Quản trị rủi ro trong điều tra các vụ án tổ chức cho người khác trốn đi nước ngoài của cơ quan an ninh điều tra công an thành phố hà nội

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA QUẢN TRỊ VÀ KINH DOANH *** *** *** BÙI QUANG HẢI QUẢN TRỊ RỦI RO TRONG ĐIỀU TRA CÁC VỤ ÁN TỔ CHỨC CHO NGƢỜI KHÁC TRỐN ĐI NƢỚC NGOÀI CỦA CƠ QUAN AN NINH ĐIỀU TRA CÔNG AN THÀNH PHỐ HÀ NỘI LUẬN VĂN THẠC SĨ QUẢN TRỊ AN NINH PHI TRUYỀN THỐNG (MNS) HÀ NỘI, 2021 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA QUẢN TRỊ VÀ KINH DOANH BÙI QUANG HẢI QUẢN TRỊ RỦI RO TRONG ĐIỀU TRA CÁC VỤ ÁN TỔ CHỨC CHO NGƢỜI KHÁC TRỐN ĐI NƢỚC NGOÀI CỦA CƠ QUAN AN NINH ĐIỀU TRA CÔNG AN THÀNH PHỐ HÀ NỘI Chuyên ngành: Quản trị An ninh phi truyền thống Mã số : 8900201.05QTD LUẬN VĂN THẠC SĨ QUẢN TRỊ AN NINH PHI TRUYỀN THỐNG (MNS) NGƢỜI HƢỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS, TS ĐỖ CẢNH THÌN HÀ NỘI, 2021 LỜI CAM ĐOAN Tác giả xin cam đoan đề tài luận văn “Quản trị rủi ro điều tra vụ án tổ chức cho người khác trốn nước ngồi Cơ quan An ninh điều tra Cơng an thành phố Hà Nội” cơng trình nghiên cứu thân thực hiện, số liệu, tài liệu sử dụng luận văn trung thực có nguồn trích dẫn rõ ràng Luận văn khơng vi phạm chép quyền cơng trình cơng bố Hà Nội, ngày tháng năm 2021 Tác giả luận văn LỜI CẢM ƠN Tôi xin chân thành cảm ơn nhà khoa học, giảng viên Khoa quản trị Kinh doanh, Đại học Quốc gia Hà Nội; đồng chí lãnh đạo, cán bộ, chiến sĩ Phịng An ninh điều tra Công an thành phố Hà Nội giúp đỡ tơi q trình học tập nghiên cứu viết đề tài luận văn Đặc biệt, xin bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc tới PGS.TS Đỗ Cảnh Thìn tận tình hƣớng dẫn, giúp đỡ tơi hồn thành luận văn Mặc dù có nhiều cố gắng, song vấn đề nghiên cứu lần đƣợc tổng kết cách có hệ thống, vấn đề phức tạp; phƣơng pháp luận nghiên cứu kinh nghiệm thân tơi cịn hạn chế nên luận văn khơng tránh khỏi khiếm khuyết, thiếu sót Vì vậy, tơi mong nhận đƣợc góp ý nhà khoa học cán thực tiễn để luận văn đƣợc hoàn thiện Xin trân trọng cảm ơn! Hà Nội, ngày tháng năm 2021 Tác giả luận văn MỤC LỤC DANH MỤC NHỮNG CHỮ VIẾT TẮT i DANH MỤC BẢNG, BIỂU ii DANH MỤC HÌNH VẼ, ĐỒ THỊ iii MỞ ĐẦU Chƣơng 1: NHẬN THỨC CHUNG VỀ QUẢN TRỊ RỦI RO TRONG ĐIỀU TRA VỤ ÁN TỔ CHỨC CHO NGƢỜI KHÁC TRỐN ĐI NƢỚC NGOÀI 1.1 Rủi ro điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc 1.1.1 Rủi ro 1.1.2 Điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc 11 1.1.3 Rủi ro điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc 14 1.2 Quản trị rủi ro điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc 19 1.2.1 Khái niệm quản trị rủi ro điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc 19 1.2.2 Quy trình quản trị rủi ro điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc 21 1.2.3 Quản trị rủi ro công tác điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc quản trị an ninh phi truyền thống 26 Kết luận Chƣơng 32 Chƣơng 2: THỰC TRẠNG QUẢN TRỊ RỦI RO TRONG ĐIỀU TRA CÁC VỤ ÁN TỔ CHỨC CHO NGƢỜI KHÁC TRỐN ĐI NƢỚC NGỒI CỦA CƠ QUAN AN NINH ĐIỀU TRA CƠNG AN THÀNH PHỐ HÀ NỘI 33 2.1 Tình hình có liên quan đến quản trị rủi ro điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc ngồi Cơ quan An ninh điều tra Cơng an thành phố Hà Nội 33 2.1.1 Đặc điểm địa bàn thành phố Hà Nội liên quan đến tội phạm tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc 33 2.1.2 Tình hình tội phạm tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc địa bàn thành phố Hà Nội 34 2.1.3 Tình hình tổ chức máy Cơ quan An ninh điều tra Công an thành phố Hà Nội 39 2.2 Thực quản trị rủi ro điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc ngồi Cơ quan An ninh điều tra Cơng an thành phố Hà Nội 41 2.2.1 Xác định giới hạn rủi ro điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc 41 2.2.2 Nhận diện rủi ro điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc 43 2.2.3 Đánh giá rủi ro điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc 46 2.2.4 Ứng phó rủi ro điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc 50 2.2.5 Kiểm soát rủi ro điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc 52 2.2.6 Theo dõi, báo cáo quản trị rủi ro điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc 55 2.3 Đánh giá hiệu quản trị rủi ro điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc Cơ quan An ninh điều tra Công an thành phố Hà Nội phƣơng trình quản trị an ninh phi truyền thống 56 Kết luận Chƣơng 65 Chƣơng 3: DỰ BÁO VÀ GIẢI PHÁP TĂNG CƢỜNG QUẢN TRỊ RỦI RO TRONG ĐIỀU TRA CÁC VỤ ÁN TỔ CHỨC CHO NGƢỜI KHÁC TRỐN ĐI NƢỚC NGOÀI CỦA CƠ QUAN AN NINH ĐIỀU TRA CÔNG AN THÀNH PHỐ HÀ NỘI 66 3.1 Dự báo 66 3.1.1 Dự báo rủi ro nảy sinh điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc 66 3.1.2 Dự báo yếu tố tác động đến quản trị rủi ro điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc 68 3.2 Giải pháp tăng cƣờng quản trị rủi ro điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc Cơ quan An ninh điều tra - Công an thành phố Hà Nội 70 3.2.1 Thống nhận thức quản trị rủi ro điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc Cơ quan An ninh điều tra – Công an thành phố Hà Nội 70 3.2.2 Tăng cƣờng công tác đạo lãnh đạo cấp có thẩm quyền với hoạt động quản trị rủi ro điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc 73 3.2.3 Cơ quan An ninh điều tra linh hoạt lồng ghép việc xây dựng kế hoạch điều tra vụ án với khâu xác định giới hạn rủi ro, nhận diện rủi ro, đánh giá rủi ro, ứng phó rủi ro 75 3.2.4 Áp dụng linh hoạt, sáng tạo chiến thuật điều tra để phát hiện, ngăn chặn, vô hiệu hóa, xử lý rủi ro nảy sinh trình điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc 78 3.2.5 Cơ quan An ninh điều tra Công an thành phố Hà Nội xây dựng, ban hành quy trình thống quản trị rủi ro điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc 81 3.2.6 Kiện toàn đội ngũ điều tra viên, cán điều tra Cơ quan An ninh điều tra; tăng cƣờng hệ thống sở vật chất phục vụ quản trị rủi ro điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc 83 Kết luận Chƣơng 85 KẾT LUẬN 86 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 88 DANH MỤC NHỮNG CHỮ VIẾT TẮT ANĐT : An ninh điều tra ANPTT : An ninh phi truyền thống CAND : Công an nhân dân CQĐT : Cơ quan điều tra ĐTV : Điều tra viên Nxb : Nhà xuất QTRR : Quản trị rủi ro TTHS : Tố tụng hình i DANH MỤC BẢNG, BIỂU Bảng 2.1 Tình hình tội phạm tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc địa bàn thành phố Hà Nội tình hình tội phạm Cơ quan ANĐT Công an thành phố Hà Nội thụ lý 35 Bảng 2.2 Thống kê khảo sát tình điều tra tiêu cực nảy sinh rủi ro 42 Bảng 2.3 Thống kê phiếu khảo sát Cơ quan An ninh điều tra - Công an thành phố Hà Nội 44 Bảng 2.4 Thống kê phiếu thăm dò rủi ro điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc Cơ quan An ninh điều tra - Công an thành phố Hà Nội 44 Bảng 2.5 Thống kê rủi ro điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc Cơ quan An ninh điều tra Công an thành phố Hà Nội 45 Bảng 2.6 Thống kê rủi ro có khả xảy điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc Cơ quan An ninh điều tra - Công an thành phố Hà Nội 47 Bảng 2.7 Thống kê kết thăm dị ý kiến ứng phó rủi ro điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc Cơ quan An ninh điều tra - Công an thành phố Hà Nội 50 Bảng 2.8 Thống kê kết đánh giá công tác quản trị an ninh phi truyền thống Cơ quan An ninh điều tra Công an thành phố Hà Nội điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc 60 ii DANH MỤC HÌNH VẼ, ĐỒ THỊ Hình 1.1 Quy trình liên tục Quản trị rủi ro 22 Hình 1.2 Cách thức phân hạng rủi ro Đại học Sydney 25 Hình 2.1 Tổ chức máy Cơ quan An ninh điều tra Công an thành phố Hà Nội 40 iii hợp mà Cơ quan ANĐT áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn nhƣng rủi ro xảy ra, gây ảnh hƣởng đến trình điều tra, giải vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc Cơ quan ANĐT Khi thực biện pháp khắc phục rủi ro, Cơ quan ANĐT nên tính tốn áp dụng chiến thuật điều tra để giải rủi ro nảy sinh, tồn trình điều tra vụ án Các chiến thuật điều tra đƣợc áp dụng phù hợp với rủi ro tồn trình thực hoạt động điều tra Các giải pháp xử lý kiểm sốt rủi ro nói đòi hỏi áp dụng cách linh hoạt, uyển chuyển nhằm đạt đƣợc hiệu QTRR cao điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc Việc thực biện pháp phụ thuộc vào định lãnh đạo Cơ quan ANĐT, ĐTV Quyết định nhƣ để kiểm soát rủi ro công tác điều tra loại án Cơ quan ANĐT phụ thuộc nhiều vào trình độ, kinh nghiệm, lực đội ngũ lãnh đạo Cơ quan ANĐT, ĐTV cán điều tra Đây yếu tố định đến hiệu toàn quy trình QTRR Cơ quan ANĐT 3.2.5 Cơ quan An ninh điều tra Công an thành phố Hà Nội xây dựng, ban hành quy trình thống quản trị rủi ro điều tra vụ án tổ chức cho người khác trốn nước Nhƣ kết khảo sát thực tiễn cho thấy, nguyên nhân làm giảm hiệu QTRR điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc ngồi Cơ quan ANĐT Cơng an thành phố Hà Nội chƣa có quy trình QTRR thống Việc thực QTRR ĐTV, cán điều tra thực chƣa có hệ thống, phụ thuộc vào kinh nghiệm ĐTV thụ lý vụ án Do đó, để góp phần nâng cao hiệu QTRR điều tra vụ án này, Cơ quan ANĐT cần chủ động nghiên cứu, tổng kết, ban hành quy trình QTRR điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc Đối với điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc ngồi nói riêng, quy trình QTRR mà Cơ quan ANĐT thực theo trình tự sau đây: 81 Bƣớc 1: Xác định giới hạn xử lý rủi ro Trong bƣớc Cơ quan ANĐT dựa kết nghiên cứu hồ sơ vụ án, nghiên cứu bối cảnh điều tra vụ án, nghiên cứu đặc điểm đối tƣợng phạm tội tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc ngồi tình hình, đặc điểm khác có liên quan để dự kiến tình điều tra làm nảy sinh rủi ro Về chất bƣớc công việc việc Cơ quan ANĐT khoanh vùng tình điều tra tiêu cực nảy sinh Bƣớc 2: Nhận diện rủi ro Ở bƣớc Cơ quan ANĐT vào tình điều tra tiêu cực dự kiến để rủi ro mà Cơ quan ANĐT gặp phải thực hoạt động điều tra Thơng thƣờng với tình điều tra nảy sinh loại rủi ro khác nhƣng có tình điều tra nảy sinh nhiều loại rủi ro lúc Chẳng hạn nhƣ tình đối tƣợng phạm tội thân nhân thực hành vi chống trả Cơ quan ANĐT Cơ quan ANĐT thực lệnh bắt, khám xét Hành vi đối tƣợng không làm ảnh hƣởng đến an toàn lực lƣợng điều tra mà ảnh hƣởng hiệu thu thập tài liệu, vật chứng vụ án Bƣớc 3: Đánh giá rủi ro Ở bƣớc công việc Cơ quan ANĐT phân loại rủi ro đánh giá khả xảy ra, tác hại rủi ro trình điều tra, xử lý vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc ngồi Trên sở đó, Cơ quan ANĐT dự kiến biện pháp ngăn chặn, kiểm sốt rủi ro nhƣ tính tốn ƣu tiên áp dụng rủi ro trƣớc Bƣớc 4: Ứng phó rủi ro Ở bƣớc cơng việc này, Cơ quan ANĐT chủ động xây dựng biện pháp xử lý tình điều tra tiêu cực nảy sinh Mục tiêu cao đặt bƣớc công việc phịng ngừa, ngăn chặn khơng cho tình tiêu cực nảy sinh Trƣờng hợp tình tiêu cực nảy sinh, Cơ quan ANĐT 82 có biện pháp xử lý phù hợp cho rủi ro nảy sinh bị hạn chế đến mức thấp tác hại, ảnh hƣởng trình điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc Bƣớc 5: Kiểm sốt rủi ro Trong bƣớc cơng việc này, Cơ quan ANĐT thực tổng hợp biện pháp để phát hiện, ngăn chặn, xử lý rủi ro nảy sinh tồn q trình điều tra vụ án Những biện pháp đƣợc thực với hoạt động điều tra Cơ quan ANĐT Bƣớc 6: Theo dõi, báo cáo Ở bƣớc công việc này, Cơ quan ANĐT cần phải tiến hành đánh giá tính hiệu phù hợp khung QTRR xây dựng báo cáo rủi ro Báo cáo phải kết tổng kết Lãnh đạo Cơ quan ANĐT ĐTV đƣợc phân cơng thụ lý vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc Trên sở nhận diện, phân tích rủi ro, báo cáo phải đƣa đƣợc đánh giá khả xảy rủi ro biện pháp áp dụng để khắc phục hậu rủi ro xảy Báo cáo đánh giá rủi ro sở để ngƣời Lãnh đạo Cơ quan ANĐT định giải pháp xử lý, kiểm soát thay đổi hệ thống QTRR cho phù hợp 3.2.6 Kiện toàn đội ngũ điều tra viên, cán điều tra Cơ quan An ninh điều tra; tăng cường hệ thống sở vật chất phục vụ quản trị rủi ro điều tra vụ án tổ chức cho người khác trốn nước Quản trị rủi ro điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc hoạt động có tính chun biệt Cơ quan ANĐT u cầu Cơ quan ANĐT thực hoạt động địi hỏi khơng nắm vững, hiểu biết phƣơng pháp điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc ngồi mà cịn nắm vững kiến thức QTRR Thực tiễn QTRR điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc cho thấy, Cơ quan ANĐT chƣa đồng bộ, chƣa có đủ đội ngũ cán giỏi thực QTRR Những kiến thức QTRR điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn 83 nƣớc đội ngũ ĐTV, cán điều tra chƣa đƣợc nhận thức đầy đủ, dẫn đến việc thực thực tiễn chƣa đƣợc kịp thời, triệt để sâu sắc Trƣớc tình hình địi hỏi phải có giải pháp xây dựng kiện toàn lực lƣợng Cơ quan ANĐT làm công tác QTRR cần thiết Hiện nay, biên chế đội ngũ ĐTV Cơ quan ANĐT Công an thành phố Hà Nội chƣa đủ quân số, trình độ lực cán khơng đồng đều, nên chƣa đáp ứng đƣợc yêu cầu QTRR điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc ngồi Do vậy, cần thiết phải bố trí đủ số lƣợng biên chế nhiều nữa, cần phải đƣợc tuyển chọn, đào tạo bồi dƣỡng sàng lọc kỹ lƣỡng Yêu cầu tố chất cần phải có cán làm cơng tác điều tra có trình độ, lực, khiếu làm cơng tác điều tra Lực lƣơng phải nắm vững quy trình điều tra vụ án, quy trình QTRR điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc Bên cạnh đó, Cơ quan ANĐT Cơng an thành phố Hà Nội cần tăng cƣờng bồi dƣỡng, đào tạo, huấn luyện cán làm công tác điều tra Cơ quan ANĐT chủ động xây dựng kế hoạch đào tạo, bồi dƣỡng cách chi tiết, cụ thể phải xác định rõ tiêu đào tạo, đối tƣợng đào tạo, thời gian đào tạo; lựa chọn đối tƣợng đào tạo, bồi dƣỡng phù hợp với yêu cầu tình hình thực tiễn, đáp ứng nhu cầu công việc Cùng với việc kiện toàn đội ngũ ĐTV, cán điều tra, thời gian tới Cơ quan ANĐT tăng cƣờng bổ sung sở vật chất trang thiết bị phục vụ công tác điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc QTRR điều tra loại án Hệ thống thiết bị phục vụ phục vụ phát hiện, thu thập vật chứng; thiết bị đảm bảo an toàn cho lực lƣợng điều tra nhƣ quần áo chống dao, chống đạn 84 Kết luận Chƣơng Chƣơng Luận văn đƣa dự báo khoa học rủi ro nảy sinh điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc Cơ quan ANĐT Cơng an thành phố Hà Nội, khẳng định rủi ro điều tra loại án tiếp tục xảy theo chiều hƣớng phức tạp Theo đó, bên cạnh yếu tố thuận lợi QTRR điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc ngồi Cơ quan ANĐT Cơng an thành phố Hà Nội cịn có nhiều khó khăn, vƣớng mắc cần phải có giải pháp khắc phục thời gian tới Trên sở dự báo qua khảo sát thực trạng Chƣơng 2, luận văn đƣa giải pháp nhằm nâng cao hiệu QTRR điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc ngồi Cơ quan ANĐT Cơng an thành phố Hà Nội Cụ thể: - Thống nhận thức QTRR điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc Cơ quan ANĐT - Tăng cƣờng công tác đạo lãnh đạo cấp có thẩm quyền với hoạt động QTRR điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc - Cơ quan ANĐT linh hoạt lồng ghép việc xây dựng kế hoạch điều tra vụ án với khâu xác định giới hạn rủi ro, nhận diện rủi ro, đánh giá rủi ro, ứng phó rủi ro - Áp dụng linh hoạt, sáng tạo chiến thuật điều tra để phát hiện, ngăn chặn, vơ hiệu hóa, xử lý rủi ro nảy sinh trình điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc - Cơ quan ANĐT Công an thành phố Hà Nội xây dựng, ban hành quy trình thống quản trị rủi ro điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc - Kiện toàn đội ngũ ĐTV, cán điều tra Cơ quan ANĐT; tăng cƣờng hệ thống sở vật chất phục vụ QTRR điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc 85 KẾT LUẬN Quản trị rủi ro điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc ngồi có vai trị quan trọng đảm bảo phát triển bền vững, ổn định Cơ quan ANĐT thực công tác điều tra vụ án Quản trị rủi ro góp phần giảm thiểu tác hại rủi ro gây ra, chí thơng qua quản trị, Cơ quan ANĐT cịn biến rủi ro thành hội điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc Tuy nhiên, QTRR điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc vấn đề lý luận thực tiễn Cơ quan ANĐT Thực tiễn cho thấy, thời gian qua, tiến hành điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc ngồi, Cơ quan ANĐT Cơng an thành phố Hà Nội không đề cập thực theo đến việc QTRR Việc thực QTRR đƣợc Cơ quan ANĐT Công an thành phố Hà Nội gắn liền với trình xây dựng giải tình điều tra tiêu cực nảy sinh trình điều tra vụ án Do đó, Cơ quan ANĐT Công an thành phố Hà Nội kịp thời, phát hiện, ngăn chặn, xử lý hiệu số rủi ro nảy sinh trình điều tra vụ án Tuy nhiên, khơng xác định đƣợc quy trình quản trị QTRR, số khâu quy trình Cơ quan ANĐT thực bộc lộ hạn chế; việc xử lý rủi ro mang tính tự phát Do đó, vấn đề cần phải đƣợc nghiên cứu, tổng kết có hệ thống Với phƣơng pháp nghiên cứu riêng mình, luận văn: “Quản trị rủi ro điều tra vụ án tổ chức cho người khác trốn nước Cơ quan An ninh điều tra Công an thành phố Hà Nội” đạt đƣợc mục đích hồn thành nhiệm vụ nghiên cứu đặt Kết nghiên cứu luận văn khái quát điểm sau đây: Một là, luận văn nghiên cứu, làm rõ lý luận rủi ro điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc QTRR điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc 86 Hai là, luận văn nghiên cứu, làm rõ tình hình, đặc điểm có liên quan đến QTRR điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc ngồi Cơ quan ANĐT Cơng an thành phố Hà Nội Đồng thời, luận văn khảo sát, đánh giá thực trạng QTRR điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc Cơ quan ANĐT Công an thành phố Hà Nội Đặc biệt, luận văn đánh giá hiệu QTRR công tác điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc ngồi phƣơng trình quản trị ANPTT Cơ quan ANĐT Công an thành phố Hà Nội Ba là, luận văn đƣa dự báo rủi ro yếu tố tác động đến QTRR điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc ngồi Cơ quan ANĐT Cơng an thành phố Hà Nội, phân tích, rõ yếu tố thuận lợi khó khăn Trên sở dự báo, kết khảo sát thực trạng, luận văn đề xuất 05 nhóm giải pháp góp phần tăng cƣờng QTRR điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc Cơ quan ANĐT Công an thành phố Hà Nội thời gian tới Trong phạm vi luận văn thạc sĩ, với thời gian khả có hạn nên đề tài khơng tránh khỏi thiếu sót định, tác giả mong nhận đƣợc góp ý từ phía nhà khoa học ngƣời quan tâm để đề tài đƣợc hồn thiện cấp độ cao 87 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Tiếng Việt Nguyễn Thị Phƣơng Anh (2013), Khám xét điều tra vụ án tổ chức người khác trốn nước Cơ quan An ninh điều tra Công an thành phố Hà Nội thụ lý, Luận văn thạc sĩ, Học viện An ninh nhân dân, Hà Nội Bộ Công an (2005), Từ điển Bách khoa Công an nhân dân, Hà Nội Bộ Công an (2013), Kỷ yếu Hội thảo khoa học: “An ninh phi truyền thống: Nhận diện kinh nghiệm giải pháp”, Hà Nội Bộ Công an (2014), Kỷ yếu Hội thảo: “Phịng ngừa ứng phó với thách thức, đe dọa an ninh phi truyền thống theo chức lực lượng Công an nhân dân”, Hà Nội Phạm Minh Chính (2014), Mối đe dọa an ninh phi truyền thống giải pháp nâng cao hiệu công tác Công an bảo vệ an ninh quốc gia, Đề tài khoa học cấp Bộ, Bộ Công an, Hà Nội Aswath Damodaran, Định giá đầu tư, Nxb Tài chính, Hà Nội Hồ Diệu (2002), Quản trị ngân hàng, Nxb Thống Kê, Hà Nội Hoàng Văn Dƣơng (2014), Bắt người điều tra vụ án tổ chức người khác trốn nước quan An ninh điều tra công an Thành phố Hà Nội tiến hành, Luận văn thạc sĩ, Học viện An ninh nhân dân, Hà Nội Trƣơng Quốc Dũng (2013), Quản trị rủi ro kinh doanh lữ hành quốc tế nhận khách Công ty Cổ phần Du lịch Tân Định, Luận văn thạc sĩ, Trƣờng Đại học Khoa học Xã hội Nhân văn, Đại học Quốc gia Hà Nội 10 Hoàng Ngọc Hải (2012), Điều tra vụ án tổ chức người khác trốn nước Việt Nam nay, Sách chuyên khảo, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 88 11 Nguyễn Văn Hƣởng, Bùi Văn Nam, Hồng Đình Phi (2015), Tổng quan quản trị an ninh phi truyền thống, Khoa Quản trị Kinh doanh (HSB), Đại học Quốc gia Hà Nội 12 Tô Lâm (2017), An ninh phi truyền thống thời kỳ hội nhập quốc tế, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 13 Nguyễn Lân (1998), Từ điển từ ngữ Việt Nam, Nxb Giáo dục, Hà Nội 14 Lê Thùy Linh (2015), Quản trị rủi ro tín dụng ngân hàng thương mại cổ phần Công thương Việt Nam - Chi nhánh Hà Nội, Luận văn thạc sĩ, Đại học Kinh tế, Đại học Quốc gia Hà Nội, Hà Nội 15 Nguyễn Minh Ngọc (2015), Quản trị rủi ro hoat động Ngân hàng thượng mại Việt Nam Thịnh Vượng, Luận văn Thạc sĩ, Trƣờng Đại học Kinh tế, Đại học Quốc gia Hà Nội 16 Hoàng Phê (1995), Từ điển tả, Nxb Đà Nẵng, Đà Nẵng 17 Hồng Đình Phi (2015), Quản trị Rủi ro An ninh doanh nghiệp, Khoa Quản trị Kinh doanh (HSB), Đại học Quốc gia Hà Nội 18 Phòng An ninh điều tra Công an thành phố Hà Nội, Báo cáo tổng kết công tác An ninh điều tra từ năm 2016 đến năm 2020, Hà Nội 19 Quốc hội nƣớc Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2015), Bộ luật tố tụng hình năm 2015, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 20 Quốc hội nƣớc Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2015), Bộ luật hình năm 2015, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 21 Quốc hội nƣớc Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2015) Luật Tổ chức quan điều tra hình sự, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 22 Quốc hội nƣớc Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2015), Luật cơng an nhân dân, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 23 Nguyễn Ngọc Thắng (2020), Quản trị rủi ro, Khoa Quản trị kinh doanh, Đại học quốc gia Hà Nội, Hà Nội 24 Nguyễn Xuân Yêm (2019),Tổng quan quản trị an ninh Khoa Quản trị 89 kinh doanh, Đại học quốc gia Hà Nội, Hà Nội Tiếng Anh 25 David Apgar (2008), Risk intelligence: Learning to manage what we don’t know, Harvard Business school press Boston Massachusetts, USA 26 Frank Knight (1921), Risk, Uncertainly and Profit, Houghton Mifflin Company, Boston, USA 27 Allan Herbert Willett (1951), The Economic theory of risk and insurance, University of Pensylvania Press, Philadelphia, USA Thông tin tham khảo Website 28 www.atpvietnam.com 29 www.camnangchiase.com 30 www.chinhphu.vn 31 www.gso.gov.vn 32 www.mof.gov.vn 90 PHỤ LỤC SỐ 1: PHIẾU KHẢO SÁT Kính gửi đồng chí! Tơi Bùi Quang Hải - Học viên chƣơng trình Đào tạo Thạc sĩ Quản trị An ninh phi truyền thống, Khoa Quản trị Kinh doanh (HSB), Đại học Quốc gia Hà Nội Hiện tại, thực đề tài nghiên cứu “Quản trị rủi ro điều tra vụ án tổ chức cho người khác trốn nước Cơ quan An ninh điều tra Công an thành phố Hà Nội” Bảng câu hỏi sở để đánh giá thực trạng vấn đề nghiên cứu Sự trả lời khách quan đồng chí vô cần thiết Mọi thông tin liên quan phục vụ cho mục đích nghiên cứu đề tài đƣợc bảo mật hồn tồn Tơi xin chân thành cảm ơn hợp tác, giúp đỡ đồng chí Tơi cơng bố số liệu tổng hợp Thông tin cá nhân đồng chí đƣợc hồn tồn tơn trọng I CÁC THÔNG TIN CHUNG Họ tên ngƣời trả lời : ….….….……… … ….……….….….…… Đơn vị công tác: ….….……………… … ….……….….….…… Chức danh tƣ pháp:  Thủ trƣởng Cơ quan An ninh điều tra  Phó Thủ trƣởng Cơ quan An ninh điều tra  Điều tra viên cao cấp  Điều tra viên trung cấp  Điều tra viên sơ cấp  Cán điều tra II PHẦN CÂU HỎI VÀ TRẢ LỜI Đồng chí cho biết Cơ quan An ninh điều tra Công an thành phố Hà Nội có xây dựng, ban hành quy trình quản trị rủi ro điều tra vụ án tổ 91 chức cho ngƣời khác trốn nƣớc khơng? Có  Khơng  Cơ quan An ninh điều tra Công an thành phố Hà Nội gặp rủi ro điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc chƣa? Chƣa gặp rủi ro  Có gặp nhƣng rủi ro nhỏ, không gây thiệt hại đáng kể  Có gặp rủi ro bị thiệt hại đáng kể  Loại rủi ro mà đồng chí thƣờng gặp điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc ngoài? - Rủi ro sức khỏe, tính mạng cán tham gia điều tra vụ án  - Rủi ro việc bị xử lý kỷ luật cán tham gia điều tra vụ án để xảy oan, sai, bỏ lọt tội phạm trình điều tra vụ án  - Rủi ro việc đối tƣợng phạm tội bỏ trốn  - Rủi ro việc đối tƣợng phạm tội không khai báo, không hợp tác với quan điều tra  - Rủi ro việc đối tƣợng phạm tội bị chết trình điều tra vụ án  - Rủi ro việc đƣơng (ngƣời đƣợc tổ chức trốn nƣớc ngoài) không hợp tác khai báo  - Rủi ro từ việc thay đổi sách pháp luật  Đồng chí vui lịng đánh giá khả xảy rủi ro điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc ngồi Vui lịng đánh giá theo mức điểm từ (không xảy ra) (rất thƣờng xuyên xảy ra) Thang điểm số ý kiến đồng ý Loại rủi ro Điểm Rủi ro sức khỏe, tính mạng cán tham gia điều tra vụ án 92 TB Rủi ro việc đối tƣợng phạm tội bỏ trốn, tiêu hủy vật chứng Rủi ro việc đối tƣợng phạm tội không khai báo, không hợp tác với quan điều tra Rủi ro việc đối tƣợng phạm tội tự thƣơng, tự sát, tuyệt thực trình điều tra vụ án Rủi ro việc đƣơng (ngƣời đƣợc tổ chức trốn nƣớc ngồi) khơng hợp tác khai báo Rủi ro từ việc thay đổi sách pháp luật Đồng chí vui lòng cho biết rủi ro điều tra vụ án tổ chức ngƣời khác trốn nƣớc ngồi Cơ quan ANĐT Cơng an thành phố Hà Nội có ứng phó đƣợc khơng? - Có thể ứng phó, hạn chế đƣợc hậu  - Có thể ứng phó, nhƣng khó thực đƣợc biện pháp hạn chế  - Khơng ứng phó đƣợc rủi ro  Đồng chí vui lịng đánh giá mức độ an tồn yếu tố sau Vui lịng đánh giá theo mức điểm từ (rất thấp) (rất cao) Thang điểm số ý kiến đồng ý Mức độ an toàn Điểm Mức độ an tồn tài sản, tính mạng, sức khỏe ngƣời đƣợc 93 TB tổ chức trốn Mức độ an tồn tính mạng, sức khỏe Lãnh đạo, ĐTV, cán điều tra Cơ quan ANĐT Đồng chí vui lịng đánh giá mức độ ổn định yếu tố sau Vui lòng đánh giá theo mức điểm từ (rất thấp) (rất cao) Thang điểm số ý kiến đồng ý Mức độ ổn định Điểm TB Mức độ ổn định số vụ án, số đối tƣợng phạm tội Mức độ ổn định số công dân đƣợc tổ chức trốn vụ án Mức độ ổn định kết điều tra vụ án Đồng chí vui lịng đánh giá mức độ bền vững yếu tố sau Vui lòng đánh giá theo mức điểm từ (rất thấp) (rất cao) Thang điểm số ý kiến đồng ý Mức độ bền vững Điểm Mức độ bền vững số lƣợng, chất lƣợng đội ngũ lãnh đạo, điều tra viên, cán điều tra Cơ quan An ninh điều tra 94 TB Đồng chí vui lịng đánh giá mức độ chi phí Cơ quan An ninh điều tra yếu tố sau Vui lòng đánh giá theo mức điểm từ (rất thấp) (rất cao) Thang điểm số ý kiến đồng ý Mức độ chi phí Chi phí hỗ trợ điều trị cho cán bị thƣơng q trình điều tra vụ án Chi phí hỗ trợ việc tổ chức truy bắt đối tƣợng phạm tội bỏ trốn Chi phí hỗ trợ cho việc sơ kết, tổng kết công tác điều tra vụ án Chi phí hỗ trợ cho việc điều tra bổ sung, gia hạn điều tra vụ án Chi phí đối tƣợng đƣợc tổ chức trốn nộp cho đối tƣợng phạm tội Chi phí hỗ trợ q trình giải vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc Chi phí phục vụ cơng tác phịng ngừa tội phạm tổ chức cho ngƣời khác trốn nƣớc 95 Điểm TB ... chung quản trị rủi ro đi? ??u tra vụ án tổ chức cho người khác trốn nước Chương 2: Thực trạng quản trị rủi ro đi? ??u tra vụ án tổ chức cho người khác trốn nước ngồi Cơ quan An ninh đi? ??u tra Cơng an thành. .. TRẠNG QUẢN TRỊ RỦI RO TRONG ĐI? ??U TRA CÁC VỤ ÁN TỔ CHỨC CHO NGƢỜI KHÁC TRỐN ĐI NƢỚC NGỒI CỦA CƠ QUAN AN NINH ĐI? ??U TRA CƠNG AN THÀNH PHỐ HÀ NỘI 2.1 Tình hình có liên quan đến quản trị rủi ro đi? ??u tra. .. GIA HÀ NỘI KHOA QUẢN TRỊ VÀ KINH DOANH BÙI QUANG HẢI QUẢN TRỊ RỦI RO TRONG ĐI? ??U TRA CÁC VỤ ÁN TỔ CHỨC CHO NGƢỜI KHÁC TRỐN ĐI NƢỚC NGOÀI CỦA CƠ QUAN AN NINH ĐI? ??U TRA CÔNG AN THÀNH PHỐ HÀ NỘI Chuyên