định pháp luật liên quan g) Không trung thực thực thi nhiệm vụ, quyền hạn lợi dụng chức vụ, quyền hạn để thu lợi cho thân cho người khác h) Xin từ chức cấp có thẩm quyền chấp thuận văn theo quy định pháp luật i) Khi có định điều chuyển bố trí cơng việc khác k) Nghỉ hưu Quy trình, thủ tục bổ nhiệm, miễn nhiệm, khen thưởng, kỷ luật thành viên Hội đồng quản trị vào quy định hành pháp luật có liên quan Điều 15 Chủ tịch Hội đồng quản trị Việc bổ nhiệm miễn nhiệm, khen thưởng, kỷ luật Chủ tịch Hội đồng quản trị chủ sở hữu định vào quy định pháp luật Tiêu chuẩn điều kiện bổ nhiệm Chủ tịch Hội đồng quản trị: a) Đảm bảo tiêu chuẩn điều kiện quy định Khoản Điều 14 Điều lệ b) Có ba (03) năm kinh nghiệm quản lý, điều hành lĩnh vực thị trường tài 10 Chủ tịch Hội đồng quản trị có quyền nhiệm vụ sau: a) Thay mặt Hội đồng quản trị ký nhận vốn, sở hạ tầng nguồn lực khác Nhà nước đầu tư cho Sở Giao dịch Chứng khoán b) Tổ chức thực nhiệm vụ, quyền hạn Hội đồng quản trị theo quy định Điều 12 Điều lệ c) Lập chương trình, kế hoạch hoạt động Hội đồng quản trị; định chương trình; nội dung họp tài liệu phục vụ họp; triệu tập chủ trì họp Hội đồng quản trị d) Tổ chức thông qua định Hội đồng quản trị đ) Tổ chức theo dõi giám sát việc thực định Hội đồng quản trị e) Đình tạm thời định trái với pháp luật Tổng giám đốc báo cáo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, Bộ Tài g) Chủ tịch Hội đồng quản trị uỷ quyền cho Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị thành viên Hội đồng quản trị thực nhiệm vụ thuộc thẩm quyền Người uỷ quyền chịu trách nhiệm trước Chủ tịch Hội đồng quản trị công việc uỷ quyền h) Quyết định cử thành viên Hội đồng quản trị, Phó Tổng giám đốc cơng tác nước để thực nhiệm vụ liên quan đến hoạt động nghiệp vụ Sở Giao dịch Chứng khoán, đồng thời báo cáo với chủ sở hữu để theo dõi Chủ tịch Hội đồng quản trị làm việc theo chế độ chuyên trách không chuyên trách Bộ trưởng Bộ Tài định thời kỳ Trường hợp Chủ tịch Hội đồng quản trị kiêm Tổng giám đốc phải tách bạch thực thi chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn trách nhiệm Chủ tịch Hội đồng quản trị với Tổng giám đốc quy định Khoản Điều 22 Nghị định số 25/2010/NĐ-CP ngày 19/3/2010 Chính phủ văn sửa đổi, bổ sung thay (nếu có) Điều 16 Chế độ làm việc Hội đồng quản trị Hội đồng quản trị làm việc theo chế độ tập thể; quý họp lần Hội đồng quản trị họp bất thường có đề nghị Chủ tịch Hội đồng quản trị Tổng giám đốc Ban kiểm soát năm mươi phần trăm (50%) tổng số thành viên Hội đồng quản trị đề nghị Cuộc họp Hội đồng quản trị tiến hành có hai phần ba (2/3) tổng số thành viên Hội đồng quản trị tham dự trực tiếp qua hệ thống liên lạc viễn thông Thành viên Hội đồng quản trị khơng trực tiếp dự họp có quyền biểu thông qua bỏ phiếu văn Phiếu biểu phải 11 đựng phong bì kín phải chuyển đến Chủ tịch Hội đồng quản trị chậm (01) trước khai mạc Phiếu biểu mở trước chứng kiến tất người dự họp Chủ tịch Hội đồng quản trị chủ trì họp Hội đồng quản trị Trường hợp Chủ tịch Hội đồng quản trị vắng mặt ủy quyền cho Phó Chủ tịch thành viên khác Hội đồng quản trị chủ trì họp Các tài liệu họp Hội đồng quản trị phải gửi đến thành viên Hội đồng quản trị đại biểu mời dự họp (nếu có) trước ngày họp năm (05) ngày làm việc, trừ trường hợp họp bất thường Quyết định Hội đồng quản trị thông qua hai hình thức sau đây: a) Biểu họp Hội đồng quản trị b) Lấy ý kiến văn trường hợp không tổ chức họp Các họp lấy ý kiến văn thành viên Hội đồng quản trị coi hợp lệ có hai phần ba (2/3) tổng số thành viên Hội đồng quản trị tham dự có ý kiến văn Quyết định Hội đồng quản trị có hiệu lực có năm mươi phần trăm (50%) tổng số thành viên Hội đồng quản trị biểu lấy ý kiến văn có ý kiến tán thành Trường hợp số phiếu định cuối thuộc phía có ý kiến Chủ tịch Hội đồng quản trị người chủ trì họp Hội đồng quản trị Nội dung vấn đề thảo luận, ý kiến phát biểu, kết biểu quyết, định Hội đồng quản trị thông qua kết luận họp Hội đồng quản trị phải ghi thành văn phải thành viên tham dự biểu ký tên Thành viên Hội đồng quản trị quyền yêu cầu Tổng giám đốc, Kế toán trưởng cán quản lý Sở Giao dịch Chứng khoán cung cấp thơng tin, tài liệu tình hình tài chính, hoạt động Sở Giao dịch Chứng khốn phục vụ cho cơng tác Người u cầu cung cấp thông tin phải cung cấp thông tin kịp thời, đầy đủ xác 10 Chi phí hoạt động Hội đồng quản trị (gồm tiền lương phụ cấp cho thành viên Hội đồng quản trị) chuyên gia, cố vấn, phận giúp việc cho Hội đồng quản trị tính vào chi phí quản lý Sở Giao dịch Chứng khốn theo quy định pháp luật Tổng giám đốc bảo đảm điều kiện phương tiện cần thiết cho hoạt động Hội đồng quản trị phận giúp việc Hội đồng quản trị 12 Mục BAN KIỂM SỐT Điều 17 Ban kiểm sốt Ban kiểm sốt có chức giúp Hội đồng quản trị chủ sở hữu thực vai trò kiểm tra, giám sát tính hợp pháp, xác trung thực quản lý điều hành hoạt động Sở Giao dịch Chứng khốn Ban kiểm sốt có số lượng không ba (03) thành viên chuyên trách Bộ trưởng Bộ Tài bổ nhiệm, miễn nhiệm, có (01) Trưởng Ban phụ trách hoạt động Ban kiểm soát Nhiệm kỳ Ban kiểm soát năm (05) năm bổ nhiệm lại Trường hợp vào thời điểm kết thúc nhiệm kỳ mà Ban kiểm sốt chưa bổ nhiệm Ban kiểm soát nhiệm kỳ tiếp tục thực quyền nghĩa vụ Ban kiểm soát nhiệm kỳ bổ nhiệm nhận nhiệm vụ Quy trình, thủ tục bổ nhiệm, miễn nhiệm, khen thưởng, kỷ luật Ban kiểm soát vào quy định hành pháp luật Ban kiểm soát chịu trách nhiệm trước Hội đồng quản trị, chủ sở hữu việc thực quyền nghĩa vụ Ban kiểm sốt có nhiệm vụ sau đây: a) Kiểm tra, giám sát việc tuân thủ quy định pháp luật, Điều lệ tổ chức hoạt động, việc quản trị điều hành hoạt động Sở Giao dịch Chứng khoán, bao gồm: - Việc ban hành quy chế, quy trình nghiệp vụ, văn hướng dẫn có liên quan theo quy định pháp luật quy định Điều lệ - Việc quản lý điều hành hoạt động hàng ngày Sở Giao dịch Chứng khoán theo quy định Điều lệ Trường hợp phát Tổng giám đốc máy điều hành vi phạm nghĩa vụ theo Điều lệ phải thơng báo với Hội đồng quản trị, đồng thời yêu cầu người vi phạm chấm dứt hành vi vi phạm có giải pháp khắc phục hậu - Việc triển khai thực Điều lệ Sở Giao dịch Chứng khoán - Việc thực chế độ tài chính, phân phối thu nhập, trích lập sử dụng quỹ Sở Giao dịch Chứng khoán theo quy định pháp luật - Việc thực quản lý lao động, chế độ tiền lương, tiền thưởng Sở Giao dịch Chứng khoán theo quy định pháp luật quản lý tiền lương công ty trách nhiệm hữu hạn thành viên nhà nước làm chủ sở hữu b) Thẩm định báo cáo tài quý, báo cáo tài năm, kế hoạch tài năm; kết hoạt động, báo cáo hoạt động quý, báo cáo hoạt động hàng năm, báo cáo đánh giá công tác quản lý điều hành trước báo cáo gửi cho Chủ tịch Hội đồng quản trị chủ sở hữu 13 Đề xuất chọn tổ chức kiểm toán độc lập thực kiểm tốn báo cáo tài hàng năm để Hội đồng quản trị định c) Kiến nghị giải pháp sửa đổi, bổ sung, cải tiến cấu tổ chức quản lý, điều hành hoạt động Sở Giao dịch Chứng khoán d) Các nhiệm vụ khác theo phân công Hội đồng quản trị, chủ sở hữu Ban kiểm sốt có quyền hạn sau đây: a) Được quyền yêu cầu cung cấp thông tin, tiếp cận hồ sơ, tài liệu công tác quản lý điều hành hoạt động Sở Giao dịch Chứng khoán b) Được tham dự họp giao ban, họp Ban Giám đốc, họp chuyên đề có liên quan đến việc thực nhiệm vụ Ban kiểm soát Ban kiểm sốt tham dự họp có quyền phát biểu khơng có quyền biểu quyết, trừ trường hợp quy định Khoản Điều 75 Luật Doanh nghiệp Ban kiểm sốt có nghĩa vụ sau đây: a) Tuân thủ pháp luật, Điều lệ quy định khác việc thực quyền nhiệm vụ giao b) Thực quyền nhiệm vụ giao cách trung thực, cẩn trọng nhằm đảm bảo lợi ích hợp pháp tối đa Sở Giao dịch Chứng khoán chủ sở hữu c) Trung thành với lợi ích Sở Giao dịch Chứng khốn Quản lý bảo mật thơng tin theo quy định Sở Giao dịch Chứng khốn Khơng lợi dụng quyền hạn giao để gây cản trở cho hoạt động Sở Giao dịch Chứng khốn; khơng sử dụng thông tin, chức vụ, tài sản Sở Giao dịch Chứng khốn để tư lợi phục vụ lợi ích tổ chức, cá nhân khác d) Thường xuyên nắm bắt tình hình, thu thập thơng tin, báo cáo kịp thời, đầy đủ, xác cho chủ sở hữu hoạt động Sở Giao dịch Chứng khoán theo chế độ quy định đ) Các nghĩa vụ khác theo quy định pháp luật liên quan Điều 18 Tiêu chuẩn điều kiện thành viên Ban kiểm sốt Có đủ lực hành vi dân không thuộc đối tượng bị cấm quản lý doanh nghiệp theo quy định Luật Doanh nghiệp Không đồng thời giữ chức vụ quản lý, điều hành Sở Giao dịch Chứng khốn người có liên quan theo quy định điểm a, c đ Khoản 17 Điều Luật Doanh nghiệp Có trình độ đại học trở lên, có khả thực kiểm sốt có kinh nghiệm nghề nghiệp kế toán, kiểm toán kinh nghiệm thực tế chứng khoán thị trường chứng khoán từ ba (03) năm trở lên Các tiêu chuẩn điều kiện khác phù hợp với quy định pháp luật 14 Mục TỔNG GIÁM ĐỐC Điều 19 Chức Tổng giám đốc Tổng giám đốc trực tiếp điều hành hoạt động hàng ngày Sở Giao dịch Chứng khoán theo mục tiêu, kế hoạch phù hợp với Điều lệ định Hội đồng quản trị; chịu trách nhiệm trước Hội đồng quản trị, Bộ trưởng Bộ Tài việc thực quyền nhiệm vụ giao theo quy định Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp, Điều lệ pháp luật có liên quan Điều 20 Bổ nhiệm, miễn nhiệm, khen thưởng, kỷ luật Tổng giám đốc Tổng giám đốc Bộ trưởng Bộ Tài bổ nhiệm, bổ nhiệm lại, miễn nhiệm sở đề nghị Hội đồng quản trị, Vụ trưởng Vụ Tổ chức cán - Bộ Tài sau có ý kiến Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước Nhiệm kỳ Tổng giám đốc năm (05) năm bổ nhiệm lại Tổng giám đốc bị miễn nhiệm, thay trước thời hạn trường hợp sau: a) Khơng hồn thành nhiệm vụ tiêu Hội đồng quản trị giao mà khơng giải trình ngun nhân đáng b) Vi phạm nhiều lần có hệ thống định Hội đồng quản trị, Điều lệ Sở Giao dịch Chứng khốn c) Khơng trung thực thực thi quyền hạn lạm dụng địa vị, quyền hạn để thu lợi cho thân cho người khác d) Báo cáo khơng trung thực tình hình hoạt động tài Sở Giao dịch Chứng khốn đ) Bị bị hạn chế lực hành vi dân e) Vi phạm pháp luật đến mức bị truy tố, bị Toà án kết án án g) Tự nguyện xin từ chức cấp có thẩm quyền chấp thuận văn theo trình tự pháp luật h) Khi có định điều chuyển i) Không đảm bảo sức khoẻ để đảm nhận công việc Quy trình, thủ tục bổ nhiệm, bổ nhiệm lại, miễn nhiệm, khen thưởng, kỷ luật Tổng giám đốc vào quy định hành pháp luật Điều 21 Tiêu chuẩn điều kiện Tổng giám đốc Là công dân Việt Nam, thường trú Việt nam, có đầy đủ lực hành vi dân không thuộc đối tượng bị cấm quản lý doanh nghiệp theo quy định Luật Doanh nghiệp Có trình độ đại học trở lên, có lực kinh doanh tổ chức quản lý 15 điều hành; có chun mơn ba (03) năm kinh nghiệm tham gia quản lý, điều hành lĩnh vực thị trường chứng khốn Khơng phải người có liên quan (vợ, chồng, cha, cha nuôi, mẹ, mẹ nuôi, con, nuôi, anh, chị, em ruột) Chủ tịch Hội đồng quản trị, Phó Tổng giám đốc, thành viên Ban kiểm sốt, Kế tốn trưởng, thủ quỹ khơng phải người có liên quan người có thẩm quyền trực tiếp bổ nhiệm Tổng giám đốc Có sức khoẻ, phẩm chất đạo đức tốt, trung thực, liêm khiết; hiểu biết có ý thức chấp hành pháp luật Các điều kiện khác theo quy định pháp luật Điều 22 Quyền hạn Tổng giám đốc Xây dựng đề xuất chiến lược, kế hoạch dài hạn, trung hạn kế hoạch hàng năm, phương án đầu tư Sở Giao dịch Chứng khoán để báo cáo Hội đồng quản trị; tổ chức thực kế hoạch sau cấp có thẩm quyền phê duyệt Xây dựng đề xuất quy chế quản lý nội quy định khác liên quan đến hoạt động Sở Giao dịch Chứng khoán để báo cáo Hội đồng quản trị ban hành ban hành theo phân cấp Hội đồng quản trị Chịu trách nhiệm trước Hội đồng quản trị, Bộ trưởng Bộ Tài quản lý sử dụng có hiệu vốn, tài sản nguồn lực khác Sở Giao dịch Chứng khoán phạm vi thẩm quyền giao Quyết định vấn đề liên quan đến hoạt động hàng ngày Sở Giao dịch Chứng khoán; tổ chức thực định Hội đồng quản trị Báo cáo định kỳ đột xuất với Hội đồng quản trị kết hoạt động kinh doanh; kiến nghị phương án sử dụng lợi nhuận xử lý lỗ kinh doanh; trình báo cáo tốn tài hàng năm; thực việc công bố công khai báo cáo tài theo quy định pháp luật Ban hành quy chế hoạt động nghiệp vụ, quy chế niêm yết chứng khoán, thành viên giao dịch, giao dịch chứng khốn, cơng bố thơng tin quy chế liên quan khác đến hoạt động nghiệp vụ Sở Giao dịch Chứng khoán theo phân cấp Hội đồng quản trị sau có ý kiến chấp thuận Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước Xây dựng kế hoạch nhân sự, chế độ tiền lương, thưởng, tiêu chuẩn, chế độ cán bộ, quy hoạch đào tạo Sở Giao dịch Chứng khốn trình Hội đồng quản trị phê duyệt tổ chức thực hiện, bổ nhiệm, miễn nhiệm, thay thế, tuyển dụng, ký hợp đồng, chấm dứt hợp đồng, khen thưởng, kỷ luật chức danh lãnh đạo máy giúp việc, người lao động Sở Giao dịch Chứng khoán trừ chức danh thuộc thẩm quyền Hội đồng quản trị chủ sở hữu Quyết định lương người lao động trừ chức danh thuộc thẩm quyền Hội đồng quản trị thực trả lương, thù lao, tiền thưởng cho người lao động theo quy định pháp luật chế độ tiền lương Sở 16 Giao dịch Chứng khoán Quyết định cơng nhận, đình chấm dứt tư cách thành viên giao dịch Sở Giao dịch Chứng khoán sau thông qua Hội đồng xét duyệt tư cách thành viên 10 Quyết định chấp thuận, đình niêm yết huỷ niêm yết chứng khoán niêm yết Sở Giao dịch Chứng khốn sau thơng qua Hội đồng niêm yết 11 Xem xét định đình giao dịch thành viên giao dịch theo quy định pháp luật chứng khoán 12 Thực hình thức cảnh báo, kiểm sốt, u cầu cơng bố thơng tin chứng khốn niêm yết Sở Giao dịch Chứng khoán định hình thức xử lý vi phạm cơng bố thơng tin theo quy định pháp luật chứng khoán 13 Thực tạm ngừng, đình huỷ bỏ giao dịch chứng khoán trường hợp cần thiết để bảo vệ nhà đầu tư đồng thời phải báo cáo Hội đồng quản trị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước 14 Quyết định chịu trách nhiệm toàn hoạt động cung cấp dịch vụ hỗ trợ cho phát triển thị trường phạm vi chức nhiệm vụ Sở Giao dịch Chứng khoán theo phân cấp Hội đồng quản trị 15 Quyết định mức khấu hao tài sản cố định theo khung thẩm quyền quy định Bộ Tài chính; định việc nhượng bán, lý tài sản vấn đề tài khác theo phân cấp uỷ quyền Hội đồng quản trị quy định chế độ tài quy chế làm việc Sở Giao dịch Chứng khoán 16 Chịu trách nhiệm quản lý sử dụng Quỹ khen thưởng, Quỹ phúc lợi, quỹ khác theo quy định pháp luật quy chế sử dụng quỹ 17 Đại diện cho Sở Giao dịch Chứng khoán quan hệ quốc tế, tố tụng, tranh chấp 18 Được định áp dụng biện pháp vượt thẩm quyền trường hợp khẩn cấp (thiên tai, địch họa, hoả hoạn, cố) chịu trách nhiệm định đó, sau phải báo cáo với Hội đồng quản trị 19 Thực quyền nhiệm vụ khác theo quy định pháp luật, định Hội đồng quản trị, quyền khác theo quy định pháp luật Điều 23 Quan hệ Tổng giám đốc, Chủ tịch Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát quản lý, điều hành Trong trình quản lý, điều hành hoạt động Sở Giao dịch Chứng khoán, Chủ tịch Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc, Ban kiểm sốt có trách nhiệm thực quyền, nghĩa vụ theo quy định pháp luật quy định Điều lệ này, thường xuyên cung cấp thông tin, trao đổi tham vấn ý kiến trước 17 ban hành nghị quyết, định Khi tổ chức thực nghị quyết, định Hội đồng quản trị, phát vấn đề không phù hợp với lợi ích đáng Sở Giao dịch Chứng khốn Tổng giám đốc phải báo cáo với Hội đồng quản trị để xem xét điều chỉnh lại Trường hợp Hội đồng quản trị không điều chỉnh lại nghị quyết, định Tổng giám đốc phải thực có quyền bảo lưu ý kiến kiến nghị lên chủ sở hữu Trường hợp Tổng giám đốc ban hành định không với quy định pháp luật không phù hợp với lợi ích đáng Sở Giao dịch Chứng khoán, Hội đồng quản trị có quyền yêu cầu Tổng giám đốc điều chỉnh lại Ban kiểm soát thực chức giám sát hoạt động theo quy định Khoản Điều 17 Điều lệ Chủ tịch Hội đồng quản trị có quyền tham dự họp giao ban, họp chuẩn bị đề án trình Hội đồng quản trị Tổng giám đốc chủ trì Tại họp này, Chủ tịch Hội đồng quản trị dự họp có quyền phát biểu đóng góp ý kiến khơng có quyền kết luận họp Tổng giám đốc tham gia họp Hội đồng quản trị với tư cách thành viên Hội đồng quản trị, đồng thời đại diện ban điều hành Trường hợp Tổng giám đốc thành viên Hội đồng quản trị tham gia dự họp có quyền phát biểu đóng góp ý kiến khơng có quyền kết luận họp Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc, Ban kiểm soát thực chế độ báo cáo theo quy định sau: a) Nội dung thời hạn gửi báo cáo: - Trong thời hạn mười lăm (15) ngày kể từ ngày kết thúc tháng, quý năm, Tổng giám đốc phải báo cáo văn cho Hội đồng quản trị Ban kiểm soát tình hình hoạt động kinh doanh kỳ vừa qua phương hướng thực kỳ tới Sở Giao dịch Chứng khoán - Trong thời hạn ba mươi (30) ngày kể từ ngày kết thúc quý, chín mươi (90) ngày kể từ ngày kết thúc năm, Chủ tịch Hội đồng quản trị phải gửi báo cáo văn cho chủ sở hữu hình hình hoạt động, kết kinh doanh theo quy định Điều 12 Điều lệ kèm theo báo cáo thẩm định Ban kiểm soát - Trong thời hạn mười lăm (15) ngày kể từ ngày kết thúc quý năm, Tổng giám đốc phải báo cáo Hội đồng quản trị báo cáo tài quý, báo cáo tài năm - Trong thời hạn ba mươi (30) ngày kể từ ngày kết thúc quý, chín mươi (90) ngày kể từ ngày kết thúc năm, Chủ tịch Hội đồng quản trị phải báo cáo chủ sở hữu báo cáo tài q, năm kèm theo báo cáo thẩm định Ban kiểm soát 18 - Trong thời hạn ba mươi (30) ngày kể từ ngày kết thúc quý, chín mươi (90) ngày kể từ ngày kết thúc năm, Ban kiểm soát phải báo cáo Hội đồng quản trị, chủ sở hữu kế hoạch hoạt động, báo cáo hoạt động hàng năm, báo cáo đánh giá công tác quản lý điều hành Sở Giao dịch Chứng khoán - Trong thời hạn năm (05) ngày làm việc kể từ ngày định vấn đề phải xin ý kiến chủ sở hữu chấp thuận theo quy định Khoản 10 Điều 12 Điều lệ này, Hội đồng quản trị phải gửi chủ sở hữu báo cáo văn định để theo dõi, giám sát b) Nơi nhận báo cáo: Các báo cáo chủ sở hữu quy định Điểm a Khoản Điều gửi Bộ Tài (thơng qua Vụ Tài ngân hàng tổ chức tài chính) để quản lý, giám sát theo quy định pháp luật; Trường hợp cần phải có ý kiến, thời hạn ba mươi (30) ngày làm việc kể từ ngày nhận báo cáo Hội đồng quản trị, kiến nghị phê duyệt Hội đồng quản trị quy định Điểm a Khoản Điều này, chủ sở hữu có ý kiến văn trả lời Sở Giao dịch Chứng khoán vấn đề thuộc thẩm quyền chủ sở hữu Mục PHĨ TỔNG GIÁM ĐỐC, KẾ TỐN TRƯỞNG, BỘ MÁY GIÚP VIỆC Điều 24 Phó Tổng giám đốc, Kế tốn trưởng Các Phó Tổng giám đốc Kế toán trưởng Chủ tịch Hội đồng quản trị bổ nhiệm, miễn nhiệm, thay theo đề nghị Tổng giám đốc sau chủ sở hữu chấp thuận chủ trương Phó Tổng giám đốc có nhiệm vụ tham mưu giúp Tổng giám đốc việc điều hành Sở Giao dịch Chứng khoán thực nhiệm vụ quyền hạn Tổng giám đốc giao phù hợp với Điều lệ này, chịu trách nhiệm trước Tổng giám đốc trước pháp luật nhiệm vụ quyền hạn giao Kế toán trưởng a) Kế tốn trưởng tổ chức thực cơng tác kế tốn Sở Giao dịch Chứng khoán; giúp Hội đồng quản trị Tổng giám đốc giám sát tài Sở Giao dịch Chứng khoán theo pháp luật tài chính, kế tốn; chịu trách nhiệm trước Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc trước pháp luật thực nhiệm vụ, quyền hạn phân công ủy quyền; thực chức nhiệm vụ khác quy định theo Luật Kế toán quy định hành pháp luật có liên quan b) Kế toán trưởng phải đáp ứng yêu cầu tiêu chuẩn điều kiện quy định Luật Kế toán quy định hành pháp luật có liên 19 quan Phó Tổng giám đốc, Kế toán trưởng bổ nhiệm với thời hạn năm (05) năm bổ nhiệm lại Quy trình, thủ tục bổ nhiệm, bổ nhiệm lại, miễn nhiệm, thay thế, khen thưởng, kỷ luật Phó Tổng giám đốc Kế toán trưởng theo quy định Điều lệ quy định pháp luật có liên quan Điều 25 Bộ máy giúp việc Sở Giao dịch Chứng khoán Bộ máy giúp việc bao gồm phịng ban chun mơn, nghiệp vụ có chức tham mưu, giúp việc Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc, Phó Tổng giám đốc quản lý, điều hành thực chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn Sở Giao dịch Chứng khoán Nhiệm vụ, chức phòng, ban quy định quy chế tổ chức hoạt động Sở Giao dịch Chứng khoán Chủ tịch Hội đồng quản trị phê duyệt Trong trình hoạt động, Tổng giám đốc đề nghị Hội đồng quản trị xem xét, định việc điều chỉnh chức năng, nhiệm vụ máy giúp việc số lượng biên chế để phù hợp với yêu cầu hoạt động Sở Giao dịch Chứng khoán Tổng giám đốc định bổ nhiệm, miễn nhiệm chức danh lãnh đạo máy giúp việc sau có ý kiến chấp thuận Hội đồng quản trị Chương IV CHẾ ĐỘ TÀI CHÍNH – KẾ TỐN Điều 26 Chế độ tài - kế tốn Sở Giao dịch Chứng khốn Sở Giao dịch Chứng khoán thực chế độ tài chế độ kế tốn theo quy định pháp luật quy định Điều lệ Chế độ tiền lương, thưởng viên chức quản lý người lao động thực theo quy định pháp luật chế tiền lương Sở Giao dịch Chứng khốn Năm tài Sở Giao dịch Chứng khoán ngày 01 tháng 01 hàng năm (theo năm dương lịch) kết thúc vào ngày 31 tháng 12 năm Điều 27 Thực nghĩa vụ với ngân sách nhà nước Sở Giao dịch Chứng khoán thực nghĩa vụ thuế theo quy định pháp luật thuế nộp khoản thu tài với ngân sách nhà nước theo quy định pháp luật thuế quy định pháp luật có liên quan 20 Chương V TẬP THỂ NGƯỜI LAO ĐỘNG Điều 28 Hình thức tham gia quản lý người lao động Người lao động tham gia quản lý Sở Giao dịch Chứng khốn thơng qua hình thức tổ chức sau đây: a) Hội nghị người lao động (Hội nghị toàn thể Hội nghị đại biểu) b) Tổ chức Cơng đồn c) Ban Thanh tra nhân dân Người lao động thực quyền giám sát, kiến nghị, khiếu nại, tố cáo theo quy định pháp luật Điều 29 Nội dung tham gia quản lý người lao động Người lao động có quyền tham gia thảo luận, góp ý kiến trước cấp có thẩm quyền định vấn đề sau đây: Phương hướng, nhiệm vụ kế hoạch, biện pháp phát triển hoạt động Sở Giao dịch Chứng khoán Các nội quy, quy chế Sở Giao dịch Chứng khoán liên quan trực tiếp đến quyền lợi nghĩa vụ người lao động Các biện pháp bảo hộ lao động, cải thiện điều kiện làm việc, đời sống vật chất tinh thần, vệ sinh môi trường, đào tạo đào tạo lại người lao động Bỏ phiếu thăm dò tín nhiệm chức danh chủ chốt Sở Giao dịch Chứng khoán theo quy định tổ chức cán Thông qua Hội nghị người lao động (Hội nghị toàn thể Hội nghị đại biểu) tổ chức Cơng đồn, có quyền thảo luận biểu để định vấn đề sau: sửa đổi, bổ sung nội dung thoả ước lao động tập thể để đại diện tập thể người lao động ký kết với Tổng giám đốc; quy chế sử dụng quỹ phúc lợi, khen thưởng tiêu kế hoạch Sở Giao dịch Chứng khốn có liên quan trực tiếp đến quyền lợi nghĩa vụ người lao động phù hợp với quy định Nhà nước; đánh giá kết hoạt động chương trình hoạt động Ban Thanh tra nhân dân Bầu Ban Thanh tra nhân dân Chương VI TỔ CHỨC LẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN Điều 30 Tổ chức lại Sở Giao dịch Chứng khoán Việc tổ chức lại Sở Giao dịch Chứng khốn Thủ tướng Chính phủ 21 định theo đề nghị Bộ trưởng Bộ Tài Trường hợp tổ chức lại Sở Giao dịch Chứng khoán dẫn đến thay đổi hình thức pháp lý, nhiệm vụ hoạt động, vốn điều lệ Sở Giao dịch Chứng khoán phải làm thủ tục đăng ký lại đăng ký bổ sung với quan đăng ký kinh doanh Trình tự, thủ tục tổ chức lại thực theo quy định hành pháp luật Chương VII TỔ CHỨC THỰC HIỆN Điều 31 Tổ chức thực Chủ tịch Hội đồng quản trị, Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Tổng giám đốc cá nhân Sở Giao dịch Chứng khoán chịu trách nhiệm thi hành Điều lệ Bộ Tài xem xét, định sửa đổi, bổ sung Điều lệ sở đề nghị Hội đồng quản trị Vụ trưởng Vụ Tài ngân hàng tổ chức tài chính./ KT.BỘ TRƯỞNG THỨ TRƯỞNG Trần Xuân Hà 22