Chính sách thúc đẩy thương mại hóa của khoa học và công nghệ thế giới: Phần 2

Phần 2 cuốn sách Khoa học và công nghệ thế giới - chính sách thúc đẩy thương mại hóa giới thiệu các biện pháp thúc đẩy thương mại hóa các nghiên cứu được nhà nước tài trợ của các nước thông qua các chính sách về quyền sở hữu trí tuệ và chuy ển giao công nghệ. Những thông tin được giới thiệu trong cuốn sách này chắc chắn sẽ bổ ích đối với các độc giả quan tâm đến các chính sách phát triển nhanh, bền vững bằng khoa học và công nghệ trong thời đại hiện nay.

CHƯƠNG THÚC ĐẨY THƯƠNG MẠI HĨA NGHIÊN CỨU CƠNG 3.1 KHUNG PHÁP LÝ VỀ SỞ HỮU TRÍ TUỆ TRONG CÁC TỔ CHỨC NGHIÊN CỨU CÔNG 3.1.1 Cơ sở luật pháp quyền sở hữu khai thác tài sản trí tuệ tổ chức nghiên cứu cơng Có nhiều lý giải thích phủ cần quan tâm đến việc tạo ra, sở hữu khai thác tài sản trí tuệ từ tổ chức nghiên cứu nhà nước tài trợ (tổ chức nghiên cứu cơng-TCNCC) Thứ nhất, có chứng thực tế, nhận thức ngày tăng, kết nghiên cứu khoa học, đặc biệt nghiên cứu từ khu vực cơng, hình thức cơng trình cơng bố tài sản trí tuệ bảo hộ thông qua sáng chế quyền, đóng góp cho đổi cơng nghệ tăng trưởng kinh tế Thứ hai, phủ nhà tài trợ quan trọng, chí quan trọng số nước có nước OECD cho nghiên cứu cơng; họ có trách nhiệm đảm bảo rằng, tài sản trí tuệ sinh phải truyền bá rộng rãi đóng góp cho phát triển kinh tế xã hội Thứ ba, việc thực nghiên cứu ứng dụng kéo theo mối quan hệ hợp tác chặt chẽ với doanh nghiệp công nghiệp, với TCNCC khác với thực thể thuộc quốc gia khác, nơi có chế độ quyền sở hữu trí tuệ (SHTT) khác biệt Trước tính phức tạp ngày gia tăng việc cung cấp tài thực nghiên cứu, phủ đóng vai trị việc đảm bảo khn khổ luật pháp sách SHTT nhằm hỗ trợ cho hai sứ mệnh giáo dục nghiên cứu TCNCC đổi sáng tạo Các phủ quan tâm đến khác biệt khuôn khổ luật pháp quốc gia ảnh hưởng đến hợp tác khoa học quốc tế chuyển giao cơng nghệ xun biên giới Ví dụ cấp EU, 88 Ủy ban châu Âu quan tâm đến khác biệt khuôn khổ luật pháp SHTT TCNCC làm chậm, gây trở ngại hay làm tăng chi phí hợp tác liên châu Âu nghiên cứu chuyển giao công nghệ Tại số nước, nhà nghiên cứu thuộc trường đại học có quyền sở hữu tài sản trí tuệ từ nghiên cứu phủ tài trợ, số nước khác quyền sở hữu trao cho tổ chức chí số nước phủ nắm quyền sở hữu sáng chế Sự hiểu biết tốt khn khổ luật pháp sách quốc gia có vai trị quan trọng việc giải ảnh hưởng bất lợi tiềm nghiên cứu nảy sinh từ hoạt động bảo hộ sáng chế tăng cao TCNCC Liệu luật pháp, quy định thực tiễn hành có đủ để đảm bảo cho TCNCC cân đối nhiệm vụ nghiên cứu giảng dạy với mục tiêu thương mại hóa? Cuối cùng, phủ tổ chức mong muốn có kinh nghiệm thực hành tốt việc hỗ trợ quản lý SHTT TCNCC chia sẻ kinh nghiệm với quốc gia khác Khuôn khổ luật pháp SHTT TCNCC phức tạp kết hợp quy định luật pháp chung SHTT (như luật sáng chế luật quyền) với luật cụ thể khác Nhìn chung, khn khổ luật pháp quyền SHTT TCNCC xác định quy định luật pháp đây: - Luật pháp quốc gia SHTT Bộ luật quốc gia quy định quyền SHTT sáng chế, nhãn hiệu thương mại quyền, nêu rõ loại hình tài sản trí tuệ bảo hộ điều kiện thời gian bảo hộ Một số luật sáng chế quốc gia bao gồm điều khoản đặc biệt tác giả cơng trình sáng tạo phát minh, người làm cơng tổ chức phủ, hay hợp đồng tổ chức nghiên cứu tài trợ công - Các thể chế quyền SHTT quốc tế Các hiệp ước hiệp định quốc tế siêu quốc gia (như TRIPS, hướng dẫn EU, …), thông qua việc gây áp lực thay đổi quy định SHTT quốc gia ảnh hưởng đến khn khổ luật pháp quy định hành vi TCNCC nhà phát minh 89 - Luật lao động đóng vai trị quan trọng việc định chừng mực nhà nghiên cứu cá nhân khơng thể sở hữu thương mại hóa tài sản trí tuệ tạo khuôn khổ công việc họ Tuy nhiên, luật lao động phân biệt nhà nghiên cứu thuộc khu vực nhà nước với nhà nghiên cứu người làm cơng tư nhân Ngồi ra, số quy định việc làm, ví dụ giáo sư trường đại học chẳng hạn, số nguyên nhân khác khơng phải đối tượng điều chỉnh luật lao động liên quan đến quyền sở hữu cơng trình sáng tạo người làm cơng - Các quy định tài trợ nghiên cứu Ở tầm quốc gia, có điều lệ hay quy định cụ thể quyền sở hữu sử dụng tài sản trí tuệ tạo nên TCNCC dựa nguồn tài trợ nghiên cứu (ví dụ quỹ riêng TCNCC, quỹ công cấp quốc gia hay khu vực) Ngữ cảnh lịch sử quốc gia, nơi TCNCC hoạt động ảnh hưởng đến quy định luật pháp bảo hộ thương mại hóa tài sản trí tuệ - Luật hợp đồng Do khu vực công nghiệp ngày tài trợ nhiều cho nghiên cứu trường đại học, việc xác định điều khoản SHTT hợp đồng hợp tác nghiên cứu hay hợp đồng nghiên cứu công nghiệp ký kết với công ty trở nên quan trọng Nhiều tổ chức tài trợ nghiên cứu công, trường đại học phịng thí nghiệm cơng sử dụng hợp đồng mẫu hay hợp đồng chuẩn Luật hợp đồng đặc biệt quan trọng việc định điều kiện việc cấp phép lixăng quyền SHTT từ TCNCC cho TCNCC Phạm vi khả áp dụng luật TCNCC phụ thuộc vào loạt yếu tố khác khác biệt quốc gia, kể nước thuộc OECD Bảng tổng hợp luật định chủ yếu quy định quyền sở hữu tài sản trí tuệ tạo nên nhà nghiên cứu hay người làm công thuộc tổ chức nghiên cứu nhà nước tư nhân Tại số quốc gia, điều khoản quyền SHTT nhà nghiên cứu thuộc TCNCC đề cập đến luật sáng chế, số nước khác chúng quy định theo luật lao động quy định sáng chế người làm công Các quy định 90 tổ chức tài trợ phủ (Canađa, Đức, Vương quốc Anh) quy định quyền hạn người ký kết hợp đồng thuộc phủ tài sản trí tuệ tạo nên theo hợp đồng nghiên cứu hay dịch vụ Các quy định tài trợ nghiên cứu bao gồm điều khoản cụ thể liên quan đến quyền sở hữu chuyển giao tài sản trí tuệ (TSTT), có khác biệt quan trọng quốc gia Tại số nước, điều khoản quy định dạng khuyến cáo hay thể chế hóa thủ tục thực hành, có dành chỗ để vận dụng cho trường hợp ngoại lệ Bảng 5: Cơ sở luật pháp quy định quyền SHTT TCNCC số nước Tên nước Luật pháp liên quan đến SHTT Luật lao động Quy định luật pháp nghiên cứu công Áo Luật sáng chế Áo trao quyền sở hữu sáng chế người làm công cho chủ sử dụng lao động Đối với trường đại học, chủ sử dụng lao động phủ Áo với đại diện Bộ Khoa học Luật trường đại học ban hành năm 2002 quy định trao quyền sở hữu sáng chế thuộc trường đại học cho tổ chức Bỉ Luật sở hữu cơng nghiệp sở hữu trí tuệ liên bang Các trường đại học thuộc thẩm quyền quyền địa phương Tại cộng đồng, tất tài sản trí tuệ nhà nghiên cứu thuộc trường đại học thuộc trường Từ năm 1998, trường đại học thuộc vùng Walloon sở hữu kết nghiên cứu tài trợ hoàn toàn khu vực Sắc lệnh giáo dục thông qua năm 1999 nhằm tạo nên khuôn khổ SHTT trường đại học, Nghị định quy định quyền hạn trách nhiệm nhà nghiên cứu trường đại học Một sắc lệnh đặc biệt áp dụng liên quan đến SHTT tạo từ nghiên cứu phịng thí nghiệm công, trao cho họ quyền sở hữu yêu cầu họ phải thỏa thuận trước quyền SHTT từ nghiên cứu hợp tác với trường đại học Canađ Luật sáng chế (R.S 1985, Chính sách mua sắm 91 Tên nước a Luật pháp liên quan đến SHTT c P-4) quy định rằng, nhân viên phủ phạm vi trách nhiệm cơng việc phát minh sáng chế liên quan đến đạn dược vũ khí chiến tranh cần Bộ Quốc phịng trao quyền hưởng lợi ích từ sáng chế sáng chế cấp cấp sáng chế đối tượng hưởng đền bù Luật quyền (R.S 1985, s.c C-30, s.1) quy định rằng, khơng có thỏa thuận nào, chủ sử dụng lao động nắm quyền cơng trình tạo nên tn theo hợp đồng phục vụ hay học nghề Tác giả báo hay đóng góp tương tự cho tờ báo, tạp chí hay ấn phẩm định kỳ tương tự, khơng có thỏa thuận với cơng ty, có quyền ngăn cản cơng bố cơng trình Đan Mạch Luật sáng chế tổ chức nghiên cứu công (2000) trao quyền sở hữu cho TCNCC, cho phép người phát minh có quyền phủ Luật quyền sửa đổi quy định quyền sở hữu công trình văn học nghệ thuật Bản quyền TCNCC tuân theo quy định sở hữu quyền áp dụng doanh nghiệp tư nhân Pháp Điều L6111-6 Luật sở 92 Luật lao động Quy định luật pháp nghiên cứu công công 1991 quy định rằng, SHTT kết hợp đồng mua sắm công người ký hợp đồng nắm giữ Năm 2000, sách sửa đổi tái xác nhận áp dụng tất hợp đồng phủ hàng hóa dịch vụ, xóa bỏ từ tối nghĩa bao gồm chế giải tình SHTT phức tạp cách rõ quyền hạn nghĩa vụ tất bên liên quan Tên nước Luật pháp liên quan đến SHTT hữu trí tuệ Pháp quy định sáng chế người làm công ăn lương thực hiện, khuôn khổ nhiệm vụ người làm công thuộc chủ sử dụng lao động, người làm cơng có quyền đền bù Luật lao động Quy định luật pháp nghiên cứu công Đức Luật lao động cải cách năm 2001 coi sáng chế trường đại học "sáng chế dịch vụ", điều có nghĩa chúng thuộc trường đại học Các quy định luật pháp liên bang trao cho TCNCC quyền sở hữu sáng chế tạo nên từ nghiên cứu phủ tài trợ, 1998 Ailen Luật lao động cho phép chủ sử dụng lao động nắm quyền sở hữu sáng chế người làm công, trừ có thỏa thuận trước theo hợp đồng Italy Điều luật quốc gia số 383 ngày 18/10/2001 trao quyền sở hữu sáng chế trường đại học cho nhà nghiên cứu Nhật Bản Luật chuyển giao công nghệ năm 1998; Điều 15 Các ban sáng chế trường đại học quốc gia 93 Tên nước Luật pháp liên quan đến SHTT Luật quyền trao cho chủ sử dụng lao động (người hợp pháp) quyền tác giả cơng trình người làm công, công bố danh nghĩa chủ sử dụng lao động (người hợp pháp), trừ thỏa thuận tuân theo hợp đồng Hàn Quốc Luật sáng chế tổng thể Hà Lan Luật sáng chế Hà Lan trao cho TCNCC quyền sở hữu, trừ có thỏa thuận trước theo hợp đồng Nauy Luật sáng chế tổng thể 1967 Luật quyền hạn chủ sử dụng lao động thương mại hóa sáng chế người làm công thực hiện, 1970 Nga Luật sáng chế sửa đổi ngày 7/2/2003, quy định tài sản trí tuệ phát triển kinh phí nhà nước thuộc TCNCC, hợp đồng nhà nước không quy định quyền sở hữu thuộc Liên bang Nga với đại diện thuộc phủ Các nghị định phủ quy định phủ nắm quyền sở hữu tài sản trí tuệ cấp chưa cấp Luật sáng chế quy định quyền sở hữu sáng chế, mơ hình tiện ích hay thiết kế công nghiệp tạo người làm công (tác giả) phạm vi nhiệm vụ người 94 Luật lao động Quy định luật pháp nghiên cứu cơng định phủ hay nhà phát minh trường đại học nắm quyền sở hữu sáng chế Các quy định phủ nghiên cứu theo hợp đồng trường đại học quốc gia công ty trao cho công ty quyền nắm giữ nửa quyền SHTT Hướng dẫn Chương trình NC&PT quốc gia Luật Khoa học sách KHCN nhà nước quy định rằng, việc sử dụng kết nghiên cứu khoa học Viện Hàn lâm khoa học Nga, thực nguồn ngân sách liên bang xác lập theo luật pháp Liên bang Luật định không bao gồm tiêu chuẩn cụ thể liên quan đến việc tôn trọng quyền sở hữu Viện hàn lâm khoa học Nga tài Tên nước Luật pháp liên quan đến SHTT phải tuân theo khuôn khổ hợp đồng nhà nước, không phủ trao quyền SHTT cho TCNCC Luật lao động hay theo phân công cụ thể thuộc chủ sử dụng lao động, khơng có thoả thuận riêng Nam Phi Quy định luật pháp nghiên cứu cơng sản trí tuệ tạo nên việc sử dụng ngân sách nhà nước Khơng có quy định SHTT tài trợ công Tây Ban Nha Điều 12-20 Luật sáng chế Tây Ban Nha (1986) quy định quyền sở hữu sáng chế công ty tổ chức công Chỉ rõ trường đại học đệ đơn xin cấp sáng chế kết nghiên cứu giáo sư Thụy Sĩ Luật pháp liên bang liên quan đến sáng chế, quyền, thiết kế, nhãn hiệu thương mại, giống trồng mạch tích hợp áp dụng tất tổ chức, quy định nhà nước bổ sung sửa đổi quyền sở hữu Vươn g Luật sáng chế 1977 Luật Bản quyền 1988 Luật chủ sử dụng lao động liên bang trao quyền sở hữu sáng chế, thiết kế giống trồng cho chủ sử dụng lao động Quy định nói chung khơng áp dụng khu vực nhà nước, trừ có quy định riêng Quỹ Khoa học quốc gia Thụy Sĩ trao quyền SHTT cho nhà nghiên cứu người làm công; Luật Nghiên cứu liên bang không quy định cụ thể quyền SHTT Thông tư dịch vụ y tế (HSC1998/106) Quỹ 95 Tên nước quốc Anh Luật pháp liên quan đến SHTT rõ tài sản trí tuệ tạo nên q trình sử dụng lao động thơng thường thuộc chủ sử dụng lao động Hướng dẫn gần Văn phòng sáng chế Anh tái khẳng định rằng, tài sản trí tuệ tạo nên nghiên cứu tài trợ công trao quyền cho tổ chức thực nghiên cứu Mỹ Luật Bayh-Dole cho phép cá nhân (nhà nghiên cứu, nhà khoa học, ), người có cơng trình tạo nên sáng chế tài trợ phần tồn kinh phí liên bang, sở hữu sáng chế mình; dự luật 35 USC 202 (United States Code) áp dụng sách tổ chức phi lợi nhuận, bao gồm trường đại học, doanh nghiệp nhỏ cho phép họ nắm quyền sở hữu sáng chế; 35 USC 210(c) quy định áp dụng sách tổ chức khác, tức doanh nghiệp lớn; E.O 10096 áp dụng nhân viên phủ liên bang Luật lao động Quy định luật pháp nghiên cứu công ủy thác dịch vụ y tế quốc gia (NHS) quy định rằng, tài sản trí tuệ phát sinh từ NCPT tài trợ từ thuế NCPT thuộc sở hữu tổ chức (có nghĩa trường đại học, tổ chức thương mại, quan NHS) thực nghiên cứu khai thác kết sáng chế Một cấu tài liệu hướng dẫn ban hành áp dụng nhân viên bệnh viện nhân công y tế khác Luật đổi sáng tạo Stevenson Wydler 1980 (và sửa đổi sau đó) cho phép phịng thí nghiệm liên bang tiến hành hợp đồng hợp tác NC&PT với công ty tư nhân phép cấp phép li-xăng cho công ty Nguồn: OECD Questionnaire on the Patenting and Licensing Activities of PROs; European Commission (2003) 96 3.1.2 Khung sách quốc gia quyền SHTT nước phát triển Các tổ chức nghiên cứu trường đại học toàn giới ngày nhận thức rõ ràng hội mà sở hữu trí tuệ mang lại việc thương mại hóa kết nghiên cứu, coi công cụ để thu hút vốn đầu tư, hợp đồng nghiên cứu, thúc đẩy lợi ích chéo khối nghiên cứu ngành công nghiệp, với lợi ích tiềm khác Các sách chuyển giao công nghệ phát triển mạnh phạm vi giới với trọng đặc biệt đến vai trò khoa học hình thành ngành công nghiệp công nghệ cao, tạo nên lợi cạnh tranh quốc gia khu vực SHTT hy vọng đóng vai trị chiến lược phát triển lực công nghệ mới, chủ yếu thông qua cấp phép li-xăng phát minh khoa học thành lập công ty công nghệ cao Bằng cách trao cho trường đại học tổ chức nghiên cứu công quyền sở hữu tài sản trí tuệ, sáng chế, quyền, nhãn hiệu thương mại, mơ hình tiện ích, thiết kế cơng nghiệp, kết nghiên cứu nhà nước tài trợ, cho phép họ thương mại hóa kết nghiên cứu mình, phủ muốn tìm cách thúc đẩy nhanh chuyển hóa khám phá khoa học thành ứng dụng công nghiệp, đẩy mạnh mối liên kết hợp tác trường đại học ngành cơng nghiệp Chính động lực thúc đẩy xúc tiến tương tự quốc gia thu nhập thấp trung bình Dựa vào sách chiến lược quốc gia khác nhau, nhiều trường đại học TCNCC nước phát triển tiến hành đăng ký quyền SHTT thành lập văn phịng chuyển giao cơng nghệ (CGCN) để nhằm củng cố mối liên kết khoa học-công nghiệp thúc đẩy thương mại hóa cơng nghệ Việc đẩy mạnh mở rộng quyền SHTT giai đoạn năm 1990 đầu năm 2000 làm cho khn khổ sách quyền SHTT nước phát triển tương đồng với nước thu nhập cao mở rộng hội để đăng ký SHTT Các khn khổ sách đổi sáng tạo áp dụng, có việc trao quyền SHTT cho tổ chức nghiên cứu, cải cách điều hành hệ thống giáo dục đại học thành lập sở hạ tầng chuyển giao công nghệ (vườn 97 điều kiện kinh tế, pháp luật, giáo dục công nghiệp Mỹ, Nhật Bản, Hàn Quốc Trung Quốc trước sau ban hành luật Bayh-Dole, yếu tố sau cần thiết cho việc áp dụng hiệu luật Bayh-Dole: Về phía phủ: (1) Luật sáng chế ổn định minh bạch với thực thi hiệu quả: Hoa Kỳ, Nhật Bản Hàn Quốc ban hành luật sở hữu trí tuệ mạnh mẽ hiệu vào thời gian ban hành luật Bayh-Dole Cơ quan Quản lý Bằng sáng chế Nhãn hiệu hàng hoá Hoa Kỳ, Cơ quan Quản lý Bằng sáng chế Nhật Bản Cơ quan Sở hữu trí tuệ Hàn Quốc quan sáng chế lớn giới Nhật Bản, Hàn Quốc Hoa Kỳ từ lâu ban hành luật sáng chế Luật sáng chế Nhật Bản thiết lập vào năm 1868, luật sáng chế Hàn Quốc thiết lập vào năm 1908, luật sáng chế Hoa Kỳ thiết lập vào năm 1790 Luật sáng chế Trung Quốc tương đối mới, thiết lập vào năm 1984 Ngoài ra, theo bảng xếp hạng Chỉ số Quyền Sở hữu Quốc tế năm 2010 số quyền sở hữu trí tuệ Hoa Kỳ đứng thứ nhất, Nhật Bản đứng thứ 4, Hàn Quốc đứng thứ 23 Trung Quốc đứng thứ 63 Luật sở hữu trí tuệ ổn định minh bạch với thực thi hiệu cần thiết để thiết lập biện pháp khuyến khích sáng chế chuyển giao để xã hội hiểu tôn trọng quyền sáng chế Hơn nữa, pháp luật cần phải xác định rõ chủ sở hữu sáng chế phát triển với tài trợ liên bang (thông qua luật liên bang, luật lao động, quy định) Không xác định chủ sở hữu người hưởng lợi từ sáng chế khơng khuyến khích thương mại hóa Các cơng ty có khả đầu tư kinh phí cần thiết để thương mại hóa sản phẩm thấy có khả hồn vốn đầu tư Quyền loại trừ cấp cho chủ sở hữu sáng chế làm giảm nguy vốn có liên quan đến đầu tư Luật trao quyền sở hữu sáng chế liên bang tài trợ cho trường đại học yêu cầu trường đại học chia sẻ tiền quyền với nhà phát minh phương thức hiệu để lôi kéo nhà nghiên cứu trường đại học đăng ký sáng chế Trường đại học trở thành thực thể tốt thơng qua sáng chế trường đại học thương mại hóa có văn phịng chuyển giao công nghệ hoạt động hiệu đại diện cho trường đại học Chính phủ cho thấy nơi chuyển giao 185 công nghệ không hiệu quốc gia xem xét (2) Cam kết phủ cho giáo dục kỹ thuật khoa học, nghiên cứu sở hạ tầng liên quan: cam kết phủ cho giáo dục kỹ thuật khoa học nghiên cứu đòi hỏi nguồn tài trợ dồi nhà nước, nghiên cứu trường đại học không bị ảnh hưởng ngành công nghiệp thương mại Tài trợ nhà nước dồi cho phép giáo sư nhà nghiên cứu toàn tâm vào nghiên cứu học thuật (chứ nghiên cứu ứng dụng) Quỹ nghiên cứu quốc gia cho phép lực lượng học thuật thực nghiên cứu bản, dẫn đến tăng trưởng lĩnh vực khoa học công nghệ Tài trợ nhà nước dồi cung cấp vốn sở hữu cần thiết để hình thành cơng ty từ đổi trường đại học Chính phủ Hoa Kỳ tài trợ 94% kinh phí cho nghiên cứu phát triển trường đại học Năm 2007, Nhật Bản tài trợ gần 97%, Hàn Quốc tài trợ 85% Trung Quốc tài trợ 65% tổng chi tiêu nghiên cứu phát triển trường đại học Đầu tư mạnh cho nghiên cứu phát triển trường đại học cho phép Hoa kỳ tham gia vào lĩnh vực cơng nghệ sinh học, máy tính, bán dẫn v.v tạo môi trường phát triển cơng nghệ, chẳng hạn Silicon Valley Ngồi ra, năm 1999, Hàn Quốc tài trợ gần 89% nghiên cứu trường đại học Như đề cập trên, điều bật vào thời gian tài trợ hướng tới chuyển giao công nghệ Hàn Quốc chuyển sang chiến lược lấy thị trường để kéo đổi cam kết chuyển giao công nghệ, cho phép kinh tế phục hồi vài năm Tài trợ mạnh cho trường đại học cho phép Hoa Kỳ có hệ thống trường đại học lớn có uy tín với lực lượng đơng đảo nhà nghiên cứu, giảng viên tự trị toàn thời Cuối cùng, ảnh hưởng ngành công nghiệp, mập mờ quyền sở hữu làm giảm khuyến khích đăng ký sáng chế Hoạt động đăng ký sáng chế trường đại học Trung Quốc tiếp tục phát triển, ngành công nghiệp tài trợ mạnh trường đại học không giữ lại quyền sở hữu chia sẻ tiền quyền, sáng chế giảng viên tính ngang với cơng bố cơng trình Trong trường hợp này, động lực xin cấp sáng chế liên quan 186 đến uy tín học thuật xúc tiến việc làm cao lợi ích tài tiềm (3) Ảnh hưởng hạn chế phủ ngành công nghiệp trường đại học: Các quyền cấp thu hồi giấy phép hay cấp phép li-xăng bắt buộc thường xuyên, ngẫu nhiên, hay lý làm giảm giá trị cơng nghệ cấp sáng chế Nguy độc quyền làm giảm khuyến khích đầu tư vào thương mại hóa sáng chế Ở nước xem xét, mơ Đạo luật Bayh-Dole có lựa chọn phủ cấp phép li-xăng hay giữ quyền sở hữu sáng chế phát triển tài trợ phủ lĩnh vực an tồn y tế công cộng, người sở hữu sáng chế khơng cố gắng mức để thương mại hóa Mặc dù có số khơng đồng ý, việc sử dụng mức hạn chế thu hồi giấy phép giấy phép bắt buộc sáng chế làm hàng hóa cơng cách thu hút đầu tư cho nghiên cứu phát triển Ngồi ra, phủ nên cho phép trường đại học tự chủ nghiên cứu, đó, vơ số dự án nghiên cứu khác theo đuổi Phương pháp tiếp cận tự hoạt động Chính phủ Hoa Kỳ nghiên cứu trường đại học cho phép nghiên cứu tiến vào nhiều lĩnh vực khác Hơn nữa, phủ khơng nên cố đạo ngành công nghiệp Nhu cầu thị trường dẫn dắt ngành cơng nghiệp, đó, nhu cầu kéo theo thương mại hóa Hoa Kỳ trước ban hành luật Bayh-Dole có kinh nghiệm tương tự can thiệp phủ Chính phủ Hoa kỳ không cấp phép li-xăng độc quyền sáng chế phủ tài trợ làm giảm giá trị sáng chế phát triển dựa tài trợ cơng làm suy yếu khuyến khích ngành cơng nghiệp đầu tư vào thương mại hóa Điều diễn hạn chế Đạo luật Bayh-Dole gỡ bỏ sáng chế trường đại học chuyển giao cho ngành cơng nghiệp để thương mại hóa Cuối cùng, trường đại học phải thực thể pháp lý độc lập với phủ Ngồi ra, trường đại học dường hoạt động tốt họ theo đuổi sách sáng kiến họ phủ, chứng trường đại học Hàn Quốc Hoa Kỳ 187 Trường đại học: (1) Hợp đồng lao động rõ ràng phù hợp với sách hướng dẫn thức sáng chế: Như nêu trên, quyền sở hữu sáng chế phát triển với tài trợ phủ nên trao cho trường đại học Điều thực pháp luật và/hoặc hợp đồng lao động Hợp đồng lao động nên xác định quyền sở hữu sáng chế phát triển khả khác (như hợp tác nghiên cứu trường đại học - ngành công nghiệp ) Những quy định loại bỏ xung đột quyền sở hữu Hợp đồng cần phải có quy định chia sẻ tiền quyền hay lợi nhuận, khuyến khích phát minh Điều thực pháp luật Các sách việc làm nên có hướng dẫn cơng bố thông tin sáng chế để thúc đẩy thông tin liên lạc nhà phát minh, trường đại học văn phịng chuyển giao cơng nghệ (2) Văn phịng chuyển giao cơng nghệ hiệu có lực: Việc thành lập văn phịng chuyển giao cơng nghệ có khả kinh nghiệm thích hợp điều cần thiết để thương mại hóa sáng chế trường đại học Văn phịng chuyển giao cơng nghệ khơng nên nơi cấp phép li-xăng công nghệ, văn phòng nên quản lý giảng viên nhà nghiên cứu trường đại học, bao gồm việc theo dõi việc chuyển giao thỏa thuận khác, đào tạo giảng viên thiết lập sách thống cho trường đại học để tránh vấn đề sở hữu trí tuệ Văn phịng chuyển giao công nghệ làm việc với nhà phát minh ngành cơng nghiệp để thương mại hóa tốt sáng chế trường đại học Văn phịng chuyển giao cơng nghệ yếu tố quan trọng thương mại hóa sáng chế phát triển với tài trợ liên bang Nó khía cạnh bị bỏ qua Đạo luật Bayh-Dole xem xét tính hiệu Dường hầu hết người coi việc giữ lại quyền sở hữu sáng chế trường đại học liên bang tài trợ đặc quyền quan trọng mà Đạo luật Bayh-Dole đem lại gia tăng việc cấp sáng chế tương ứng với việc ban hành Tuy nhiên, đặc quyền loại bỏ tiếp cận hạn chế tạo chuyển giao cơng nghệ hiệu phủ Nếu trường đại học khơng có khả chuyển giao cơng nghệ, Luật Bayh-Dole khơng có 188 tác dụng Đạo luật Bayh-Dole tạo khuyến khích cho nhà phát minh trường đại học đăng ký sáng chế văn phịng chuyển giao cơng nghệ tạo điều kiện cho sáng chế thương mại hóa Khơng có giải pháp “phù hợp cho tất cả" trước thách thức làm để gia tăng tác động khoa học đến đổi phát triển kinh tế Mỗi nước có sắc thái riêng xã hội, kinh tế pháp luật cần xem xét để đạt hiệu tối ưu việc đáp ứng mục đích Tuy nhiên, kinh nghiệm quốc tế cung cấp thực tiễn học tốt để cân nhắc Đối với nước thu nhập trung bình thấp, sách chuyển giao cơng nghệ tốt sách đáp ứng tốt nhu cầu chuyển giao cơng nghệ quốc gia, phù hợp với hồn cảnh địa phương với đồng thuận thành phần liên quan Sự chuyển hóa hệ thống nghiên cứu thành tổ chức chủ động trình dài hạn, việc xây dựng lực đổi sáng tạo quốc gia Việc thúc đẩy chuyển giao công nghệ thông qua sáng chế mở kỷ nguyên với hội thúc đẩy nhanh chuyển hóa kết khoa học thành đổi mới, đáng ý lĩnh vực công nghệ sinh học, công nghệ nano khoa học sống Nhiều nước thu nhập thấp trung bình gần trọng thúc đẩy đăng ký SHTT, coi cơng cụ chuyển giao công nghệ Tuy nhiên, SHTT khơng phải có tầm quan trọng nước, cách tiếp cận sử dụng để khai thác chúng biến đổi cho phù hợp với nhu cầu đổi nước tổ chức Các nghiên cứu việc sử dụng SHTT yêu cầu cẩn trọng nguồn lực quan trọng để khai thác thúc đẩy chúng Một số biện pháp an tồn sách cần thơng qua sách SHTT để phịng tránh tác động không mong muốn khoa học để đảm bảo phổ biến cơng nghệ có tác động đến xã hội nhân loại Kinh nghiệm quốc tế cho thấy, việc sử dụng sáng chế để thúc đẩy chuyển giao cơng nghệ q trình tốn kém, địi hỏi kỹ chun mơn hóa quy định thể chế, hỗ trợ tài để trì 189 phát triển bền vững hiệu Hoạt động phát minh sáng chế trường đại học đóng vai trị việc đẩy mạnh chuyển giao công nghệ thúc đẩy mối liên kết khoa học - công nghiệp bị tác động loạt yếu tố, số có yếu tố cấu, điều hành nghiên cứu hệ thống giáo dục đại học, nhu cầu công nghệ doanh nghiệp, lực nghiên cứu tổ chức, sách khn khổ luật pháp (bảo hộ SHTT thành lập doanh nghiệp), sở hạ tầng tương xứng nguồn kinh phí cho hoạt động chuyển giao cơng nghệ thành lập công ty phái sinh Việc phát triển hệ thống chuyển giao cơng nghệ địi hỏi quản lý SHTT hiệu sáng suốt, điều giúp tạo mối quan hệ hợp tác hiệu cho phép chuyển giao công nghệ không theo hướng mà theo cách phức hợp khả dụng hơn, nhằm mang lại lợi ích cho xã hội Việc cho phép trường đại học có quyền sở hữu sáng chế triển khai tài trợ phủ hầu hết quốc gia thúc đẩy mạnh mẽ hoạt động đăng ký sáng chế trường đại học Việc áp dụng Đạo luật Bayh-Dole đánh thức đổi học thuật cách khuyến khích giảng viên đăng ký sáng chế Mặc dù vậy, gia tăng hoạt động đăng ký sáng chế trường đại học không dễ dàng chuyển thành lợi ích kinh tế Các tác động kinh tế có quan chuyển giao công nghệ hoạt động hiệu quả, tạo điều kiện thuận lợi thương mại hóa sáng chế trường đại học Hiệu việc áp dụng luật Bayh-Dole không nhận văn phịng chuyển giao cơng nghệ thành lập khuyến khích xã hội Xây dựng luật Bayh-Dole hiệu địi hỏi phủ ban hành thực thi luật pháp sáng chế, cho phép quyền sử dụng sáng chế trường đại học sở hữu kiểm soát, tài trợ cho nghiên cứu trường đại học cho phép tự kinh tế hoạt động thị trường hoạt động nghiên cứu trường đại học Các trường đại học cần thiết lập hợp đồng lao động với sách hướng dẫn khuyến khích giảng viên đăng ký sáng chế xây dựng văn phòng chuyển giao định hướng thị trường hiệu Khi phủ trường đại học thực bước này, cho phép tài trợ phủ chuyển hóa thành thương mại hóa cơng nghiệp thành cơng kinh tế 190 Đối với nhà hoạch định sách, việc thúc đẩy đăng ký sáng chế cấp phép li-xăng trường đại học TCNCC phần chương trình sách rộng lớn để nhằm cải thiện điều kiện chung đất nước đổi làm cho hệ thống nghiên cứu trở nên có tính cạnh tranh có giá trị xã hội Duy trì hỗ trợ tài cần thiết nghiên cứu, chuyển giao công nghệ đổi doanh nghiệp Chuyển giao cơng nghệ địi hỏi điều kiện đặc biệt, nhiều số chúng thuộc cấu kết chúng phát triển với thời gian Vì việc xây dựng hệ thống chuyển giao cơng nghệ địi hỏi kế hoạch sách cơng dài hạn tồn diện Một hệ thống chuyển giao công nghệ hiệu yêu cầu lực nghiên cứu đổi mới, khuôn khổ sách phù hợp, liên kết khoa học cơng nghiệp, văn hóa đổi mới, tổ chức trung gian cơng nghệ, tài cho công ty phát triển công nghệ Sự thành công chuyển giao công nghệ kết nỗ lực lấp đầy khoảng trống khoa học xã hội, cam kết tổ chức nghiên cứu đóng góp cho phát triển kinh tế xã hội Giờ đây, nhiều nước thu nhập thấp trung bình theo hướng 191 KẾT LUẬN Thế giới ngày phải đối mặt với hàng loạt thách thức vô nghiệt ngã hiệu ứng suy thoái kinh tế rõ xã hội năm tới Trong bối cảnh đó, nước nỗ lực đầu tư cho nghiên cứu phát triển khoa học công nghệ cứu cánh để tiếp tục phát triển Với 400 tỷ đôla, khoảng 1/3 tổng chi tiêu nghiên cứu phát triển giới, Hoa kỳ quốc gia đầu tư cho nghiên cứu phát triển lớn giới, đứng thứ hai Trung Quốc với mức chi tiêu gần nửa Hoa kỳ, đứng thứ ba Nhật Bản Tuy nhiên, tốc độ tăng trưởng chi tiêu cho nghiên cứu phát triển, Trung Quốc trì mức tăng thần kỳ 20%/năm 10 năm qua, Hàn Quốc với 10%/năm, nước phát triển Mỹ, Anh, Đức, Pháp có tốc độ tăng khoảng 5%/năm thời gian Số lượng cán nghiên cứu phát triển giới khơng ngừng lớn mạnh trình độ cử nhân lẫn tiến sĩ, nhằm đảm bảo nhân lực cho kinh tế đòi hỏi chuyên sâu tri thức ngày cao Cán nghiên cứu phát triển ngày chiếm tỷ trọng cao lực lượng lao động nước Một số nước nhỏ Bắc Âu Đơng Á cho biết 1% lực lượng lao động họ nhà nghiên cứu phát triển, cịn nước lớn số Nhật Bản 1,05%, Hàn Quốc - 1% Hoa Kỳ - 0,95% Một vấn đề nhiều nước quan tâm việc khai thác thương mại nghiên cứu khoa học phát triển công nghệ nhà nước tài trợ Hầu trí mấu chốt sách sở hữu trí tuệ chuyển giao công nghệ Việc trao quyền sở hữu sản phẩm nghiên cứu cho quan thực dường liều thuốc kích thích chuyển giao kết nghiên cứu vào sản xuất, nâng cao lực cạnh tranh doanh nghiệp kinh tế Kinh nghiệm nước vấn đề đáng để Việt Nam học hỏi 192 Nghị Hội nghị lần thứ Ban Chấp hành Trung ương Đảng khóa XI (Nghị số 20-NQ/TW) “Phát triển khoa học cơng nghệ phục vụ nghiệp cơng nghiệp hóa, đại hóa điều kiện kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa hội nhập quốc tế” đặt mục tiêu "phát triển mạnh mẽ khoa học công nghệ, làm cho khoa học công nghệ thực động lực quan trọng để phát triển lực lượng sản xuất đại, kinh tế tri thức, nâng cao suất, chất lượng, hiệu sức cạnh tranh kinh tế; bảo vệ môi trường, bảo đảm quốc phòng, an ninh, đưa nước ta trở thành nước công nghiệp theo hướng đại vào năm 2020 nước công nghiệp đại theo định hướng xã hội chủ nghĩa vào kỷ XXI." Nghiên cứu kinh nghiệm nước vận dụng vào điều kiện cụ thể Việt Nam việc làm thiếu nhà quản lý hoạch định sách khoa học công nghệ nước ta Chúng ta cần nắm bắt xu thế giới để đưa khoa học công nghệ nước nhà hội nhập với trào lưu chung giới, góp phần vào phát triển nhanh bền vững đất nước 193 PHỤ LỤC CÁC CHỈ SỐ NGHIÊN CỨU VÀ PHÁT TRIỂN NĂM 2010 Chi tiêu NC&PT quốc gia Tổng chi Tỷ lệ tài trợ (%) Tỷ lệ thực (%) Tổng số nhà nghiên cứu (triệu USD ppp) Doanh nghiệp 3.197,6 51,0 31,6 66,6 29,0 4,4 14.463 333,6 50,3 38,8 54,6 25,1 17,8 2.861 Anh 39.137,8 45,1 32,1 60,9 27,2 9,4 235.373 Áo 9.752,6 44,6 38,7 68,1 26,1 5,3 35.942 Argentina 3.995,3 22,3 74,7 23,2 30,9 44,3 47.580 Ba Lan 5.587,8 24,4 60,9 26,6 37,2 35,9 64.511 Bỉ 8.154,2 58,6 25,3 66,3 23,3 9,4 38.168 Bồ Đào Nha 4.304,6 44,0 45,3 45,5 37,0 7,2 45.916 Canađa 24.345,9 46,5 34,3 52,3 37,6 9,8 146.324 963,5 43,7 33,8 40,4 40,8 9,7 5.959 23.918,1 71,2 27,5 71,5 12,1 16,0 127.768 6.816,0 60,3 27,7 68,1 29,4 2,1 35.326 86.299,4 66,1 29,7 67,2 18,0 14,8 327.198 Estonia 444,4 43,6 44,1 50,2 38,0 10,6 4.077 Hà Lan 12.968,7 45,1 40,9 47,9 40,4 11,7 53.703 Hàn Quốc 53.184,9 71,8 26,7 74,8 10,8 12,7 264.118 401.576,0 61,6 31,3 70,3 13,5 11,7 1.412.639 Hungary 2.382,8 47,4 39,3 59,8 19,9 18,5 21.342 Hy Lạp 1.867,8 31,1 46,8 28,6 49,2 20,9 21.013 24.269,2 44,2 42,1 53,6 29,0 14,3 105.846 9.589,2 51,6 14,0 79,8 13,2 3,9 713,1 65,9 29,7 70,9 11,4 17,7 2.536 Mêhicô 5.682,1 45,1 50,2 47,4 26,1 25,2 37.930 NamPhi 4.708,2 42,6 45,1 58,6 19,9 20,3 19.384 Ai len Ai-xơ-len Chilê Đài loan(TQ) Đan Mạch Đức Hoa Kỳ Italia Ixraen Luxembua 194 Chính phủ Doanh nghiệp Đại học Chính phủ (FTE) Chi tiêu NC&PT quốc gia Tổng chi Tỷ lệ tài trợ (%) Tỷ lệ thực (%) Tổng số nhà nghiên cứu (triệu USD ppp) Doanh nghiệp Nauy 4.741,6 43,6 46,8 51,2 32,3 16,4 26.453 Nga 32.838,0 25,5 70,3 60,5 8,4 31,0 442.071 Nhật Bản 140.832,8 75,9 17,2 76,5 12,9 9,0 656.032 Niu Dilan 1.646,4 38,5 45,7 41,4 32,8 25,7 21.400 Ôxtrâylia 19.028,9 62,0 34,5 61,3 23,9 12,2 92.379 Phần Lan 7.588,7 66,1 25,7 69,6 20,4 9,2 41.425 49.990,8 51,0 39,7 61,2 21,3 16,4 234.201 Rumania 1.463,1 32,3 54,4 38,3 24,5 36,8 19.780 Séc 4.151,7 48,9 39,9 62,0 18,0 19,4 29.228 Singapo 6.150,7 53,1 40,2 60,8 28,8 10,4 32.031 Slovakia 799,6 35,1 49,6 42,1 27,6 30,0 15.183 Slovenia 1.162,0 58,4 35,3 67,8 13,9 18,2 7.703 Tây Ban Nha 20.386,1 43,4 47,1 51,5 28,3 20,1 134.653 Thổ Nhĩ Kỳ 9.582,5 45,1 30,8 42,5 46,0 11,4 64.341 Thụy Điển 12.535,5 58,8 27,5 68,7 26,3 4,9 49.312 Thụy Sỹ 10.525,2 68,2 22,8 73,5 24,2 0,7 25.142 Trung Quốc 178.980,7 71,7 24,0 73,4 8,5 18,1 1.210.841 Toàn OECD 968.394,7 60,7 30,5 67,3 18,2 11,9 4.203.267 EU27 305.036,0 53,3 35,5 60,8 24,4 13,7 1.567.670 Pháp Chính phủ Doanh nghiệp Đại học Chính phủ (FTE) Nguồn: OECD, Main Science and Technology Indicators Database, 3/2012 195 TÀI LIỆU THAM KHẢO Battelle and R&D magazine (12/2011) 2012 Global R&D Funding Forecast Amit Shovon Ray, Sabyasachi Saha: Patenting public-funded research for technology transfer indian council for research on international economic relations, 1/2010 Antonio Aldrin Mendoza: Philippines: new technology transfer legislation Azoulay, P., Ding, W., Stuart, T (2006) The Effect of Academic Patenting on (Public) Research Output 76 Working Paper 11917 Bhaven N Sampat: The Bayh-Dole Model in Developing Countries: Reflections on the Indian Bill on Public Funded Intellectual Property Policy brief No.5, 10/2009 Bloom, N., R Griffith and J van Reenen, 2002 Do R&D tax credits work, Evidence from a panel of countries 1979 1997 Journal of Public Economics (85), pp 31 David Torstensson: R&D Tax Credits – Economic Rationale and Impact Pugatch Consilium 1/2012 EUROPEAN COMMISSION: Management of intellectual property in publicly-funded research organisations: Towards European Guidelines Expert group report, 2004 Fiscal Incentives for Business R&D: Compendium of Evidence on the Effectiveness of Innovation Policy Intervention Manchester Institute of Innovation Research, 2/2012 10 Goto, A and K Motohashi (2007), “Construction of a Japanese Patent Database and a first look at Japanese patenting activities,” Research Policy 36(9), 1431-1442 11 Govindaraju, C V G R ( 2010) R&D commercialization challenges for developing countries -The case of Malaysia V.G.R Tech Monitor, Dec 2010, pp 25-30 12 Guo, H (2007) IP Management at Chinese Universities In Intellectual Property Management in Health and Agricultural Innovation: A Handbook of Best Practices (eds A Krattiger, RT Mahoney, L Nelsen, et al.) MIHR: Oxford, U.K., and PIPRA: Davis, U.S 196 13 Jayant A Sathaye, Elmer C Holt: Overview of IPR Practices for Publicly-funded Technologies Climate Technology Initiative, US Department of Energy 10/2005 14 Khoa học công nghệ giới: Đổi phát triển kinh tế tri thức Cục thông tin khoa học công nghệ quôc gia, 2011 15 Khoa học công nghệ giới: Những năm đầu kỷ XXI TTTTKH&CNQG, 2006 16 Khoa học công nghệ giới: Xu đổi sáng tạo Cục TTTTKH&CNQG ", 2010 17 Khoa học công nghệ giới: Xu R&D chuyểngiao công nghệ quốc tế TTTTKH&CNQG, 2009 18 Matthew Preiss: International Application of the Bayh-Dole Act Franklin Pierce Law Center Spring 2010 19 National Science Foundation,"US Science and Engineering Indicators 2012", 2012 20 OECD (2002b), Science, Technology and Industry Outlook 2002 21 OECD Science, technology and industry outlook 2012 OECD 2012 22 OECD Science, technology and industry scoreboard 2011 OECD 2011 23 OECD, 2002 Frascati Manual: Proposed Standard Practice for Surveys on Research and Experimental Development, 6th Edition ed OECD, Paris 24 OECD, 2002 Tax incentives for research and development: trends and issues Science, Technology, Industry Secretariat 2002 25 OECD, 9/2011 The International Experience with R&D Tax Incentives United States Senate Committee on Finance 26 OECD, Eurostat, 2005 OECD Proposed Guidelines for Collecting and Interpreting Technological Innovation Data: Oslo Manual 3rd Edition OECD, Paris 27 OECD: Turning Science into Business: Patenting and licensing at public research organisations 2003 28 Pluvia Zuniga: The state of patenting at research institutions in developing countries: policy approaches and practices wipo economic research working papers 12/2011 29 Raising EU R&D Intensity: Improving the Effectiveness of Public Support Mechanisms for Private Sector Research and Development Fiscal Measures Independent Expert Group, European Commission 197 2003 30 Sunil Mani: How governments can boost business R&D SciDev.Net, 9/2005 31 The Information Technology and Innovation Foundation, "The Global Innovation Policy Index", 3/2012 32 WARDA J (2002), "A 2001-2002 Update of R&D Tax Treatment in OECD Countries," report prepared for the OECD Directorate for Science, Technology and Industry 33 Warda, J., 2001 Measuring the Value of R&D Tax Treatment in OECD Countries, OECD STI Review No 27 198 NHÀ XUẤT BẢN KHOA HỌC VÀ KỸ THUẬT 70 TRẦN HƯNG ĐẠO, HÀ NỘI In 500 khổ 16,5 x 23,5 cm Cục Thông tin Khoa học Công nghệ Quốc gia Số đăng ký kế hoạch xuất bản: 235-2012/CXB/469-13/KHKT, ngày 06/3/2012 Quyết định xuất số 265/QĐXB-NXBKHKT ngày 21/12/2012 Nhà Xuất Khoa học Kỹ thuật In xong nộp lưu chiểu tháng năm 2013 199 ... chế sửa đổi 20 03 20 07 -20 12: NC&PT lĩnh vực ưu tiên phát triển KH&CN LB Nga 20 02: Hệ thống chuyển giao công nghệ Không Không Khơng bắt buộc khuyến khích Ấn Độ Quyền sở hữu: Quyết định 20 00 phủ Người... giao công nghệ (vườn 97 ươm doanh nghiệp, quỹ công nghệ vốn mạo hiểm) Các chế sách khác bao gồm: thành lập quan điều phối quy định giá thương mại hóa SHTT, phát triển công viên khoa học công. .. Zuniga (20 10) Ban đổi chuyển giao công nghệ thuộc WIPO 110 3 .2 CÁC BIỆN PHÁP KHUYẾN KHÍCH CÁC NHÀ NGHIÊN CỨU VÀ CÁC TỔ CHỨC CÔNG BỐ VÀ KHAI THÁC SÁNG CHẾ 3 .2. 1 Khuyến khích người phát minh Việc công