@kàữ nám 2022 Số (358)- 2022 XÁC ĐỊNH IV CÁCH cù NGlrtl HUM cu lie GUI BOM M HMH M BM Sự Từ NHỬH6 vụ M HÌNH PHỪC TẠP ■ HỊ QN CHÍNH * Tóm tắt: Trong viết này, tác giả nêu lên số đặc điếm đương thi hành án phần dãn án, định hình sự; phản tích việc xác định tư cách người tham gia vào giai đoạn thi hành án dân án hình từ vụ việc cụ đế thấy phức tạp, khó khăn vấn đề, từ đó, đưa phương pháp tiếp cận cách giải khó khăn Abstract: In this article, the author points out some characteristics of participants in civil judgment execution in criminaljudgments and decisions; analyzes the determination of the status ofparticipants in the civil judgment execution phase in a criminal judgment from a specific case to see the complexity and difficulty of the matter, thereby, giving approach method and ways to deal with these problems Khái niệm đương thủ tục thi hành án dân sự” Bộ luật Tố tụng dân năm 2015 Việc thu hẹp khái niệm đương Luật Thi hành án dân Theo quy định khoản Điều Luật Thi hành án tạo số bất cập dân năm 2008, sửa đổi, bổ sung năm 2014 trình tổ chức thi hành án Ví dụ, Điều Luật Thi hành (Luật Thi hành án dân sự), đương thi hành án dân quy định: “ Đương có quyền thỏa án dân (THADS) người thi hành thuận việc thi hành án, thỏa thuận khơng vi án người phải thi hành án Những người phạm điều cấm pháp luật không trái đạo đức thường xác định rõ án, định xã hội Kết thi hành án theo thỏa thuận Ngoài người thi hành án người phải thi hành công nhận ”; Điều Luật Thi hành án dân quy án trinh thi hành án cịn có định quyền nghĩa vụ người có quyền lợi, người khác mà việc tổ chức thi hành án làm ảnh nghĩa vụ liên quan lại không quy định cho người có hưởng đến quyền lợi, nghĩa vụ họ, người quyền lợi, nghĩa vụ liên quan có quyền tham gia vào pháp luật THADS xác định người có thỏa thuận thi hành án Điều ảnh quyền lợi, nghĩa vụ liên quan hưởng đến quyền lợi ích hợp pháp họ Khái niệm “đương sự” Luật Thi hành án dân trường hợp họ có tài sản bị kê biên xử lý (ví dụ “đương sự” Bộ luật Tố tụng dân năm trường hợp người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan 2015 có điểm chưa tương đồng Theo Điều 68 người có tài sản bảo lãnh, tài sản bảo đảm cho việc Bộ luật Tố tụng dân năm 2015 hầu hết thi hành án) Đây điều gây lúng túng cho chấp người tham gia vào vụ việc dân gọi hành viên giải việc thi hành án, chung “đương sự” Khái niệm “đương sự” không cho họ tham gia vào việc thỏa thuận Luật Thi hành án dân hẹp khái niệm “đương ảnh hưởng đến quyền lợi họ, cho họ tham 42 Dân chủ & Pháp luật * Học viện Tư pháp Số (358)- 2022 @hà& nám mối 2022 gia vào thỏa thuận khơng có Do vậy, thi hành được, (ii) Nhiều án hình thực tiễn, chấp hành viên phải vào tuyên buộc bị cáo nộp án phí, nộp tiền sung cơng trường hợp cụ thể để định cho người có quyền khơng thể thi hành vướng mắc địa lợi, nghĩa vụ liên quan tham gia vào thỏa thuận thi bị cáo ghi án không đúng, bị cáo khơng có hành án hay khơng dựa ngun tắc bảo đảm tài sản, quan thi hành án bị cáo “lưu tối đa quyền lợi hợp pháp cho bên tham gia lạc” đâu Khó khăn việc xác định địa Thi hành phần dân án, định hình “đi tìm” đương họ chấp hành án tù không cá biệt địa phương mà trở nên phổ Hiện nay, kết quà thi hành án phần nghĩa biến quan THADS Việc khơng tìm vụ dân án hình đạt cịn hạn đương hay tìm phải nhiều chế gặp phải khó khăn, vướng mắc công sức trước hết làm ảnh hưởng đến quyền mặt thể chế thực tiễn thi hành mang tính đặc thù lợi hợp pháp họ, đặc biệt ảnh hưởng đến việc loại việc Một khó khăn xem xét đặc xá phạm nhân cải tạo tốt việc xác định tư cách người tham gia vào giai (vì theo quy định, phạm nhân phải chấp hành xong đoạn THADS Trên thực tế, việc xác định tư cách phần dân án, định hình người số án hình phức xem xét đặc xá quan THADS tạp khó khăn xác định sai tư cách tham gia phạm nhân trại giam họ dẫn đến sai sót q trình tổ chức khó khăn cho họ việc thực nghĩa vụ thi hành án, ảnh hưởng đến quyền lợi ích hợp này), (iii) Một số án tuyên phần dân pháp bên đương người có quyền lợi, án hình chưa thực rõ ràng, khó thi hành, đặc nghĩa vụ liên quan làm giảm hiệu biệt khó xác định tư cách đương q cơng tác THADS Một số khó khăn thường gặp là: trình tổ chức thi hành án (i) Phần lớn đối tượng phải thi hành nghĩa vụ dân án hình thường đối tượng Xác định tư cách người tham gia việc thi hành án dân từ vụ việc cụ thể phải chấp hành hình phạt tù Do đó, họ khơng có Tóm tắt nội dung vụ việc theo án sau: chưa có điều kiện, tài sản để thi hành án Đặc Cơng ty TP có bà H Chủ tịch Hội đồng quản trị, ông biệt, việc thi hành án khơng có điều kiện thi hành N Giám đốc người đại diện theo pháp luật thường rơi vào đối tượng phạm tội ma túy, Công ty Trong trình hoạt động, Cơng ty TP trộm cắp, cướp giật, đánh bạc mà hầu hết đối mua gom đất (nhận chuyển nhượng) hộ dân tượng trước phạm tội thường không cỏ địa phương, sau đó, bà H ơng N (ơng N bà việc làm, sống nhờ gia đình sống lang thang H sống với vợ chồng) lập giả hồ sơ để khơng có địa tài sản để bảo đảm cho Công ty TP ủy ban nhân dân thành phố p việc thi hành án Thậm chí nhiều trường hợp bị tuyên định cho chuyển mục đích sử dụng đất đầu tư án chung thân, tử hình, nợ án cũ chưa thi hành dự án cụm dân cư Bà H ông N sử dụng xong lại tiếp tục bị tuyên phạt tiền vụ án mới, định để vay 3.000 lượng vàng 18 tỷ đồng “án chồng án” nên việc thi hành án phần nghĩa vụ dân ngân hàng, qua lừa đảo chiếm đoạt tiền ngân khó khăn nhiều trường hợp nói hàng Dân chủ & Pháp luật 43 @hà& núm mởi 2022 Số (358)- 2022 Sau vụ việc bị phát hiện, Cơ quan Cảnh sát người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan) điều tra tiến hành điều tra Viện kiểm sát nhân thi hành phần dân án, định hình dân thành phố p truy tố bà H, ông N, người có liên quan trước pháp luật Riêng phần dân Thứ nhất, vụ án hình liên quan đến án hình không bị kháng cáo, kháng pháp nhân, người phạm tội thực hành vi vi nghị có nội dung (trích) sau: “Buộc bà H, ơng phạm thơng qua tư cách pháp nhân N liên đới bồi thường cho ngân hàng 3.000 lượng Vợ chồng ông N, bà H chủ, đại diện theo pháp luật vàng SJC 18 tỷ đồng, phân định người chịu Công ty TP, việc phạm tội họ thực trách nhiệm bồi thường 1/2 Kê biên tồn diện tích hình thức đại diện cho pháp nhân (tất đất có giấy chứng nhận quyền sử dụng các giấy tờ, hợp đồng, chí tài sản đứng hộ sau để bảo đảm thi hành án: Giấy chứng nhận tên pháp nhân cá nhân) Tuy số H00193 ngày 23/5/2005 diện tích 2.426 m2 nhiên, theo nguyên tắc cá thể hóa trách nhiệm hình ơng R Kê biên phần diện tích đất có giấy người thực hành vi vi phạm chứng nhận quyền sử dụng đất hộ sau phải chịu trách nhiệm cá nhân Chính vậy, Tịa án để bảo đảm thi hành án: Giấy chứng nhận số 0417 tuyên trách nhiệm dân án thuộc ngày 16/6/2000 tổng diện tích 13.024 m2 ơng V, hai cá nhân, cụ thể ông N bà H Đồng thời, diện tích kê biên Tổng số giấy chứng Tịa tun kê biên quyền sử dụng đất giấy nhận quyền sử dụng đất nêu ngân chứng nhân đứng tên cá nhân khác hàng lưu giữ Kể từ ngày có đơn yêu cầu thi hành án, Theo vụ việc quyền sử dụng đất bà H, ông N không thi hành án phải chịu lãi kê biên có hợp đồng chuyển nhượng cho Cơng ty tính theo lãi suất Ngân hàng Nhà nước công bố TP chưa hoàn thành thủ tục chuyển tương ứng với khoản tiền thời gian chậm thi nhượng, sang tên theo quy định pháp luật đất hành” đai Các quyền sử dụng đất mặt pháp lý V7ệc xác định đương sự, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan thi hành án phần dân sự: Đối với án, định hình mà đứng tên cá nhân cụ thể Trên thực tế hộ dân chuyển nhượng đất cho Công ty TP nhận đủ tiền người tham gia cá nhân việc xác Như vậy, phần dân vụ án hình này, định tư cách chù thể tham gia giai đoạn THADS Công ty TP bên đương vô can giống vụ việc THADS khác Tuy nhiên, đứng vụ việc bên trong vụ án mà bị cáo thực hành vi phạm tội giao dịch vi phạm pháp luật Tuy nhiên, chuyển thơng qua pháp nhân giải việc sang giai đoạn THADS phần dân THADS cần phải đặc biệt ý đến vấn đề xác định án hình quan THADS vào nội tư cách chủ thể Đồng thời, cần tách bạch tư cách dung án tuyên để tổ chức thi hành án mà chủ thể tài sản trách nhiệm liên đới nội dung án tuyên không nhắc đến Công ty TP cá nhân pháp nhân Vụ việc nêu Vậy, vấn đề đặt là, quan thi hành án (chấp hành điển hình cho việc xác định tư cách chủ thể (đương viên) có xem Cơng ty TP đương nhiên người 44 Dân chủ & Pháp luật @kà& nám, 2022 Số (358)- 2022 có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan trình vào quy định Luật Thi hành án dân vấn đề THADS không? người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan Theo đó, Thứ hai, hộ nơng dân cịn đứng tên khoản Điều quy định: “Người có quyền lợi, nghĩa giấy chứng nhận quyền sử dụng đất có vụ liên quan cá nhân, quan, tổ chức có quyền xem đương nhiên người có quyền lợi, nghĩa vụ liên lợi, nghĩa vụ liên quan trực tiếp đến việc thực quan việc THADS xử lý quyền sử dụng quyền, nghĩa vụ thi hành án đương sự” Có nghĩa đất khơng? Các quyền sử dụng đất có phải là, chấp hành viên tổ chức thi hành án mà việc hộ dân không? Đối với hộ dân có thực ảnh hưởng trực tiếp đến quyền, lợi ích “một phần” diện tích đất bị Tòa án tuyên kê biên hợp pháp cá nhân hay tổ chức khác thì phần cịn lại thuộc quyền sử dụng họ người gọi người có quyền lợi, nghĩa vụ chưa có sở để xác định họ đương liên quan Điều có nghĩa là, khơng phải tất nhiên người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan việc thi hành án án đương nhiên trở thành người có Để xác định tư cách Công ty TP quyền lợi, nghĩa vụ vụ việc THADS hộ dân đứng tên giấy chứng nhận quyền Trở lại vụ việc trên, để xác định Công ty TP sử dụng đất mà Tòa án tuyên kê biên có phải hộ dân đứng tên giấy chứng nhận quyền sử người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan khơng dụng đất bị Tịa án tun kê biên có phải người có nhiều quan điểm khác Quan điểm thứ cỏ quyền lợi, nghĩa vụ liên quan không, cho rằng, Cơng ty TP hộ dân có đất bị vào nội dung bàn án tuyên chưa đủ sở tuyên kê biên đương nhiên xem người khó xác định Cho nên, trường hợp này, có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan Quan điểm thứ hai chấp hành viên phải tự xem xét định cho rằng, chì có Cơng ty TP người có quyền xem việc tổ chức thi hành án có ảnh hưởng trực tiếp lợi, nghĩa vụ liên quan, cịn hộ dân khơng phải đến quyền lợi, nghĩa vụ người khơng người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan việc mua Trường hợp thứ nhất, ông N bà H có điều kiện thi bán (chuyển nhượng) họ với Cơng ty TP hồn hành án tự nguyện thi hành án xong (không phải thành thực tế Quan điểm thứ ba lại cho rằng, xử lý đến tài sản mà Tòa án tuyên kê biên) Công ty TP hộ dân đứng tên giấy chứng sau có định thi hành theo đơn yêu cầu nhận quyền sử dụng đất khơng phải người có ngân hàng Trường hợp có người cho rằng, quyền lợi, nghĩa vụ liên quan, chất, việc thi hành án khơng làm phát sinh người có quyền quyền sử dụng đất tài sản ông N lợi, nghĩa vụ liên quan Tuy nhiên, điều “có thể”1 bà H khơng đúng, đương tự nguyện thi hành án Qua vụ việc cho thấy, việc xác định tư cách chấp hành viên phải làm thủ tục để kết thúc việc người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan vụ kê biên tài sản; Vậy, chấm dứt việc kê biên có việc thi hành phần dân án, định ảnh hưởng đến quyền lợi, nghĩa vụ khơng? Tài hình số trường hợp phức tạp Để giải sản kê biên trả lại cho ai? Như vậy, rõ vấn đề trên, theo tác giả, trước hết phải ràng, việc chấm dứt kê biên mà ảnh hưởng đến Dân chủ & Pháp luật 45 @hà& nánỉ mói 2022 Số (358)- 2022 quyền lợi người khác liên quan đến tài sản kê hành án (cho dù nguồn gốc, chất biên phát sinh người có quyền lợi, nghĩa vụ liên họ) Quan điểm khác lại cho rằng, tài sản quan theo quy định Luật Thi hành án dân Công ty TP tồn hồ sơ chấp hồ sơ Trường hợp thứ hai, người phải thi hành án không tự dự án Công ty TP pháp nhân đứng tên nên nguyện thi hành có thỏa thuận việc thi hành án tài sản bảo đảm cho khoản vay Công ty TP, liên quan đến tài sản kê biên Khi đó, chấp đó, việc Tịa án tun kê biên tài sản bảo đảm để hành viên phải tiến hành xử tài sản bị Tịa án tốn cho ngân hàng, sau xử lý tài sản để thi kê biên để thi hành án Trong trường hợp này, chấp hành án cịn thừa trả lại tiền, tài sản cho hành viên phải xem xét việc xử lý tài sản kê biên có Cơng ty TP Tuy nhiên, Tịa án ảnh hưởng đến quyền lợi, nghĩa vụ cá nhân, tổ lại kê biên tài sản Công ty để thi hành án cho cá chức khơng? Nếu có phát sinh người có quyền nhân Tịa án lạl khơng nói rõ tài sản lợi, nghĩa vụ liên quan chấp hành viên phải thực Cơng ty TP? Bên cạnh đó, có quan điểm cho việc thông báo thi hành án cho họ theo quy định rằng, tài sàn kê biên hộ dân rõ Từ phân tích cho thấy, ràng hộ dân người phải thi yếu tố quan trọng để định xem hành án thực tế họ chuyển nhượng người có phải người có quyền lợi, nghĩa vụ liên cho Cơng ty TP Vì vậy, vụ việc này, để xác định quan đến việc thi hành án hay khơng tính liên tư cách Cơng ty TP hộ dân đứng quan đến tài sản thi hành án Để xác định Công tên giấy chứng nhận phải xác định ty TP hộ dân đứng tên giấy chứng rõ ràng tài sản Tòa án tuyên kê biên tài sản nhận có phải người có quyền lợi, nghĩa vụ liên Để làm rõ vấn đề tài sản vụ việc quan hay khơng phải xác định tài sản bị vụ việc tương tự, cần phải xem xét Tòa án tuyên kê biên Một nguyên tắc kê biên vụ án hình Kê biên tài việc thi hành án phâi vào nội dung sản biện pháp cưỡng chế án, cụ thể phần định án Tuy nhiên, hoạt động tố tụng hình Theo đó, khoản Điều vào án chưa đủ sở để 128 Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 quy định: “Việc xác định chủ sở hữu, sử dụng tài sản, theo kê biên tài sản áp dụng bị can, bị cáo nội dung án tuyên người phải thi hành án tội mà Bộ luật Hình quy định hình phạt tiền ơng N bà H tài sản kê biên lại đất bị tịch thu tài sản để bảo đảm bồi thường hộ dân quyền sử dụng đất thực thiệt hại”, bản, việc kê biên tài sản tố tụng tế chuyển nhượng cho Cơng ty TP hình nay" kê biên tài sản, phong Vậy, tài sản bị Tòa án tuyên kê biên thực chất tỏa tài khoản thuộc sở hữu riêng bị can, bị cáo ai? Có quan điểm cho rằng, tài sản kê biên Tài sản, tài khoản kê biên, phong tỏa liên quan tài sản ông N bà H Tuy nhiên, nội đến hành vi phạm tội bị can, bị cáo dùng tiền dung định án khơng thể điều tham nhũng mua xe ô tô, mua đất, mua nhà Đẻ kê thực tế khơng có tài liệu đủ để chứng biên tài sản, phong tỏa tài khoản quan tiến hành minh mặt pháp lý tài sản người phải thi tố tụng phải tiến hành điều tra, xác minh tài sàn, tài 46 Dân chủ & Pháp luật @kà& nám 2022 Số (358)- 2022 khoản thuộc sở hữu bị can, bị cáo tài sản, hình phức tạp chấp hành viên phải nghiên tài khoản có liên quan đến hành vi phạm tội bị cứu kỹ án, định, xác định đầy đủ can, bị cáo, tránh việc kê biên tài sản, phong tỏa tài chủ thể tham gia vào trình tổ chức thi hành khoản ảnh hưởng xâm phạm đến quyền lợi án Các án, định hình sự, đặc biệt vụ người khác Trên thực tế, việc áp dụng biện pháp kê đại án kinh tế, tham nhũng năm gần biên tài sản, phong tỏa tài khoản gặp nhiều khó có tính chất đặc biệt phức tạp, mối quan hệ khăn xác minh điều tra tài sản, tài khoản bị pháp luật dân sự, kinh tế, hình sự, hành can, bị cáo”1 vụ án đan xen lẫn khó bóc Như vậy, theo quy định pháp luật tố tách, án thường dài Do vậy, tụng hình sự, khẳng định, tài sản chấp hành viên không nghiên cứu kỹ tồn án bj Tịa án kê biên bị cáo, cụ thể ông N bà tài liệu liên quan mà tập trung vào nội dung H Tuy nhiên, chuyển sang giai đoạn THADS, án tuyên dễ dẫn đến việc bỏ sót thơng tin quan xử lý tài sản chấp hành viên lại cần phải có trọng mà phần định khơng có Ngồi ra, pháp lý cụ thể suy đoán việc nghiên cứu kỹ án giúp cho chấp hành Tác giả cho rằng, theo viên có nhìn tồn diện vụ việc, có đầy án chấp hành viên chưa thể xác định tài sản đủ thông tin quan trọng tài sản, nhân thân bị kê biên Công ty TP, hộ dân đặc biệt mối quan hệ pháp luật đương sự, đứng tên giấy chứng nhận có phải người có bị can, bị cáo vụ án, qua đó, chấp hành viên có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan hay khơng Để làm rõ thể xác định tư cách đối tượng có thẻ vấn đề trên, chấp hành viên, quan THADS tham gia vào trình giải việc thi hành án cần phải có văn xác minh đề nghị Tịa án có văn giúp chấp hành viên có định hướng việc xác giải thích khẳng định thêm Ngồi ra, Tịa án minh, tìm kiếm thơng tin khác xác định tài sản kê biên bị cáo (người phải thi Một nguyên tắc THADS hành án) cần phải xác định thêm khối quan thi hành án phải thi hành nội dung án, tài sản tài sản ơng N định Tịa án Do vậy, quan xét xử cần tài sản bà H thực tế, ơng N bà trọng vào việc phân tích, đánh giá toàn H sống với vợ chồng mặt pháp lý diện vấn đề liên quan đến phần dân đưa vợ chồng vào phần định án cách đầy đủ, khả Bài học kinh nghiệm đề xuất, kiến nghị thi Điều bảo đảm cho án, định Kinh nghiệm việc xác định tư cách người tham gia vào giai đoạn THADS từ vụ án Tịa án có hiệu lực pháp luật thi hành nhanh chóng, nghiêm minh, pháp luật □ Tác giả dùng từ “có thể” chưa có đủ sở xác định rõ ràng tài sản kê biên ai, nên chưa thể khẳng định việc thi hành án có làm phát sinh người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan hay không Lê Đinh Nghĩa, Kê biên tài sản, phong tỏa tài khoản - Những vướng mắc kiến nghị hồn thiện, Tạp chí Tịa án, số 9/2020 Dân chủ & Pháp luật 47 ... trình tổ chức thi hành án (i) Phần lớn đối tư? ??ng phải thi hành nghĩa vụ dân án hình thường đối tư? ??ng Xác định tư cách người tham gia việc thi hành án dân từ vụ việc cụ thể phải chấp hành hình phạt... tốt việc xác định tư cách người tham gia vào giai (vì theo quy định, phạm nhân phải chấp hành xong đoạn THADS Trên thực tế, việc xác định tư cách phần dân án, định hình người số án hình phức xem... phần dân đưa vợ chồng vào phần định án cách đầy đủ, khả Bài học kinh nghiệm đề xuất, kiến nghị thi Điều bảo đảm cho án, định Kinh nghiệm việc xác định tư cách người tham gia vào giai đoạn THADS từ