THÔNG TIN KHOA HỌC MỘT SỐ QUY ĐỊNH VÉ KIỂM TRA TÍNH UÊM CHÍNH CÙA HUNGARY ■ KINH NGHIỆM ĐÓI VÓI VIỆT NAM TRONG ĐẤU TRANH PHÒNG, CHỐNG TỘI PHẠM THAM NHŨNG NGUYÊN HUYỀN MY* * Cơ quan điều tra Viện kiểm[.]
THÔNG TIN KHOA HỌC MỘT SỐ QUY ĐỊNH VÉ KIỂM TRA TÍNH M CHÍNH CÙA HUNGARY ■ KINH NGHIỆM ĐĨI VĨI VIỆT NAM TRONG ĐẤU TRANH PHỊNG, CHỐNG TỘI PHẠM THAM NHŨNG NGUYÊN HUYỀN MY * Tham nhũng phát sinh cá nhân thực hành vi trái với nhiệm vụ đưực giao vụ lợi Kiểm tra tính liêm Hungary để sàng lọc cá nhân có khả tham nhũng, lựa chọn cá nhân đáng tin cậy, trung thực liêm Từ khóa: Kiểm tra tính liêm chỉnh; tội phạm tham nhũng Nhận bài: 06/10/2021; biên tập xong: 18/10/2021; duyệt bài: 23/10/2021 iải tham nhũng xã hội phải gắn liền với việc thúc đẩy liêm cá nhân xã hội Kiểm tra tính nhiều quốc gia giới, có Hungary xác định phương pháp chủ động, tối ưu nhằm phát hiện, đấu tranh, phòng ngừa tội phạm tham nhũng diễn biến vô tinh vi phức tạp Một số quy định kiểm tra tính liêm Hungary Kiểm tra tính liêm cách kiểm tra đề đánh giá xu hướng trung thực, đáng tin cậy cá nhân xác định đối tượng kiểm tra; dự đoán khả xảy hành vi tương lai đối tượng nơi làm việc Kiểm tra tính liêm giới thiệu vào năm 70 G với mục tiêu chống tham nhũng Sở Cảnh sát New York Sau đó, phương pháp áp dụng nhiều quốc gia như: liêm Úc (1996), Vương quốc Anh (1999), Romania (2002), Georgia (2003), Kenya (2006), Cộng hòa Séc (2009), Hungary (2011), Serbia (2016), Moldova (2013) nhằm chủ động phát hiện, đấu tranh, phòng ngừa tội phạm tham nhũng Kiểm tra tính liêm bao gồm hai loại: Kiểm tra có mục tiêu kiểm tra ngầu nhiên Kiểm tra có mục tiêu thực có thơng tin cá nhân cụ thể (được phân tích thu thập từ trước đó) Kiểm tra ngẫu nhiên thực * Cơ quan điều tra Viện kiểm sát nhân dân tối cao Tạp chí Số 03/2022 VkIẺM sát 59 THƠNG TIN KHOA HỌC định kiểm tra kế hoạch chi tiết, Công tố viên định phê chuẩn lệnh kiểm tra từ chối phê chuẩn thời hạn 02 phân tích rủi ro Kiểm tra tính liêm Hungary ngày làm việc (khoản Điều 7/A Đạo luật giới thiệu đến công chúng vào năm 2011 Cảnh sát) Yêu cầu nhằm đảm bảo tính Trên sở đó, Chính phủ Hungary mở hợp pháp kiểm tra tránh lạm rộng phạm vi nhiệm vụ phòng ngừa quyền quan tiến hành kiểm tra phát tội phạm quy định Đạo luật tính liêm - Thực kiểm tra tính liêm Cảnh sát năm 2011 thành lập Dịch vụ Bảo vệ Quốc gia (NPS)1- phận phải tạo tình mơ xảy lực lượng Cảnh sát Hungary Căn cho xảy thành lập NPS Đạo luật CXLVII năm sống thực tế hàng ngày Đồng thời, phải 2010 việc sửa đổi số luật thực thi đáp ứng yêu cầu sau: (1) Tình luật liên quan Tổ chức bắt đầu không hạn chế quyền tự cân hoạt động kể từ ngày 01/01/2011; thực nhắc, định việc lựa chọn hành vi cơng tác phịng ngừa tội phạm nội xử cách thích hợp đối tượng kiểm tra (khoản Điều 12 Mục phát tội phạm Nghị định số 293/2010); (2) Địa điểm Các quy định kiểm tra tính liêm cụ thể hóa Mục 7/A-D phương pháp kiểm tra không cản trở Đạo luật XXXIV 1994 Cảnh sát1 việc hoàn thành nhiệm vụ nghĩa vụ Mục (các điều 10,11,12,13) Nghị định số đổi tượng kiểm tra (khoản Điều 12 293/2010 Chính phủ việc định Mục Nghị định số 293/2010); (3) quan Cảnh sát thực nhiệm vụ Phương pháp kiểm tra không đe dọa phòng ngừa phát tội phạm nội xâm phạm danh dự, uy tín đối (Nghị định số 293/2010) Cuộc kiểm tra tượng kiểm tra; bên cạnh đó, khơng tính liêm phải tn thủ số gây nguy hiểm đến tính mạng nguyên tắc quy định vô ai; khơng cản trở q trình thực thủ tục tố tụng quan chặt chẽ: - Thực giám sát nghiêm khác (khoản 3,4 Điều 12 Mục Nghị định ngặt Cơ quan công tố Công tố viên số 293/2010); (4) Các tình mơ thơng báo việc lệnh xảy cho xảy hồn thành kiểm tra thơng qua sống thực hiểu đơn giản định, lệnh, kế hoạch chi tiết, báo cáo “bẫy pháp lý” cần phải sử tóm tắt mà NPS gửi đến Căn vào dụng đến “tác nhân kích động” Khi sử dụng loại bẫy này, quy trình phải Tên tiếng Hungary là: Nemzeti Védelmi ghi lại thiết bị âm szolgalat; tên tiếng Anh là: National Security video Mọi thông tin ghi lại phải liên Service (NPS) quan đến kiểm tra, nghiêm cấm việc Xem toàn văn tại: https://njt.hu/jogszaghi liệu khơng liên quan baly/1994-34-00-00.95 khơng có thơng tin sơ cá nhân cụ thể, việc thực kiểm tra dựa Tạp chí 60 KIỂM SÁ I Số 03/2022 THÔNG TIN KHOA HỌC người khơng liên quan đến kiểm tra; (5) Một tình mơ đạt mục tiêu người có ý định vi phạm tham nhũng trải nghiệm tình hội để có mục đích lợi ích mong đợi họ; (6) Khi sử dụng tình mơ tác nhân kích động, cần lưu ý hành vi tác nhân kích động khơng vượt q phạm vi cho phép, có nghĩa hoạt động tác nhân kích động phải ln đặt kiểm sốt tuyệt đối hành động giới hạn định theo phạm vi, giới hạn, kế hoạch đề Mọi hành động không vượt phạm vi Tại Châu Âu, đối tượng kiểm tra nhận thấy rằng, hành vi tác nhân kích động có vi phạm, ảnh hưởng đến quyền lợi cách xử họ trước tình mơ kiểm tra tính liêm đối tượng u cầu khởi kiện quan tiến hành kiểm tra tính liêm Tịa án nhân quyền châu Âu (căn Điều Công ước châu Âu nhân quyền (ECHR) quyền xét xử công bằng) - Điếm đặc biệt thủ tục kiểm tra tính liêm khơng quy định Bộ luật Tố tụng hình (BLTTHS); vậy, khơng coi thủ tục tố tụng hình Tuy nhiên, có dấu hiệu tội phạm hình sự, NPS báo cáo nghi ngờ có hành vi phạm tội điều tra tiến hành phù hợp với quy định thủ tục tố tụng hình - Trước tiến hành kiểm tra, phải xây dựng kế hoạch chi tiết, cụ thể với nội dung như: Danh tính, chức vụ nơi làm việc cá nhân liên quan đến kiểm tra; tên, cấp bậc Điều tra viên tiến hành nhiệm vụ chi tiết Điều tra viên; dự định khuynh hướng mà đối tượng kiểm tra phản hồi lại kiểm tra (sẵn sàng phạm tội hay khơng); lí do, thời gian kiểm tra, vai trị giám sát Cơng tố viên, xác định rõ tình mơ (vị trí địa điểm cụ thể thực kiểm tra); phương tiện hay điều kiện vật chất khác hỗ trợ kiểm tra; tần suất kiểm tra; hậu pháp lý kiểm tra (khoản Điều 11 Mục Nghị định số 293/2010) Nếu kết kiểm tra tính liêm sử dụng làm chứng tố tụng hình phải đánh giá xem liệu chứng có thu thập cách khách quan, hợp pháp có liên quan đến quyền tố tụng người tham gia hay không? (Điều 167 BLTTHS Hungary)3 Việc sử dụng phương pháp kiểm tra tính liêm khơng tn theo quy định bị truy cứu trách nhiệm hình theo Điều 308 Bộ luật Hình Hungary năm 2012 với mức hình phạt cao 05 năm tù Tội phạm tham nhũng kiểm tra tính liêm có mối quan hệ chặt chẽ với Bản chất liêm chính, trung thực cá nhân điều kiện tiên cho hành động có đạo đức nghề nghiệp cá nhân giúp cá nhân trì mục đích chung q trình làm việc thực nhiệm vụ Tham nhũng phát sinh cá nhân lựa chọn hành động trái Đọc đầy đủ Bộ luật Tố tụng hình Hungary năm 2017 tại: https://njt.hn/jogszabaly/2017-90-00-00.3 Tạp chí Số 03/2022 VkIẺM sát 61 THÕNG TIN KHOA HỌC với mục đích, nhiệm vụ giao, nghĩa vụ phải thực nhằm hướng tới lợi ích hay vụ lợi cá nhân Các kiểm tra tính liêm triển khai đạt mục tiêu kép, là: Sàng lọc cá nhân có xu hướng tham nhũng hướng đến cá nhân đáng tin cậy, trung thực liêm Một số kinh nghiệm cho Việt Nam Trong năm qua, Đảng Nhà nước ta nỗ lực đấu tranh tội phạm tham nhũng, góp phần củng cố niềm tin Nhân dân vào lãnh đạo Đảng quản lý Nhà nước; thực nghiêm túc, đồng có hiệu giải pháp nhằm đấu tranh, ngăn chặn phòng ngừa tội phạm tham nhũng Quan điểm, chủ trưcmg Đảng văn kiện Đại hội Đảng toàn quốc lần thứ XIII có bước phát triển phòng, chống tham nhũng, với nhiều biện pháp, hồn thiện pháp luật, sách, kê khai tài sản; kiên trì, kiên nâng cao hiệu đấu tranh phòng, chống tham nhũng; đặc biệt nhấn mạnh vấn đề phòng ngừa tham nhũng: “Khẩn trưcmg xây dựng chế phòng ngừa, chế răn đe để kiểm soát tham nhũng ”4 Như vậy, nội dung đẩy mạnh xây dựng chế phòng ngừa Đảng Nhà nước ta triển khai nhằm chủ động hạn chế tội phạm tham nhũng phát sớm Bài viết “Quan điểm phòng, chống tham nhũng ván kiện Đại hội XỈII Đàng giải pháp thực ”, PGS.TS Nguyễn Cành Quý, Viện Nhà nước Pháp luật, Học viện Chính trị quốc gia Hồ Chí Minh, tại: http://hvcsnd edu vn/tin-tuc-su-kien/tieu-diem/quan-diemphong-chong-tham-nhung-trong-van-kien-dai-hoi-xiiicua-dang-va-nhung-giai-phap-thuc-hien-7024 I Tạp chí 62 I KIỂM SẤT Số 03/2022 Theo Điều 223 BLTTHS năm 2015, quan có thẩm quyền áp dụng biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt để điều tra tội phạm tham nhũng, bao gồm: Ghi âm, ghi hình bí mật; nghe điện thoại bí mật; thu thập bí mật liệu điện tử Đây coi công cụ hỗ trợ đắc lực cho quan tiến hành tố tụng, lẽ tội phạm tham nhũng có tỉ lệ ẩn cao, khó phát hiện, dấu vết chứng để lại không nhiều, người phạm tội thường người có trình độ hiểu biết nên dễ dàng che giấu hành vi Do đó, sử dụng biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt, Cơ quan điều tra có khả nhận diện hành vi tham nhũng xảy thấy trước hành vi xảy ra, giúp chủ động phát tội phạm tham nhũng Tuy nhiên, hoạt động vơ khó khăn tinh vi tội phạm tham nhũng Xét chất, kiểm tra tính liêm có nhiều điểm tương đồng với biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt: Cả hai yêu cầu bí mật, phải thực theo thủ tục quy định giám sát bên thứ ba kết ghi nhận trở thành chứng tố tụng hình Kiểm tra tính liêm có tác dụng phịng ngừa chung mạnh mẽ Các công chức, cá nhân thực nhiệm vụ giao phải cân nhắc tình diễn sống cách kỳ lưỡng họ khơng thể chắn có phải tình kiểm tra tính liêm hay khơng? Do vậy, kiểm tra tính liêm ghi nhận cơng cụ hữu hiệu kết nối phịng ngừa, phát điều tra tham nhũng Có THƠNG TIN KHOA HỌC khoảng 60% trường hợp liên quan đến hành vi nhận hối lộ mà Văn phịng Tổng cơng tố Hungary xử lý kết hoạt động kiểm tra tính liêm chính5 Pháp luật Việt Nam chưa quy định hoạt động kiểm tra tính liêm chính, coi nội dung Việt Nam Phòng, chống tham nhũng muốn thực hiệu phải bắt nguồn từ việc thực tính liêm muốn đảm bảo việc thực phải tiến hành kiểm tra Liêm nhiều nội dung khác lại có vai trị hình thành tảng đạo đức cơng vụ - yếu tố khơng thể thiếu góp phần phịng ngừa tham nhũng hiệu quả6 Các kiểm tra thực tế mang lại hiệu thiết thực: Các quan chức nhà nước dự việc đưa u cầu hối lộ, cơng dân trước mặt họ người kiểm tra tính liêm tiềm Họ báo cáo lời đề nghị hối lộ họ nghi ngờ lời đề nghị kiểm tra tính liêm muốn chứng tỏ liêm Điều có tác dụng giảm thiểu số lượng công dân đưa hối lộ Từ vị trí, vai trị tầm quan trọng liêm kiểm tra tính liêm chính, rút số học kinh nghiệm nhằm chủ động phát hiện, đấu tranh, phòng ngừa tội phạm tham nhũng Theo đánh giá thực tế Công tố viên Balazs Garamvõlgyi thuộc Cục chống tội phạm tham nhũng, tội phạm có tổ chức, Viện tổng cơng to Budapest, Hungary Bài viết “Moi quan hệ liêm chinh với phòng, chong tham nhũng quản trị nhà nước", TS Tạ Thủy, Thanh tra Chính phủ; xem: http://www.thanhtravietnam.vn /nghien-cuu-trao-doi/moi-quan-he-giua-liem-chinh-voiphong-chong-tham-nhung-trong-quan-tri-nha-nuoc-187422 cách có hiệu sau: Một là, bên cạnh việc hoàn thiện quy định pháp luật phòng, chống tham nhũng hành, Việt Nam cần chủ động nghiên cứu quy định có liên quan đến nội dung liêm kiểm tra tính liêm Hiện nay, quốc gia giới tiếp cận nội dung luật hóa giúp quan thực thi pháp luật dễ dàng tiếp cận thực cách họp pháp, có hiệu giống Hungary thực (các quy định kiểm tra tính liêm ghi nhận trực tiếp Đạo luật Cảnh sát Nghị định hướng dẫn, bổ sung quy định có liên quan) Hai là, cần xác định quan có thẩm quyền thực kiểm tra tính liêm chính? Ngồi quan tiến hành tố tụng Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án, theo Luật phòng, chống tham nhũng, Nhà nước ta thành lập 03 quan chuyên trách chống tham nhũng Thanh tra Chính phủ, Bộ Cơng an, Viện kiểm sát nhân dân tối cao Ở Hungary, giới thiệu trên, hoạt động kiểm tra tính liêm giao cho đơn vị thuộc lực lượng Cảnh sát quốc gia, đơn vị Cảnh sát riêng biệt, chuyên xử lý tình này, Điều tra viên phải đóng vai vào tình mơ thử nghiệm Ba là, kiểm tra tính liêm hoạt động chuyên biệt nên việc lựa chọn người phù họp để thực kiểm tra khâu đào tạo cán phải đặc biệt Neu Việt Nam tiến hành thực hoạt động phải chuẩn bị kỳ nhiều yếu tố đào tạo đội ngũ cán bộ, hoàn thiện thiết chế thể chế liên Tạp chí Sô 03/2022 VkIẺM sát 63 Hộp THƯ CỘNG TÁC VIÊN quan; tránh cách hiểu tiếp cận mơ hồ, hiểu sai nhằm lợi dụng xâm phạm quyền người, danh dự, uy tín cán bộ, cơng chức Bổn là, kiểm tra tính liêm khơng tạo khơng khí ngờ vực gây hoang mang làm giảm ý chí làm việc cơng chức; cần có chương trình kiểm tra tính liêm thích hợp để đảm bảo tiết kiệm chi phí Các đơn vị kiểm tra tính liêm cần đào tạo chuyên ngành cách tiến hành hoạt động Hơn nữa, giám sát mặt pháp lý quản lý đơn vị kiểm tra tính liêm phải kiểm soát chặt chẽ; tránh trường hợp xâm phạm quyền riêng tư, quyền lợi hợp pháp cá nhân hay việc lừa dối, dụ dỗ, khiêu khích Do đó, triển khai thực thực tế, hoạt động phải quy định luật nhằm tạo ràng buộc định, tránh việc lạm dụng để vi phạm quyền riêng tư xúi giục người khác phạm tội O BỘP THO CỘNG TẮC VIÊN THẮNG oi NĂM 2022 Lòi Tòa soạn: Trong thời gian từ ngày 16/12/2021 đến ngày 13/01/2022, Ban Biên tập Tạp chí Kiểm sát nhận tông so 50 viết Dướỉ đây, chúng tơi thơng tin tình hình biên tập kế hoạch sử dụng viết sau: Các tác giả có viết đăng tạp chí số 01/2022, 02/2022 Các tác giả: Lê Cảm, Tăng Ngọc Tuấn, Mai Thị Nam, Lê Đức Xuân, Trần Hưng Bình, Phạm Văn Tỉnh, Nguyễn Đình Quyền, Đinh Thế Hưng, Nguyễn Vinh Hưng, Thiều Văn Thịnh, Hoàng Thảo Anh, Nguyễn Lưu Lan Phương, Đào Trí Úc, Hà Thị Thúy Hằng, Phan Ngọc Khanh, Nguyễn Văn Tùng, Bùi Ai Giôn, Nguyễn Thị Thu Hòa, Phạm Thị Phương Dung, Nguyễn Huyền My Các tác giả có viết biên tập có kế hoạch sử dụng Các tác giả: Lê Ngọc Duy, Nguyễn Kim Sáu, Hoàng Quảng Lực, Nguyễn Văn Nơng, Trần Thúy Hằng Các tác giả có viết biên tập Các tác giả: Lại Viết Quang, Hoàng Hà, Nguyễn Thị Huân, Võ Minh Tuấn, Dương Quỳnh Hoa, Nguyễn Thị Thu Hà, Lê Song Lê, Thanh Nga, Lê Thị Mai, Trần Trọng, Bùi Trung Thành, Lê Thanh Bình, Trần Thị Thu Hiền, Trần Linh Huân, Lê Hồng Thanh, Nguyễn Văn Vương TẠP CHÍ KIỂM SÁT 64 Tạp chí KIỂM SÁT-7 Số 03/2022 ... phòng Tổng công tố Hungary xử lý kết hoạt động kiểm tra tính liêm chính5 Pháp luật Việt Nam chưa quy định hoạt động kiểm tra tính liêm chính, coi nội dung Việt Nam Phòng, chống tham nhũng muốn thực... bảo tính Trên sở đó, Chính phủ Hungary mở hợp pháp kiểm tra tránh lạm rộng phạm vi nhiệm vụ phòng ngừa quy? ??n quan tiến hành kiểm tra phát tội phạm quy định Đạo luật tính liêm - Thực kiểm tra tính. .. tội phạm nội xử cách thích hợp đối tượng kiểm tra (khoản Điều 12 Mục phát tội phạm Nghị định số 293/2010); (2) Địa điểm Các quy định kiểm tra tính liêm cụ thể hóa Mục 7/A-D phương pháp kiểm tra