ĐIỀU LỆ TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG QUỸ ĐẦU TƯ TRÁI PHIẾU LINH HOẠT MIRAE ASSET VIỆT NAM

Công ty TNHH Quản lý Quỹ Mirae Asset (Việt Nam) ĐIỀU LỆ TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG QUỸ ĐẦU TƯ TRÁI PHIẾU LINH HOẠT MIRAE ASSET VIỆT NAM Hà Nội, tháng 08 năm 2021 MỤC LỤC I CĂN CỨ PHÁP LÝ II CÁC ĐỊNH NGHĨA III NỘI DUNG Chương I CÁC ĐIỀU KHOẢN CHUNG Điều Tên địa liên hệ Điều Thời hạn hoạt động Quỹ Điều Nguyên tắc tổ chức Quỹ Điều Tổng vốn huy động số lượng Chứng Chỉ Quỹ chào bán Điều Chỉ định đại diện huy động vốn chào bán Chứng Chỉ Quỹ Điều Công Ty Quản Lý Quỹ Điều Ngân Hàng Giám Sát 10 Chương II 10 CÁC QUY ĐỊNH VỀ MỤC TIÊU, CHÍNH SÁCH VÀ HẠN CHẾ ĐẦU TƯ 10 Điều Mục tiêu đầu tư 10 Điều Chiến lược đầu tư 10 Điều 10 Hạn chế đầu tư 11 Điều 11 Hoạt động vay, cho vay, giao dịch mua bán lại, giao dịch ký quỹ 12 Điều 12 Phương pháp lựa chọn đầu tư 12 Chương III 12 NHÀ ĐẦU TƯ, SỔ ĐĂNG KÝ NHÀ ĐẦU TƯ VÀ GIAO DỊCH CHỨNG CHỈ QUỸ 12 Điều 13 Nhà Đầu Tư 12 Điều 14 Quyền nghĩa vụ Nhà Đầu Tư 12 Điều 15 Sổ đăng ký Nhà Đầu Tư 14 Điều 16 Giao dịch Chứng Chỉ Quỹ 14 Điều 17 Mua lại phần, tạm dừng giao dịch Chứng Chỉ Quỹ 16 Điều 18 Giá phát hành, giá mua lại Đơn Vị Quỹ 17 Điều 19 Thừa kế Chứng Chỉ Quỹ 17 Chương IV 18 ĐẠI HỘI NHÀ ĐẦU TƯ 18 Điều 20 Đại Hội Nhà Đầu Tư 18 Điều 21 Đại Hội Nhà Đầu Tư bất thường 18 Điều 22 Điều kiện, thể thức tiến hành họp Đại Hội Nhà Đầu Tư 18 Điều 23 Quyết định Đại Hội Nhà Đầu Tư 19 Điều 24 Phản đối định Đại Hội Nhà Đầu Tư 20 Chương V 20 BAN ĐẠI DIỆN QUỸ 20 Điều 25 Ban Đại Diện Quỹ 20 Điều 26 Nhiệm kỳ, tiêu chuẩn lựa chọn thành viên Ban Đại Diện Quỹ 21 Điều 27 Quyền nghĩa vụ Ban Đại Diện Quỹ 21 Điều 28 Quyền nghĩa vụ thành viên Ban Đại Diện Quỹ 21 Điều 29 Chủ tịch Ban Đại Diện Quỹ 22 Điều 30 Thủ tục điều hành Ban Đại Diện Quỹ 22 Điều 31 Miễn nhiệm, bãi nhiệm bổ sung thành viên Ban Đại Diện Quỹ 22 Điều 32 Cuộc họp Ban Đại Diện Quỹ Biên họp Ban Đại Diện Quỹ 22 Chương VI 23 CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ 23 Điều 33 Tiêu chuẩn lựa chọn Công Ty Quản Lý Quỹ 23 Điều 34 Quyền nghĩa vụ Công Ty Quản Lý Quỹ 23 Điều 35 Chấm dứt quyền nghĩa vụ Quỹ Công Ty Quản Lý Quỹ 26 Điều 36 Hạn chế hoạt động Công Ty Quản Lý Quỹ 26 Chương VII 28 NGÂN HÀNG GIÁM SÁT 28 Điều 37 Tiêu chuẩn lựa chọn Ngân Hàng Giám Sát 28 Điều 38 Quyền nghĩa vụ Ngân Hàng Giám Sát 28 Điều 39 Hoạt động giám sát Ngân Hàng Giám Sát 28 Điều 40 Chấm dứt quyền nghĩa vụ Quỹ Ngân Hàng Giám Sát 29 CHƯƠNG VIII 30 CÁC TỔ CHỨC CUNG CẤP DỊCH VỤ LIÊN QUAN 30 Điều 41 Các hoạt động ủy quyền 30 Điều 42 Tiêu chí lựa chọn tổ chức cung cấp dịch vụ liên quan 30 Điều 43 Trách nhiệm tổ chức cung cấp dịch vụ liên quan 30 Điều 44 Trách nhiệm Công Ty Quản Lý Quỹ hoạt động ủy quyền 31 Điều 45 Chấm dứt hoạt động ủy quyền 31 Chương IX 31 ĐẠI LÝ PHÂN PHỐI 31 Điều 46 Điều kiện lựa chọn đại lý phân phối Chứng Chỉ Quỹ 31 Điều 47 Hoạt động Đại lý phân phối 32 Điều 48 Quy định chung nghiệp vụ phân phối Chứng Chỉ Quỹ 32 Chương X 33 KIỂM TOÁN, KẾ TOÁN VÀ CHẾ ĐỘ BÁO CÁO 33 Điều 49 Tiêu chuẩn lựa chọn thay đổi Công Ty Kiểm Toán 33 Điều 50 Năm tài 33 Điều 51 Chế độ kế toán 33 Điều 52 Báo cáo tài 33 Điều 53 Báo cáo khác 34 Chương XI 34 GIÁ TRỊ TÀI SẢN RÒNG CỦA QUỸ 34 Điều 54 Xác định giá trị tài sản ròng 34 Điều 55 Nguyên tắc, Quy trình Phương pháp xác định giá trị tài sản ròng Quỹ 34 Điều 56 Quy trình định giá tài sản Quỹ 35 Điều 57 Đền bù thiệt hại cho Nhà Đầu Tư, Quỹ 35 Điều 58 Nguyên tắc, tiêu chí lựa chọn, thay đổi tổ chức cung cấp báo giá 36 Chương XII 36 GIÁ DỊCH VỤ PHÁT HÀNH, THU NHẬP VÀ CÁC CHI PHÍ HOẠT ĐỘNG CỦA QUỸ 36 Điều 59 Thu nhập Quỹ 36 Điều 60 Các loại giá dịch vụ, phí Nhà Đầu Tư trả 36 Điều 61 Các loại giá dịch vụ, phí Quỹ trả 38 Điều 62 Chi phí hoạt động Qũy 40 Chương XIII 40 TÁI CƠ CẤU, GIẢI THỂ QUỸ 40 Điều 63 Các điều kiện hợp nhất, sáp nhập 40 Điều 64 Các điều kiện tách Quỹ 40 Điều 65 Các điều kiện giải thể Quỹ 40 Chương XIV 41 GIẢI QUYẾT CÁC XUNG ĐỘT VỀ LỢI ÍCH 41 Điều 66 Kiểm soát xung đột lợi ích Quỹ Quỹ khác, khách hàng đầu tư uỷ thác Công Ty Quản Lý Quỹ Quỹ Công Ty Quản Lý Quỹ 41 Chương XV 41 CÔNG BỐ THÔNG TIN VÀ SỬA ĐỔI, BỔ SUNG ĐIỀU LỆ 41 Điều 67 Công bố thông tin, cung cấp thông tin cho Nhà Đầu Tư 41 Điều 68 Sửa đổi, bổ sung điều lệ 41 Điều 69 Đăng ký điều lệ Error! Bookmark not defined Điều 70 Điều khoản thi hành Error! Bookmark not defined Phụ lục số 1.1 CAM KẾT CỦA CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ Error! Bookmark not defined Phụ lục số 1.2 CAM KẾT CỦA NGÂN HÀNG GIÁM SÁT Error! Bookmark not defined Phụ lục số 1.3 CAM KẾT CHUNG CỦA CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ VÀ NGÂN HÀNG GIÁM SÁTError! Bookmark not defi Phụ lục số 1.4 PHƯƠNG PHÁP XÁC ĐỊNH GIÁ TRỊ TÀI SẢN RÒNG Error! Bookmark not defined ĐIỀU LỆ QUỸ I CĂN CỨ PHÁP LÝ Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14 Quốc hội Nước Cộng hòa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam thông qua vào ngày 26 tháng 11 năm 2019; Luật Doanh nghiệp số 59/2020/QH14 Quốc hội thông qua ngày 17 tháng 06 năm 2020 văn hướng dẫn thi hành Luật Doanh nghiệp; Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 Chính phủ việc quy định chi tiết thi hành số điều Luật Chứng Khoán; Nghị Định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 Chính Phủ Về Xử Phạt Vi Phạm Hành Chính Trong Lĩnh Vực Chứng Khốn Và Thị Trường Chứng Khốn; Thơng tư 98/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 Bộ Tài hướng dẫn hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán; Thơng tư 99/2020/TT-BTC ngày 26/11/2020 Bộ Tài hướng dẫn hoạt động công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khốn; Thơng Tư số 96/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 Bộ Tài Chính hướng dẫn cơng bố thơng tin thị trường chứng khốn; Thông Tư Số 125/2011/TT-BTC ngày tháng năm 2011 Bộ Tài Chính Hướng Dẫn Kế Tốn Áp Dụng Đối Với Công Ty Quản Lý Quỹ; Thông Tư Số 198/2012/TT-BTC ngày 15 tháng 11 năm 2012 Bộ Tài Chính Chế Độ Kế Tốn Áp Dụng Đối Với Quỹ Mở; 10 Thông tư số 51/2021/TT-BTC ngày 30 tháng 06 năm 20121 Bộ Tài Chính hướng dẫn nghĩa vụ tổ chức, cá nhân hoạt động đầu tư nước ngồi thị trường chứng khốn Việt Nam; 11 Thông tư số 128/2018/TT-BTC ngày 27/12/2018 Bộ Tài quy định giá dịch vụ lĩnh vực chứng khoán áp dụng tổ chức kinh doanh chứng khoán, ngân hàng thương mại tham gia vào thị trường chứng khốn Việt Nam; 12 Thơng tư số 127/2018/TT-BTC ngày 27 tháng 12 năm 2018 Bộ Tài quy định giá dịch vụ lĩnh vực chứng khoán áp dụng Sở giao dịch chứng khoán Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam; 13 Các văn pháp luật hướng dẫn có liên quan II CÁC ĐỊNH NGHĨA “Quỹ Đầu tư Trái phiếu Linh hoạt Mirae Asset Việt Nam” hay “Quỹ” Là quỹ đầu tư chứng khoán dạng mở thực chào bán chứng quỹ công chúng thành lập theo quy định pháp luật chứng khoán, văn pháp luật có liên quan quy định Điều Lệ Quỹ “Công ty TNHH quản lý quỹ Mirae Asset (Việt Nam)” hay “Công Ty Quản Lý Quỹ” Là Công Ty TNHH Quản lý quỹ Mirae Asset (Việt Nam), thành lập theo giấy phép thành lập hoạt động số 56/GP-UBCK Ủy ban chứng khoán Nhà nước cấp ngày 20 tháng 08 năm 2018 Công Ty Quản Lý Quỹ uỷ thác quản lý Quỹ Đầu tư Trái phiếu Linh hoạt Mirae Asset Việt Nam, có quyền nghĩa vụ theo quy đinh Điều 34 Điều Lệ Ngân hàng TMCP Đầu tư Phát triển Việt Nam – chi nhánh Hà Thành (sau gọi tắt BIDV Hà Thành), thành lập theo Giấy phép thành lập số 0100150619-073 Sở Kế Hoạch Và Đầu Tư Thành Phố Hà Nội cấp lần đầu ngày 12/09/2003, thay đổi lần 12 ngày 16/06/2020 Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán số 510/QĐ-ĐKHĐLK Uỷ Ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày 01/08/2006, cung cấp dịch vụ: (i) bảo quản, lưu ký chứng khoán, tài liệu xác nhận quyền sở hữu tài sản hợp pháp quỹ; hợp đồng kinh tế, chứng từ có liên quan đến tài sản Quỹ đồng thời giám sát hoạt động Quỹ; (ii) thực chức giám sát toàn hoạt động quản lý tài sản quỹ Công Ty Quản Lý Quỹ thực Quyền nghĩa vụ Ngân Hàng Giám Sát quy định Điều 38 Điều Lệ (Sau gọi tắt cơng ty kiểm tốn) Là cơng ty kiểm tốn độc lập Quỹ, thực việc kiểm toán hàng năm tài sản Quỹ nằm Danh sách Cơng ty kiểm tốn Ủy ban Chứng khốn Nhà nước chấp thuận Cơng ty kiểm tốn Đại Hội Nhà Đầu Tư định Bao gồm văn này, Phụ lục đính kèm sửa đổi bổ sung hợp pháp (nếu có) Điều Lệ soạn thảo phù hợp với văn pháp lý có liên quan Việt Nam Là tài liệu liệu điện tử cơng khai thơng tin xác, trung thực, khách quan liên quan đến việc chào bán Chứng Chỉ Quỹ, Công Ty Quản Lý Quỹ tổ chức có liên quan Quỹ Là hợp đồng ký kết Công Ty Quản Lý Quỹ Ngân Hàng Giám Sát thông qua Đại Hội Nhà Đầu Tư Quỹ Là cá nhân, tổ chức nước nước nắm giữ Chứng Chỉ Quỹ Là đại hội Nhà Đầu Tư có quyền biểu tổ chức thường kỳ bất thường để thông qua vấn đề quan trọng có liên quan đến Quỹ Đại Hội Nhà Đầu Tư quan quyền lực cao Quỹ Là người đại diện cho Nhà Đầu Tư Đại Hội Nhà Đầu Tư bầu để thay mặt nhà đầu tư thực việc giám sát hoạt động Quỹ, Công ty quản lý quỹ Ngân hàng giám sát Là tổng số vốn tiền tất Nhà Đầu Tư thực góp đợt phát hành chứng quỹ lần đầu công chúng ghi Điều lệ Là loại chứng khoán xác nhận quyền sở hữu Nhà Đầu Tư phần vốn góp Quỹ Mệnh giá 01 Chứng Chỉ Quỹ 10.000 đồng Là Vốn Điều Lệ chia thành nhiều phần Mệnh giá Đơn Vị Quỹ đợt phát hành lần đầu 10.000 đồng/ đơn vị Mỗi Đơn Vị Quỹ đại diện cho phần lợi nhuận vốn Quỹ Là mức giá Nhà Đầu Tư phải toán để mua Đơn Vị Quỹ Giá Bán/Giá Phát Hành mệnh giá (trong đợt chào bán lần đầu công chúng); Giá Trị Tài Sản Ròng Đơn Vị Quỹ cộng thêm Giá Dịch Vụ Phát Hành quy định Điều Lệ Quỹ Là giá dịch vụ mà Nhà Đầu Tư phải trả mua/bán đơn vị Chứng Chỉ Quỹ cho Quỹ Giá Dịch Vụ Phát Hành/Giá Dịch Vụ Mua Lại tính theo tỷ lệ phần trăm Giá Trị Tài Sản Ròng đơn vị Chứng Chỉ Quỹ Là mức Cơng Ty Quản Lý Quỹ phải tốn để mua lại từ Nhà Đầu Tư Đơn Vị Quỹ Giá Mua Lại Giá Trị Tài Sản Ròng Đơn Vị Quỹ trừ giá dịch vụ mua lại Chứng Chỉ Quỹ quy định Điều “Ngân Hàng Giám Sát” “Cơng ty kiểm tốn” “Điều Lệ Quỹ” “Bản Cáo Bạch” “Hợp Đồng Giám Sát” “Nhà Đầu Tư” “Đại Hội Nhà Đầu Tư” “Ban Đại Diện Quỹ” “Vốn Điều Lệ” “Chứng Chỉ Quỹ” “Đơn Vị Quỹ” “Giá Bán/Giá Phát Hành” “Giá Dịch Vụ Phát Hành/Giá Dịch Vụ Mua Lại” “Giá Mua Lại” “Giá Dịch Vụ Quản Lý Quỹ” “Cổ tức Quỹ” “Năm tài chính” “Giá trị tài sản ròng Quỹ” “Ngày định giá” “Ngày giao dịch chứng quỹ” “Thời điểm đóng sổ lệnh” “Dịch vụ quản trị quỹ đầu tư” “Dịch vụ nhượng” đại lý “Đại Lý Phân Phối” “Đại lý ký danh” “Người có liên quan” “Các định nghĩa khác” chuyển Lệ Quỹ Là giá dịch vụ phải trả cho Công Ty Quản Lý Quỹ cung cấp dịch vụ quản lý quỹ quy định Điều Lệ Quỹ Là số lợi nhuận lại Quỹ sau trừ chi phí hợp lệ Đại Hội Nhà Đầu Tư định chia theo tỷ lệ sở hữu Nhà đầu tư Là mười hai tháng tính từ đầu ngày 01 tháng 01 đến hết ngày 31 tháng 12 năm dương lịch hàng năm Năm tài Quỹ tính từ ngày Quỹ Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ hết ngày 31 tháng 12 năm Trường hợp thời gian từ ngày Quỹ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy chứng nhận lập quỹ/giấy phép thành lập hoạt động hết ngày 31 tháng 12 năm ngắn 90 ngày kỳ kế tốn tính từ ngày Quỹ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy chứng nhận lập quỹ hết ngày 31 tháng 12 năm Là tổng giá trị tài sản khoản đầu tư Quỹ sở hữu trừ tổng nợ phải trả Quỹ ngày gần trước Ngày định giá Là ngày mà Công Ty Quản Lý Quỹ xác định giá trị tài sản ròng Quỹ theo quy định Luật chứng khốn Điều lệ Quỹ Là ngày mà Cơng Ty Quản Lý Quỹ, thay mặt Quỹ, thực lệnh/yêu cầu mua lại Chứng Chỉ Quỹ, phát hành bổ sung Chứng Chỉ Quỹ theo yêu cầu Nhà Đầu Tư gửi văn bản, thông qua đại lý phân phối, trước thời điểm đóng sổ lệnh Là thời điểm cuối mà đại lý phân phối nhận lệnh giao dịch từ nhà đầu tư để thực ngày giao dịch chứng quỹ Là dịch vụ Công Ty Quản Lý Quỹ ủy quyền cho tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan cung cấp, bao gồm hoạt động sau: - Ghi nhận kế toán giao dịch Quỹ: ghi nhận biến động phản ánh dòng tiền ra, vào Quỹ; - Lập báo cáo tài quỹ; phối hợp, hỗ trợ tổ chức kiểm tốn quỹ việc thực kiểm toán cho Quỹ; - Xác định giá trị tài sản ròng Quỹ, giá trị tài sản ròng đơn vị chứng quỹ theo quy định pháp luật Điều lệ Quỹ; - Thực hoạt động khác theo quy định pháp luật, Điều lệ Quỹ Hợp đồng ký với Công Ty Quản Lý Quỹ; Là dịch vụ Công Ty Quản Lý Quỹ ủy quyền cho tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan cung cấp, bao gồm hoạt động sau: - Lập quản lý sổ chính; mở theo dõi quản lý hệ thống tài khoản cá nhân, tài khoản ký danh; xác nhận quyền sở hữu chứng quỹ mở; - Ghi nhận lệnh mua, lệnh bán, lệnh chuyển đổi nhà đầu tư; chuyển quyền sở hữu chứng quỹ; cập nhật sổ chính; - Hỗ trợ nhà đầu tư, thành viên lập quỹ thực quyền liên quan tới việc sở hữu chứng quỹ nhà đầu tư, thành viên lập quỹ; - Tổ chức họp Ban đại diện quỹ, Đại Hội Nhà Đầu Tư quỹ; trì kênh liên lạc với nhà đầu tư, đại lý phân phối, quan quản lý nhà nước tổ chức có thẩm quyền khác; - Cung cấp cho nhà đầu tư báo cáo tài chính, báo cáo hoạt động quỹ, Bản cáo bạch, Bản cáo bạch tóm tắt, kê tài khoản giao dịch, xác nhận giao dịch tài liệu khác Là cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ, ngân hàng lưu ký, ngân hàng thương mại, doanh nghiệp bảo hiểm tổ chức kinh tế khác có Giấy chứng nhân đăng ký hoạt đặng phân phối chứng quỹ đại chúng, ký hợp đồng phân phối chứng quỹ mở với Công Ty Quản Lý Quỹ Là đại lý phân phối đứng tên tài khoản ký danh, thực giao dịch chứng quỹ thay mặt cho nhà đầu tư sổ phụ Là cá nhân, tổ chức theo quy định Khoản 46 Điều Luật Chứng khoán 2019 Các định nghĩa khác (nếu có) hiểu quy định Luật Chứng khốn văn khác có liên quan III NỘI DUNG Chương I CÁC ĐIỀU KHOẢN CHUNG Điều Tên địa liên hệ Tên tiếng Việt: Quỹ Đầu tư Trái phiếu Linh Hoạt Mirae Asset Việt Nam Tên tiếng Anh (nếu có): Mirae Asset Vietnam Flexible Fixed Income Fund Tên viết tắt: MAFF Địa liên hệ: Tầng 38, Keangnam Hanoi Landmark Tower, Khu E6, Khu Đơ Thị Mới Cầu Giấy, phường Mễ Trì, quận Nam Từ Liêm, Hà Nội Điện thoại: +84 24 3564 0666 Fax: +84 24 3564 0555 Website: http://www.fundmanagement-miraeasset.com.vn Điều Thời hạn hoạt động Quỹ Thời gian hoạt động Quỹ tính kể từ ngày hồn tất việc huy động vốn thức đăng ký thành lập Quỹ với quan nhà nước có thẩm quyền Quỹ không bị giới hạn thời hạn hoạt động Điều Nguyên tắc tổ chức Quỹ Quỹ Đầu tư Trái phiếu Linh hoạt Mirae Asset Việt Nam quỹ đầu tư chứng khoán dạng mở, hoạt động chịu điều chỉnh Luật Chứng khoán hệ thống pháp luật hành Việt Nam, quy định Điều Lệ Trong suốt thời hạn hoạt động, Quỹ có nghĩa vụ phải mua lại Chứng Chỉ Quỹ phát hành cho Nhà Đầu Tư theo quy định pháp luật hành Cơ quan quyền lực cao Quỹ Đại Hội Nhà Đầu Tư Ban Đại Diện Quỹ Đại Hội Nhà Đầu Tư bầu để giám sát hoạt động thường xuyên Quỹ, Công Ty Quản Lý Quỹ Ngân Hàng Giám Sát Công ty TNHH Quản lý quỹ Mirae Asset (Việt Nam) Đại Hội Nhà Đầu Tư định để quản lý hoạt động đầu tư Quỹ Điều Tổng vốn huy động số lượng Chứng Chỉ Quỹ chào bán Vốn Điều Lệ huy động đợt phát hành lần đầu công chúng Quỹ tối thiểu là: 50.000.000.000 (năm mươi tỷ) đồng Số vốn chia thành tối thiểu 5.000.000 (năm triệu) Đơn Vị Quỹ Mệnh giá Đơn Vị Quỹ 10.000 (mười nghìn) đồng Nhà Đầu Tư góp vốn tiền Việt Nam Đồng hình thức chuyển khoản vào tài khoản Quỹ mở Ngân Hàng Giám Sát Số lượng Đơn Vị Quỹ phép lưu hành tối đa không giới hạn, trừ Đại Hội Nhà Đầu Tư có định khác Việc thay đổi giá trị tài sản huy động tối đa số lượng Đơn Vị Quỹ huy động tối đa phải Đại Hội Nhà Đầu Tư định phải thông báo cho Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nước Điều Chỉ định đại diện huy động vốn chào bán Chứng Chỉ Quỹ Quỹ định Công Ty Quản Lý Quỹ làm đại diện huy động vốn phát hành Chứng Chỉ Quỹ Người đại diện theo pháp luật Công Ty Quản Lý Quỹ định đại diện huy động vốn chào bán Chứng Chỉ Quỹ công chúng Điều Công Ty Quản Lý Quỹ - Công ty TNHH Quản lý quỹ Mirae Asset (Việt Nam) - Giấy phép thành lập hoạt động số: 56/GP-UBCK Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nước cấp ngày 20 tháng 08 năm 2018 - Trụ sở chính: Tầng 38, Keangnam Hanoi Landmark Tower, Khu E6, Khu Đô Thị Mới Cầu Giấy, phường Mễ Trì, quận Nam Từ Liêm, Hà Nội - Điện thoại: +84 24 3564 0666 Fax: +84 24 3564 0555 - Website: http://www.fundmanagement-miraeasset.com.vn Điều Ngân Hàng Giám Sát Ngân hàng TMCP Đầu tư Phát triển Việt Nam – chi nhánh Hà Thành, thành lập theo Giấy phép thành lập số 0100150619-073 Sở Kế Hoạch Và Đầu Tư Thành Phố Hà Nội cấp lần đầu ngày 12/09/2003, thay đổi lần 12 ngày 16/06/2020 Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán số 510/QĐ-ĐKHĐLK Uỷ Ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày 01/08/2006, cung cấp dịch vụ: (i) bảo quản, lưu ký chứng khoán, tài liệu xác nhận quyền sở hữu tài sản hợp pháp quỹ; hợp đồng kinh tế, chứng từ có liên quan đến tài sản Quỹ đồng thời giám sát hoạt động Quỹ; (ii) thực chức giám sát toàn hoạt động quản lý tài sản quỹ Công ty quản lý quỹ thực Quyền nghĩa vụ Ngân hàng giám sát quy định Điều 38 Điều Lệ Văn phịng chính: Số 74 Thợ Nhuộm, Quận Hoàn Kiếm, TP Hà Nội Điện thoại: 024.39411846, Fax: 024.39411847 Chương II CÁC QUY ĐỊNH VỀ MỤC TIÊU, CHÍNH SÁCH VÀ HẠN CHẾ ĐẦU TƯ Điều Mục tiêu đầu tư Mục tiêu đầu tư Quỹ tạo lợi nhuận hấp dẫn, cạnh tranh sản phẩm thu nhập cố định khác cho Nhà Đầu Tư sở linh hoạt kết hợp nhóm sản phẩm thu nhập cố định có lợi suất hấp dẫn Công Ty Quản Lý Quỹ thực việc đầu tư Quỹ hình thức đầu tư mà pháp luật hành cho phép Ngoài ra, mục tiêu đầu tư Quỹ thay đổi hoàn toàn theo định Đại Hội Nhà Đầu Tư, phù hợp với quy định pháp luật hành báo cáo với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Điều Chiến lược đầu tư Chiến lược đầu tư chủ động: Quỹ chủ động đánh giá tổng thể sách vĩ mơ, triển vọng kinh tế, triển vọng ngành, triển vọng sức khỏe tài doanh nghiệp – tổ chức phát hành để tìm kiếm lựa chọn phận bổ tài sản danh mục đầu tư Danh mục đầu tư Quỹ kết hợp linh hoạt tài sản có mức độ rủi ro từ thấp đến cao theo tỉ lệ phù hợp an toàn Lĩnh vực đầu tư Quỹ tập trung đầu tư vào loại trái phiếu (trái phiếu phủ; trái phiếu doanh nghiệp), giấy tờ có giá tổ chức tín dụng cơng cụ có thu nhập cố định khác với tỷ trọng đầu tư hợp lý nhóm tài sản có khoản cao nhóm tài sản có khoản vừa phải để tạo danh mục đầu tư có lợi suất cạnh tranh đồng thời đảm bảo khoản hợp lý Việc phân bổ tài sản đầu tư không vượt hạn chế đầu tư quy định Điều Lệ Quỹ Cơ cấu tỷ trọng theo ngành nghề thay đổi phụ thuộc vào khoản thị trường tỷ trọng khoản đầu tư không vượt hạn chế đầu tư quy định Điều Lệ Quỹ Quỹ phân bổ vào loại tài sản sau: a) Tiền gửi ngân hàng thương mại theo quy định pháp luật ngân hàng; b) Công cụ thị trường tiền tệ bao gồm giấy tờ có giá, công cụ chuyển nhượng theo quy định pháp luật; c) Cơng cụ nợ Chính phủ, trái phiếu Chính phủ bảo lãnh, trái phiếu quyền địa phương; d) Cổ phiếu niêm yết, cổ phiếu đăng ký giao dịch, trái phiếu niêm yết Sở giao dịch chứng khoán, chứng quỹ đại chúng; đ) Cổ phiếu chào bán lần đầu công chúng, trái phiếu chào bán lần đầu công chúng; trái phiếu doanh nghiệp phát hành riêng lẻ tổ chức niêm yết có bảo lãnh tốn tổ chức tín dụng cam kết mua lại tổ chức phát hành tối thiểu lần 12 tháng lần cam kết mua lại tối thiểu 30% giá trị đợt phát hành Trường hợp đầu tư vào tài sản quy định khoản phải đáp ứng điều kiện sau: § Đã Ban Đại Diện Quỹ chấp thuận văn loại, mã chứng khoán, số lượng, giá trị giao dịch, thời điểm thực hiện; c) Nguyên tắc, quy trình thực Phương pháp xác định giá trị tài sản ròng Quỹ quy định ‘Sổ tay định giá’ Công Ty Quản Lý Quỹ xây dựng phù hợp với quy định pháp luật Ban Đại Diện Quỹ phê duyệt cung cấp cho Ngân Hàng Giám Sát, cụ thể xác định theo phương thức quy định Phụ lục 1.4 Điều Lệ Điều 56 Quy trình định giá tài sản Quỹ Trước ngày định giá: Các nghiệp vụ hàng ngày cập nhật phát sinh bao gồm: a) Các nghiệp vụ mua, bán chứng khoán ngày; b) Các nghiệp vụ toán chi phí liên quan đến quỹ, hợp đồng gửi tiền có kỳ hạn; c) Các thơng tin quyền, cổ tức, cổ phiếu thưởng phát sinh liên quan đến chứng khoán mà quỹ nắm giữ nhận vào ngày giao dịch không hưởng quyền; d) Các nghiệp vụ phát hành thêm/ mua lại chứng Quỹ phát sinh sau ngày giao dịch chứng quỹ kỳ trước; Tại ngày định giá: a) Trích lập khoản dự thu lãi tiền gửi ngân hàng, lãi chứng tiền gửi, lãi trái phiếu tính đến ngày trước ngày định giá; b) Trích lập khoản dự chi chi phí quản lý, chi phí quản lý, chi phí ngân hàng lưu ký giám sát, chi phí đại lý chuyển nhượng (nếu có), chi phí quản trị quỹ (nếu có) chi phí khác liên quan đến hoạt động Quỹ, tính đến ngày trước ngày định giá; c) Đối chiếu số dư tiền mặt ngân hàng lưu ký giám sát; d) Thu thập giá chứng khoán giao dịch trang web Sở SGDCK Hà Nội, Hồ Chí Minh, thu thập liệu lãi suất trái phiếu Bloomberg, Reuters, nguồn có liên quan dùng để định giá chứng khốn tính đến ngày trước ngày định giá; e) Phương pháp xác định giá trị tài sản ròng Quỹ theo quy định điều 55 Điều Lệ Trường hợp Công Ty Quản Lý Quỹ ủy quyền cho tổ chức cung cấp dịch vụ thực việc xác định Giá Trị Tài Sản Rịng, Cơng Ty Quản Lý Quỹ có trách nhiệm kiểm tra, giám sát bảo đảm hoạt động xác định Giá Trị Tài Sản Ròng phù hợp với quy định pháp luật Giá Trị Tài Sản Rịng tính xác Ngân Hàng Giám Sát xác nhận Giá Trị Tài Sản Ròng Quỹ Giá Trị Tài Sản Ròng Chứng Chỉ Quỹ Trường hợp bị đánh giá sai Công Ty Quản Lý Quỹ, Ngân Hàng Giám Sát có trách nhiệm thơng báo u cầu Cơng Ty Quản Lý Quỹ điều chỉnh kịp thời Giá Trị Tài Sản Ròng Quỹ vòng hai mươi bốn (24) Điều 57 Đền bù thiệt hại cho Nhà Đầu Tư, Quỹ Cơng Ty Quản Lý Quỹ có trách nhiệm đền bù thiệt hại cho Quỹ, Nhà Đầu Tư thực giao dịch Chứng Chỉ Quỹ mà chịu thiệt hại trường hợp giá trị tài sản ròng Quỹ bị định giá sai với mức độ sai sót đạt từ 0.75% giá trị tài sản ròng trở lên Công ty quản lý quỹ phải xây dựng phương án khắc phục, đền bù thiệt hại cho quỹ, nhà đầu tư theo trình tự sau: a) Xác định lại giá trị tài sản ròng kỳ định giá sai vượt mức; b) Xác định khoản đền bù cho quỹ, nhà đầu tư kỳ định giá sai Công ty quản lý quỹ đền bù cho nhà đầu tư thiệt hại 100.000 đồng tồn khoản tiền tốn cơng ty quản lý quỹ phải đưa vào quỹ, trừ trường hợp Đại Hội Nhà Đầu Tư định khác; Trong trường hợp Quỹ bị định giá thấp, mức đền bù cho Quỹ cho Nhà Đầu Tư xác định sau: c) Đối với Nhà Đầu Tư mua Chứng Chỉ Quỹ trước thời gian Quỹ bị định giá sai bán chứng thời gian Quỹ bị định giá sai: Mức đền bù xác định dựa mức độ sai sót số lượng Đơn Vị Quỹ Nhà Đầu Tư bán; d) Đối với Quỹ: Mức đền bù xác định dựa mức độ sai sót số lượng Đơn Vị Quỹ mà Quỹ phát hành thời gian bị định giá sai lưu hành; Trong trường hợp Quỹ bị định giá cao, mức đền bù cho Quỹ cho Nhà Đầu Tư xác định sau: a) Đối với Nhà Đầu Tư mua Chứng Chỉ Quỹ thời gian Quỹ bị định giá sai tiếp tục sở hữu sau thời gian Quỹ bị định giá sai: Mức đền bù xác định dựa mức độ sai sót số lượng Đơn Vị Quỹ Nhà Đầu Tư mua tiếp tục nắm giữ sau thời gian bị định giá sai; b) Đối với Quỹ: Mức đền bù xác định dựa mức độ sai sót số lượng Đơn Vị Quỹ mà Quỹ phát hành trước thời gian quỹ bị định giá sai Quỹ mua lại thời gian Điều 58 Ngun tắc, tiêu chí lựa chọn, thay đổi tổ chức cung cấp báo giá Công Ty Quản Lý Quỹ lựa chọn trình Ban Đại Diện Quỹ để phê duyệt danh sách tổ chức cung cấp báo giá cho Quỹ Tổ chức cung cấp báo giá phải thành lập hoạt động phù hợp với quy định pháp luật, đáp ứng điều kiện sau: a) Có đầy đủ khả cung cấp dịch vụ báo giá; b) Khơng người có liên quan Cơng Ty Quản Lý Quỹ Ngân Hàng Giám Sát Việc thay đổi tổ chức cung cấp báo giá thực có số tiêu chí sau: a) Tổ chức cung cấp báo giá khơng khả cung cấp dịch vụ báo giá; b) Tổ chức cung cấp báo giá trở thành người có liên quan Công Ty Quản Lý Quỹ Ngân Hàng Giám Sát; c) Có thay đổi theo quy định quan chức phương thức báo giá Chương XII GIÁ DỊCH VỤ PHÁT HÀNH, THU NHẬP VÀ CÁC CHI PHÍ HOẠT ĐỘNG CỦA QUỸ Điều 59 Thu nhập Quỹ Thu nhập Quỹ bao gồm khoản sau đây: a) Cổ tức; b) Lãi trái phiếu; c) Lãi tiền gửi, lãi chứng tiền gửi; d) Chênh lệch mua bán từ hoạt động đầu tư Quỹ; e) Các khoản thu nhập khác (nếu có) phát sinh từ việc đầu tư tài sản Quỹ Công Ty Quản Lý Quỹ phân chia lợi nhuận Quỹ cho Nhà Đầu Tư theo sách phân chia lợi nhuận cơng bố Bản Cáo Bạch Tối thiểu 15 ngày trước phân phối lợi tức, công ty quản lý quỹ phải thông báo đến nhà đầu tư phương thức để bảo đảm đến địa liên lạc thư điện tử đăng ký Lợi nhuận phân chia trích từ nguồn lợi nhuận để lại Quỹ Công Ty Quản Lý Quỹ phân chia lợi nhuận khi: (i) Quỹ hồn thành có đủ lực tài để hồn thành nghĩa vụ thuế nghĩa vụ tài khác theo quy định pháp luật; (ii) sau trả hết số lợi nhuận định, Quỹ phải bảo đảm toán đủ khoản nợ, nghĩa vụ tài sản khác đến hạn Lịch trình kế hoạch thực phải công bố công khai trang thông tin điện tử Cơng Ty Quản Lý Quỹ Hình thức phân chia lợi nhuận tiền Đơn Vị Quỹ Việc phân chia lợi nhuận Quỹ thực sở đề xuất Công Ty Quản Lý Quỹ phải chấp thuận trước Đại Hội Nhà Đầu Tư chấp thuận Ban Đại Diện Quỹ (nếu Đại Hội Nhà Đầu Tư gần ủy quyền cho Ban Đại Diện Quỹ định phù hợp với quy định Điều Lệ Quỹ) Công Ty Quản Lý Quỹ phải khấu trừ khoản thuế, phí, lệ phí theo quy định pháp luật trước phân chia lợi nhuận cho Nhà Đầu Tư Nhà Đầu Tư có Danh sách Nhà Đầu Tư Ngày Giao dịch công bố Công Ty Quản Lý Quỹ cho việc phân chia lợi nhuận (“Ngày Chốt Danh Sách”) coi đủ điều kiện để nhận lợi nhuận phân chia Trường hợp Nhà Đầu Tư chuyển nhượng số đơn vị quỹ thời gian thời điểm Ngày Chốt Danh Sách thời điểm chi trả người chuyển nhượng người nhận lợi nhuận Sau phân chia lợi nhuận, Công Ty Quản Lý Quỹ phải gửi cho Nhà Đầu Tư báo cáo tổng kết việc phân chia lợi nhuận Quỹ, bao gồm nội dung sau: a) Phương pháp phân chia lợi nhuận (bằng tiền Đơn Vị Quỹ); b) Tổng lợi nhuận kỳ lợi nhuận tích lũy, chi tiết hạng mục lợi nhuận; c) Giá trị lợi nhuận phân chia, số lượng Đơn Vị Quỹ phát hành để phân chia (trong trường hợp chia lợi nhuận Đơn Vị Quỹ); d) Giá trị tài sản ròng Đơn Vị Quỹ trước phân chia lợi nhuận sau phân chia lợi nhuận; e) Các ảnh hưởng tác động tới giá trị tài sản ròng Quỹ Điều 60 Các loại giá dịch vụ, phí Nhà Đầu Tư trả Giá dịch vụ phát hành Chứng Chỉ Quỹ a) Là giá dịch vụ mà Nhà Đầu Tư phải trả cho Công Ty Quản Lý Quỹ mua đơn vị Chứng Chỉ Quỹ Giá dịch vụ thu phát hành tính theo tỷ lệ phần trăm giá trị giao dịch (số tiền đăng ký mua) Chứng Chỉ Quỹ b) Chính sách Giá Dịch Vụ Phát Hành thay đổi theo thời kỳ Công Ty Quản Lý Quỹ định, không vượt năm phần trăm (5%) giá trị giao dịch Các mức giá dịch vụ cụ thể công bố Bản Cáo Bạch, Bản Cáo Bạch tóm tắt, trang thơng tin điện tử Cơng Ty Quản Lý Quỹ, Đại Lý Phân Phối hình thức khác c) Giá dịch vụ phát hành trừ vào tổng số tiền đăng ký mua trước tính số lượng Chứng Chỉ Quỹ phân phối d) Trong trường hợp Cơng Ty Quản Lý Quỹ có quy định khác dẫn đến thay đổi giá dịch vụ phát hành khoảng thời gian cố định, Cơng Ty Quản Lý Quỹ có thơng tin cụ thể thông báo cho Nhà Đầu Tư trang thông tin điện tử công ty đại lý phân phối, thông báo theo quy định pháp luật e) Thời điểm áp dụng mức giá dịch vụ tăng sớm 60 ngày kể từ ngày Công Ty Quản Lý Quỹ công bố mức giá dịch vụ trang thông tin điện tử công ty Giá dịch vụ mua lại a) Là giá dịch vụ mà Nhà Đầu Tư phải trả cho Công Ty Quản Lý Quỹ bán Đơn Vị Quỹ kỳ giao dịch, sau Quỹ chuyển đổi Giá dịch vụ trừ từ giá trị giao dịch Chứng Chỉ Quỹ khấu trừ Quỹ toán cho Nhà Đầu Tư, tính theo tỷ lệ phần trăm giá trị giao dịch thực b) Chính sách Giá Dịch Vụ Mua Lại thay đổi theo thời kỳ công Ty Quản Lý Quỹ định, không vượt ba phần trăm (3%) giá trị giao dịch Các mức giá dịch vụ cụ thể công bố Bản Cáo Bạch, Bản Cáo Bạch tóm tắt, trang thơng tin điện tử Công Ty Quản Lý Quỹ, đại lý phân phối hình thức khác c) Thời gian nắm giữ Chứng Chỉ Quỹ xác định theo nguyên tắc “mua trước bán trước” d) Trong trường hợp Công Ty Quản Lý Quỹ có quy định khác dẫn đến thay đổi giá dịch vụ mua lại khoảng thời gian cố định, cơng ty có thơng tin cụ thể thông báo Nhà Đầu Tư trang thông tin điện tử Công Ty Quản Lý Quỹ đại lý phân phối, thông báo theo quy định pháp luật e) Thời điểm áp dụng mức giá dịch vụ tăng sớm 60 ngày kể từ ngày Công Ty Quản Lý Quỹ công bố mức giá dịch vụ trang thông tin điện tử công ty Giá dịch vụ chuyển đổi Chứng Chỉ Quỹ mở Công Ty Quản Lý Quỹ quản lý a) Nhà Đầu Tư phải trả giá dịch vụ chuyển đổi Chứng Chỉ Quỹ Công Ty Quản Lý Quỹ Nhà Đầu Tư đăng ký giao dịch chuyển đổi Chứng Chỉ Quỹ Chứng Chỉ Quỹ mở Công Ty Quản Lý Quỹ quản lý kỳ giao dịch sau Quỹ thành lập b) Nhà Đầu Tư trả giá dịch vụ phát hành giá dịch vụ mua lại Chứng Chỉ Quỹ thực chuyển đổi loại Chứng Chỉ Quỹ c) Giá dịch vụ chuyển đổi không vượt ba phần trăm (3%) giá trị giao dịch Các mức giá dịch vụ cụ thể công bố Bản Cáo Bạch, Bản Cáo Bạch tóm tắt, trang thông tin điện tử Công Ty Quản Lý Quỹ, đại lý phân phối hình thức khác d) Thời điểm áp dụng mức giá dịch vụ tăng sớm 60 ngày kể từ ngày Công Ty Quản Lý Quỹ công bố mức giá dịch vụ trang thông tin điện tử công ty Giá Dịch Vụ Chuyển Nhượng a) Là Giá Dịch Vụ mà Nhà Đầu Tư phải trả đăng ký thực giao dịch chuyển nhượng phi thương mại cho, biếu, tặng, thừa kế… b) Giá Dịch Vụ Chuyển Nhượng 200.000 VNĐ/ lần chuyển nhượng Giá Dịch Vụ tham gia Chương Trình Đầu Tư Định Kỳ a) Là mức Giá Dịch Vụ Phát Hành áp dụng Nhà Đầu Tư mua Đơn Vị Quỹ theo Chương Trình Đầu Tư Định Kỳ b) Giá Dịch Vụ Phát Hành chương trình đầu tư định kỳ: Miễn phí c) Giá Dịch Vụ rời Chương Trình: Trong trường hợp Nhà Đầu Tư chấm dứt chương trình, bán Chứng Chỉ Quỹ, chuyển đổi sang Quỹ khác vòng (01) năm kể từ ngày bắt đầu tham gia chương trình, Nhà Đầu Tư phải chịu thêm 0,1% (không phẩy phần trăm) giá trị bán/giá trị chuyển đổi quỹ bị chuyển đổi mức Giá Dịch Vụ Mua Lại/Giá Dịch Vụ Chuyển Đổi thơng thường Giá Dịch Vụ phí rời Chương Trình xác định thời điểm Nhà Đầu Tư chấm dứt Chương Trình tốn Nhà Đầu Tư bán số lượng Chứng Chỉ Quỹ d) Trường hợp Nhà Đầu Tư chuyển nhượng phi thương mại Chứng Chỉ Quỹ, Giá Dịch Vụ rời Chương Trình áp dụng thời điểm chuyển nhượng Chứng Chỉ Quỹ sau chuyển nhượng trở thành Chứng Chỉ Quỹ thơng thường người nhận chuyển nhượng tự giao dịch số Chứng Chỉ Quỹ Điều 61 Các loại giá dịch vụ, phí Quỹ trả Giá Dịch Vụ Quản Lý Quỹ a) Giá Dịch Vụ Quản Lý Quỹ trả cho Công Ty Quản Lý Quỹ để thực dịch vụ quản lý Quỹ Giá Dịch Vụ quản lý tính tỷ lệ phần trăm NAV Quỹ b) Giá Dịch Vụ Quản Lý Quỹ 0,8% * NAV/năm c) Công thức tính Giá Dịch Vụ Quản Lý vào kỳ định giá xác định sau: o Giá Dịch Vụ Quản Lý cho kỳ định giá = Tỷ lệ % Giá Dịch Vụ Quản Lý Quỹ tính theo năm áp dụng kỳ tính Giá Dịch Vụ * NAV ngày định giá * số ngày theo lịch thực tế chu kỳ định giá / số ngày thực tế năm (365 366) d) Tổng Giá Dịch Vụ trả hàng tháng tổng Giá Dịch Vụ tính (trích lập) cho kỳ định giá thực tháng Giá Dịch Vụ Quản Lý tháng xác định sau: o Giá Dịch Vụ Quản Lý tháng = [Tỷ lệ % Giá Dịch Vụ Quản Lý Quỹ tính theo năm áp dụng kỳ tính Giá Dịch Vụ * NAV ngày định giá kỳ tháng * số ngày thực tế từ đầu tháng đến ngày định giá/số ngày thực tế năm (365 366) + Giá Dịch Vụ Quản Lý kỳ định giá lại tháng + [Tỷ lệ % Giá Dịch Vụ Quản Lý Quỹ tính theo năm áp dụng kỳ tính Giá Dịch Vụ * NAV ngày định giá cuối tháng * số ngày thực tế lại tháng/ số ngày thực tế năm (365 366)] Giá Dịch Vụ Quản Trị Quỹ a) Giá Dịch Vụ Quản Trị Quỹ trả cho tổ chức cung cấp dịch vụ quản trị quỹ cho Quỹ b) Giá Dịch Vụ Quản Trị Quỹ: 0,03%*NAV/năm, tối thiểu 15.000.000 VNĐ/tháng (chưa bao gồm VAT có) c) Cơng thức tính Giá Dịch Vụ Quản Trị Quỹ vào kỳ định giá xác định sau: o Giá Dịch Vụ Quản Trị Quỹ cho kỳ định giá = Tỷ lệ % Giá Dịch Vụ Quản Trị Quỹ (năm) * NAV ngày định giá * số ngày theo lịch thực tế chu kỳ định giá / số ngày thực tế năm (365 366) d) Tổng Giá Dịch Vụ trả hàng tháng tổng Giá Dịch Vụ tính (trích lập) cho kỳ định giá thực tháng Giá Dịch vụ Quản Trị Quỹ tháng xác định sau: o Giá Dịch Vụ Quản Trị Quỹ tháng = [Tỷ lệ % Giá Dịch Vụ Quản Trị Quỹ (năm) * NAV ngày định giá kỳ tháng * số ngày thực tế từ đầu tháng đến ngày định giá/số ngày thực tế năm (365 366) + Giá Dịch Vụ Quản Trị Quỹ kỳ định giá lại tháng + [Tỷ lệ % Giá Dịch Vụ Quản Trị Quỹ (năm) * NAV ngày định giá cuối tháng x số ngày thực tế lại tháng/ số ngày thực tế năm (365 366)] Giá Dịch Vụ Đại Lý Chuyển Nhượng a) Giá Dịch Vụ Đại Lý Chuyển Nhượng trả cho Đại Lý Chuyển Nhượng cho Quỹ b) Giá Dịch Vụ Đại Lý Chuyển Nhượng o Giá Dịch Vụ cố định: 10.000.000 VNĐ/ tháng (chưa bao gồm VAT có) c) Cơng thức tính Giá Dịch Vụ Đại Lý Chuyển Nhượng vào kỳ định giá xác định sau: Giá Dịch Vụ cố định cho kỳ định giá = 10.000.000 VNĐ * số ngày theo lịch thực tế chu kỳ định giá / số ngày thực tế tháng Trong trường hợp, tổng Giá Dịch Vụ Quản Lý Quỹ, Giá Dịch Vụ Quản Trị Quỹ, Giá Dịch Vụ Đại Lý Chuyển Nhượng nêu Khoản 1, Khoản Khoản Điều tuân thủ mức tối đa theo yêu cầu pháp luật Giá Dịch Vụ Lưu Ký, Giám Sát a) Giá Dịch Vụ Lưu Ký, Giám Sát trả cho Ngân Hàng Giám Sát để thực dịch vụ lưu ký tài sản Quỹ giám sát hoạt động Công Ty Quản Lý Quỹ Giá Dịch Vụ Lưu Ký, Giám Sát tính tỷ lệ phần trăm NAV Quỹ theo biểu phí quy định Hợp đồng lưu ký Giám sát ký Công ty Quản lý Quỹ Ngân hàng Giám sát Stt Loại dịch vụ Giá dịch vụ Tối thiểu/tối đa A.I Giá dịch vụ lưu ký, giám sát A.1.1 Dịch vụ Lưu ký A.1.2 Dịch vụ Giám sát A.II Giá dịch vụ lưu ký xử lý hồ sơ A.2.1 Đối với giao dịch cổ phiếu niêm yết/đăng ký giao dịch 100.000 đồng /Mã/ Giao dịch Không áp dụng A.2.2 Đối với giao dịch trái phiếu niêm yết 100.000 đồng /Mã/ Giao dịch Không áp dụng A.2.3 Đối với giao dịch chứng khốn OTC, tài sản khác Miễn phí A.III Giá dịch vụ lưu ký, chuyển khoản VSD (Giá dịch vụ bên thứ 3) A.3.1 Giá dịch vụ lưu ký 0,3 đồng/cổ phiếu, CCQ/tháng; 0,2 đồng/trái phiếu /tháng Tối đa 2.000.000 đồng/mã trái phiếu/tháng A.3.2 Giá dịch vụ chuyển khoản thực giao dịch 0,5 đồng/chứng khoán/1 lần chuyển khoản/1 mã Tối đa: 500,000 đồng/lần/mã CK A.3.3 Các khoản giá dịch vụ VSD thu thành viên liên quan trực tiếp đến hoạt động Quỹ Theo mức phát sinh cụ thể 0,05%*NAV/Năm 0,02%*NAV/Năm Ghi Tối thiểu: 15.000.000 đồng /tháng Tối thiểu: 5.000.000 đồng /tháng Thuế VAT 10% Giá dịch vụ lưu ký chuyển khoản áp dụng theo biểu giá Bộ Tài quy định thời kỳ Khi BTC thay đổi biểu giá dịch vụ khoản mục thay đổi tương ứng b) Cơng thức tính Giá Dịch Vụ Lưu Ký, Giám Sát vào kỳ định giá xác định sau: Giá Dịch Vụ lưu ký, giám sát (chưa bao gồm Giá Dịch Vụ giao dịch chứng khoán) cho kỳ định giá = Tỷ lệ % Giá Dịch Vụ Lưu Ký, Giám Sát (năm) * NAV ngày định giá * số ngày theo lịch thực tế chu kỳ định giá /số ngày thực tế năm (365 366) c) Tổng Giá Dịch Vụ trả hàng tháng tổng Giá Dịch Vụ tính (trích lập) cho kỳ định giá thực tháng Giá Dịch Vụ Lưu Ký, Giám sát tháng xác định sau: Giá Dịch Vụ Lưu Ký, Giám Sát (chưa bao gồm Giá Dịch Vụ giao dịch chứng khoán) tháng = [Tỷ lệ % Giá Dịch Vụ Lưu Ký, Giám Sát (năm) * NAV ngày định giá kỳ tháng * số ngày thực tế từ đầu tháng đến ngày định giá/số ngày thực tế năm (365 366) + Giá Dịch Vụ Lưu Ký, Giám Sát kỳ định giá lại tháng + [Tỷ lệ % Giá Dịch Vụ Lưu Ký, Giám Sát (năm) * NAV ngày định giá cuối tháng * số ngày thực tế lại tháng/ số ngày thực tế năm (365 366)] Điều 62 Chi phí hoạt động Qũy Các chi phí khác Quỹ bao gồm: a) Chi phí kiểm toán trả cho tổ chức kiểm toán; b) Chi phí dịch vụ tư vấn pháp lý, dịch vụ báo giá dịch vụ hợp lý khác; c) Chi phí dự thảo, in ấn, gửi Bản Cáo Bạch, Bản Cáo Bạch tóm tắt, báo cáo tài chính, báo cáo thường niên, xác nhận giao dịch, kê tài khoản tài liệu khác cho Nhà Đầu Tư; chi phí cơng bố thơng tin Quỹ; chi phí tổ chức họp Đại Hội Nhà Đầu Tư, Ban Đại Diện; d) Chi phí liên quan đến thực giao dịch tài sản Quỹ; e) Chi phí liên quan đến việc thuê tổ chức độc lập cung cấp dịch vụ định giá, đánh giá tài sản Quỹ; f) Chi phí sửa đổi Điều Lệ Quỹ, Bản Cáo Bạch, Bản Cáo Bạch Tóm Tắt, Sổ Tay Định Giá; g) Thù lao cho Ban Đại Diện Quỹ; h) Các chi phí hợp lý hợp lệ Ban Đại Diện Quỹ định, phù hợp với quy định pháp luật; i) Chi bảo hiểm (nếu có); j) Thuế, phí, lệ phí mà Quỹ phải tốn theo quy định Pháp luật; k) Lãi tiền vay phải trả cho khoản vay Quỹ phù hợp với Điều Lệ Quỹ quy định Pháp luật; l) Các loại chi phí khác phù hợp với quy định pháp luật Chương XIII TÁI CƠ CẤU, GIẢI THỂ QUỸ Điều 63 Các điều kiện hợp nhất, sáp nhập Việc hợp nhất, sáp nhập Quỹ tiến hành trường hợp pháp luật quy định Đại Hội Nhà Đầu Tư chấp thuận Việc hợp nhất, sáp nhập Quỹ phải Ủy ban chứng khoán Nhà nước chấp thuận Điều 64 Các điều kiện tách Quỹ Điều kiện chia, tách Quỹ: a) Được Đại Hội Nhà Đầu Tư thông qua việc chia, tách; b) Các Quỹ hình thành sau chia, tách đáp ứng điều kiện Luật Chứng Khoán; c) Các Quỹ hình thành sau chia, tách phải giám sát ngân hàng giám sát; d) Các kiện khác mà Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xét thấy cần thiết Việc chia, tách Quỹ phải Ủy ban chứng khoán Nhà nước chấp thuận Điều 65 Các điều kiện giải thể Quỹ Việc lý, giải thể Quỹ tiến hành trường hợp sau đây: a) Công Ty Quản Lý Quỹ bị giải thể, phá sản, bị thu hồi Giấy phép thành lập hoạt động kinh doanh chứng khoán mà Ban Đại Diện Quỹ không xác lập Công Ty Quản Lý Quỹ thay vòng hai (02) tháng, kể từ ngày phát sinh kiện; b) Ngân Hàng Giám Sát bị giải thể, phá sản, đơn phương chấm dứt Hợp Đồng Giám Sát bị Công Ty Quản Lý Quỹ chấm dứt Hợp Đồng Giám Sát; Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán bị thu hồi mà Công Ty Quản Lý Quỹ không xác lập Ngân Hàng Giám Sát thay vòng hai (02) tháng, kể từ ngày phát sinh kiện; c) Giải thể Quỹ theo định Đại Hội Nhà Đầu Tư; d) Giá trị tài sản ròng Quỹ xuống mười (10) tỷ liên tục sáu (6) tháng Việc lý giải thể Quỹ phải Ủy Ban Chứng Khoán Nhà nước chấp thuận thực theo quy định pháp luật Chương XIV GIẢI QUYẾT CÁC XUNG ĐỘT VỀ LỢI ÍCH Điều 66 Kiểm sốt xung đột lợi ích Quỹ Quỹ khác, khách hàng đầu tư uỷ thác Công Ty Quản Lý Quỹ Quỹ Công Ty Quản Lý Quỹ Công Ty Quản Lý Quỹ phải: a) Tách biệt chiến lược đầu tư, mục tiêu đầu tư Quỹ Công Ty Quản Lý Quỹ quản lý; b) Tách biệt tài sản Công Ty Quản Lý Quỹ với tài sản Quỹ Công Ty Quản Lý Quỹ quản lý, tài sản Nhà Đầu Tư uỷ thác; tách biệt tài sản Quỹ Công Ty Quản Lý Quỹ quản lý Tất giao dịch chứng khoán thành viên Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên, Chủ tịch Công Ty Quản Lý Quỹ, thành viên Ban giám đốc, thành viên Ban kiểm soát, Kiểm soát viên, người hành nghề quản lý quỹ nhân viên Công Ty Quản Lý Quỹ phải báo cáo kiểm soát phù hợp với quy định Điều 36 Điều Lệ Quỹ pháp luật hành Thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ, quản lý rủi ro, giám sát việc xung đột lợi ích Cơng Ty Quản Lý Quỹ Chương XV CƠNG BỐ THÔNG TIN VÀ SỬA ĐỔI, BỔ SUNG ĐIỀU LỆ Điều 67 Công bố thông tin, cung cấp thông tin cho Nhà Đầu Tư Tất thông báo tài liệu phát hành gửi đến cho Nhà Đầu Tư phải gửi đến địa Nhà Đầu Tư đăng ký Sổ Đăng Ký Nhà Đầu Tư phải thông báo cho Công Ty Quản Lý Quỹ thay đổi liên quan đến địa Tất thông báo tài liệu gửi qua đường bưu điện coi chuyển thư có thơng báo tài liệu gửi qua bưu điện Tài liệu thông báo coi gửi thư chứa thông báo tài liệu ghi địa gửi Các thông báo tài liệu gửi cho Nhà Đầu Tư coi gửi cho tất Nhà Đầu Tư lại Các thơng báo tài liệu gửi qua hình thức fax thư điện tử coi gửi vào thời gian ghi báo cáo chuyển người gửi gửi đến số fax địa thư điện tử Nhà Đầu Tư đăng ký Sổ Đăng Ký Hàng tháng, hàng quý hàng năm, Công Ty Quản Lý Quỹ gửi cho Nhà Đầu Tư danh sách giao dịch số dư tài khoản, tiểu khoản báo cáo thay đổi NAV Quỹ Với Nhà Đầu Tư giao dịch tài khoản ký danh, Công Ty Quản Lý Quỹ gửi thông tin Nhà Đầu Tư có yêu cầu văn Báo cáo gửi cho Nhà Đầu Tư thời gian sớm khơng q (năm) ngày kể từ ngày nhận yêu cầu Nhà Đầu Tư Bản Cáo Bạch Quỹ, Bản Cáo Bạch rút gọn, báo cáo tài bán niên, báo cáo tài năm kiểm tốn, báo cáo hoạt động đầu tư Quỹ, báo cáo tổng kết hoạt động quản lý Quỹ bán niên năm, cung cấp miễn phí cho nhà đầu tư trang thông tin điện tử (website) Công Ty Quản Lý Quỹ hệ thống Đại Lý Phân Phối, gửi trực tiếp qua thư điện tử cho Nhà Đầu Tư Công Ty Quản Lý Quỹ phải thực nghĩa vụ công bố thông tin theo quy định hành pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán Điều 68 Sửa đổi, bổ sung điều lệ Điều Lệ sửa đổi bổ sung thông qua Đại Hội Nhà Đầu Tư phù hợp với quy định Điều lệ Trong trường hợp có quy định pháp luật có liên quan đến hoạt động, hạn mức tài sản đầu tư Quỹ chưa đề cập Điều Lệ trường hợp có quy định pháp luật khác với điều khoản Điều Lệ quy định pháp luật đương nhiên áp dụng điều chỉnh hoạt động Quỹ Bất sửa đổi bổ sung Điều Lệ phải báo cáo tới Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Công Ty Quản Lý Quỹ lưu hồ sơ tất sửa đổi Điều Lệ