3.2. Giải pháp tăng cƣờng quản trị rủi ro trong điều tra các vụ án tổ chức
3.2.5. Cơ quan An ninh điều tra Công an thành phố Hà Nội xây dựng,
hành quy trình thống nhất về quản trị rủi ro trong điều tra vụ án tổ chức cho người khác trốn đi nước ngoài
Nhƣ kết quả khảo sát thực tiễn cho thấy, một trong những nguyên nhân làm giảm hiệu quả QTRR trong điều tra các vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn đi nƣớc ngoài của Cơ quan ANĐT Công an thành phố Hà Nội là chƣa có quy trình QTRR thống nhất. Việc thực hiện QTRR của các ĐTV, cán bộ điều tra thực hiện chƣa có hệ thống, phụ thuộc vào kinh nghiệm của ĐTV thụ lý vụ án. Do đó, để góp phần nâng cao hiệu quả QTRR trong điều tra vụ án này, Cơ quan ANĐT cần chủ động nghiên cứu, tổng kết, ban hành quy trình QTRR trong điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn đi nƣớc ngoài. Đối với điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn đi nƣớc ngoài nói riêng, quy trình QTRR mà Cơ quan ANĐT có thể thực hiện theo trình tự sau đây:
82 Bƣớc 1: Xác định giới hạn xử lý rủi ro.
Trong bƣớc này Cơ quan ANĐT dựa trên kết quả nghiên cứu hồ sơ vụ án, nghiên cứu bối cảnh điều tra vụ án, nghiên cứu đặc điểm đối tƣợng phạm tội tổ chức cho ngƣời khác trốn đi nƣớc ngoài và tình hình, đặc điểm khác có liên quan để dự kiến những tình huống điều tra làm nảy sinh những rủi ro. Về bản chất bƣớc công việc này là việc Cơ quan ANĐT khoanh vùng các tình huống điều tra tiêu cực có thể nảy sinh.
Bƣớc 2: Nhận diện rủi ro.
Ở bƣớc này Cơ quan ANĐT căn cứ vào các tình huống điều tra tiêu cực đã dự kiến để chỉ ra những rủi ro mà Cơ quan ANĐT có thể gặp phải khi thực hiện các hoạt động điều tra. Thông thƣờng với mỗi tình huống điều tra có thể nảy sinh mỗi loại rủi ro khác nhau nhƣng có những tình huống điều tra có thể nảy sinh nhiều loại rủi ro cùng lúc. Chẳng hạn nhƣ tình huống đối tƣợng phạm tội và thân nhân thực hiện hành vi chống trả Cơ quan ANĐT khi Cơ quan ANĐT thực hiện lệnh bắt, khám xét. Hành vi này của các đối tƣợng không chỉ làm ảnh hƣởng đến sự an toàn của lực lƣợng điều tra mà còn ảnh hƣởng hiệu quả thu thập tài liệu, vật chứng của vụ án.
Bƣớc 3: Đánh giá rủi ro.
Ở bƣớc công việc này Cơ quan ANĐT sẽ phân loại rủi ro và đánh giá về khả năng xảy ra, những tác hại của rủi ro đối với quá trình điều tra, xử lý vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn đi nƣớc ngoài. Trên cơ sở đó, Cơ quan ANĐT dự kiến các biện pháp ngăn chặn, kiểm soát rủi ro cũng nhƣ tính toán ƣu tiên áp dụng đối với rủi ro nào trƣớc.
Bƣớc 4: Ứng phó rủi ro.
Ở bƣớc công việc này, Cơ quan ANĐT chủ động xây dựng các biện pháp xử lý những tình huống điều tra tiêu cực nảy sinh. Mục tiêu cao nhất đặt ra ở bƣớc công việc này là phòng ngừa, ngăn chặn không cho tình huống tiêu cực nảy sinh. Trƣờng hợp các tình huống tiêu cực nảy sinh, Cơ quan ANĐT
83
có biện pháp xử lý phù hợp sao cho những rủi ro nảy sinh bị hạn chế đến mức thấp nhất tác hại, ảnh hƣởng đối với quá trình điều tra vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn đi nƣớc ngoài.
Bƣớc 5: Kiểm soát rủi ro.
Trong bƣớc công việc này, Cơ quan ANĐT thực hiện tổng hợp các biện pháp để phát hiện, ngăn chặn, xử lý những rủi ro nảy sinh trong toàn bộ quá trình điều tra vụ án. Những biện pháp này đƣợc thực hiện cùng với các hoạt động điều tra của Cơ quan ANĐT.
Bƣớc 6: Theo dõi, báo cáo.
Ở bƣớc công việc này, Cơ quan ANĐT cần phải tiến hành đánh giá tính hiệu quả và sự phù hợp của khung QTRR và xây dựng báo cáo rủi ro. Báo cáo phải là kết quả tổng kết của Lãnh đạo Cơ quan ANĐT hoặc ĐTV đƣợc phân công thụ lý chính vụ án tổ chức cho ngƣời khác trốn đi nƣớc ngoài. Trên cơ sở nhận diện, phân tích rủi ro, báo cáo phải đƣa ra đƣợc đánh giá về khả năng xảy ra rủi ro và các biện pháp áp dụng để khắc phục hậu quả khi rủi ro xảy ra. Báo cáo đánh giá rủi ro là cơ sở để ngƣời Lãnh đạo Cơ quan ANĐT quyết định giải pháp xử lý, kiểm soát hoặc thay đổi hệ thống QTRR cho phù hợp.