số 3/2022 Năm thứ mười bảy NghẽLuôt NÂNG CAO HIỆU QUẢ CÔNG TÁC ĐẤU TRANH PHÒNG, CHỐNG CÁC TỘI PHẠM VỀ THAM NHŨNG Nguyễn Thị Nga'''' Tóm tắt Tội phạm về tham nhũng là loại tội phạm đặc biệt nguy hiêm cho[.]
số 3/2022 - Năm thứ mười bảy NghẽLuôt NÂNG CAO HIỆU QUẢ CƠNG TÁC ĐẤU TRANH PHỊNG, CHỐNG CÁC TỘI PHẠM VỀ THAM NHŨNG Nguyễn Thị Nga' Tóm tắt: Tội phạm tham nhũng loại tội phạm đặc biệt nguy hiêm cho xã hội Tính nguy hiềm cùa loại tội phạm thê chõ làm phương hại đên lợi ích qc gia, làm nghèo đât nước, nguyên nhãn trực tiêp dân đền gia tăng bâí cơng xã hội, làm xói mịn niêm tin người dân đói với Đảng Nhà nước Bộ luật Hình nước ta khơng có khải niệm tội phạm tham nhũng mà dưa khải niệm tội phạm chức vụ nói chung, chia hai nhóm tội phạm: nhỏm tội phạm tham nhũng nhóm tội phạm vê chức vụ, bao gồm hành vi tham nhũng cụ thể Việc nghiên cừu tìm biện pháp phịng chổng loại tội phạm yêu câu cáp bách đặt đội với Đảng Nhà nước ta Trong viêt này, để cập đến khó khăn, vướng măc, bãt cập cơng tác đấu tranh phịng, chổng loại tội phạm thực tiễn Qua đó, đưa sơ giải pháp nhăm nâng cao hiệu công tác đâu tranh phịng, chơng loại tội phạm nguy hiêm Từ khóa: Tham nhũng, tội phạm tham nhũng, đâu tranh phịng chơng tham nhũng Nhận bài: 20/2/2022; Hồn thành biên tập: 15/3/2022; Duyệt đăng: 23/3/2022 Abstract: Crime ofcorruption is a particularly dangerous crimefor society The danger ofthis type of crime is reflected in the fact that it harms the national interests, impoverishes the country, being a direct cause ofthe increase in social injustices, and eroding trust ofthe people towards the Party and State The penal code ofour country does not have the concept ofcorruption crimes but introduces the concept ofposition-related crimes in general and divides crimes into two groups of crimes: corruption crimes and crimes against positions, including specific acts of corruption Researching and finding measures to prevent this type of crime is always one of the urgent requirements for our Party and State In this article, we refer to the problems, difficulties and inadequacies in the fight against this type of crime in practice Thereby, some solutions are also proposed to improve the effectiveness of the fight against this dangerous crime Keywords: Corruption; corruption crimes; fight against corruption Date of receipt: 20/2/2022; Date of revision: 15/3/2022; Date ofApproval: 23/3/2022 Thực trạng tội phạm tham nhũng, Nhà nước hoạt động tài quan nhũng khó khăn, vướng măc cơng tác nhà nước, phát nhiêu vụ việc tham đấu tranh phòng chống tội phạm nhũng phức tạp, nhiêu vụ chuyên Cơ quan Tình hình tội phạm vê tham nhũng ngày điều tra thụ lý giải Từ 2016 2020 gia tăng, có chiêu hướng phức tạp, hành vi chuyên nhiêu vụ việc có dâu hiệu tội phạm, phạm tội tinh vi với thủ đoạn phạm tội xảo quyệt, quan điêu ưa khởi tô xử lý 12 vụ án tham Qua công tác tội phạm làm nghèo đât nước, xói mịn nhũng lớn ưên địa bàn nước1 niềm tin nhân dân, mà ngày kiểm toán kiến nghị xừ lý tài 9.046,2 tỷ nhiều vụ án tham nhũng bị đưa ánh sáng, đồng (tăng thu 1.403,7 tỷ đong, giảm chi 1.786,3 có người giữ cương vị cao tỷ đơng; khoản phải nộp hồn ưà quản lý Nhà nước ta Đòi hởi cân nâng cao hon qua ngan sách nhà nước 4.245 tỷ đồng; khoản cơng tác đấu tranh phịng, chống loại tội phạm nợ đọng phát 631,3 tỷ đồng; sai phạm khác 979,9 tỷ đồng)3 thực tiền Theo báọ cáo tổng kết công tác Thanh tra Theo sô liệu Tông cục Cảnh sát phịng Chính phủ tra quản lý đất đai địa chông tội phạm, đên cuôi năm 2016 ưên địa bàn phương, báo cáo quan Kiêm toán nước phát tiên hành xử lý hàng ưăm Tiến sỹ, Viện Khoa học Cành sát, Học viện Cảnh sát nhân dân Vũ Văn Giang (2020) Luận án Tiến sỹ "Thực hành công tố kiểm sát điểu tra tội phạm vế tham nhũng” Học viện Cảnh sát nhân dân năm 2021 Báo cáo tổng kết Kiểm toán Nhà nước từ năm 2016 đến năm 2020 k HỌC VIỆN Tư PHÀP J vụ hàng trăm bị can với tổng thiệt hại hàng ngàn tỷ đồng hàng triệu m2 đát, với nồ lực lực lượng thu hồi tài sản bị thiệt hại Cợ quan Cảnh sát điêu tra câp đậ tiên hành điều ưa làm rõ, kết thúc điều ưa nhiều vụ án phức tạp vụ tham ộ tài sản, cô ý làm ưái quy định cùa Nhà nước vê quản lý kinh tê gây hậu nghiêm trọng, vụ án nghiêm ưọng xảy Tông Công ty Hàng hải Việt Nam (vụ Vinalines) vụ án lợi dụng chức vụ, quyền hạn thi hành công vụ xảy Cơng ty cho th tài II, Ngân hàng Nông nghiệp Phát triển nông thôn Việt Nam Việc hoàn tât điêu tra vụ án phức tạp chuyên sang truy tơ xét xử có tác dụng tích cực đơi với dư luận xã hội Chỉ ưong vịng có năm (2016) mà sơ vê tham nhũng đât đai, tham nhũng tài lên đên vài chục ngàn tỷ đồng hàng triệu m2 đất (!) tội phạm làm lũng loạn nhà nước, làm nghèo đât nước kinh khủng đên thê nào? Chưa ke đến nguồn tiền tham nhũng mà có chúng dùng thủ đoạn rửa tiên, chuyên nước nhiêu chiêu nhiêu hình thức khác nhau, khiến công tác thu hồi tài sản tham nhũng gặp trở ngại không đáng kể so với so tiên mà tội phạm chiêm đoạt Quá trình đấu trạnh phịng, chống loại tội phạm ưên thực tể gặp phải nhiều khó khăn, vướng măc (cả vê quy định pháp luật, thực tiễn điều tra, truy tố, xét xử loại tội phạm này), cụ thê sau: Thứ nhât, tham nhũng loại án khó, người thực hành vi phạm tội thường người có chức, có quyên, có địa vị, có quan hệ Theo đó, họ người có trình độ chun sâu ưong lĩnh vực mà họ quản lý, điều hành (ngân hàng; giám đổc cơng ty nhà nước ) thê, làm việc với đối tượng này, quan người tiến hành tơ tụng gặp nhiêu khó khăn, lúng túng, chí vê lĩnh vực chuyên sâu chuyên ngành va chạm gặp nhiêu vướng măc, bât cập thực tiền đau tranh đổi với loại tội phạm Đây thực trạng đặt đôi với quan có tham quyền tiên hành tố tụng người tiên hành tô tụng vụ án cân phải có kỳ làm việc với người phạm tội vụ án thê đê đạt hiệu cao nhât Thứ hai, thực tế hoạt động điều tra chứng minh tội phạm tham nhũng gặp nhiêu khó khăn, vướng mắc điều gây cản ưở nhiều việc bao che, khơng dám tơ giác tội phạm Theo đó, việc phát tội phạm tham nhũng gặp rât nhiêu trở ngại Trong nội quan, tô chức, đơn vị từ Trung ương đèn địa phương hâu khơng ai, khơng người có dũng khí đứng vạch trần thật hành vi tham nhũng, sợ,bị trả thù, lập đe dọa Chính thê hâu hêt không dám tô cáo hành vi tham nhũng người có chức vụ, quyền hạn Sô vụ tham nhũng quan tra, kiêm trạ, kiêm toán phát chuyên cho Cơ quan điều fra cịn ít, chiếm tỷ Ịệ khơng đáng kể so với phạm khác Các vụ tham nhũng Cơ quan điều tra khởi tố, điều tra thực chủ yêu tiên hành thông qua hoạt động nghiệp vụ lực lượng Công an qua nguôn đơn thư tô giác, tin báo vê tội phạm to cáo bí mật người dân Đây vấn đề nhức nhối, vấn đe đòi hỏi cần nghiên cứu tìm giải pháp khắc phục thực tiền Thứ ba, thực tê cho thây, phân lớn vụ án tham nhũng phát điêu tra khám phá xảy thời gian dài, việc bị tra, kiểm tra nội Vì thê, nội dung sai phạm phát nội cợ quan, tô chức đôi tượng che đậy băng hình thức: hợp thức hóa giấy tờ, sổ sách; hồn thiện hồ sơ chưng từ, tậi liệu nên giai đoạn điều tra ban đầu khó kêt luận hành vi sai phạm Mặt khác, án tham nhũng bị phát xử lý thường rât nặng (khựng hình phạt cao) nên đối tượng ln qut liệt cản trở từ xác minh điêu tra ban đâu cho đên vụ án đưa xét xử Theo đó, người thực hành vi sai trái thường có nhiêu chiêu trị, thủ đoạn tinh vi đê che giàu hành vi phạm tội như: Cung cấp tài liệu không đúng; không khai báo che giấu tài liệu nhằm kéo dài thời gian; đưa thông tin không thật tạo nên dư luận nhằm gây khó khăn chứng minh tội phạm quan tiến hành tô tụng Thứ tư, công tác giám định liên quan đên vụ việc phạm tội tham nhũng cịn gặp nhiêu khó khăn, đặc biệt hoạt động giám định lĩnh vực tài chính, ngân hàng, xây dựng bản, khoa học kỳ thuật, đất đai Thơi gian giám định kéo dài, nhiêu vụ việc quan giám định từ chịi khơng nhận khơng đủ sở vật chất, trang thiết bị nhân lực để thực số 3/2022 - Năm thứ mười bảy NghêLuật hiện; nhiều kết luận giám định khơng xác, cịn thiêụ phải giám định bơ sụng giám định lại nhiều lần Có nhiều vụ án phải tạm đình chi điều tra để chờ kết giám định Theo đó, việc xác định thiệt hại vụ án tham nhũng gặp phải nhiêu khó khăn, bất cạp đặc biệt lĩnh vực tài chính, xây dựng, đât đai Đây ngun nhân mà có vụ án tham nhũng lĩnh vực xây dựng khởi tô đê điêu tra, truy tô, xét xử thờị gian qua Vân đê gặp rât nhiều khó khăn, lúng túng q trình giải quyêt vụ án hình liên quan đên tội phạm tham nhũng Thứ năm, công tác thu hồi tài sản hành vi phạm tội tham nhũng mà có, gặp nhiều khó khăn, tài sản thiệt hại rat lớn - đặc biệt lớn kết thu hồi tài sản tham nhũng sung quỹ Nhà nước chưa thực triệt để Nguyên vấn đề khơi tài sản tham nhũng tẩu tán tinh vi, sử dụng vào việc tiêu xài hoang phí đứng tên người khác, nhieu trường hợp kho xác định tài sản tham nhũng, chí có khqản không tách bạch Đây vân đề nan giải đặt cần nghiên cứu tìm giải pháp khắc phục, thu hồi nhiều tài sản cho Nhà nước Một ví dụ cụ thể liên quan đến vụ án đánh bạc vài chục ngàn tỷ đồng án Bộ Cơng an điều tra có liên quan đến hàng loạt quan chức ngành công an (từ Tổng cục trưởng; Cục trưởng; Trương phòng ) Trong vụ án này, bi cáo PSN thu lời bât từ hoạt động tô chức đánh bạc nhiều ngàn tỷ đồng Tuy nhiên, thân bị cáo tẩu tán toàn tài sản sang ngân hàng nước tính bảo mật đơi với thơng tin cá nhân ngân hàng nước cao, khiến Cơ quan điều tra Việt Nam bo tay không phát để thu hồi Trong trình điêu tra, truy tố, xét xử bị cáo PSN không nộp hết số tiền thu lời bất (theo phán án sơ thẩm phúc thẩm phải nộp sung quỹ nhà nước), nhận mức án rat thấp Quá trình chấp hành hình phạt tù (mặc dù không thực hêt nghĩa vụ đôi với Nhà nước) quan tiên hành tố tụng vần “mạnh dạn” giảm án cho PSN xng cịn 14 so với mức án tuyên Viện kiểm sát toi cao kháng nghị định giảm án sai trái Theo đó, PSN lúc tự nguyện nộp tồn số tiền thu lời bất vân phải chấp hành án phạt tù (không giảm án) Thứ sáu, quy định pháp luật vê tội phạm tham nhũng bât cập, cụ thê việc áp dụng quy định vê tình tiêt định khung “gậy ảnh hưởng xâu đên an ninh, trật tự, an toàn xã hội ” diem c khoản Điều 353 (Tội tham ô tài sản) diêm d khoản Điêu 355 (Tội lạm dụng chức vụ, quyền hạn chiếm đoạt tài sản) hành vi phạm tội có khung hình phạt từ 13 nãm đên 20 năm (là tội phạm đặc biệt nghiêm trọng) chưa thống nhất, mồi địa phương nhận thức áp dụng theo cách thức khác nhận thức, đánh giá chủ quan quan tiến hành tố tụng Dần đến việc tùy tiện xử lý hành vi phạm tội Đây vân đề đặt nghiên cứu hoàn thiện Từ phân tích vướng mắc, bất cập ton nêu trên, mạnh dạn đưa số kiến nghị nhằm khác phục khó khăn, vướng mãc, đông thời nâng cao hiệu công tác đâu tranh phịng, chơng loại tội phạm Kiến nghị nhằm khắc phục khó khăn, vướng mắc, nâng cao hiệu cơng tác đấu tranh phịng, chống tội phạm tham nhũng Tư phân tích thực trạng khó khặn, bất cập cộng tác đấu tranh phòng, chống tội phạm tham nhũng quan người có thẩm quyền tiến hành tố tụng nêu trên, mạnh dạn đưa sô kiên nghị nhăm nâng cao hiệu công tác thực tiên sau; Thứ nhất, đổi công tác tổ chức cán bộ, nâng cao ý thức trị, đạo đức lực chuyên môn đội ngũ cán làm cơng tác đâu tranh phịng, chống tội phạm tham nhũng Đẩu tranh phòng, chống tội phạm tham nhũng thực tế cho thấy vấn đề không đơn giản, phức tạp chủ thể thực hành vi người “đặc biệt” có chức vụ, quyền hạn, quan hệ, mà dọ mua chuộc, cám dồ trước lực đồng tiền khiến nhiêu cán bộ, chiên sĩ làm công tác đâu tranh phịng, chơng tội phạm bị sa ngã, không đủ lĩnh đâu franh Yêu câu đặt phải nâng cao chất lượng việc thực chức để hoàn thành nhiệm vụ giaọ, đáp ứng u câu đâu tranh phịng, chơng tội phạm tình HỌC VIỆN Tư PHÁP hình Đấu tranh phòng, chống tội phạm tham nhũng địi hỏi cán làm cơng tác hàng ngày phải tiêp xúc với mặt trái cùa xã hội, tiêp xúc với nhiêu hành vi vi phạm tội phạm tham nhũng Chính thê địi hịi người có thẩm quyền tiến hành tố tụng cần phải tơi lụyện yững vàng, cộ lĩnh trị cao phẩm chất đạo đức tốt đệ khắc phục khó khăn, cám dồ vật chất, tinh thần hồn thành nhiệm vụ giao Đê thực mục tiêu, yêu câu nêu trên, thời gian tới, công tác đào tạo, bồi dưỡng nghiệp vụ cho cận bộ, chiên làm cơng tác đâu tranh phịng, chơng tội phạm vê tham nhũng cân trung thực tôt sô nhiệm vụ sau đây: Một là, qụán triệt sâu săc đên cán bộ, chiên sĩ vê ý nghĩa, tâm quan trọng, mục tiêu công tác đào tạo, bôi dưỡng cán tình hình Đào tạo, bơi dưỡng cán phải xem giải pháp quan trọng hàng đâu thực chiên lược cán bộ, có ý nghĩa quan trọng đôi với công tác xây dựng Ngành, phải thực thường xuyên; sô chương trình, khố đào tạo, bơi dưỡng mang tính băt buộc đê trang bị kiến thức cho cán bộ, công chức, đáp ứng yêu cầu thực chức năng, nhiệm vụ tình hình Hai là, áp dụng biện pháp để đổi mạnh mẽ công tác quản lý nhà nước vê đào tạo tạq, bồi dưỡng cán Ngành, nâng cao chat lượng công tác lập chương trình, kế hoạch đào tạo, boi dưỡng cán Các chương trình, kế hoạch đào tạo, bơi dưỡng phải thiêt thực, có tâm nhìn xa, đáp ứng nhiệm vụ trước măt lâu dài Việc lập chựơng trình, kê hoạch, chiên lược đào tạo phải xuât phát từ yêu câu thực chức năng, nhiêm vụ ngành thời gian tới đê có kê hoạch đào tạo, bôi dưỡng cho phù hợp Ba là, có kế hoạch chế độ đãi ngộ, khuyến khích đào tạo, bồi dường cán co trình độ chuyên mơn cao, có kỳ giải qut tình hng xuất sắc, có khả nghiên cứu, giải quyêt vấn đề phức tạp q trình điều fra, truy tơ, xét xử đôi với vụ án vê tham nhũng Bôn là, coi trọng công tác đào tạo, bôi dưỡng lực lượng cán bộ, chiến sĩ trẻ, cán ngn, cán chủ chót Chú trọng phát cán có lực, triên vọng đưa đào tạo chuyên sâu, nâng cao nước nước Thứ hai, chủ động năm tình hình, xử lý triệt để tố giác, tin báo tội phạm kiến nghị khởi tô làm sở cho việc xác định nội dung yêu cầu mở rộng điều tra vụ án tham nhũng Nguồn tố giác tin báo tội phạm kiến nghị khởi tố gửi đến quan chức có thẩm quyền tiến hành tố tụng quan trọng, độ quan người có thẩm quyền tiến hành tố tụng cần chủ động nắm bắt xử lý tôt tộ giác, tin báo vê tội phạm tham nhũng ngạy từ đầu Qua nhằm ngăn chặn tội phạm bị trốn sang nước ngoài, kịp thời tâu tán tài sản, tiêu hủy chứng chứng minh, đồng thời có sở để mơ rộng điêu tra, khám phá án Thứ ba, trọng, tăng cường sở vật chât, phương tiện làm việc cho quan người có thẩm quyền xử lý tội phạm tham nhũng Thực chủ trương cải cách tư pháp, Đảng Nhà nước quan tâm đầu tư sở vật chất, trang thiết bị làm việc thực nhiều chế độ, sách đơi với cán quan tư pháp Tm sở làm việc quan có thẩm tiến hành tố tụng cần đầu tư xây dựng; Trang bị máy vi tính để làm việc, trang bị may ảnh, máy quay đê phục vụ cơng tác đâu tranh phịng, chơng tội phạm vê tham nhũng, nhữ: thu thập tài liệu nghiệp vụ, nhanh chóng thu thập dấu vet, tài liệu, đồ vật liên quan đến tham nhũng; Sử dụng phương tiện kỳ thuật đại, chí phương tiện kỳ thuật công nghệ cao đê thu thập chứng chứng minh tội phạm, tránh việc tâu tán, tiêu hủy, thủ tiêu chứng chứng minh Thứ tư, thực tơt quan hệ phơi hợp quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng với quan, tổ chức hữu quan, nhàm nâng cao công tác phòng, chống tội phạm tham nhũng Can ban hành quy chế phối hợp cơng tác đấu tranh phịng, chống tham nhũng gỉưa quan tiến hành tố tụng, quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng quan tổ chức hữu quan Qua đó, ràng buộc trách nhiệm, đê yêu câu công tác việc chuyển giao tài liệu, chứng có dấu hiệu phạm tội cậc quan, tơ chức cho quan có thâm quyền tiến hành tố tụng Thứ năm, hoàn thiện pháp luật hình tổ tụng hình đê phục vụ yêu câu nâng cao hiệu công tác chứng minh tội phạm tham nhũng (Xem tiêp trang 49) ... mãc, đơng thời nâng cao hiệu cơng tác đâu tranh phịng, chơng loại tội phạm Kiến nghị nhằm khắc phục khó khăn, vướng mắc, nâng cao hiệu cơng tác đấu tranh phịng, chống tội phạm tham nhũng Tư phân... công tác tổ chức cán bộ, nâng cao ý thức trị, đạo đức lực chuyên môn đội ngũ cán làm công tác đâu tranh phòng, chống tội phạm tham nhũng Đẩu tranh phòng, chống tội phạm tham nhũng thực tế cho thấy... cộng tác đấu tranh phòng, chống tội phạm tham nhũng quan người có thẩm quyền tiến hành tố tụng nêu trên, mạnh dạn đưa sô kiên nghị nhăm nâng cao hiệu công tác thực tiên sau; Thứ nhất, đổi công tác