Quản trị rủi ro trong lưu trữ (qua thực tế ở Việt Nam)

Một là, luận án đã hệ thống hóa cơ sở lý luận về quản trị rủi ro nói chung và nghiên cứu xây dựng hệ thống cơ sở lý luận về quản trị rủi ro trong lưu trữ. Hai là, trên cơ sở lý luận về quản trị rủi ro trong lưu trữ, luận án đã khảo sát, đánh giá thực trạng hoạt động liên quan đến quản trị rủi ro trong lưu trữ ở các cơ quan, tổ chức lưu trữ Việt Nam, từ đó đưa ra nhận xét đánh giá Ba là, thực hiện phương pháp nghiên cứu của lý thuyết quản trị rủi ro, luận án đã nhận diện làm sáng tỏ các loại RR xảy ra gây thiệt hại, tổn thất trong lưu trữ ở Việt Nam; phân tích làm sáng tỏ các yếu tố gia tăng RR trong lưu trữ Bốn là, luận án đã áp dụng phương pháp định lượng để đo lường mức độ tác động của các RR, yếu tố gia tăng RR gây thiệt hại tổn thất trong lưu trữ. Cơ sở dữ liệu được sử dụng trên cơ sở điều tra khảo sát tới 27 cơ quan, tổ chức lưu trữ từ trung ương đến địa phương với 320 phiếu trả lời của cán bộ lưu trữ Năm là, trên cơ sở những nội dung được làm sáng tỏ, luận án đề xuất các giải pháp QTRR trong lưu trữ. Các giải pháp được kiến nghị bao gồm 02 nhóm: giải pháp chuyên môn và giải pháp về tổ chức, quản lý.

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN - Trần Thanh Tùng QUẢN TRỊ RỦI RO TRONG LƯU TRỮ (QUA THỰC TẾ Ở VIỆT NAM) LUẬN ÁN TIẾN SĨ LƯU TRỮ HỌC Hà Nội - 2018 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN - Trần Thanh Tùng QUẢN TRỊ RỦI RO TRONG LƯU TRỮ (QUA THỰC TẾ Ở VIỆT NAM) Chuyên ngành: Lưu trữ học Mã số: 62 32 03 01 LUẬN ÁN TIẾN SĨ LƯU TRỮ HỌC NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS.TS Vũ Thị Phụng XÁC NHẬN NCS ĐÃ CHỈNH SỬA THEO QUYẾT NGHỊ CỦA HỘI ĐỒNG ĐÁNH GIÁ LUẬN ÁN Người hướng dẫn khoa học Chủ tịch hội đồng đánh giá Luận án Tiến sĩ PGS.TS Vũ Thị Phụng GS.TSKH Nguyễn Văn Thâm Hà Nội - 2018 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu riêng tơi, khơng chép từ cơng trình nghiên cứu khác Các số liệu khảo sát trình bày luận án trung thực chưa công bố công trình nghiên cứu khác Các thơng tin tham khảo từ cơng trình học giả ngồi nước trích dẫn nguồn rõ ràng Nếu khơng tơi xin chịu hồn tồn trách nhiệm Tác giả luận án Trần Thanh Tùng LỜI CẢM ƠN Trong trình thực luận án “Quản trị rủi ro lưu trữ (qua thực tế Việt Nam), nhận giúp đỡ trực tiếp cán bộ, công chức, viên chức quan, tổ chức lưu trữ: Cục Văn thư Lưu trữ Nhà nước, Trung tâm Lưu trữ Quốc gia I, Trung tâm Lưu trữ Quốc gia II, Trung tâm Lưu trữ Quốc gia III, Chi cục Văn thư Lưu trữ tỉnh, thành phố: Hà Nội, Lạng Sơn, Bắc Ninh, Bắc Giang, Lai Châu, Thái Nguyên, Hà Giang, Nam Định, Quảng Ninh, Nghệ An, Hà Tĩnh, Quảng Bình, Huế, Đà Nẵng, Quảng Ngãi, Bình Phước… Tơi xin bày tỏ lời cảm ơn tới giúp đỡ nhiệt tình Quý quan Tơi xin bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc tới PGS.TS Vũ Thị Phụng - giảng viên trực tiếp định hướng, hướng dẫn thực luận án Tôi xin gửi lời cảm ơn chân thành tới Thầy, Cô giáo Khoa Lưu trữ học Quản tri văn phòng, Trường Đại học Khoa học Xã hội Nhân văn, Đại học Quốc gia Hà Nội nơi công tác tạo điều kiện thuận lợi cho q trình nghiên cứu, viết luận án Tơi xin gửi lời cảm ơn đến gia đình, bạn bè động viên khích lệ tơi để tơi hồn thành luận án Tác giả Trần Thanh Tùng DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT STT CHỮ VIẾT TẮT DIỄN GIẢI QTRR Quản trị rủi ro RR Rủi ro TLLT Tài liệu lưu trữ TL Tài liệu TW Trung ương VN Việt Nam VTLT Văn thư lưu trữ MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN LỜI CẢM ƠN DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Mục tiêu, nhiệm vụ luận án Câu hỏi nghiên cứu giả thuyết nghiên cứu Đối tượng phạm vi nghiên cứu luận án Góc độ tiếp cận phương pháp nghiên cứu Tài liệu tham khảo 12 Đóng góp luận án 12 Bố cục luận án 13 Chƣơng TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU 15 1.1 Nguồn tƣ liệu, tài liệu sử dụng tổng quan 15 1.1.1 Các cơng trình nghiên cứu RR QTRR nói chung 15 1.1.2 Các cơng trình nghiên cứu có liên quan đến RR QTRR lưu trữ 17 1.2 Những vấn đề đƣợc nghiên cứu 21 1.2.1 Những vấn đề nghiên cứu QTRR nói chung 21 1.2.2 Những nội dung nghiên cứu liên quan đến RR QTRR lưu trữ 27 1.3 Nhận xét chung 37 1.3.1 Những nghiên cứu QTRR nói chung 37 1.3.2 Những nghiên cứu có liên quan đến QTRR lưu trữ 38 1.4 Những vấn đề đặt cho luận án 38 Tiểu kết chương 40 Chƣơng CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN VỀ QUẢN TRỊ RỦI RO TRONG LƢU TRỮ Ở VIỆT NAM 41 2.1 Cơ sở lý luận QTRR lƣu trữ 41 2.1.1 Khái niệm RR QTRR lưu trữ 41 2.1.2 Vai trò QTRR lưu trữ 48 2.1.3 Nguyên tắc QTRR lưu trữ 50 2.1.4 Nội dung QTRR lưu trữ 52 2.2 Cơ sở thực tiễn quản trị rủi ro lƣu trữ 57 2.2.1 Các quy định pháp lý liên quan đến QTRR lưu trữ 57 2.2.2 Một số hoạt động có liên quan QTRR lưu trữ 59 2.3 Nhận xét, đánh giá hoạt động liên quan đến QTRR lƣu trữ VN 68 Tiểu kết chương 73 Chƣơng NHẬN DIỆN, ĐO LƢỜNG RỦI RO VÀ NGUY CƠ RỦI RO TRONG LƢU TRỮ (QUA THỰC TẾ Ở VIỆT NAM) 75 3.1 Nhận diện RR nguyên nhân RR lƣu trữ 75 3.1.1 RR xảy mơi trường khí hậu bất lợi 75 3.1.2 RR xảy thiên tai 80 3.1.3 RR xảy chiến tranh 81 3.1.4 RR xảy thiếu biện pháp quản lý 82 3.1.5 RR xảy sai sót cán thực nghiệp vụ chuyên môn 85 3.1.6 RR xảy công tác bảo vệ an ninh 88 3.1.7 RR xảy cố trình di chuyển 89 3.1.8 RR xảy cố hỏa hoạn 90 3.2 Nhận diện nguy RR lƣu trữ 91 3.2.1 Nguy RR từ mơi trường pháp luật lưu trữ bất cập 91 3.2.2 Nguy RR từ trình độ chuyên môn đội ngũ cán chưa đạt chuẩn 95 3.2.3 Nguy RR từ sở vật chất hạn chế 97 3.3 Đánh giá, đo lƣờng RR nguy RR 100 3.3.1 Xây dựng thang đo bảng khảo sát đánh giá RR lưu trữ 100 3.3.2 Điều tra thử nghiệm 104 3.3.3 Thu thập liệu khảo sát 104 3.3.4 Phương pháp phân tích xử lý liệu 105 3.3.5 Kết phân tích xử lý liệu 108 Tiểu kết chương 114 Chƣơng GIẢI PHÁP QTRR TRONG LƢU TRỮ Ở VIỆT NAM 115 4.1 Nhóm giải pháp chun mơn để thực QTRR lƣu trữ 115 4.1.1 Triển khai thực biện pháp xây dựng ý thức RR 115 4.1.2 Triển khai, thực biện pháp đánh giá nguy nhận diện RR 118 4.1.3 Triển khai, thực biện pháp phòng ngừa RR 124 4.1.4 Triển khai, thực giải pháp kiểm soát ứng phó RR 142 4.2 Nhóm giải pháp tổ chức quản lý góp phần đảm bảo hoạt động QTRR lƣu trữ Việt Nam 145 4.2.1 Kiện toàn chế thực thi pháp luật lưu trữ 145 4.2.2 Kiện toàn hệ thống tổ chức lưu trữ 146 4.2.3 Hoàn thiện sở hạ tầng, trang thiết bị 149 4.2.4 Đào tạo, bồi dưỡng nguồn nhân lực 149 Tiểu kết chương 151 KẾT LUẬN 153 DANH MỤC CÔNG TRÌNH KHOA HỌC CỦA TÁC GIẢ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN 157 TÀI LIỆU THAM KHẢO 158 PHỤ LỤC 169 Phụ lục 1: Số liệu thống kê tình trạng vật lý tài liệu lưu trữ bảo quản Chi cục Văn thư - Lưu trữ tỉnh 170 Phụ lục 2: Thống kê nhân làm công tác lưu trữ Trung tâm Lưu trữ Quốc gia năm 2016 172 Phụ lục 3: Thống kê nhân Chi cục Văn thư Lưu trữ tỉnh năm 2016 173 Phụ lục 4: Thống kê tình trạng kho lưu trữ tỉnh thành phố trực thuộc TW 178 Phụ lục 5: Bảng hỏi khảo sát nghiên cứu RR lưu trữ 180 Phụ lục 6: Thông tin quan khảo sát, tổng số lượng phiếu điều tra 192 Phụ lục 7: Kiểm định độ tin cậy nhân tố đo lường 195 Phụ lục 8: Các nhân tố hội tụ 200 Phụ lục 9: Tổng giá trị biến đươc giải thích 203 Phụ lục 10: Kết phân tích hồi quy 204 DANH MỤC BẢNG Bảng 1.1 Thống kê cơng trình nghiên cứu RR QTRR 15 Bảng 1.2 Thống kê cơng trình nghiên cứu có liên quan đên RR QTRR lưu trữ 18 Bảng 2.1 Tổng hợp số liệu thống kê TLLT Trung tâm Lưu trữ Quốc gia cần bảo hiểm 60 Bảng 3.1 Tổng hợp số câu hỏi khảo sát nghiên cứu RR lưu trữ 102 Bảng 3.2 Các tiêu chí đặc trưng hội tụ phân tích nhân tố khám phá 109 Bảng 3.3 Kết mơ hình hồi quy đánh giá tác động nhân tố đại diện tới thiệt hại lưu trữ 111 Bảng 4.1 Trị số nhân tố đại diện Factor 125 Bảng 4.2 Trị số nhân tố đại diện Factor 126 Bảng 4.3 Trị số nhân tố đại diện Factor 126 Bảng 4.4 Trị số nhân tố đại diện Factor 127 Bảng 4.5 Hệ thống lỗi thường gặp RR xảy nghiệp vụ lưu trữ 135 DANH MỤC HÌNH ẢNH Hình 3.1 Tài liệu lưu trữ Chi cục Thủy Sản Bắc Giang - Sở Nông nghiệp Phát triển Nông thôn bị mối xông 77 Hình 3.2 Tài liệu lưu trữ bị hư hại tình trạng vật 78 Hình 3.3 Tài liệu lưu trữ đưa chỉnh lý Bộ Xây dựng năm 2016 86 MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Lưu trữ hoạt động có ý nghĩa quan trọng nhằm lưu giữ truyền lại cho muôn đời sau thông tin khứ có giá trị đặc biệt nhiều phương diện Vì vậy, quốc gia có sách, biện pháp khác nhằm hướng tới mục tiêu bảo quản an toàn khai thác, phát huy giá trị tài liệu lưu trữ Tuy nhiên yếu tố an toàn, gây thiệt hại bất ngờ cho đối tượng lưu trữ thường xảy ra, người ta gọi rủi ro (RR) Thực tế Việt Nam nhiều nước giới cho thấy, RR lưu trữ xảy đến nhiều nguyên nhân Trong nguyên nhân chủ yếu chiến tranh, điều kiện mơi trường khí hậu, thiên tai, hỏa hoạn …Ngoài ra, lưu trữ tiềm ẩn nhiều nguy RR khác đến từ môi trường xã hội như: RR quy chế pháp lý, RR thiếu biện pháp tổ chức quản lý; RR thay đổi cơng nghệ…Những RR nói gây tổn thất lớn, nhiều khắc phục cho TLLT như: mát, thất lạc; tài liệu bị hư hỏng tình trạng vật lý … RR lưu trữ gây hậu xấu cho người làm việc quan, tổ chức lưu trữ như: bị bệnh nghề nghiệp, bị kỷ luật sa thải, uy tín (nếu làm làm lộ tài liệu mật) đơi thiệt hại tính mạng (khơng nhiều); gây thiệt hại sở vật chất cho quan lưu trữ như: cháy, nổ nơi bảo quản tài liệu hư hỏng trang thiết bị… Đối diện với RR trên, năm qua, nhà khoa học, nhà quản lý lĩnh vực lưu trữ giới Việt Nam dành quan tâm nghiên cứu không ngừng đề xuất biện pháp để hướng tới mục tiêu kiểm soát, ngăn ngừa, hạn chế tối đa nguy gây RR khắc phục RR lưu trữ Ở nước phát triển, ban đầu nghiên cứu thường tập trung vào việc giải hậu RR mang lại Nhưng sau, quan tâm giới nghiên cứu nước hướng tới biện pháp chủ động nhằm kiểm soát, ngăn ngừa hạn chế RR Đây cách tiếp cận vấn đề theo hướng quản trị rủi ro (QTRR) cách tiếp cận mang tính khoa học, chủ động hiệu 19 20 21 22 23 24 25 26 27 Chi cục Văn thư - Lưu trữ Trung tâm Lưu trữ tỉnh Hà Tĩnh Chi cục Văn thư - Lưu trữ Trung tâm Lưu trữ tỉnh Nghệ An Chi cục Văn thư - Lưu trữ Trung tâm Lưu trữ tỉnh Quảng Bình Chi cục Văn thư - Lưu trữ Trung tâm Lưu trữ tỉnh Quảng Ngãi Chi cục Văn thư - Lưu trữ Trung tâm Lưu trữ tỉnh Quảng Trị Chi cục Văn thư - Lưu trữ Trung tâm Lưu trữ tỉnh An Giang Chi cục Văn thư - Lưu trữ Trung tâm Lưu trữ tỉnh Bình Dương Chi cục Văn thư - Lưu trữ Trung tâm Lưu trữ tỉnh Bình Phước Chi cục Văn thư - Lưu trữ Trung tâm Lưu trữ tỉnh Hậu Giang Tổng 193 10 10 15 11 15 13 10 10 10 10 11 11 10 10 10 320 285 (89,06 %) * Tỷ lệ cán trả lời phiếu điều tra theo vị trí cơng tác stt Vị trí cơng tác Tỷ lệ % Cán quản lý 27,11 Cán chuyên môn 64,44 Cán kỹ thuật 1,06 Khác 7,39 * Số năm công tác cán trả lời phiếu khảo sát stt số năm công tác Tỷ lệ % Trên 20 năm 32,6% Từ 10 năm đến 20 năm 35,3% Từ 05 đến 10 năm 26,7% Dưới 05 năm 5,4% 194 Phụ lục 7: Kiểm tra độ tin cậy kết kiểm định tính cộng đồng  Cronbach's Alpha Scale: ALL VARIABLES Case Processing Summary N Valid a Cases Excluded Total % 285 100.0 0 285 100.0 a Listwise deletion based on all variables in the procedure Reliability Statistics Cronbach's Alpha N of Items 933 68  Kết kiểm định KMO KMO and Bartlett's Test Kaiser-Meyer-Olkin Measure of Sampling Adequacy Bartlett's Test of Sphericity Approx Chi-Square 881 9298.055 df 903 Sig .000 Kết kiểm định tính cộng đồng Mã Tên nhân tố Initial (dữ liệu) a11 Cơ quan thực đánh giá nguy thiệt hại lưu trữ có thiên tai 1,000 ,718 a12 Cơ quan ông/ bà ban hành phổ biến phương án đối phó với nguy thiên tai xảy 1,000 ,743 a13 Ông/bà chưa tham gia diễn tập ứng phó thiên tai quan 1,000 ,612 a14 Thiên tai nguyên nhân mang đến thiệt hại (về tài liệu, sở vật chất )ở quan ông/ bà công tác 1,000 ,735 195 Extraction (phân loại giá trị) a21 Ông/ bà quan thông báo/ phổ biến nguy gây thiệt hại lưu trữ yếu tố mơi trường khí hậu (nhiệt độ, độ ẩm, ánh sáng, bụi ônhiễm ) không đảm bảo theo tiêu chuẩn 1,000 ,796 a22 Các mức độ thiệt hại lưu trữ điều kiện khí hậu, mơi trường bảo quảnkhông đảm bảo quan phổ biến cho cán 1,000 ,753 a23 Cơ quan ông/ bà chưa xây dựng phương án giảm thiểu thiệt hại lưu trữ điều kiện khí hậu môi trường không đảm bảo theo tiêu chuẩn 1,000 ,564 a24 Cơ quan ơng/ bà có phương pháp khắc phục thiệt hại mơi trường khí hậu khơng đảm bảo phổ biến phương án tới cán nhân viên 1,000 ,683 a25 Điều kiện khí hậu môi trường bảo quản không đảm bảo gây thiệt hại lưu trữ quan ông/ bà cơng tác 1,000 ,624 a31 Ơng/ bà nghĩ tình khơng xảy 1,000 ,581 a32 Cơ quan ông/ bà không xây dựng phương án ứng phó cho tình có chiến tranh xung đột 1,000 ,631 a33 Ông/ bà biết thiệt hại chiến tranh gây cho quan tổ chức nơi ông bà công tác 1,000 ,695 a41 Cơ quan thông báo/ phổ biến nguy rủi ro (cháy, nổ, hư hỏng) trình thực công việc 1,000 ,733 a42 Cơ quan có thơng báo/ phổ biến thiệt hại gây ý thức thái độ trình làm việc 1,000 ,791 a43 Cơ quan có chế/ biện pháp để kiểm soát ý thức, thái độ làm việc cán 1,000 ,731 a44 Cơ quan có biện pháp để nâng cao ý thức thái độ cán trongquá trình thực cơng việc 1,000 ,701 a45 Ơng/ bà biết đến thiệt hại nguyên nhân ý thức thái độ cán 1,000 ,661 a51 Ông/bà quan tập huấn, hướng dẫn để nắm vững quy định pháp luật áp dụng lưu trữ quan 1,000 ,544 a52 Theo ông/bà quy định pháp luật ngành lưu trữ chưa chặt chẽ thiếu chế tài nghiêm minh 1,000 ,745 a53 Theo ông/bà điều kiện thực tế đủ để thực thi đầy đủ quy định pháp luật 1,000 ,702 196 a54 Cơ chế kiểm soát, đánh giá, phát hành vi vi phạm pháp luật lưu trữ thực nghiêm minh 1,000 ,817 a55 Cơ chế kiểm soát, đánh giá, phát hành vi vi phạm pháp luật tronglưu trữ thực nghiêm minh 1,000 ,806 a56 Ông/ bà biết đến thiệt hại yếu tố mơi trường pháp luậtchưa hồn chỉnh, thiếu tính nghiêm minh 1,000 ,578 a61 Trụ sở, văn phòng làm việc, kho bảo quản tài liệu quan kiên cố đảm bảo an tồn tình bất lợi từ môi trường tự nhiên 1,000 ,658 a62 Cơ quan trang bị, sử dụng thiết bị kiểm soát nhiệt độ, độ ẩm tiêu chuẩn 1,000 ,780 a63 Cơ quan trang bị, sử dụng thiết bị kiểm sốt bụi nhiễm, ánh sáng 1,000 ,814 a64 Cơ quan trang bị, sử dụng thiết bị khử trùng, khử axit,… 1,000 ,735 a65 Cơ quan trang bị, sử dụng thiết bị cảnh báo đột nhập 1,000 ,712 a66 Cơ quan trang bị, sử dụng thiết bị phòng, chống cháy nổ 1,000 ,741 a67 Hoạt động tu, bảo dưỡng trang thiết bị quan thực định kỳ 1,000 ,722 a68 Cán nhân viên tập huấn sử dụng trang thiết bị 1,000 ,704 a69 Ông/ bà biết đến thiệt hại thiếu sở vật chất 1,000 ,711 a71 Theo ông/bà tổ chức lưu trữ quan chưa đáp ứng đòi hỏi thực tiễn cơng tác lưu trữ 1,000 ,761 a72 Ơng/ bà biết đến thiệt hại thiếu tổ chức, quản lý 1,000 ,689 a73 Cơ quan có tiêu chí xác định số lượng cán theo yêu cầu công việc rõ ràng 1,000 ,739 a74 Cơ quan có tiêu chí đánh giá trình độ nghiệp vụ chun mơn theo vị trí cơng việc phù hợp 1,000 ,818 a75 Cơ quan có cơng cụ tra, kiểm tra phát hành vi vi phạm hiệu quả, kịp thời 1,000 ,621 a76 Các đạo cấp quan thực đầy đủ, kịp thời 1,000 ,681 a77 Cơ quan thường xuyên có cải tiến để nâng cao hiệu tổ chức, quản lý 1,000 ,701 197 a78 Ông/ bà biết đến thiệt hại thiếu tổ chức, quản lý 1,000 ,621 a81 Số lượng cán quan ông/ bà đủ để đáp ứng công việc 1,000 ,692 a82 Trình độ chun mơn cán đáp ứng tốt yêu cầu công việc Cán quan tập huấn chuyên môn đầy đủ, thường xuyên 1,000 ,678 a83 Cán quan tập huấn chuyên môn đầy đủ, thường xuyên 1,000 ,639 a84 Cán lưu trữ phân cơng vị trí cơng việc theo chuyên môn lực 1,000 ,787 a85 Cán lưu trữ đánh giá hoàn thành nhiệm vụ theo tiêu chí rõ ràng,minh bạch 1,000 ,703 a86 Cơ chế chịu trách nhiệm cá nhân cán xác định rõ ràng, minh bạch 1,000 ,808 a87 Ông/ bà biết đến thiệt hại nguyên nhân xuất phát từđội ngũ cán 1,000 ,687 a91 Tất nghiệp vụ quan ban hành quy trình thực 1,000 ,643 a92 Quy trình ban hành chưa chi tiết cụ thể, thiếu khả thi 1,000 ,654 a93 Cơ quan thiếu biện pháp giám sát thực quy trình nghiệp vụ 1,000 ,749 a94 Nhiều nghiệp vụ lưu trữ phụ thuộc định chủ quan cán nên khó xây dựng quy trình (ví dụ chỉnh lý, xác định giá trị tài liệu) 1,000 ,654 a95 Cơ quan có biện pháp kiểm tra, giám sát thường xuyên để phòng tránh lỗi thực quy trình nghiệp vụ 1,000 ,644 a96 Quy trình biện pháp để quan ơng/ bà để kiểm sốt lỗi nghiệp vụ 1,000 ,601 a97 Ông/ bà biết đến thiệt hại trình thực quy trình nghiệp vụ 1,000 ,653 a101 Nguy an ninh q trình bảo vệ chung tồn quan cảnh báo, kịp thời 1,000 ,819 198 a102 Nguy an ninh cảnh báo (thông báo, phổ biến) xác, kịp thời 1,000 ,818 a103 Nguy an ninh trình khai thác tài liệu cảnh báo 1,000 ,803 a104 Nguy rò rỉ thơng tin tài liệu từ nội đơn vị cảnh báo có chếphát kịp thời 1,000 ,787 a105 Độc giả vi phạm quy đinh an ninh lưu trữ bị xử phạt nghiêm khắc 1,000 ,745 a106 Đội ngũ cán nhân viên không hoàn thành nhiệm vụ đảm bảo an ninhbị xử phạt nghiêm khắc 1,000 ,680 a107 Ông bà biết đến thiệt hại cơ chế an ninh khơng đảm bảo 1,000 ,549 a111 Các nguy xảy q trình sửa chữa tòa nhà cụ thể trước thưc 1,000 ,829 a112 Cơ quan có phân tích mức độ thiệt hại nguy xảy 1,000 ,909 a113 Cơ quan xây dựng biện pháp dự phòng cho nguy 1,000 ,908 a114 Cơ quan có biện pháp khắc phục chuẩn bị sẵn sàng chu đáo 1,000 ,920 a121 Cơ quan phân tích nguy xảy trình di chuyển tài liệu 1,000 ,874 a122 Cơ quan phân tích để mức độ thiệt hại nguy xảy 1,000 ,882 a123 Cơ quan xây dựng biện pháp dự phòng 1,000 ,847 199 Phụ lục 8: Các nhân tố hội tụ Mã Component ( phân hợp thành) Các nhân tố hội tụ a12 a24 a41 a42 a43 a44 a45 a53 a54 a55 a56 a61 Cơ quan ban hành phổ biến phương án đối phó với nguy thiên tai Cơ có phương pháp khắc phục thiệt hại mơi trường khí hậu khơng đảm bảo phổ biến phương án tới cán nhân viên Cơ quan thông báo/ phổ biến nguy rủi ro ý thức thái độ q trình thực cơng việc Cơ quan có thơng báo/ phổ biến thiệt hại gây ý thức thái độ Cơ quan có chế/ biện pháp để kiểm soát ý thức, thái độ làm việc cán Cơ quan có biện pháp để nâng cao ý thức thái độ cán trình thực công việc Đã biết đến thiệt hại nguyên nhân ý thức thái độ cán Điều kiện thực tế đủ để thực thi đầy đủ quy định pháp luật Cơ chế kiểm soát, phát hành vi vi phạm pháp luật lưu trữ thực nghiêm minh Cơ chế xử phạt hành vi vi phạm pháp luật lưu trữ thực nghiêm khắc/ có tính răn đe Đã biết đến thiệt hại yếu tố mơi trường pháp luật chưa hồn chỉnh, thiếu tính nghiêm minh Trụ sở, văn phòng làm việc, kho bảo quản tài liệu quan đảm bảo an toàn 10 0,647 0,817 0,805 0,786 0,789 0,705 0,606 0,772 0,817 0,830 0,610 0,662 200 a62 a63 a64 a65 a69 a71 a72 a73 a74 a75 a76 a 77 Cơ quan trang bị, sử dụng thiết bị kiểm soát nhiệt độ, độ ẩm tiêu chuẩn Cơ quan trang bị, sử dụng thiết bị kiểm sốt bụi nhiễm, ánh sáng 0,745 0,730 Cơ quan trang bị, sử dụng thiết bị khử trùng, khử axit,… 0,732 Cơ quan trang bị, sử dụng thiết bị cảnh báo đột nhập Ông/ bà biết đến thiệt hại thiếu sở vật chất Tổ chức lưu trữ quan chưa đáp ứng đòi hỏi thực tiễn cơng tác lưu trữ Cơ quan thiếu biện pháp quản lý lưu trữ phù hợp với thực tiễn Cơ quan có tiêu chí xác định số lượng cán theo yêu cầu cơng việc rõ ràng Cơ quan có tiêu chí đánh giá trình độ nghiệp vụ chun mơn theo vị trí cơng việc phù hợp Cơ quan có cơng cụ tra, kiểm tra phát hành vi vi phạm hiệu quả, kịp thời Các định cấp quan đạo thực đầy đủ, kịp thời Cơ quan thường xuyên có cải tiến để nâng cao hiệu tổ chức, quản lý 0,706 0,597 0,830 0,757 0,697 0,810 0,545 0,618 0,611 a 78 Đã biết đến thiệt hại thiếu tổ chức, quản lý a 82 Trình độ chuyên môn cán đáp ứng tốt yêu cầu công việc 0,661 a 84 Cán lưu trữ phân cơng vị trí cơng việc theo chun mơn lực 0,733 a 85 Cán lưu trữ đánh giá hồn thành nhiệm vụ theo tiêu chí rõ ràng, minh bạch 0,642 0,736 201 a 86 a 87 a 97 a101 a 102 a 103 a 104 a 105 a 111 a 112 a 113 a114 a121 a122 a123 Cơ chế chịu trách nhiệm cá nhân xác định rõ ràng, minh bạch Đã biết đến thiệt hại nguyên nhân xuất phát từ đội ngũ cán Đã biết đến thiệt hại trình thực quy trình nghiệp vụ Nguy an ninh trình bảo vệ chung tồn quan cảnh báo (thơng báo, nhận diện) xác, kịp thời Nguy an ninh cảnh báo xác, kịp thời q trình bảo quản Nguy an ninh trình khai thác tài liệu cảnh báo Nguy rò rỉ thông tin tài liệu từ nội đơn vị cảnh báo có chế phát kịp thời Độc giả vi phạm quy đinh an ninh lưu trữ bị xử phạt nghiêm khắc Các nguy xảy q trình sửa chữa tòa nhà cụ thể trước thưc Cơ quan có phân tích mức độ thiệt hại nguy xảy Cơ quan xây dựng biện pháp dự phòng cho nguy Cơ quan có biện pháp khắc phục chuẩn bị sẵn sàng chu đáo Cơ quan phân tích nguy xảy q trình di chuyển tài liệu Cơ quan phân tích để mức độ thiệt hại nguy xảy Cơ quan xây dựng biện pháp dự phòng cho nguy 0,733 0,724 0,662 0,753 0,799 0,670 0,525 0,639 0,802 0,838 0,830 0,830 0,771 0,769 0,727 202 Phụ lục 9: Tổng giá trị biến đƣơc giải thích Total Variance Explained Extraction Sums of Squared Initial Eigenvalues Các nhân tố hội tụ Total Rotation Sums of Squared Loadings % of Variance Cumulative % Total Loadings % of Variance Cumulative % Total % of Variance Cumulative % 13,311 30,957 30,957 13,311 30,957 30,957 5,381 12,513 12,513 3,667 8,528 39,484 3,667 8,528 39,484 4,283 9,960 22,474 2,639 6,138 45,622 2,639 6,138 45,622 3,357 7,808 30,282 2,255 5,243 50,866 2,255 5,243 50,866 3,244 7,545 37,827 2,093 4,868 55,734 2,093 4,868 55,734 3,124 7,266 45,092 1,836 4,269 60,003 1,836 4,269 60,003 3,076 7,154 52,246 1,575 3,663 63,666 1,575 3,663 63,666 2,734 6,359 58,605 1,379 3,207 66,873 1,379 3,207 66,873 2,597 6,040 64,645 1,183 2,751 69,625 1,183 2,751 69,625 1,691 3,932 68,577 10 1,075 2,499 72,124 1,075 2,499 72,124 1,525 3,546 72,124 11 ,959 2,230 74,353 12 ,856 1,991 76,345 13 ,760 1,767 78,112 14 ,701 1,630 79,742 15 ,693 1,610 81,352 16 ,629 1,462 82,814 17 ,600 1,395 84,209 18 ,552 1,284 85,493 19 ,516 1,200 86,693 20 ,491 1,141 87,834 21 ,476 1,107 88,941 22 ,442 1,029 89,970 23 24 25 26 ,415 ,388 ,347 ,966 ,903 ,807 90,936 91,839 92,646 ,324 ,753 93,399 27 ,311 ,724 94,123 28 ,303 ,704 94,827 29 ,281 ,653 95,480 30 31 ,253 ,588 96,068 ,213 ,495 96,563 32 ,196 ,456 97,019 33 ,195 ,453 97,472 34 ,170 ,396 97,868 35 36 ,162 ,377 98,245 ,153 ,356 98,601 37 38 39 ,123 ,116 ,286 ,270 98,886 99,157 ,110 ,255 99,412 40 41 ,089 ,207 99,618 ,066 ,153 99,771 42 ,051 ,118 99,889 43 ,048 ,111 100,000 Extraction Method: Principal Component Analysis 203 Phụ lục 10: Kết phân tích hồi quy Kết mơ hình hồi quy đánh giá nhân tố tác động lên RR CSVC Model Summary Model R 464 R Square a Adjusted R Std Error of the Square Estimate 216 187 63720 a Predictors: (Constant), FAC10_2, FAC9_2, FAC8_2, FAC7_2, FAC6_2, FAC5_2, FAC4_2, FAC3_2, FAC2_2, FAC1_2 a ANOVA Model Sum of Squares Regression df Mean Square 30.594 10 3.059 Residual 111.250 274 406 Total 141.844 284 F Sig 7.535 000 b a Dependent Variable: rrcsvc b Predictors: (Constant), FAC10_2, FAC9_2, FAC8_2, FAC7_2, FAC6_2, FAC5_2, FAC4_2, FAC3_2, FAC2_2, FAC1_2 Coefficients a Standardized Unstandardized Coefficients Model B (Constant) Std Error 2.810 038 FAC1_2 061 038 FAC2_2 -.062 FAC3_2 Coefficients Beta t Sig 74.447 000 086 1.603 110 038 -.088 -1.642 102 -.003 038 -.004 -.068 946 FAC4_2 -.072 038 -.102 -1.900 059 FAC5_2 051 038 073 1.357 176 FAC6_2 078 038 110 2.056 041 FAC7_2 054 038 077 1.433 153 FAC8_2 169 038 239 4.471 000 FAC9_2 -.233 038 -.330 -6.167 000 FAC10_2 -.022 038 -.031 -.576 565 a Dependent Variable: rrcsvc 204 Kết mô hình hồi quy đánh giá nhân tố tác động lên RR người Model Summary Model R 457 R Square a Adjusted R Std Error of the Square Estimate 208 180 71107 a Predictors: (Constant), FAC10_2, FAC9_2, FAC8_2, FAC7_2, FAC6_2, FAC5_2, FAC4_2, FAC3_2, FAC2_2, FAC1_2 a ANOVA Model Sum of Squares Regression df Mean Square 36.491 10 3.649 Residual 138.539 274 506 Total 175.030 284 F Sig 7.217 000 b a Dependent Variable: rrcn b Predictors: (Constant), FAC10_2, FAC9_2, FAC8_2, FAC7_2, FAC6_2, FAC5_2, FAC4_2, FAC3_2, FAC2_2, FAC1_2 Coefficients a Standardized Unstandardized Coefficients Model B (Constant) Std Error 2.721 042 FAC1_2 082 042 FAC2_2 -.060 FAC3_2 Coefficients Beta t Sig 64.609 000 104 1.935 054 042 -.076 -1.412 159 -.003 042 -.004 -.080 936 FAC4_2 -.023 042 -.029 -.548 584 FAC5_2 023 042 030 552 581 FAC6_2 130 042 166 3.089 002 FAC7_2 036 042 046 853 395 FAC8_2 187 042 238 4.426 000 FAC9_2 -.252 042 -.321 -5.966 000 FAC10_2 -.026 042 -.033 -.610 543 a Dependent Variable: rrcn 205 Kết mơ hình hồi quy đánh giá nhân tố tác động lên RR tài liệu lưu trữ Model Summary Model R 468 R Square a Adjusted R Std Error of the Square Estimate 219 190 61682 a Predictors: (Constant), FAC10_2, FAC9_2, FAC8_2, FAC7_2, FAC6_2, FAC5_2, FAC4_2, FAC3_2, FAC2_2, FAC1_2 a ANOVA Model Sum of Squares Regression df Mean Square 29.170 10 2.917 Residual 104.248 274 380 Total 133.418 284 F Sig 7.667 000 b a Dependent Variable: rrtllt b Predictors: (Constant), FAC10_2, FAC9_2, FAC8_2, FAC7_2, FAC6_2, FAC5_2, FAC4_2, FAC3_2, FAC2_2, FAC1_2 Coefficients a Standardized Unstandardized Coefficients Model B Std Error (Constant) 3.233 037 FAC1_2 -.047 037 FAC2_2 -.207 FAC3_2 Coefficients Beta t Sig 88.486 000 -.068 -1.280 202 037 -.302 -5.664 000 -.037 037 -.054 -1.011 313 FAC4_2 -.090 037 -.132 -2.465 014 FAC5_2 004 037 006 103 918 FAC6_2 116 037 169 3.169 002 FAC7_2 -.066 037 -.096 -1.799 073 FAC8_2 121 037 177 3.317 001 FAC9_2 -.124 037 -.181 -3.387 001 FAC10_2 -.011 037 -.016 -.292 770 a Dependent Variable: rrtllt 206 Kết mô hình hồi quy đánh giá nhân tố tác động lên RR lưu trữ nói chung Model Summary Model R 446 R Square a Adjusted R Std Error of the Square Estimate 199 170 65583 a Predictors: (Constant), FAC10_2, FAC9_2, FAC8_2, FAC7_2, FAC6_2, FAC5_2, FAC4_2, FAC3_2, FAC2_2, FAC1_2 a ANOVA Model Sum of Squares Regression df Mean Square 29.292 10 2.929 Residual 117.851 274 430 Total 147.143 284 F Sig 6.810 000 b a Dependent Variable: rrchung b Predictors: (Constant), FAC10_2, FAC9_2, FAC8_2, FAC7_2, FAC6_2, FAC5_2, FAC4_2, FAC3_2, FAC2_2, FAC1_2 Coefficients a Standardized Unstandardized Coefficients Model B (Constant) Std Error 2.888 039 FAC1_2 035 039 FAC2_2 -.108 FAC3_2 Coefficients Beta t Sig 74.334 000 049 904 367 039 -.151 -2.788 006 -.023 039 -.032 -.596 552 FAC4_2 -.050 039 -.070 -1.288 199 FAC5_2 046 039 064 1.184 237 FAC6_2 118 039 164 3.038 003 FAC7_2 007 039 010 185 854 FAC8_2 153 039 213 3.941 000 FAC9_2 -.215 039 -.299 -5.534 000 FAC10_2 -.032 039 -.044 -.822 412 a Dependent Variable: rrchung 207 ... về: rủi ro, quản trị rủi ro, nội dung quản trị rủi ro, phương pháp để nhận diện, đo lường, đánh giá rủi ro Chƣơng 2: Cơ sở lý luận thực tiễn QTRR lƣu trữ (qua thực tế Việt Nam) Trong chương này,... ƠN Trong trình thực luận án Quản trị rủi ro lưu trữ (qua thực tế Việt Nam), nhận giúp đỡ trực tiếp cán bộ, công chức, viên chức quan, tổ chức lưu trữ: Cục Văn thư Lưu trữ Nhà nước, Trung tâm Lưu. .. VĂN - Trần Thanh Tùng QUẢN TRỊ RỦI RO TRONG LƯU TRỮ (QUA THỰC TẾ Ở VIỆT NAM) Chuyên ngành: Lưu trữ học Mã số: 62 32 03 01 LUẬN ÁN TIẾN SĨ LƯU TRỮ HỌC NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS.TS