CÁC ĐIỀU KHOẢN VÀ ĐIỀU KIỆN DỊCH VỤ CHỨNG KHOÁN CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN KS

CÁC ĐIỀU KHOẢN VÀ ĐIỀU KIỆN DỊCH VỤ CHỨNG KHOÁN CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN KS Tháng 5/2021 MỤC LỤC PHẦN A - CÁC VẤN ĐỀ CHUNG A1 Giải thích từ ngữ A2 Chúng mở tài khoản cho Quý khách? A3 KSS cung cấp dịch vụ cho Quý khách? A4 KSS nhận Lệnh Quý khách cách nào? A5 Các yêu cầu quy định chung Lệnh A6 Quý khách có quyền nghĩa vụ gì? A7 Chúng tơi có quyền nghĩa vụ gì? A8 Quý khách liên lạc với nào? A9 Hợp đồng mở TKCK sửa đổi nào? A10 Quý khách chúng tơi có trách nhiệm với nhau? A11 Hiệu lực, chấm dứt lý A12 Bảo mật sử dụng thông tin A13 Luật điều chỉnh 10 A14 Giải tranh chấp 10 PHẦN B – ỨNG TRƯỚC TIỀN BÁN CHỨNG KHOÁN 10 B1 Phạm vi áp dụng 10 B2 Giải thích từ ngữ 10 B3 Dịch vụ cung cấp nào? 10 B4 Q khách có quyền nghĩa vụ gì? 10 B5 KSS có quyền nghĩa vụ gì? 11 B6 Các vấn đề khác 11 PHẦN C – GIAO DỊCH ĐIỆN TỬ 11 C1 Phạm vi áp dụng 11 C2 Quan hệ với hợp đồng/thỏa thuận khác 11 C3 Giải thích từ ngữ 11 C4 Hệ thống giao dịch điện tử 12 C5 Nhận gửi thông tin 13 C6 Giao kết, chuyển giao thực hợp đồng điện tử 14 C7 Đặt lệnh điện tử gửi chấp thuận điện tử 14 C8 Quy định xác thực 15 C9 Quyền nghĩa vụ bên 15 C10 Công bố rủi ro 17 PHẦN D – GIAO DỊCH KÝ QUỸ 18 D1 Giải thích từ ngữ 18 D2 Điều kiện sử dụng dịch vụ ký quỹ 19 D3 Cho vay theo giao dịch ký quỹ 20 D4 Dư nợ lãi suất 21 D5 Thu hồi nợ vay 22 D6 Xử lý vi phạm tỷ lệ TKKQ 23 D7 Bổ sung tài sản bảo đảm 23 D8 Biện pháp bảo đảm 24 D9 Quyền, nghĩa vụ cam kết Khách hàng 26 D10 Quyền nghĩa vụ KSS 28 PHẦN E – GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN PHÁI SINH 29 E1 Giải thích từ ngữ 29 E2 Mở tài khoản giao dịch phái sinh 30 E3 Giao dịch chứng khoán phái sinh 31 E4 Ký quỹ, quản lý xử lý ký quỹ giao dịch chứng khoán phái sinh 31 E5 Thanh toán 33 E6 Thanh toán hợp đồng tương lai trái phiếu Chính phủ 34 E7 Xử lý vi phạm vị 35 E8 Quyền nghĩa vụ Khách hàng 35 E9 Quyền nghĩa vụ KSS 36 E10 Các quy định khác 37 CÁC ĐIỀU KHOẢN VÀ ĐIỀU KIỆN DỊCH VỤ CHỨNG KHOÁN (sau gọi “Bộ T&C”) áp dụng chung cho giao dịch dịch vụ chứng khoán đề cập Bộ T&C cho hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khốn Cơng ty cổ phần Chứng khốn KS khách hàng nêu quy định hiệu lực Phần A Bộ T&C gồm: - Phần A “CÁC VẤN ĐỀ CHUNG”: Phần đề cập đến vấn đề áp dụng chung cho tồn dịch vụ chứng khốn dịch vụ có liên quan KSS cung cấp cho khách hàng mở tài khoản giao dịch chứng khoán KSS; - Phần B “ỨNG TRƯỚC TIỀN BÁN CHỨNG KHOÁN”: Phần đề cập đến vấn đề áp dụng chung cho toàn dịch vụ chứng khốn dịch vụ có liên quan KSS cung cấp cho khách hàng mở tài khoản giao dịch chứng khoán KSS; - Phần C “GIAO DỊCH ĐIỆN TỬ”: Phần điều chỉnh việc sử dụng Hệ thống giao dịch điện tử KSS để thực giao dịch/thao tác khách hàng tài khoản giao dịch chứng khoán tài khoản khác mở KSS; - Phần D “GIAO DỊCH KÝ QUỸ”: Phần điều chỉnh giao dịch ký quỹ khách hàng KSS (chỉ áp dụng khách hàng có tài khoản giao dịch ký quỹ); - Phần E “GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN PHÁI SINH”: Phần điều chỉnh giao dịch chứng khoán phái sinh khách hàng KSS (chỉ áp dụng khách hàng có tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh) ***** PHẦN A - CÁC VẤN ĐỀ CHUNG A1 Giải thích từ ngữ Trong Bộ T&C này, từ ngữ hiểu sau: 1.1 Khách hàng: Chủ tài khoản giao dịch chứng khoán mở KSS 1.2 KSS: Công ty cổ phần Chứng khoán KS (gồm sau đổi tên doanh nghiệp kế thừa) 1.3 TKCK: Tài khoản giao dịch chứng khoán Khách hàng mở KSS tài khoản, tiểu khoản khác KSS mở tên Khách hàng gắn với tài khoản giao dịch chứng khoán nhằm cung cấp dịch vụ phép cho Khách hàng (gồm tài khoản lưu ký, tài khoản giao dịch phái sinh (nếu Khách hàng đề nghị mở), tài khoản giao dịch ký quỹ (nếu Khách hàng đề nghị mở), tài khoản/tiểu khoản tài khoản chuyên dụng KSS mở để quản lý tài sản Khách hàng) 1.4 Lệnh: Lệnh, thị, dẫn, định, thông báo, thông điệp tương đương Khách hàng lập/gửi/xác nhận (gồm lệnh mua, lệnh bán, lệnh chuyển tiền hay lệnh toán) để yêu cầu KSS thực công việc/dịch vụ liên quan đến TKCK 1.5 Ngày giao dịch: Ngày theo lịch (không bao gồm thứ Bảy, Chủ nhật ngày nghỉ lễ theo luật, tính nghỉ bù) mà vào ngày VSD, SGDCK ngân hàng thương mại Việt Nam mở cửa để hoạt động bình thường 1.6 Số điện thoại: Số điện thoại cố định, di động hai Khách hàng đăng ký gắn với TKCK lưu hệ thống KSS, dùng làm số điện thoại gọi đến/nhận gọi gửi/nhận thông điệp/thông tin liên quan đến TKCK theo Bộ T&C 1.7 Thư điện tử: Thư điện tử Khách hàng đăng ký gắn với TKCK, dùng làm địa cho Khách hàng gửi/nhận thông điệp/thông tin liên quan đến TKCK theo Bộ T&C 1.8 VSD: Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam tổ chức kế thừa 1.9 SGDCK: Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam Trang 1/38 Các từ ngữ sử dụng riêng cho phần Bộ T&C giải thích phần A2 Chúng tơi mở tài khoản cho Quý khách? 2.1 Theo đề nghị Khách hàng, KSS mở tài khoản giao dịch chứng khoán tài khoản lưu ký chứng khoán tên Khách hàng 2.2 Bằng Hợp đồng mở TKCK, Khách hàng chọn phương thức quản lý tiền tài khoản chuyên dụng KSS số phương án KSS đề xuất Nhằm quản lý tiền Khách hàng, KSS mở tiểu khoản tên Khách hàng tài khoản chuyên dụng KSS mở ngân hàng thương mại Việc thay đổi phương thức quản lý tiền theo thỏa thuận bên theo quy định KSS ban hành/áp dụng thời kỳ 2.3 Nếu Khách hàng có đề nghị đăng ký, KSS mở tài khoản giao dịch ký quỹ/tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh cho Khách hàng KSS mở tài khoản/tiểu khoản hỗ trợ giao dịch chứng khốn tài khoản phù hợp với nghiệp vụ/chính sách KSS quy định pháp luật có liên quan 2.4 Tại thời điểm thời hạn Hợp đồng mở TKCK, KSS mở tài khoản/tiểu khoản khác cho Khách hàng nhằm cung cấp dịch vụ/sản phẩm phép theo yêu cầu Khách hàng 2.5 Các tài khoản tiểu khoản gắn với tài khoản giao dịch chứng khoán Khách hàng KSS A3 KSS cung cấp dịch vụ cho Quý khách? 3.1 KSS cung cấp dịch vụ sau TKCK cho Khách hàng: 3.2 (a) Thực giao dịch mua, bán giao dịch khác chứng khốn tài sản tài phép; (b) Tham gia vào việc toán tiền bù trừ chứng khoán Khách hàng giao dịch; (c) Nhận tiền Khách hàng nộp/chuyển để giao dịch chứng khốn cho mục đích đầu tư toán phép khác; nhận tiền tổ chức/cá nhân khác chuyển toán cho Khách hàng; quản lý nguồn tiền Khách hàng thực Lệnh/yêu cầu sử dụng tiền Khách hàng (gồm toán giao dịch chứng khoán, rút tiền, toán cho giao dịch mục đích khác chuyển tiền đến tài khoản khác); (d) Quản lý chứng khoán tài sản phép khác Khách hàng; (e) Hỗ trợ Khách hàng thực quyền người sở hữu chứng khoán; (f) Dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán theo quy định Phần B đây; (g) Dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến theo quy định Phần C đây; (h) Dịch vụ giao dịch chứng khoán phái sinh theo quy định Phần D (từ Khách hàng mở tài khoản giao dịch phái sinh); (i) Các dịch vụ giao dịch khác gắn với loại tài khoản/tiểu khoản phù hợp với nghiệp vụ phép KSS; (j) Các dịch vụ khác phù hợp với quy định pháp luật KSS cung cấp thời kỳ công bố website KSS Tại thời điểm Khách hàng trì TKCK, Khách hàng đưa yêu cầu đăng ký thêm/sửa đổi/hủy tiện ích, dịch vụ liên quan đến TKCK việc sử dụng dịch vụ Khách hàng Các yêu cầu cần lập thành văn theo quy định KSS ban hành/áp dụng thời kỳ KSS có quyền chấp thuận từ chối yêu cầu Khách hàng mà khơng cần giải thích lý tùy theo quy định khả đáp ứng dịch vụ KSS thời kỳ Trang 2/38 A4 KSS nhận Lệnh Quý khách cách nào? 4.1 KSS nhận Lệnh Khách hàng theo cách thức sau: (a) Nhận trực tiếp quầy giao dịch (là địa điểm giao dịch phép KSS); (b) Nhận qua điện thoại; (c) Nhận qua Hệ thống giao dịch điện tử theo quy định Phần C “GIAO DỊCH ĐIỆN TỬ” Bộ T&C 4.2 KSS nhận Lệnh Khách hàng qua cách thức khác phù hợp với quy định pháp luật theo sách/quy tắc KSS ban hành thời kỳ 4.3 Nếu hợp đồng/thỏa thuận/tài liệu mà KSS Khách hàng bên có chứa đựng Lệnh việc ký hợp đồng/thỏa thuận/tài liệu đó, Khách hàng coi lập gửi Lệnh cho KSS KSS coi nhận Lệnh Khách hàng Tương tự, có văn Khách hàng ký có chứa Lệnh gửi đến KSS liên quan đến giao dịch Khách hàng bên thứ ba KSS chấp thuận việc việc gửi văn bản, Khách hàng coi lập gửi Lệnh cho KSS A5 Các yêu cầu quy định chung Lệnh 5.1 Khách hàng lập gửi Lệnh theo mẫu KSS cung cấp đồng ý theo phương thức áp dụng cho loại Lệnh quy định Hợp đồng mở TKCK 5.2 Lệnh Khách hàng phải có đủ thơng tin bắt buộc theo quy định pháp luật KSS 5.3 Khách hàng pháp nhân có trách nhiệm tuân thủ quy định nội lập gửi Lệnh (cả nội dung thủ tục) Khi nhận Lệnh Khách hàng, KSS coi Khách hàng tuân thủ quy định nội 5.4 Nếu nhận Lệnh tin tưởng tinh thần thiện chí Lệnh thật ký Khách hàng (hoặc người Khách hàng ủy quyền đăng ký với KSS) KSS có quyền thực Lệnh Nếu KSS khơng thể xác minh chữ ký Lệnh Khách hàng so với chữ ký mẫu Khách hàng sau thực thủ tục xác minh hợp lý KSS có quyền khơng thực Lệnh Nếu KSS có lý hợp lý để nghi ngờ chữ ký Lệnh chữ ký Khách hàng (hoặc người Khách hàng ủy quyền đăng ký với KSS) KSS có quyền trì hỗn thực Lệnh thực xong việc xác thực cần thiết 5.5 Nếu nhận Lệnh Khách hàng mà người ký Lệnh người đại diện đăng ký với KSS KSS có quyền u cầu Khách hàng đăng ký người đại diện bổ sung trước thực Lệnh 5.6 Nếu KSS nhận hai hay nhiều Lệnh từ Khách hàng (theo phương thức theo phương thức khác nhau) có nội dung mâu thuẫn KSS từ chối thực Lệnh đến sau thực xong Lệnh đến trước thực phần việc thực Lệnh đến sau, theo đánh giá hợp lý KSS, không phù hợp, thực gây có nguy gây thiệt hại cho KSS việc hủy Lệnh đến trước thực thực tế 5.7 KSS thực Lệnh Khách hàng sau Khách hàng đáp ứng điều kiện theo quy định pháp luật để Lệnh thực hiện, kể có đủ tiền chứng khốn theo u cầu TKCK cho Lệnh mua bán tương ứng 5.8 KSS từ chối thực Lệnh Lệnh gửi đến khung thời gian thực (xác định theo quy định pháp luật hay quy chế Sở giao dịch chứng khoán, VSD KSS) sau thời điểm chốt sổ (cut-off time) (xác định theo sách KSS áp dụng thời kỳ công bố website KSS) 5.9 Việc lập, gửi thực Lệnh Khách hàng phải tuân thủ sách, quy định quy chế KSS áp dụng thời kỳ, công bố website KSS Trang 3/38 A6 Quý khách có quyền nghĩa vụ gì? Ngồi quyền nghĩa vụ quy định phần khác Bộ T&C pháp luật, Khách hàng có quyền nghĩa vụ sau đây: Quyền: 6.1 Khách hàng chủ sở hữu hợp pháp với toàn số tiền, chứng khoán tài sản khác TKCK, thực quyền hợp pháp người sở hữu theo quy định pháp luật 6.2 Khách hàng hưởng mức lãi suất theo quy định KSS công bố thời kỳ số dư tiền có TKCK 6.3 Phụ thuộc vào Đoạn 7.2 Mục đây, Khách hàng rút/chuyển phần tồn tiền, chứng khốn khỏi TKCK khơng có nhu cầu giao dịch chấm dứt Hợp đồng mở TKCK với điều kiện tiền chứng khốn khơng bị ràng buộc, hạn chế nghĩa vụ trách nhiệm với KSS/hoặc với bên thứ ba có liên quan theo yêu cầu quan có thẩm quyền 6.4 Khách hàng có quyền yêu cầu KSS xuất hóa đơn tài theo quy định pháp luật Khách hàng cần liên hệ với KSS làm việc vào ngày giao dịch tương ứng (nếu muốn cấp hóa đơn tài theo ngày) vào ngày giao dịch cuối tháng (nếu muốn cấp hóa đơn tài theo tháng) Nếu Khách hàng không yêu cầu cụ thể, KSS gộp phí dịch vụ Khách hàng vào tổng mức phí dịch vụ KSS (của tất khách hàng phát sinh tháng) và/hoặc phần lãi vay Khách hàng vào tổng mức lãi vay KSS (của tất khách hàng phát sinh tháng) xuất hóa đơn tài chung cho tháng giao dịch vào ngày giao dịch cuối tháng tương ứng Nghĩa vụ: 6.5 Khách hàng có nghĩa vụ cung cấp đầy đủ trung thực thông tin Khách hàng theo yêu cầu Hợp đồng mở TKCK, cam đoan cam kết thông tin cung cấp thật phải thông báo cho KSS phát sinh thay đổi có liên quan Khách hàng phải chịu trách nhiệm, rủi ro thiệt hại liên quan đến việc thay đổi thông tin mà không thông báo cho KSS Các thông tin Khách hàng TKCK đồng với thông tin TKGDCKKQ, TKGDCKPS, tài khoản, tiểu khoản khác mà KSS mở theo yêu cầu Khách hàng Khi thơng tin TKCK có thay đổi đồng nghĩa với việc thông tin tài khoản, tiểu khoản khác thay đổi tương ứng 6.6 Khách hàng có nghĩa vụ tốn khoản phí mơi giới, khoản phí khác theo quy định KSS có trách nhiệm nộp loại thuế, phí liên quan theo quy định pháp luật Khách hàng chấp thuận việc KSS tự động khấu trừ vào tài khoản giao dịch chứng khoán Khách hàng khoản thuế, phí dịch vụ trước KSS cung cấp dịch vụ theo biểu phí KSS 6.7 Nếu Khách hàng không thực đúng, đầy đủ nghĩa vụ phát sinh với KSS theo Hợp đồng mở TKCK thỏa thuận khác có liên quan, Khách hàng đương nhiên tự nguyện chấp thuận để KSS có toàn quyền tự động phong tỏa, xử lý tài sản TKCK tài sản khác (nếu có) để khấu trừ/ thực nghĩa vụ cịn lại Khách hàng mà khơng có khiếu kiện, yêu cầu và/hoặc phản đối KSS 6.8 Khách hàng tự chịu rủi ro định sử dụng TKCK, tiền hay tài sản TKCK (Khách hàng hiểu KSS không đưa cam kết hay bảo đảm (dù rõ ràng hay ngụ ý) bảo toàn vốn đầu tư Khách hàng hay khả sinh lợi vốn đầu tư) 6.9 Khách hàng có nghĩa vụ tuân thủ quy định pháp luật, quy chế/quy định VSD, SGDCK quy chế/quy định KSS có liên quan việc mở sử dụng TKCK, tiền tài sản TKCK 6.10 Khách hàng phải bảo đảm tính hợp pháp số tiền chứng khoán Khách hàng chuyển vào, lưu Trang 4/38 giữ, lưu ký sử dụng TKCK 6.11 Khách hàng có nghĩa vụ ký/xác nhận cơng nợ với KSS có u cầu từ bên thứ ba và/hoặc quan Nhà nước có thẩm quyền 6.12 Khách hàng có trách nhiệm cơng bố thơng tin giao dịch mua bán chuyển nhượng TKCK Khách hàng theo quy định pháp luật, bao gồm không hạn chế trường hợp Khách hàng tự bán chứng khoán KSS thực Lệnh bán giải chấp chứng khoán ký quỹ bán chứng khốn cầm cố 6.13 Khách hàng có nghĩa vụ thơng báo tới KSS giao dịch mà Khách hàng người nội bộ, người có liên quan người nội theo quy định pháp luật A7 Chúng tơi có quyền nghĩa vụ gì? Ngồi quyền nghĩa vụ quy định phần khác Bộ T&C pháp luật, KSS có quyền nghĩa vụ sau đây: Quyền: 7.1 KSS thu phí/giá dịch vụ từ Khách hàng theo mức phí/giá cơng bố cho Khách hàng 7.2 KSS tạm khóa/phong tỏa phần toàn tiền tài sản Khách hàng TKCK: (a) Theo yêu cầu quan Nhà nước có thẩm quyền; (b) Theo thỏa thuận Khách hàng KSS; (c) Theo yêu cầu Khách hàng 7.3 KSS phép yêu cầu ngân hàng nơi Khách hàng mở tài khoản tiền giao dịch chứng khốn trích số dư tiền tài khoản tiền để thực toán Lệnh mua, toán khoản phí, thuế cho Lệnh mua/bán chứng khốn thực Khách hàng 7.4 KSS ghi tăng/ghi giảm chứng khoán TKCK để thực toán theo Lệnh mua/bán Khách hàng thực 7.5 KSS có trách nhiệm thực giao dịch chứng khoán theo yêu cầu Khách hàng không chịu trách nhiệm định giao dịch chứng khốn Khách hàng 7.6 KSS có quyền tạm ngừng/chấm dứt/từ chối việc mở TKCK, đăng ký sử dụng dịch vụ TKCK, đóng/đình hoạt động TKCK hủy bỏ dịch vụ Khách hàng đăng ký trường hợp phù hợp với quy định Hợp đồng mở TKCK, quy định KSS pháp luật quan Nhà nước có thẩm quyền 7.7 KSS có quyền khấu trừ khoản tiền TKCK để toán cho phần nghĩa vụ mà Khách hàng phải thực với KSS, quan Nhà nước có thẩm quyền với bên thứ ba phối hợp KSS để cung cấp dịch vụ cho Khách hàng vào thỏa thuận khác Khách hàng với KSS và/hoặc bên thứ ba 7.8 KSS cung cấp thơng tin liên quan đến TKCK thực giao dịch khác theo ủy quyền Khách hàng theo quy định pháp luật tới quan Nhà nước có thẩm quyền yêu cầu Nghĩa vụ: 7.9 KSS phải quản lý tách bạch tiền gửi/tài sản Khách hàng với tiền gửi/tài sản Khách hàng khác với tiền/tài sản KSS 7.10 KSS phải cơng bố mức phí/giá dịch vụ giao dịch chứng khốn trước Khách hàng thực giao dịch 7.11 KSS có nghĩa vụ cập nhật thông tin thay đổi Khách hàng liên quan đến TKCK Khách hàng có yêu cầu Trang 5/38 7.12 KSS phải tuân thủ quy định pháp luật, quy chế hay quy định có liên quan việc cung ứng dịch vụ cho Khách hàng liên quan đến TKCK 7.13 KSS không sử dụng tiền chứng khốn Khách hàng khơng phép Khách hàng, trừ trường hợp pháp luật quy định bên có thỏa thuận khác 7.14 KSS có nghĩa vụ thơng báo thơng tin chứng khốn, thông tin thực quyền phát sinh từ chứng khốn thơng báo khác website thức KSS và/hoặc phương thức khác KSS lựa chọn phù hợp với quy định pháp luật 7.15 KSS có nghĩa vụ cung cấp thơng tin chứng khốn, TKCK, thơng tin khác liên quan đến chứng khoán TKCK Khách hàng Khách hàng có yêu cầu dựa nhu cầu hợp lý Khách hàng 7.16 KSS có nghĩa vụ thơng báo kết khớp lệnh cho Khách hàng A8 Quý khách liên lạc với nào? 8.1 Khách hàng gửi thơng tin, thơng báo cho KSS cách chuyển tận tay qua dịch vụ chuyển phát bên thứ ba (kể bưu hay chuyển phát) đến đến trụ sở, chi nhánh, phòng giao dịch hay điểm giao dịch phép khác KSS theo địa tương ứng công bố website KSS thời kỳ thông qua phương thức giao tiếp điện tử KSS cung cấp cho Khách hàng thời điểm 8.2 KSS gửi thơng tin, thơng báo cho Khách hàng cách chuyển tận tay qua dịch vụ chuyển phát đến địa ghi Hợp đồng mở TKCK địa khác Khách hàng đăng ký thay đổi lưu hệ thống KSS KSS gửi thơng tin, thơng báo cho Khách hàng cách gọi điện (có ghi âm) gửi tin nhắn (SMS) đến Số điện thoại, qua Thư điện tử thông qua phương thức giao tiếp điện tử KSS cung cấp cho Khách hàng thời điểm 8.3 Một thông tin/thông báo (nếu có) xem gửi thành cơng: (a) Nếu gọi điện, thời điểm gọi kết thúc thành công ghi âm; (b) Nếu gửi qua tin nhắn (SMS), người gửi nhận thông báo nhà cung cấp dịch vụ chuyển tin nhắn tin nhắn gửi (delivered tương đương) thành công; (c) Nếu gửi qua thư điện tử, thư điện tử có liên quan gửi vào địa thư điện tử người nhận thư điện tử lưu vào mục “Thư đi” (Sent) tương đương hòm thư người gửi vòng 24h từ thời điểm thư điện tử lưu, người gửi không nhận thông báo tự động việc thư điện tử khơng gửi thành công; (d) Nếu gửi qua dịch vụ chuyển phát, thời điểm xác nhận nhận gói bưu kiện đựng thơng báo có liên quan; (e) Nếu gửi qua phương thức khác, người gửi nhận thông báo nhà cung cấp dịch vụ chuyển tin nhắn tin nhắn gửi (delivered tương đương) thành cơng 8.4 KSS Khách hàng gửi thông tin, thông báo cho qua Hệ thống giao dịch điện tử Cách thức gửi thời điểm nhận thông tin, thông báo theo quy định Phần C “GIAO DỊCH ĐIỆN TỬ” A9 Hợp đồng mở TKCK sửa đổi nào? 9.1 Hợp đồng mở TKCK (gồm Bộ T&C) sửa đổi theo thỏa thuận văn ký KSS Khách hàng (theo cách thức truyền thống theo phương thức giao dịch điện tử) 9.2 Hợp đồng mở TKCK sửa đổi theo cách thức sau: Trang 6/38 (a) Theo thông báo KSS công bố website KSS Khách hàng tiếp tục sử dụng dịch vụ có liên quan KSS sau thời điểm có hiệu lực thông báo; (b) Theo thông báo KSS Khách hàng gửi chấp thuận không gửi phản đối thời gian nêu thơng báo Việc sửa đổi theo cách có giá trị hiệu lực sửa đổi theo cách nêu Khoản 9.1 A10 Q khách chúng tơi có trách nhiệm với nhau? 10.1 KSS phải bồi thường bồi hoàn cho Khách hàng thiệt hại/tổn thất mà Khách hàng thực tế gánh chịu phát sinh trực tiếp từ việc KSS có hành vi vi phạm Hợp đồng mở TKCK cách chủ ý lừa dối 10.2 Khách hàng phải bồi thường bồi hoàn cho KSS (hoặc bên thứ ba KSS định) thiệt hại/tổn thất mà KSS (hoặc bên đó) thực tế gánh chịu phát sinh trực tiếp từ việc Khách hàng sử dụng TKCK dịch vụ KSS không quy định Khách hàng vi phạm pháp luật, vi phạm Hợp đồng mở TKCK có hành vi lừa dối 10.3 KSS miễn trách nhiệm với Khách hàng không thực hành động mà theo đánh giá KSS, việc thực hành động dẫn đến vi phạm pháp luật 10.4 KSS chịu trách nhiệm hành vi vi phạm pháp luật Khách hàng KSS chịu trách nhiệm hành vi bên thứ ba mà đại diện KSS 10.5 Khách hàng hiểu phải tự định đầu tư tự chịu trách nhiệm định (ý kiến nhân viên mơi giới, nhân viên tư vấn đầu tư có ý nghĩa tham khảo) 10.6 Khi Khách hàng người Khách hàng ủy quyền ký tên vào Lệnh, Khách hàng thừa nhận cân nhắc kỹ lưỡng trước yêu cầu KSS thực Lệnh 10.7 Khách hàng công nhận chấp thuận kết giao dịch KSS thực theo Lệnh Khách hàng người Khách hàng ủy quyền theo cách thức đặt Lệnh bên thoả thuận Hợp đồng mở TKCK Nếu Khách hàng ủy quyền cho người khác giao dịch hình thức ủy quyền th eo quy định pháp luật giao dịch thực người Khách hàng ủy quyền coi giao dịch Khách hàng 10.8 Khách hàng người ủy quyền hợp pháp Khách hàng có trách nhiệm theo dõi tự kiểm tra tình trạng giao dịch, số dư tiền, số dư chứng khoán TKCK chủ động theo dõi biến động giá chứng khốn thị trường Nếu có thắc mắc liên quan tới TKCK, giao dịch thực dịch vụ KSS cung cấp (kể sai sót, giao dịch trái thẩm quyền) Khách hàng phải gửi yêu cầu văn tới KSS vòng 24h kể từ ngày phát sinh giao dịch từ ngày diễn thay đổi TKCK Khách hàng Sau thời hạn này, Khách hàng khơng có phản đối nào, Khách hàng xem xác nhận giao dịch, số dư tiền chứng khoán Khách hàng TKCK KSS khơng có trách nhiệm giao dịch thực TKCK ngoại trừ giao dịch mà Khách hàng thực theo Hợp đồng mở TKCK xác minh có sai sót, gian lận giao dịch trái thẩm quyền lỗi KSS 10.9 Khách hàng cam đoan nội dung việc ký Hợp đồng mở TKCK phê duyệt đầy đủ hợp lệ quan/cấp có thẩm quyền nội Khách hàng người ký đại diện cho Khách hàng hồ sơ giao dịch người đại diện hợp pháp Khách hàng 10.10 Khách hàng có trách nhiệm thông báo cho KSS thông tin việc trở thành/khơng cịn cổ đơng nội cơng ty đại chúng/quỹ đại chúng và/hoặc thực công bố thông tin theo quy định trường hợp cần thực cơng bố thơng tin q trình giao dịch chứng khốn KSS 10.11 KSS khơng chịu trách nhiệm hậu giao dịch hành động khác Trang 7/38 7.2 Thời hạn Khách hàng phải bổ sung ba (03) ngày giao dịch kể từ ngày KSS gửi Lệnh gọi yêu cầu ký quỹ bổ sung Tuy nhiên, trường hợp, thời hạn yêu cầu bổ sung TSĐB mà Tỷ lệ ký quỹ TKGDKQ thấp Tỷ lệ ký quỹ xử lý, KSS có tồn quyền xử lý chứng khoán theo cách thức quy định Điều D8 mà không cần chờ đến hết thời hạn bổ sung TSĐB 7.3 Đối với trường hợp Khách hàng phải bổ sung TSĐB mã chứng khoán bị đưa khỏi Danh sách chứng khoán phép GDKQ quy định Khoản 9.4(d) thời hạn bổ sung tài sản Khách hàng quy định sau: (a) Ba (03) ngày giao dịch kể từ ngày KSS gửi Lệnh gọi yêu cầu ký quỹ bổ sung tới Khách hàng Tỷ lệ ký quỹ trì > Tỷ lệ ký quỹ > Tỷ lệ ký quỹ xử lý (trừ trường hợp có quy định khác KSS); (b) Một (01) ngày giao dịch kể từ ngày KSS gửi Lệnh gọi yêu cầu ký quỹ bổ sung tới Khách hàng Tỷ lệ ký quỹ < Tỷ lệ ký quỹ xử lý 7.4 Khách hàng thực bổ sung TSĐB theo cách sau: (i) Nộp/chuyển tiền vào TKGDKQ với số tiền không thấp Giá trị tài sản tối thiểu cần bổ sung; (ii) Bán chứng khoán TKGDKQ với giá trị chứng khốn bán (đã trừ phí giao dịch thuế liên quan) để đảm bảo Tỷ lệ ký quỹ khơng thấp Tỷ lệ ký quỹ trì; (iii) Chuyển chứng khoán phép GDKQ từ TKGDCK Khách hàng sang TKGDKQ với tổng giá trị tính theo giá thị trường không thấp Giá trị tài sản tối thiểu cần bổ sung; (iv) Chuyển chứng khoán chấp nhận làm tài sản chấp từ TKGDCK Khách hàng sang TKGDKQ với tổng giá trị tính theo giá KSS chấp nhận không nhỏ Giá trị tài sản tối thiểu cần bổ sung 7.5 Đồng thời thực cách nêu Khoản 7.4 với tổng giá trị tiền, chứng khốn bán (đã trừ phí giao dịch thuế liên quan), giá trị thị trường chứng khoán phép GDKQ, giá trị chứng khoán chấp nhận làm tài sản chấp cho TKGDKQ đảm bảo Tỷ lệ ký quỹ trì theo quy định Phần D D8 Biện pháp bảo đảm 8.1 Nghĩa vụ bảo đảm Tài sản bảo đảm Để thực nghĩa vụ bảo đảm, Khách hàng tự nguyện sử dụng toàn tài sản thuộc sở hữu hợp pháp để làm TSĐB cho KSS với nội dung sau: (a) Nghĩa vụ bảo đảm: Là nghĩa vụ trả nợ GDKQ Khách hàng cho KSS (bao gồm: Dư nợ vay GDKQ, Tiền lãi vay, phí, phạt bồi thường thiệt hại chi phí khác nghĩa vụ hồn trả, tốn khác Khách hàng phát sinh Khách hàng thực GDKQ kể trường hợp Phần D bị hủy bỏ, chấm dứt, vơ hiệu) (b) Giá trị TSĐB: KSS có quyền tính toán, đánh giá xác định giá trị TSĐB Khách hàng thời điểm theo giá trị thị trường theo mức giá KSS xác định Khách hàng đồng ý việc đánh giá lại TSĐB KSS cam kết khơng có khiếu nại, tranh chấp KSS (c) Ngoài TSĐB nêu trên, Khách hàng đồng ý dùng toàn số tiền, chứng khốn tài sản hợp pháp khác KSS (làm TSĐB cho nghĩa vụ với KSS Tuy nhiên, để tránh hiểu nhầm, tài sản khơng tính vào tỷ lệ TKGDKQ (trừ trường hợp KSS có quy định khác) giá trị bổ sung (mà để xử lý phát sinh kiện xử lý TSĐB theo Phần D này) (d) Việc sử dụng tài sản bên thứ ba tài sản khác (ngoài tiền chứng khoán tài khoản giao dịch chứng khoán Khách hàng) để bảo đảm cho nghĩa vụ Khách hàng thực theo quy định thời kỳ KSS phù hợp với quy định pháp luật hành Trang 24/38 8.2 Thời hạn bảo đảm Kể từ ngày ký kết sử dụng dịch vụ Khách hàng thực toàn nghĩa vụ hồn trả Dư nợ vay GDKQ, Tiền lãi vay, phí, phạt nghĩa vụ khác (nếu có) phát sinh và/hoặc liên quan đến Tài khoản GDKQ, TKGDCK Khách hàng KSS và/hoặc bên thứ ba (nếu có) 8.3 Sử dụng & xử lý tài sản bảo đảm TSĐB KSS sử dụng, xử lý để toán khoản nợ mà Khách hàng phải trả cho KSS gồm Dư nợ vay GDKQ, Tiền lãi vay, phí, chi phí, nghĩa vụ thuế liên quan đến xử lý TSĐB (nếu có), tiền phạt bồi thường thiệt hại (nếu có) nghĩa vụ khác Khách hàng Khách hàng ủy quyền cho KSS toàn quyền sử dụng TSĐB để làm tài sản chấp trường hợp KSS cần vay vốn từ Bên thứ ba để cung cấp dịch vụ GDKQ cho Khách hàng Trong trường hợp KSS phải xử lý TSĐB để thu hồi nợ trước hạn hạn, giá trị TSĐB sau xử lý cịn dư Khách hàng KSS hồn trả lại phần dư này; cịn thiếu Khách hàng có nghĩa vụ tiếp tục trả cho KSS Các chi phí, thuế, nghĩa vụ tài khác phát sinh trình xử lý TSĐB Khách hàng chịu 8.4 Nguyên tắc xử lý tài sản đảm bảo (a) (b) Các trường hợp xử lý: (i) Xử lý TSĐB Khách hàng vi phạm tỷ lệ yêu cầu TKGDKQ; (ii) Xử lý TSĐB KSS thu hồi Dư nợ vay GDKQ trước hạn; (iii) Xử lý TSĐB Khách hàng khơng tốn nợ hạn; (iv) Xử lý TSĐB để thực nghĩa vụ khác Khách hàng với KSS; (v) Các trường hợp khác theo quy định pháp luật Thực xử lý Ngay phát sinh trường hợp quy định Khoản (a) đây, Khách hàng chấp nhận vơ điều kiện cam kết khơng có tranh chấp khiếu nại hay khiếu kiện việc xử lý TSĐB KSS sau: 8.5 (i) Thu số dư tiền khả dụng có TKGDKQ, và/hoặc tự động bán lý phần toàn chứng khoán loại chứng khoán có TKGDKQ mà khơng cần có chấp thuận Khách hàng để thu hồi nợ Mã chứng khoán, giá bán, số lượng thời điểm bán KSS định Chứng từ liên quan đến việc bán chứng khốn TKGDKQ đương nhiên có giá trị pháp lý mà khơng cần có xác nhận Khách hàng (ii) Nếu KSS bán giải chấp chứng khoán TKGDKQ, Khách hàng ủy quyền cho KSS thực ứng trước khoản tiền bán chứng khoán ngày giao dịch để trả nợ vay cho KSS, Khách hàng chấp nhận đồng ý toán khoản phí ứng trước khoản thuế, phí liên quan khác theo quy định cho KSS (iii) Khách hàng đồng ý bán hết chứng khoán TKGDKQ mà không đủ để trả hết khoản nợ gốc, lãi trách nhiệm, nghĩa vụ nợ khác Khách hàng phát sinh TKGDKQ và/hoặc TKGDKQ khơng có chứng khoán phép giao dịch, bị khoản khơng bán (hoặc bán với số lượng theo đánh giá KSS) KSS tồn quyền khấu trừ khoản tiền/bán loại chứng khoán tài khoản giao dịch chứng khoán Khách hàng để thu hồi nợ Các Quy Định Khác (a) Sau xử lý toàn TSĐB Khách hàng mà KSS không thu hồi đủ Dư nợ vay GDKQ, Tiền lãi vay, chi phí nghĩa vụ khác (nếu có) Khách hàng, khoản phạt Khách hàng tiếp tục nhận nợ phần nghĩa vụ chưa thu hồi đủ với KSS Trang 25/38 (KSS có quyền u cầu Khách hàng tốn lập tức) Khách hàng chịu trách nhiệm dùng toàn tài sản nguồn thu nhập để thực nghĩa vụ tiếp tục trả nợ số vay cho KSS KSS toàn quyền xử lý tài sản khác Khách hàng để thu hồi phần nghĩa vụ chưa thu hồi đủ (b) Việc xử lý TSĐB tài sản khác không nằm TKGDCK Khách hàng thực theo văn thỏa thuận, cam kết Khách hàng và/hoặc bên thứ ba với KSS sở quy định pháp luật hành D9 Quyền, nghĩa vụ cam kết Khách hàng 9.1 Quyền Khách hàng 9.2 (a) Gửi yêu cầu sử dụng dịch vụ cho vay GDKQ theo nội dung quy định Phần D này; (b) Chấm dứt Phần D trước thời hạn với điều kiện toán khoản dư nợ, phí, chi phí liên quan cho KSS; (c) Khiếu nại, khởi kiện KSS vi phạm thỏa thuận Phần D Nghĩa vụ Khách hàng (a) Cung cấp đầy đủ, trung thực cập nhật thay đổi có liên quan đến thơng tin, tài liệu để mở, quản lý TKGDKQ, GDKQ, vay vốn chịu trách nhiệm tính xác thơng tin, tài liệu cung cấp; đồng thời tạo điều kiện thuận lợi khơng làm điều khó khăn trở ngại trường hợp KSS phải xử lý TSĐB theo quy định Phần D này; (b) Nhận nợ vô điều kiện khoản tiền vay KSS tự động giải ngân TKGDKQ (không cần có chữ ký Khách hàng) để tốn cho giao dịch thành công KSS có nghĩa vụ hồn trả tồn khoản tiền và/hoặc nghĩa vụ khác cho KSS theo quy định Phần D này; (c) Trong trường hợp KSS đồng ý cho Khách hàng phép rút/chuyển khoản tiền TKGDKQ (khi dư nợ), Khách hàng cam kết nhận nợ vô điều kiện khoản tiền này, khoản tiền xem khoản vay Khách hàng cộng dồn vào Dư nợ vay GDKQ lũy kế; (d) Chủ động theo dõi biến động giá chứng khoán thị trường hàng ngày, chủ động bổ sung TSĐB theo quy định KSS trường hợp TSĐB Khách hàng bị giảm sút giá trị theo đánh giá KSS, trả bớt dư nợ vay GDKQ, yêu cầu KSS xử lý phần tồn TSĐB để đảm bảo trì Tỷ lệ ký quỹ lớn Tỷ lệ ký quỹ bắt buộc Thực công bố thông tin (đối với trường hợp phải công bố thông tin theo quy định pháp luật) theo yêu cầu KSS KSS phải xử lý TSĐB; (e) Trong thời gian cầm cố TSĐB, TSĐB không chuyển nhượng, tặng, cho cầm cố, chấp TSĐB cho bên thứ ba nào, không thực quyền phát sinh từ TSĐB, không xâm phạm đến TSĐB sử dụng biện pháp khác để rút tiền từ TSĐB không với nội dung Phần D này; (f) Thanh tốn phí, chi phí, khoản thuế liên quan tới việc gửi, giữ, cầm cố, quản lý, phong tỏa TSĐB, xử lý TSĐB, mở, sử dụng quản lý tài khoản; (g) Thanh toán Dư nợ vay GDKQ đến hạn, Tiền lãi, phí, chi phí, khoản đến hạn khác (nếu có) đầy đủ hạn cho KSS bên nhận chuyển nhượng; (h) Cam kết vô điều kiện dùng nguồn thu tài sản Khách hàng để trả đủ số tiền nợ gốc, Tiền lãi, phí, chi phí khoản tốn đến hạn khác (nếu có) cho KSS bên nhận chuyển nhượng; đồng thời đồng ý để KSS tự động phong tỏa tài khoản trích tài khoản Khách hàng mở KSS để trích tiền thu hồi khoản nợ gốc, Tiền lãi, phí, phạt Trang 26/38 bồi thường thiệt hại cho KSS; 9.3 (i) Ủy quyền cho KSS toàn quyền xử lý TSĐB để thu hồi nợ cho KSS Tỷ lệ ký quỹ nhỏ Tỷ lệ ký quỹ bắt buộc KSS có quyền phối hợp ủy quyền lại cho bên thứ ba thay mặt KSS xử lý TSĐB; (j) Đồng ý, chấp thuận, tn thủ cam kết khơng có bất khiếu nại, khiếu kiện quy định Phần D này; (k) Tự chịu trách nhiệm khoản thuế nghĩa vụ tài khác theo quy định pháp luật rủi ro tổ chức hoạt động KSS gây nên Cam kết Khách hàng (a) Khách hàng đọc thông hiểu quy định việc vay GDKQ quy định Phần D cam kết thực quyền nghĩa vụ theo Phần D này, văn liên quan theo quy định pháp luật (b) Khách hàng có đủ lực dân thẩm quyền cần thiết để sử dụng giao dịch ký quỹ chứng khoán, tuân thủ thực nghĩa vụ quy định Phần D (c) Khách hàng đồng ý rằng: Trừ trường hợp Khách hàng KSS có ký văn thỏa thuận khác cách rõ ràng, Người ủy quyền Khách hàng liên quan đến TKGDCK Khách hàng hiểu ủy quyền tương đương TKGDCK TKGDKQ (d) Người ủy quyền Khách hàng đồng ý sử dụng tài sản tài khoản riêng Người ủy quyền mở KSS (nếu có) tất tài sản khác để làm tài sản bảo đảm cho nghĩa vụ Khách hàng Phần D Người ủy quyền đồng ý để KSS phong tỏa xử lý tài sản tài khoản riêng (tương tự cách xử lý quy định Phần D này) để đảm bảo nghĩa vụ Khách hàng trường hợp mà KSS xét thấy cần thiết Tuy nhiên, KSS có quyền định xử lý tài sản Người ủy quyền theo trường hợp cụ thể Việc KSS không xử lý tài sản Người ủy quyền không hiểu miễn trách Khách hàng trường hợp (e) Trường hợp xảy tranh chấp Khách hàng Người ủy quyền giao dịch Khách hàng, Khách hàng Người ủy quyền cam kết đảm bảo khơng u cầu KSS phải tham gia vào q trình giải tranh chấp dù trường hợp Nếu KSS phải tham gia theo yêu cầu tịa án Khách hàng Người ủy quyền liên đới chịu phí tổn KSS để tham gia (f) Nội dung Phần D việc Khách hàng ký kết thực giao dịch phê duyệt đầy đủ hợp lệ quan/ cấp có thẩm quyền nội Khách hàng; người ký đại diện cho Khách hàng hồ sơ giao dịch người đại diện hợp pháp Khách hàng (g) Khách hàng cam kết chuyển giao cho KSS đầy đủ quy định/chấp thuận nội cho phép Khách hàng ký kết thực Phần D này; quy định/chấp thuận cịn đầy đủ hiệu lực chưa bị sửa đổi, thay thế, hủy bỏ hay điều chỉnh theo cách thức khác; Trường hợp có sửa đổi, thay thế, hủy bỏ hay điều chỉnh quy định/chấp thuận nội nêu trên, Khách hàng cam kết gửi thông tin cho KSS Nếu việc không thông báo thông báo chậm trế dẫn đến vi phạm có thiệt hại phát sinh, Khách hàng phải chịu toàn trách nhiệm KSS, bao gồm trách nhiệm bồi thường thiệt hại thực tế phát sinh (h) Đối với trường hợp Khách hàng chuyển chứng khoán/tiền mặt từ TKGDCK sang TKGDKQ theo quy định Phần D này, vào phiếu yêu cầu Khách hàng lập theo mẫu quy định KSS, KSS thực việc chuyển chứng khoán/chuyển tiền vào TKGDKQ Trường hợp Khách hàng yêu cầu thông qua điện thoại, giao dịch điện tử…KSS quyền thay mặt Khách hàng lập phiếu tự động chuyển chứng khoán/tiền mặt theo yêu Trang 27/38 cầu Khách hàng D10 Quyền nghĩa vụ KSS 10.1 Quyền (a) Liên quan đến việc quản lý TKGDKQ, Khách hàng ủy quyền cho KSS không hủy ngang Khách hàng hoàn thành nghĩa vụ hoàn trả toàn Dư nợ vay GDKQ cho KSS thực công việc sau: (i) Thay mặt Khách hàng xử lý TSĐB để thu hồi khoản tiền Khách hàng phải toán cho KSS Khách hàng vi phạm quy định thỏa thuận Phần D này; (ii) Thay mặt Khách hàng rút tiền để toán khoản nợ đến hạn cho KSS Khách hàng vi phạm quy định thỏa thuận Phần D này; (iii) Thay mặt Khách hàng thực nghĩa vụ tài khác đến hạn KSS theo quy định Phần D hay thỏa thuận khác Khách hàng KSS theo quy định pháp luật (b) Từ chối giải ngân Khách hàng không đáp ứng đầy đủ điều kiện giải ngân, điều kiện TSĐB, Tỷ lệ ký quỹ và/hoặc điều kiện khác theo quy định KSS thời kỳ; (c) Từ chối giải ngân trường hợp nằm khả cung cấp dịch vụ KSS; (d) Đơn phương xác định lại, điều chỉnh và/hoặc thay đổi tỷ lệ cho vay mã chứng khoán thuộc Danh sách chứng khoán phép GDKQ; (e) Đơn phương thay đổi tỷ lệ liên quan tới quản lý, xử lý TSĐB Khách hàng…,và/hoặc thay đổi mức lãi suất cho vay, thay đổi cách thức tính lãi vay mà khơng cần phải thơng báo trước; (f) Đơn phương xác định lại, điều chỉnh thay đổi tăng/giảm chấm dứt hạn mức, sức mua cấp cho Khách hàng; (g) Tự động ghi nợ, ghi có, chuyển khoản, nộp/trích/rút tiền tài khoản Khách hàng KSS để: (i) Chuyển tiền toán cho giao dịch mua, bán, toán phí Khách hàng KSS để thực GDKQ theo Phần D này; (ii) Thu hồi nợ gốc, nợ lãi, phí, phạt nghĩa vụ khác trường hợp quy định Điều D8 đây; (iii) Được quyền (nhưng nghĩa vụ) tự động chuyển tiền từ TKGDCK (nếu có) sang TKGDKQ trường hợp Khách hàng không bảo đảm tỷ lệ yêu cầu TKGDKQ; (iv) Tự động đóng TKGDKQ Khách hàng vi phạm nội dung theo Phần D (h) Khi khoản vay Khách hàng đến hạn trả nợ phải toán trước hạn theo quy định Phần D này, KSS quyền tự động trích tài khoản Khách hàng KSS tài khoản ủy quyền giao dịch Khách hàng; (i) Được quyền xử lý TSĐB theo quy định Phần D Trường hợp xử lý TSĐB cách bán chứng khoán SGDCK mà không bán (do khoản thời điểm cần xử lý), KSS quyền (nhưng khơng phải nghĩa vụ) nhận chứng khốn TSĐB theo giá sàn ngày KSS định xử lý (bằng cách tự động thực giao dịch vào tài khoản tự doanh KSS) để giảm bớt tương ứng nghĩa vụ toán Khách hàng; (j) Được quyền yêu cầu Khách hàng sử dụng tài sản nguồn thu khác Khách hàng Trang 28/38 để toán nghĩa vụ cho KSS trường hợp TSĐB bảo lãnh không đủ để chi trả cho KSS; (k) Được quyền thu hồi nợ trước hạn xảy kiện quy định Điều D5 đây; (l) Không cần chấp thuận Khách hàng, toàn quyền chuyển giao chuyển nhượng cho bên thứ ba (gọi tắt bên nhận chuyển nhượng) thực toàn phần quyền lợi nghĩa vụ KSS theo quy định Phần D văn bổ sung, sửa đổi kèm theo Trong trường hợp KSS có nghĩa vụ phải thông báo cho Khách hàng văn bản; (m) Được quyền thu Tiền lãi và/hoặc khoản phí khác theo KSS quy định thời kỳ phù hợp với pháp luật nội dung Phần D này; (n) KSS có quyền gửi Thơng báo liên quan đến TKGDKQ cho chủ tài khoản và/hoặc người nhận ủy quyền giao dịch 10.2 Nghĩa vụ (a) Thực nghĩa vụ thông báo cho Khách hàng thay đổi danh mục ký quỹ, tỷ lệ liên quan tới xử lý, quản lý TSĐB quy định Phần D này, thỏa thuận văn kèm (nếu có) theo phương thức KSS định; (b) Thực quy định Phần D văn thỏa thuận khác (nếu có); (c) Thực lưu giữ hồ sơ Khách hàng phù hợp với quy định pháp luật; (d) Thông báo cho Khách hàng trước sau thực Lệnh bán chứng khoán chấp gửi cho Khách hàng bảng kê kết giao dịch bán chứng khoán chấp theo phương thức KSS lựa chọn phù hợp với T&C ***** PHẦN E – GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN PHÁI SINH E1 Giải thích từ ngữ Trong Phần E này, từ ngữ hiểu sau: 1.1 Chứng khoán phái sinh (CKPS): Chứng khoán quy định văn pháp luật chứng khoán hành, bao gồm: Hợp đồng tương lai, quyền chọn, hợp đồng kỳ hạn chứng khoán phái sinh khác theo hướng dẫn Bộ Tài quy định pháp luật có liên quan 1.2 Đầu tư kinh doanh chứng khoán phái sinh: Vệc mua, bán CKPS niêm yết thỏa thuận giao dịch hợp đồng CKPS thị trường CKPS 1.3 Hợp đồng tương lai số chứng khoán: Chứng khoán phái sinh dựa tài sản sở số chứng khoán 1.4 Hợp đồng tương lai Trái phiếu phủ (HĐTL TPCP): Là chứng khoán phái sinh dựa tài sản sở trái phiếu Chính phủ trái phiếu giả định có đặc điểm trái phiếu Chính phủ Kho bạc Nhà nước phát hành 1.5 Tài khoản phái sinh: Gồm tài khoản giao dịch phái sinh tài khoản ký quỹ Khách hàng KSS mở sở yêu cầu, đề nghị mở tài khoản Khách hàng để Khách hàng thực giao dịch chứng khoán phái sinh 1.6 Tài khoản giao dịch phái sinh (TKGDPS): Tài khoản Khách hàng mở KSS để thực giao dịch chứng khoán phái sinh 1.7 Tài khoản ký quỹ: Tài khoản ký quỹ KSS mở cho Khách hàng VSD để thực hoạt động liên quan đến ký quỹ tài sản, toán bù trừ giao dịch CKPS Trang 29/38 1.8 Ký quỹ: Việc Khách hàng gửi tiền chứng khoán chấp nhận ký quỹ để đảm bảo việc thực giao dịch nghĩa vụ toán giao dịch CKPS Khách hàng 1.9 Giá trị tài sản ký quỹ: Bao gồm số dư tiền tài khoản ký quỹ giá trị danh mục chứng khoán ký quỹ xác định theo quy định VSD và/hoặc KSS thời kỳ 1.10 Ký quỹ ban đầu: Việc ký quỹ trước thực giao dịch CKPS 1.11 Giá trị ký quỹ trì yêu cầu (MR): Giá trị ký quỹ tối thiểu mà Khách hàng phải trì VSD và/hoặc KSS tính tốn số vị CKPS mở tài khoản giao dịch 1.12 Tỷ lệ ký quỹ tiền: Tỷ lệ giá trị tài sản ký quỹ tiền so với tổng giá trị tài sản ký quỹ Trong trường hợp, tỷ lệ ký quỹ tiền phải tuân theo quy định KSS và/hoặc quy định quan quản lý thời kỳ 1.13 Tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ: Tỷ lệ giá trị ký quỹ trì yêu cầu (MR) với tổng giá trị tài sản ký quỹ hợp lệ 1.14 Tỷ lệ ký quỹ trì: Tỷ lệ tối thiểu Giá trị ký quỹ trì yêu cầu với Tổng giá trị tài sản ký quỹ hợp lệ mà Khách hàng cần trì Tài khoản giao dịch chứng khốn phái sinh Khách hàng cần trì tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ tỷ lệ 1.15 Tỷ lệ ký quỹ xử lý: Tỷ lệ Giá trị ký quỹ trì yêu cầu với tổng giá trị tài sản ký quỹ hợp lệ mà mức cao mức KSS có quyền xử lý khả toán quy định Phần E 1.16 Vị CKPS: Trạng thái giao dịch khối lượng CKPS hiệu lực mà Khách hàng nắm giữ tính tới thời điểm Khách hàng mua bán CKPS gọi mở vị mua mở vị bán CKPS 1.17 Giao dịch đối ứng: Việc mở vị mua (hoặc bán) nhằm đóng phần/tồn vị bán (hoặc mua) mở trước 1.18 Giá tốn cuối ngày (DSP): Mức giá xác định cuối ngày giao dịch để tính tốn lãi lỗ hàng ngày vị 1.19 Giá toán cuối (FSP): Mức giá xác định ngày giao dịch cuối để xác định nghĩa vụ toán thực hợp đồng 1.20 Ngưỡng cảnh báo: Các giới hạn vi phạm tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ, giới hạn vị CKPS và/hoặc cảnh báo khác (nếu có) KSS quy định thời kỳ 1.21 Mất khả toán: Trạng thái tài khoản Khách hàng không thực đầy đủ kịp thời nghĩa vụ toán lỗ vị hàng ngày nghĩa vụ bổ sung tài sản ký quỹ vi phạm tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ; toán tiền thực Hợp đồng và/hoặc khơng chuyển đủ nghĩa vụ tốn thực Hợp đồng tương lai Trái phiếu phủ theo quy định KSS và/hoặc VSD thời kỳ 1.22 Lệnh gọi ký quỹ bổ sung: Thông báo từ KSS nhằm yêu cầu Khách hàng thực nộp ký quỹ bổ sung tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ tài khoản vi phạm ngưỡng cảnh báo Việc tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ tài khoản vi phạm ngưỡng cảnh báo biến động từ thị trường CKPS làm tăng giá trị tài sản ký quỹ yêu cầu và/hoặc một/một số chứng khốn ký quỹ khơng cịn sử dụng để ghi nhận vào tài sản ký quỹ và/hoặc chứng khoán ký quỹ thực quyền (chi trả cổ tức tiền/cổ phiếu/cổ phiếu thưởng/thực quyền mua) 1.23 Cơ quan có thẩm quyền: Gồm Chính phủ, Bộ Tài chính, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, VSD, SGDCK quan Quản lý Nhà nước có thẩm quyền khác E2 Mở tài khoản giao dịch phái sinh 2.1 Trên sở Hợp đồng mở TKCK đăng ký sử dụng dịch vụ chứng khoán Khách hàng KSS, KSS đồng ý mở cho Khách hàng 01 tài khoản giao dịch CKPS thay mặt Khách hàng để Trang 30/38 mở 01 tài khoản ký quỹ CKPS VSD theo quy định KSS sở tuân thủ quy định việc mở tài khoản giao dịch phái sinh Cơ quan có thẩm quyền 2.2 KSS khơng thực mở tài khoản giao dịch CKPS cho đối tượng sau đây: (a) Cá nhân 18 tuổi; (b) Cá nhân khơng có lực hành vi dân đầy đủ, chấp hành hình phạt tù, bị Tịa án cấm hành nghề kinh doanh; Giám đốc (Tổng Giám đốc), Phó Giám đốc (Phó Tổng Giám đốc), Trưởng phận, Nhân viên thành viên giao dịch khác; (c) Những đối tượng khác bị cấm giao dịch chứng khoán phái sinh theo quy định pháp luật 2.3 Khách hàng hoàn toàn chịu trách nhiệm việc tuân thủ quy định điều kiện mở TKGDPS Trường hợp KSS phát Khách hàng không trung thực việc cung cấp thông tin mở tài khoản và/hoặc Khách hàng số đối tượng quy định nêu trên, KSS có quyền tự động từ chối việc nhận Lệnh giao dịch Khách hàng, ngoại trừ giao dịch đối ứng để đóng vị thế; đồng thời tiến hành đóng tài khoản Khách hàng sau hoàn tất việc lý vị Khách hàng mà khơng phải bồi thường thiệt hại cho Khách hàng 2.4 Khách hàng có nghĩa vụ cung cấp đúng, đầy đủ cập nhật có thay đổi thơng tin cần thiết cho việc mở, quản lý TKGDPS.KSS không chịu trách nhiệm Khách hàng không cung cấp thông tin thay đổi dẫn đến việc không trùng khớp thông tin, gây gián đoạn việc giao dịch CKPS Khách hàng E3 Giao dịch chứng khoán phái sinh 3.1 Sau mở tài khoản CKPS, Khách hàng thực giao dịch CKPS theo quy định Cơ quan có thẩm quyền việc mở tài khoản CKPS 3.2 Việc nhận, thực xác nhận Lệnh, kết giao dịch CKPS thực sở giao kết có KSS Khách hàng cho TKGDCK sở Giao dịch CKPS Khách hàng KSS thực sở tuân thủ quy định Cơ quan có thẩm quyền KSS thời kỳ KSS có quyền từ chối nhận Lệnh Khách hàng trường hợp sau: (a) Khách hàng chưa ký quỹ đầy đủ theo quy định KSS và/hoặc quy định VSD, trừ giao dịch đối ứng; (b) Tài khoản Khách hàng khả toán bị tạm ngừng giao dịch theo quy định VSD, Sở giao dịch chứng khoán; (c) Lệnh vượt giới hạn Lệnh theo quy định KSS và/hoặc quy định VSD; (d) Lệnh mà với Lệnh chờ thực hệ thống tài khoản giao dịch làm vượt giới hạn Lệnh tích lũy Lệnh dẫn tới vị Khách hàng tài khoản vượt giới hạn vị theo quy chế SGDCK, VSD (nếu có); (e) Các trường hợp khác theo quy định Cơ quan có thẩm quyền 3.3 Nếu Khách hàng không tuân thủ nhiều quy định giao dịch chứng khốn phái sinh, KSS có quyền từ chối thực giao dịch Khách hàng Khách hàng cam kết khơng có khiếu kiện KSS KSS từ chối thực giao dịch E4 Ký quỹ, quản lý xử lý ký quỹ giao dịch chứng khoán phái sinh 4.1 Ký quỹ giao dịch chứng khoán phái sinh (a) Khách hàng có trách nhiệm nộp đầy đủ ký quỹ ban đầu đầy đủ kịp thời cho toàn vị dự kiến mở trước Khách hàng thực giao dịch, ngoại trừ giao dịch đối ứng (b) Tỷ lệ ký quỹ ban đầu, tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ trì KSS công bố thời kỳ Trang 31/38 website KSS, Khách hàng có nghĩa vụ theo dõi thông báo KSS cập nhật website để đảm bảo giá trị ký quỹ thực Hợp đồng Khách hàng phải trì ký quỹ cho vị phải bổ sung ký quỹ (i) tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ vi phạm tỷ lệ KSS/VSD quy định; (ii) số dư tiền gửi ký quỹ không đảm bảo tỷ lệ ký quỹ trì tiền theo yêu cầu KSS KSS có quyền yêu cầu Khách hàng bổ sung ký quỹ phiên giao dịch (intra-day margin) 4.2 4.3 (c) Khách hàng rút/chuyển tài sản ký quỹ giá trị tài sản ký quỹ vượt giá trị ký quỹ trì yêu cầu KSS quy định trường hợp không thấp giá trị ký quỹ trì VSD quy định thỏa mãn điều kiện phép rút ký quỹ (d) Khi ký quỹ ban đầu bổ sung ký quỹ, KSS quyền yêu cầu Khách hàng ký quỹ hoàn toàn tiền cho phép Khách hàng sử dụng phần tài sản ký quỹ chứng khoán chấp nhận làm tài sản bảo đảm theo tỷ lệ ký quỹ tiền KSS quy định thời kỳ không thấp tỷ lệ ký quỹ tiền theo quy định pháp luật có liên quan (e) Trong thời gian ký quỹ, chứng khoán ký quỹ làm tài sản bảo đảm Khách hàng nhận quyền lợi ích phát sinh theo quy định pháp luật Khách hàng không sử dụng chứng khoán ký quỹ để chuyển nhượng, cho, tặng, chấp, cầm cố, ký quỹ, ký cược, đăng ký tài sản bảo đảm sử dụng tài sản ký quỹ vào mục đích khác Ký quỹ giao dịch hợp đồng tương lai trái phiếu Chính phủ (a) Ngoài khoản ký quỹ ban đầu, Khách hàng phải nộp ký quỹ đảm bảo thực HĐTL TPCP tiền trái phiếu danh sách trái phiếu chuyển giao theo quy định KSS phù hợp với quy định VSD (bao gồm không giới hạn: tỷ lệ nộp, thời hạn nộp…) (b) Tỷ lệ ký quỹ ban đầu, tỷ lệ ký quỹ đảm bảo thực HĐTL TPCP tỷ lệ khác KSS cơng bố thời kỳ, Khách hàng có nghĩa vụ theo dõi thông báo KSS để đảm bảo giá trị ký quỹ thực Hợp đồng Khách hàng phải trì ký quỹ cho vị phải bổ sung ký quỹ (i) tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ vi phạm tỷ lệ KSS/VSD quy định; (ii) số dư tiền gửi ký quỹ không đảm bảo tỷ lệ ký quỹ trì tiền theo yêu cầu KSS KSS có quyền yêu cầu Khách hàng bổ sung ký quỹ phiên giao dịch (intra-day margin) (c) Tỷ lệ chiết khấu chứng khoán ký quỹ: KSS công bố thời kỳ trang thông tin KSS và/hoặc quầy giao dịch (d) Khách hàng có nghĩa vụ đảm bảo tỷ lệ ký quỹ trì toán lỗ vị hàng ngày theo quy định KSS thời kỳ Trường hợp Khách hàng vi phạm nghĩa vụ dẫn đến việc Khách hàng/KSS phải tìm đối tác để hỗ trợ khoản trì tốn Khách hàng có trách nhiệm tự tốn tồn chi phí, phí tổn, tiền phạt (nếu có) liên quan đến việc hỗ trợ nêu Tài sản ký quỹ (a) Tài sản ký quỹ bao gồm: (i) Tiền mặt; (ii) Chứng khoán phép sử dụng làm tài sản ký quỹ theo quy định pháp luật: Trái phiếu phủ, trái phiếu Chính phủ bảo lãnh ngoại trừ tín phiếu Kho bạc; Chứng khoán niêm yết SGDCK (cổ phiếu, chứng quỹ đầu tư ngoại trừ chứng quỹ ETF); Các chứng khoán khác theo quy định VSD thời kỳ; (iii) Các loại tài sản khác theo quy định KSS pháp luật thời kỳ (b) Điều kiện ghi nhận chứng khoán làm tài sản ký quỹ: (i) Thuộc danh mục chứng khoán KSS công bố theo thời kỳ phù hợp với quy định VSD; (ii) Không thuộc loại bị cảnh báo, bị kiểm soát, tạm ngừng giao dịch SGDCK; Trang 32/38 chứng khoán tổ chức phát hành tình trạng lý, giải thể, phá sản, hợp nhất, sáp nhập; 4.4 4.5 (iii) Không bị cầm cố, phong tỏa, tạm giữ VSD; (iv) Thuộc loại tự chuyển nhượng lưu ký TKGDCK VSD; (v) Là tài sản hợp pháp Khách hàng đứng tên tài khoản lưu ký; (vi) Đáp ứng điều kiện khác KSS quy định theo thời kỳ (nếu có) Quản lý tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ (a) KSS gửi thông báo yêu cầu Khách hàng bổ sung tài sản ký quỹ tài khoản vi phạm ngưỡng cảnh báo để đảm bảo tỷ lệ ký quỹ trì Khách hàng có trách nhiệm nộp ký quỹ bổ sung cho KSS theo yêu cầu sau nhận Lệnh gọi ký quỹ Trong trường hợp, Khách hàng không thực ký quỹ bổ sung đầy đủ thời hạn, Khách hàng coi khả tốn KSS có quyền áp dụng hình thức xử lý tài khoản giao dịch CKPS Khách hàng theo quy định Phần E pháp luật có liên quan Lệnh gọi bổ sung tài sản ký quỹ thực hình thức: gửi tin nhắn SMS, email, điện thoại, văn phương tiện khác KSS lựa chọn thời kỳ (b) Khi Khách hàng vi phạm tỷ lệ ký quỹ xử lý, KSS có quyền thực biện pháp cần thiết theo quy định bao gồm việc tự động đóng phần toàn vị tài khoản phái sinh Khách hàng tất biện pháp cần thiết khác để đảm bảo tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ thấp tỷ lệ ký quỹ trì Xử lý tài sản ký quỹ trường hợp khả toán Nếu Khách hàng khả tốn, KSS có quyền (nhưng khơng phải nghĩa vụ) thực công việc sau: (a) Đình việc nhận Lệnh Khách hàng, đồng thời hủy Lệnh giao dịch chưa thực hiện; (b) Thực rút tồn tiền mặt có TKGDPS Khách hàng; (c) Thực rút tiền ký quỹ Khách hàng VSD (nếu giá trị kỹ quỹ Khách hàng vượt mức yêu cầu VSD chấp thuận); (d) Thực việc đóng phần toàn vị vị mở Khách hàng Khách hàng không chủ động thực bổ sung tài sản ký quỹ theo thông báo nhận; (e) Sử dụng, bán, chuyển giao tài sản ký quỹ Khách hàng mà không cần chấp thuận Khách hàng; (f) Thực thu toàn tiền mặt có và/hoặc bán, chuyển giao tài sản Khách hàng tài khoản khác mà Khách hàng có KSS, bao gồm không giới hạn tiền TKCK (kể tài khoản ký quỹ) (trong trường hợp này, KSS thu toàn tiền mặt có mà khơng cần chấp thuận Khách hàng); (g) Các biện pháp khác theo quy định KSS và/hoặc pháp luật có liên quan Tùy thuộc thời điểm điều kiện thị trường, KSS tùy nghi áp dụng một/toàn biện pháp nêu Nếu sau áp dụng toàn biện pháp nêu mà TKCK không đủ khả toán, KSS phối hợp với VSD để tạm ứng nghiệp vụ nhằm thực bù đắp khoản lỗ cho Khách hàng, Khách hàng có trách nhiệm tốn cho KSS tồn tài sản tạm ứng chịu khoản chi phí phát sinh liên quan đến việc xử lý tài sản nêu E5 Thanh tốn 5.1 Khách hàng có nghĩa vụ: (a) Thanh toán lỗ vị thế: Khách hàng lỗ vị có nghĩa vụ tốn khoản lỗ cho KSS theo Trang 33/38 thời gian KSS quy định thời kỳ (b) Thanh tốn khoản phí, thuế khoản chi phí liên quan khác (nếu có) thực giao dịch chứng khoán phái sinh theo quy định KSS Cơ quan có thẩm quyền Các khoản phí, thuế KSS cơng bố thời kỳ qua hình thức sau (i) quầy giao dịch KSS (ii) công bố website KSS và/hoặc (iii) phương thức khác tùy thời kỳ Khách hàng có trách nhiệm tìm hiểu để nắm thông tin trước thực giao dịch (c) Thanh toán khoản tiền KSS hỗ trợ toán tài khoản Khách hàng nguyên nhân bao gồm không giới hạn bởi: tài khoản phái sinh Khách hàng vi phạm nghĩa vụ tốn khoản phí, thuế khoản chi phí liên quan khác theo quy định quan quản lý 5.2 Khách hàng có trách nhiệm theo dõi việc thu phí, thuế, chi phí khác (nếu có) báo cáo, kê Trường hợp có khác biệt, Khách hàng có trách nhiệm thơng báo cho KSS vòng 03 ngày làm việc Quá thời hạn mà Khách hàng khơng có phản hồi với KSS hiểu Khách hàng xác nhận đồng ý với việc kê khai thu nộp thuế, phí, lệ phí chi phí khác KSS 5.3 Trong trường hợp, Khách hàng không tốn và/hoặc tốn khơng đầy đủ nghĩa vụ nêu Khoản 5.1 thời gian quy định, nghĩa vụ lại xem khoản nợ Khách hàng cộng dồn lại bị tính lãi theo quy định KSS và/hoặc Bên thứ ba (nếu có) KSS có quyền tự động rút xử lý tài sản ký quỹ tài khoản phái sinh Khách hàng, tài sản khác Khách hàng để toán cho nghĩa vụ nêu Khách hàng toán đầy đủ 5.4 Nếu KSS đánh giá Khách hàng có khả vi phạm nghĩa vụ toán Khoản 5.1(c) đây, KSS có quyền tự động rút tồn tài sản ký quỹ tài khoản ký quỹ Khách hàng thời điểm dựa quy định Cơ quan thẩm quyền E6 Thanh toán hợp đồng tương lai trái phiếu Chính phủ 6.1 Thanh tốn hợp đồng tương lai trái phiếu Chính phủ (a) HĐTL TPCP toán phương thức chuyển giao vật chất vào ngày toán cuối ngày làm việc thứ ba (03) sau ngày giao dịch cuối (E+3) Khách hàng cam kết toán đầy đủ kịp thời nghĩa vụ toán thực hợp đồng HĐTL TPCP theo quy định KSS VSD thời kỳ (b) Nếu Khách hàng nắm giữ vị mua đến hết phiên giao dịch ngày giao dịch cuối (E) Khách hàng có nghĩa vụ nộp tiền vào tài khoản giao dịch phái sinh với số tiền không thấp giá trị hợp đồng tính theo mệnh giá Trái phiếu thực biện pháp chứng minh khả toán khác theo yêu cầu KSS thời kỳ (c) Nếu Khách hàng nắm giữ vị bán đến hết phiên giao dịch ngày giao dịch cuối (E) Khách hàng có nghĩa vụ cung cấp danh sách trái phiếu sử dụng để chuyển giao theo quy định KSS thời kỳ (d) Nếu Khách hàng không chứng minh khả toán theo quy định không cung cấp/cung cấp không đúng, không đầy đủ danh sách trái phiếu chuyển giao theo quy định dẫn đến Khách hàng/KSS phải tìm đối tác vị tìm nguồn trái phiếu chuyển giao thay và/hoặc dẫn đến việc tốn HĐTL TPCP theo hình thức tiền vào ngày tốn cuối cùng, ngồi nghĩa vụ tốn tồn chi phí, phí tổn, tiền phạt liên quan đến việc vi phạm nghĩa vụ nêu (nếu có), Khách hàng có trách nhiệm bồi thường cho bên liên quan với số tiền tính theo cơng thức sau: Giá trị bồi thường = 5% x FSP x Hệ số nhân hợp đồng x Số hợp đồng Trong đó: FSP giá tốn cuối Trang 34/38 (e) 6.2 KSS có trách nhiệm công khai mốc thời gian thực nghĩa vụ quy định đoạn (b) (c) để Khách hàng thực Thanh toán giá trị bồi thường chi phí có liên quan (a) Khơng mẫu thuẫn với quy định khác Phần E này, Khách hàng đồng ý vi phạm nghĩa vụ nộp tiền chứng minh khả toán vi phạm nghĩa vụ cung cấp danh sách trái phiếu theo quy định Khoản 6.1(b), (c) hay (d) dẫn đến KSS phải thực nghĩa vụ bồi thường cho bên liên quan thay Khách hàng theo quy định VSD và/hoặc tìm đối tác vị, tìm nguồn trái phiếu chuyển giao thay và/hoặc KSS bị phạt theo quy định VSD Khách hàng chấp nhận nợ cam kết toán đầy đủ cho KSS tồn chi phí liên quan Giá trị bồi thường nêu khoản lãi, phạt phát sinh (b) Thời hạn toán: ngày toán cuối (E+3) (c) Khách hàng có nghĩa vụ tốn Số tiền bồi hồn cho KSS ngày tốn cuối (E+3) (nếu có) theo cơng thức sau: Số tiền bồi hoàn = Giá trị bồi thường + Các chi phí liên quan Trong đó: - Giá trị bồi thường xác định theo công thức quy định Khoản 6.1(d) đây; - Các chi phí liên quan xác định theo thực tế phát sinh hành vi vi phạm Khách hàng quy định Khoản 6.1(d) E7 Xử lý vi phạm vị 7.1 Khách hàng phải bảo đảm vị TKGDPS giới hạn vị theo quy chế VSD Trường hợp vượt giới hạn vị thế, Khách hàng có trách nhiệm thực giao dịch đối ứng ngày để giảm vị thế, bổ sung ký quỹ (nếu có) thời hạn quy định KSS và/hoặc VSD 7.2 Sau thời hạn nêu trên, Khách hàng khơng hồn tất việc giảm vị theo quy định KSS tồn quyền chủ động phối hợp với VSD để thực giao dịch đối ứng để đóng phần toàn vị Khách hàng KSS có quyền khơng có nghĩa vụ phải hồn tất đóng vị Khách hàng, khoản lỗ chi phí phát sinh Khách hàng chịu phải toán cho KSS và/hoặc VSD theo quy định liên quan E8 Quyền nghĩa vụ Khách hàng 8.1 Quyền Khách hàng 8.2 (a) Sở hữu hưởng quyền lợi ích phát sinh từ tiền gửi, quyền lợi ích phát sinh từ chứng khoán ký quỹ TKGDPS (b) Khách hàng quyền rút, thay tài sản ký quỹ (khi đảm bảo tỷ lệ ký quỹ) theo quy định KSS pháp luật; quyền rút phần tiền TKGDPS với điều kiện sau rút TKGDPS Khách hàng đảm bảo tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ quy định khác KSS thời kỳ (c) Chấm dứt dịch vụ giao dịch chứng khoán phái sinh với điều kiện tốn khoản dư nợ, phí, chi phí liên quan, nghĩa vụ khác cho KSS bên thứ ba (nếu có) Nghĩa vụ Khách hàng (a) Nhận nợ vô điều kiện khoản hỗ trợ KSS tự động toán theo yêu cầu VSD (khơng cần có chữ ký Khách hàng) để tốn lỗ vị có nghĩa vụ hồn trả tồn khoản tiền chi phí liên quan cho KSS theo quy định Hợp đồng (b) Trong thời gian ký quỹ, tài sản ký quỹ không sử dụng để chuyển nhượng, tặng, cho Trang 35/38 cầm cố, chấp cho bên thứ ba nào, không sử dụng biện pháp khác để rút tiền/tài sản từ tài khoản chứng khoán kỹ quỹ (c) Chủ động theo dõi biến động giá chứng khoán thị trường hàng ngày, chủ động bổ sung tài sản ký quỹ, chủ động đóng bớt phần tồn vị mà nắm giữ để đảm bảo tỷ lệ ký quỹ trì theo quy định KSS và/hoặc VSD Thực công bố thông tin (đối với trường hợp phải công bố thông tin theo quy định pháp luật) theo yêu cầu KSS KSS phải xử lý tài sản ký quỹ chứng khoán sở (d) Chủ động theo dõi, cập nhật thông tin liên quan đến hoạt động giao dịch CKPS KSS thông báo website KSS (e) Đồng ý, chấp thuận tuân thủ quy định Phần E này; cam kết khơng có bất khiếu nại, khiếu kiện quy định Phần E (f) Tự chịu trách nhiệm khoản thuế nghĩa vụ tài khác theo quy định pháp luật (g) Chấp nhận rủi ro đầu tư chứng khoán phái sinh (h) Bồi thường cho KSS thiệt hại (nếu có) khách hàng gây nên (i) Sử dụng tài sản nguồn thu khác Khách hàng để toán nghĩa vụ cho KSS trường hợp tiền chứng khốn ký quỹ khơng đủ để chi trả nghĩa vụ liên quan đến vị Khách hàng E9 Quyền nghĩa vụ KSS 9.1 Quyền (a) Tự động chuyển khoản, nộp/trích/rút tiền, ghi nợ, ghi có tài khoản Khách hàng KSS để: (i) Chuyển tiền toán cho giao dịch mua, bán, tốn phí Khách hàng KSS để thực giao dịch CKPS theo Phần E này; (ii) có quyền (nhưng khơng có nghĩa vụ) tự động chuyển tiền từ tiểu khoản tài khoản chứng khoán sang tài khoản CKPS trường hợp Khách hàng không bảo đảm giá trị yêu cầu/nghĩa vụ toán tài khoản CKPS; (iii) Tự động đóng phần tồn vị tài khoản CKPS Khách hàng không thực giao dịch theo Phần E (b) Thực giao dịch khác theo ủy quyền Khách hàng (c) Cung cấp thông tin liên quan đến tài khoản Khách hàng cho quan có thẩm quyền có yêu cầu (d) Có quyền yêu cầu Khách hàng sử dụng tài sản nguồn thu khác Khách hàng để toán nghĩa vụ cho KSS trường hợp tiền chứng khoán ký quỹ không đủ để chi trả nghĩa vụ liên quan đến vị Khách hàng (e) Không cần chấp thuận Khách hàng, toàn quyền chuyển giao chuyển nhượng cho bên thứ (gọi tắt bên nhận chuyển nhượng) thực toàn phần quyền lợi nghĩa vụ KSS theo quy định Phần E thỏa thuận, phụ lục bổ sung, sửa đổi kèm theo Trong trường hợp KSS có nghĩa vụ phải thơng báo cho Khách hàng trước thực (f) Được quyền thu tiền lãi và/hoặc khoản phí khác khoản toán lỗ vị theo KSS quy định thời kỳ phù hợp với pháp luật thỏa thuận Phần E (g) KSS có quyền gửi thơng báo liên quan đến tài khoản CKPS cho chủ tài khoản và/hoặc người nhận ủy quyền giao dịch đăng ký thông tin Hợp đồng mở TKCK đăng ký dịch vụ chứng khoán (h) KSS có tồn quyền cập nhật, thay đổi, chỉnh sửa quy định thông số, tỷ lệ an toàn tài khoản giao dịch CKPS vào thời điểm mà không cần đạt chấp Trang 36/38 thuận Khách hàng, với điều kiện KSS thực thông báo tới Khách hàng trước thực theo cách thức thông báo KSS lựa chọn theo thời kỳ 9.2 Nghĩa vụ (a) Mở TKGDPS theo quy định (b) Thực Lệnh giao dịch theo yêu cầu Khách hàng thỏa mãn điều kiện theo quy định KSS thông báo cho Khách hàng kết giao dịch theo quy định Cơ quan có thẩm quyền; cung cấp báo cáo, kê giao dịch CKPS, khớp Lệnh CKPS theo yêu cầu Khách hàng định kỳ (c) Công bố thay đổi tỷ lệ, danh mục chứng khoán phép ký quỹ phái sinh thông tin khác theo nội dung Hợp đồng này, phụ lục tài liệu kèm (nếu có) theo phương thức KSS lựa chọn; thơng báo tới Khách hàng vấn đề ảnh hưởng đến quyền lợi ích Khách hàng theo phương thức thời hạn KSS thấy hợp lý phù hợp với quy định pháp luật E10 Các quy định khác 10.1 Khách hàng xác nhận ủy thác hoạt động toán bù trừ cho KSS, ủy thác việc quản lý tài khoản ký quỹ tài sản ký quỹ cho KSS Khách hàng đồng ý ủy quyền cho KSS chuyển/rút tài sản ký quỹ Khách hàng để ký quỹ cho VSD chuyển/rút từ VSD TKPS Khách hàng KSS để đảm bảo mức ký quỹ yêu cầu, tỷ lệ, nghĩa vụ Khách hàng với KSS theo quy định KSS thời kỳ 10.2 Khách hàng ủy quyền cho VSD để ký văn thực thủ tục cần thiết để đóng vị thế, lý vị thế, chuyển giao tài sản ký quỹ, bàn giao quyền, trách nhiệm, nghĩa vụ cho thành viên giao dịch, thành viên bù trừ thay trường hợp Thành viên giao dịch, thành viên bù trừ hữu tạm ngừng hoạt động môi giới, bù trừ CKPS 10.3 Khách hàng hiểu giao dịch chứng khốn phái sinh chứa đựng rủi ro tổn thất lớn Do đó, Khách hàng cẩn trọng xem xét giao dịch chứng khoán phái sinh hồn tồn chấp nhận vơ điều kiện khoản lỗ tổng thể từ ký quỹ ban đầu khoản ký quỹ bổ sung mà Khách hàng nộp vào để thiết lập trì vị thị trường chứng khốn phái sinh 10.4 Khách hàng cam kết chủ động việc nộp ký quỹ bổ sung trường hợp nhận Lệnh gọi ký quỹ bổ sung từ KSS và/hoặc chủ động theo dõi trạng thái tài khoản CKPS để đóng phần tồn phần vị mà Khách hàng nắm giữ trường hợp tài khoản vi phạm ngưỡng cảnh báo Khách hàng xác nhận, trường hợp thị trường có nhiều biến động, tình trạng vị mở Khách hàng có nhiều thay đổi bất lợi tình hình tài Khách hàng có thay đổi, KSS có tồn quyền điều chỉnh tỷ lệ ký quỹ, yêu cầu Khách hàng bổ sung ký quỹ ngày giao dịch 10.5 Khách hàng đồng ý KSS có tồn quyền chủ động áp dụng biện pháp xử lý tài khoản CKPS bị rơi vào ngưỡng cảnh báo KSS đánh giá tài khoản Khách hàng có nhiều rủi ro vi phạm ngưỡng xử lý (vi phạm giới hạn vị thế, vi phạm tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ) và/hoặc khả toán Khách hàng không thực khiếu nại, khiếu kiện việc KSS KSS thực quyền 10.6 Nếu Khách hàng khả toán KSS hỗ trợ toán cho Khách hàng theo quy định VSD KSS có tồn quyền sử dụng tài sản ký quỹ (kể bán, chuyển giao tài sản ký quỹ, sử dụng làm tài sản bảo đảm để tốn cho mục đích khác cho bên thứ ba) mà không cần chấp thuận Khách hàng nhằm xử lý và/hoặc thu hồi khoản hỗ trợ khả toán cho Khách hàng KSS có quyền phối hợp ủy quyền lại cho bên thứ ba thay mặt KSS xử lý tài sản ký quỹ Khách hàng cam kết vô điều kiện dùng nguồn thu tài sản Khách hàng để bù đắp cho khoản tạm ứng, tiền lãi, phí, chi phí khoản tốn đến hạn khác (nếu có) cho KSS bên nhận chuyển nhượng Trang 37/38 10.7 Khách hàng đồng ý KSS có tồn quyền lựa chọn chứng khốn ký quỹ, định tỷ lệ ký quỹ, xác định giá trị tài sản ký quỹ điều chỉnh nội dung phù hợp với tình hình thị trường sách KSS vào thời kỳ mà không cần chấp thuận Khách hàng 10.8 Khách hàng/Người ủy quyền giao dịch hợp pháp Khách hàng cam kết có trách nhiệm kiểm tra tình trạng giao dịch, số dư tài khoản theo quy định Phần E Khách hàng cam kết xảy tranh chấp Khách hàng Người ủy quyền KSS khơng phải tham gia giải tranh chấp dù trường hợp Nếu KSS phải tham gia theo yêu cầu quan giải tranh chấp Khách hàng Người ủy quyền liên đới chịu phí tổn để KSS tham gia ***** [Phần lại trang cố ý để trống] Trang 38/38