QUY CHẾ VỀ HOẠT ĐỘNG CẤP MÃ CHỨNG KHOÁN TRONG NƯỚC VÀ MÃ SỐ ĐỊNH DANH CHỨNG KHOÁN QUỐC TẾ TẠI TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM

TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHỐN VIỆT NAM CỘNG HỒ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc QUY CHẾ VỀ HOẠT ĐỘNG CẤP MÃ CHỨNG KHOÁN TRONG NƯỚC VÀ MÃ SỐ ĐỊNH DANH CHỨNG KHOÁN QUỐC TẾ TẠI TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM (Ban hành kèm theo Quyết định số /QĐ-VSD ngày tháng năm 2021 Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam) CHƯƠNG I QUY ĐỊNH CHUNG Điều Quy định chung Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (sau viết tắt VSD) thực cấp quản lý mã chứng khoán nước mã số định danh chứng khoán quốc tế cho chứng khoán quy định Điều 149 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 quy định chi tiết thi hành số điều Luật Chứng khoán Việc cấp đăng ký bảo lưu mã chứng khoán thực Trụ sở VSD Điều Cấp mã chứng khốn nước Mã chứng khoán nước VSD cấp không trùng lắp với mã chứng khoán niêm yết/đăng ký giao dịch mã chứng khoán VSD cấp (trừ trường hợp thực cấp mã chứng khoán trùng với mã bị hủy có thời hạn 10 năm) Mã chứng khốn nước cấp khơng phụ thuộc vào tên viết tắt đăng ký sở hữu quyền VSD xem xét cấp mã vào tiêu chí kỹ thuật hệ thống giao dịch Sở Giao dịch Chứng khoán (sau viết tắt SGDCK), tên viết tắt công ty quản lý quỹ, quỹ đầu tư, tổ chức phát hành, lựa chọn mã tổ chức phát hành (sau viết tắt TCPH), thơng tin đợt phát hành chứng khốn, thơng tin chứng khoán sở Mã chứng khoán nước VSD cấp sử dụng thống làm mã chứng khoán giao dịch TCPH TCPH niêm yết, đăng ký giao dịch hệ thống giao dịch chứng khoán 2 Điều Cấp mã số định danh chứng khoán quốc tế Mã số định danh chứng khoán quốc tế (sau viết tắt mã ISIN) VSD cấp sở thoả thuận đối tác với Hiệp hội quan cấp mã quốc gia (sau viết tắt ANNA) theo nguyên tắc quy định tổ chức Bộ Tiêu chuẩn quốc tế ISO 6166 chứng khoán cơng cụ tài VSD thực cấp mã ISIN cho loại chứng khoán phát hành Việt Nam mã ISIN VSD cấp đồng thời với mã chứng khoán nước trừ trường hợp chứng khoán giao dịch thị trường chứng khoán phái sinh, VSD cấp mã ISIN sau nhận thơng báo mã chứng khốn nước từ SGDCK Mã ISIN sử dụng thống cho chứng khoán phát hành Việt Nam để giao dịch toán thị trường chứng khoán Việt Nam quốc tế Điều Nguyên tắc cấp mã chứng khoán VSD thực cấp mã chứng khoán cho chứng khoán đăng ký tập trung VSD chứng quỹ mở có văn đề nghị cấp mã TCPH Đối với công cụ nợ, chứng quyền có bảo đảm niêm yết giao dịch SGDCK, VSD cấp mã chứng khoán theo hồ sơ đăng ký chứng khoán TCPH Đối với chứng khoán doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa, VSD thực cấp mã chứng khốn nhận Đơn đăng ký đấu giá bán cổ phần tổ chức thực bán đấu giá cổ phần (trường hợp đấu giá)/Đơn đăng ký bán cổ phần theo phương thức dựng sổ tổ chức quản lý sổ lệnh (trường hợp bán cổ phần theo phương thức dựng sổ) tài liệu kèm theo Ban đạo cổ phần hóa Đối với quyền mua chứng khoán phát hành thêm, VSD cấp mã chứng khoán cho đợt phát hành quyền mua theo văn TCPH thông báo việc chốt danh sách người sở hữu thực quyền mua Mã chứng khoán nước chứng khoán phái sinh giao dịch thị trường phái sinh thực theo quy định SGDCK VSD vào mã chứng khoán SGDCK cấp để cấp mã ISIN theo nguyên tắc quy định Điều Chương II Quy chế 3 Đối với loại chứng khoán phát sinh khác chưa quy định Quy chế này, VSD định việc cấp mã cụ thể vào văn pháp luật, tình hình thực tế tiêu chí nêu Điều Chương I Quy chế sau có ý kiến chấp thuận Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (sau viết tắt UBCKNN) Điều Nguyên tắc bảo lưu cung cấp mã dự kiến VSD thực cung cấp mã chứng khoán dự kiến bảo lưu mã chứng khoán theo văn đề nghị TCPH Đối với cổ phiếu công ty đại chúng, doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa, VSD xem xét chấp thuận đăng ký bảo lưu mã cổ phiếu lần thời gian VSD bảo lưu mã cổ phiếu 06 tháng kể từ ngày VSD có văn thơng báo chấp thuận Đối với công cụ nợ, thời gian VSD bảo lưu mã chứng khoán dự kiến 01 năm kể từ ngày VSD có văn thơng báo chấp thuận Sau thời hạn bảo lưu nêu trên, TCPH không thực đăng ký chứng khốn VSD, VSD có quyền hủy bỏ mã cung cấp dự kiến bảo lưu để cấp cho TCPH khác Điều Nguyên tắc hủy/sử dụng lại mã chứng khoán Hủy mã chứng khoán a Mã chứng khoán cấp bị hủy trường hợp TCPH hủy đăng ký chứng khoán b Khi TCPH hủy đăng ký chứng khoán, VSD huỷ mã chứng khoán nước mã ISIN tổ chức c Mã chứng khốn cho đợt phát hành quyền mua hết hiệu lực sau kết thúc thời gian thực chuyển nhượng quyền mua đăng ký đặt mua d Mã chứng khoán nước mã ISIN chứng quyền có bảo đảm bị hủy chứng quyền có bảo đảm hủy đăng ký VSD đ Mã chứng khoán mã ISIN chứng khoán giao dịch thị trường chứng khoán phái sinh bị hủy đáo hạn bị hủy niêm yết theo định SGDCK e Mã chứng khoán doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa bị hủy trường hợp không đủ điều kiện tổ chức đấu giá/bán cổ phần theo phương thức dựng sổ đợt đấu giá/đợt bán cổ phần theo phương thức dựng sổ không thành cơng 4 Sử dụng lại mã chứng khốn Trong thời hạn 10 năm kể từ ngày huỷ mã chứng khốn, VSD khơng sử dụng lại mã nước mã ISIN huỷ bỏ để cấp cho TCPH khác, trừ trường hợp sau: a TCPH có mã chứng khốn bị hủy làm thủ tục đăng ký chứng khoán lại đề nghị sử dụng lại mã chứng khốn huỷ b TCPH hình thành sau hợp đề nghị sử dụng lại mã chứng khoán bị hủy TCPH bị hợp sau có ý kiến UBCKNN CHƯƠNG II QUY ĐỊNH CỤ THỂ VỀ MÃ CHỨNG KHOÁN Điều Quy định mã chứng khoán nước Cổ phiếu Mã cổ phiếu bao gồm ký tự quy định sau: - chữ in hoa - chữ in hoa ký tự số - chữ in hoa ký tự số - Ký tự phải chữ in hoa Công cụ nợ a Trái phiếu Chính phủ Mã trái phiếu Chính phủ bao gồm ký tự quy định sau: Tổ chức Phương thức Năm Năm Số thứ tự phát hành phát hành phát hành đáo hạn VSD ký tự ký tự ký tự ký tự ký tự Trong đó: - Ký hiệu TCPH: ký tự chữ in hoa Trường hợp Trái phiếu Kho bạc Nhà nước phát hành: ký tự chữ T; Trường hợp tổ chức khác: ký tự chữ in hoa đầu ký hiệu TCPH VSD quy định riêng theo tiêu chí nêu Điều Chương I Quy chế - Ký hiệu phương thức phát hành: ký tự chữ in hoa D : Đấu thầu B: Bảo lãnh L: Riêng lẻ - Năm phát hành: ký tự ký tự số thể số cuối năm phát hành - Năm đáo hạn: ký tự ký tự số thể số cuối năm đáo hạn - Số thứ tự trái phiếu đăng ký VSD năm: ký tự ký tự số b Trái phiếu Chính phủ bảo lãnh Mã trái phiếu Chính phủ bao gồm ký tự quy định sau: Trái phiếu Chính phủ bảo lãnh Tổ chức phát hành Năm phát hành Số thứ tự VSD ký tự ký tự ký tự ký tự Trong đó: - Ký hiệu Trái phiếu Chính phủ bảo lãnh: ký tự chữ B - Ký hiệu TCPH: ký tự chữ in hoa tên viết tắt TCPH - Năm phát hành: ký tự ký tự số thể số cuối năm phát hành - Số thứ tự trái phiếu đăng ký VSD năm: ký tự ký tự số c Trái phiếu quyền địa phương: Mã trái phiếu quyền địa phương bao gồm ký tự quy định sau: Tổ chức Phương thức Năm Số thứ tự VSD phát hành phát hành phát hành ký tự ký tự ký tự ký tự Trong đó: - Ký hiệu TCPH: ký tự chữ in hoa tên viết tắt địa phương nơi phát hành - Ký hiệu phương thức phát hành: ký tự chữ in hoa D: Đấu thầu B: Bảo lãnh L: Riêng lẻ - Năm phát hành: ký tự ký tự số thể số cuối năm phát hành - Số thứ tự trái phiếu đăng ký VSD năm: ký tự ký tự số d Tín phiếu Kho bạc Mã Tín phiếu Kho bạc bao gồm ký tự quy định sau: Tín phiếu Tổ chức phát hành ký tự Năm phát hành ký tự Số thứ tự VSD ký tự ký tự Trong đó: - Ký hiệu Tín phiếu: ký tự chữ TP - Ký hiệu TCPH: ký tự KB chữ in hoa chữ viết tắt Kho bạc Nhà nước - Năm phát hành: ký tự ký tự số thể số cuối năm phát hành - Số thứ tự tín phiếu Kho Bạc đăng ký VSD năm: ký tự ký tự số đ Công trái xây dựng Tổ quốc: Mã công trái xây dựng Tổ quốc bao gồm ký tự quy định sau: Tổ chức Phương thức Năm Năm Số thứ tự phát hành phát hành phát hành đáo hạn VSD ký tự ký tự ký tự ký tự ký tự Trong đó: - Ký hiệu Cơng trái xây dựng Tổ quốc: ký tự chữ C - Ký hiệu phương thức phát hành: ký tự chữ in hoa D : Đấu thầu B: Bảo lãnh L: Riêng lẻ - Năm phát hành: ký tự ký tự số thể số cuối năm phát hành - Năm đáo hạn: ký tự ký tự số thể số cuối năm đáo hạn - Số thứ tự trái phiếu đăng ký VSD năm: ký tự ký tự số Trái phiếu doanh nghiệp a Đối với trái phiếu niêm yết SGDCK Hà Nội Mã trái phiếu doanh nghiệp bao gồm ký tự quy định sau: Tổ chức Đặc tính Năm Số thứ tự VSD phát hành trái phiếu phát hành ký tự ký tự ký tự ký tự Trong đó: - Ký hiệu TCPH: ký tự, quy định giống mã cổ phiếu, trường hợp TCPH doanh nghiệp niêm yết SGDCK: ký tự mã cổ phiếu cấp - Ký hiệu đặc tính trái phiếu: ký tự quy định sau “1” : Trái phiếu trả lãi định kỳ “2”: Trái phiếu chiết khấu “3”: Trái phiếu trả lãi sau “4”: Trái phiếu chuyển đổi “5”: Trái phiếu kèm theo chứng quyền - Năm phát hành: ký tự ký tự số thể số cuối năm phát hành - Số thứ tự trái phiếu đăng ký VSD năm: ký tự ký tự số b Đối với trái phiếu niêm yết SGDCK TPHCM/trái phiếu doanh nghiệp phát hành riêng lẻ đăng ký VSD Mã trái phiếu doanh nghiệp bao gồm ký tự quy định sau: Tổ chức Đặc tính Năm Số thứ tự phát hành trái phiếu phát hành VSD ký tự ký tự ký tự ký tự Trong đó: - Ký hiệu TCPH: ký tự, quy định giống mã cổ phiếu, trường hợp TCPH doanh nghiệp niêm yết SGDCK: ký tự mã cổ phiếu cấp - Ký hiệu đặc tính trái phiếu: ký tự quy định sau “1” : Trái phiếu trả lãi định kỳ “2”: Trái phiếu chiết khấu “3”: Trái phiếu trả lãi sau “4”: Trái phiếu chuyển đổi “5”: Trái phiếu kèm theo chứng quyền - Năm phát hành: ký tự ký tự số thể số cuối năm phát hành - Số thứ tự trái phiếu đăng ký VSD năm: ký tự ký tự số Chứng quỹ Mã chứng quỹ bao gồm ký tự quy định sau: Ký hiệu viết tắt nhóm sản phẩm quỹ Ký hiệu viết tắt loại quỹ Mã viết tắt Quỹ ký tự ký tự ký tự Trong đó: - ký tự đầu tiên: chữ FU, ký hiệu viết tắt nhóm sản phẩm quỹ (Fund) - ký tự tiếp theo: ký tự ký hiệu viết tắt thể loại quỹ, cụ thể sau: C: Quỹ đầu tư dạng đóng (Close-ended fund) O: Quỹ mở (Open-ended fund) E: Quỹ hoán đổi danh mục (Exchange-traded fund) P: Quỹ hưu trí (Pension fund) H: Quỹ đầu (Hedge fund) - ký tự tiếp theo: ký tự số chữ thể mã viết tắt Quỹ Quyền mua chứng khoán phát hành thêm Mã quyền mua bao gồm 09 ký tự quy định sau Ký hiệu viết tắt nhóm sản phẩm chứng khốn đặc thù khác Ký hiệu viết tắt quyền mua Ký hiệu mã chứng khoán sở Năm phát hành quyền mua Số thứ tự quyền mua phát hành năm ký tự ký tự ký tự ký tự ký tự Trong đó: - ký tự đầu tiên: chữ MI, ký hiệu viết tắt nhóm sản phẩm chứng khoán đặc thù khác - ký tự tiếp theo: chữ R, ký hiệu viết tắt quyền mua - ký tự tiếp theo: ký tự số chữ thể mã chứng khoán sở - ký tự tiếp theo: năm phát hành quyền mua - ký tự cuối: ký tự số thể số thứ tự quyền mua mã chứng khoán sở phát hành năm Chứng quyền có bảo đảm Mã chứng quyền có bảo đảm bao gồm ký tự quy định sau: Ký hiệu viết tắt loại chứng quyền ký tự Trong đó: Tài sản sở Năm đăng ký Thông tin đợt đăng ký ký tự ký tự ký tự - ký tự đầu tiên: Ký tự C Call warrant (Chứng quyền mua) P Put warrant (Chứng quyền bán) - ký tự tiếp theo: thông tin tham chiếu đến tài sản sở, cụ thể: + Với tài sản sở cổ phiếu: sử dụng mã cổ phiếu nước VSD cấp + Với tài sản sở có mã nước nhiều ký tự (chứng quỹ hoán đổi danh mục, số chứng khoán theo mã số SGDCK cấp ): sử dụng ký tự chữ số viết tắt ký tự số từ 001 đến 999 để tham chiếu VSD thông báo danh sách quy đổi trường hợp mã chứng khoán có mã nước nhiều ký tự theo số từ 001 đến 999 - ký tự tiếp theo: thể năm đăng ký chứng quyền; - ký tự cuối: thể thứ tự đợt đăng ký chứng quyền theo mã chứng khoán sở năm tất tổ chức phát hành chứng quyền (đợt 1: 01, đợt 2: 02, đợt 3: 03, từ đợt 100 trở đi: dùng 26 ký tự bảng chữ tiếng Anh để thể hiện, ví dụ đợt 100: A0; đợt 101: A1; đợt 200: B0, đợt 201: B1 VSD thông báo danh sách quy đổi trường hợp đợt đăng ký năm từ 100 đợt trở lên) Điều Quy định mã ISIN Mã ISIN bao gồm 12 ký tự chữ số quy định sau: Mã quốc gia TCPH chứng khoán Mã chứng khoán nước Ký tự kiểm tra ký tự ký tự ký tự Trong đó: - Mã quốc gia TCPH chứng khốn: ký tự chữ VN (mã Việt Nam theo Tiêu chuẩn quốc tế ISO 6166) - Mã chứng khoán nước: ký tự số chữ + Trường hợp mã trái phiếu phủ nước cấp trước có 10 ký tự chuyển đổi sang mã ISIN thực sau: Đối với trái phiếu Kho bạc Nhà nước phát hành: thay ký tự đầu “CP” ký tự “T” Đối với mã Ngân hàng Phát triển phát hành: thay ký tự đầu “QH” ký tự “B” + Trường hợp mã trái phiếu phủ có chứa ký tự “_” mã trái phiếu chuyển đổi sang mã ISIN bỏ ký tự “_” 10 + Trường hợp mã cổ phiếu, trái phiếu, chứng quỹ nước có ký tự chữ số thêm vào trước để đảm bảo có đủ ký tự - Ký tự kiểm tra: ký tự ký tự số tính theo nguyên tắc quy định Tiêu chuẩn quốc tế ISO 6166 CHƯƠNG III THỦ TỤC VÀ TRÌNH TỰ CẤP BẢO LƯU MÃ CHỨNG KHỐN TẠI VSD Điều Hồ sơ cấp/bảo lưu mã chứng khoán Hồ sơ cấp mã chứng khoán a Đối với TCPH thực đăng ký chứng khoán VSD: TCPH nộp Giấy đề nghị cấp mã chứng khoán (Mẫu 01/CMCK) kèm theo hồ sơ đăng ký chứng khoán Việc cấp mã thực đồng thời với việc thực cấp Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán b Đối với chứng quỹ mở Công ty quản lý quỹ nộp hồ sơ đề nghị cấp mã VSD bao gồm: - Giấy đề nghị cấp mã chứng khoán (Mẫu 01/CMCK); - Giấy phép thành lập quỹ mở UBCKNN cấp (Bản cấp từ sổ gốc chứng thực từ quan, tổ chức có thẩm quyền theo quy định pháp luật) c Đối với quyền mua TCPH nộp hồ sơ đề nghị cấp mã cho quyền mua chứng khoán phát hành thêm VSD Việc cấp mã cho quyền mua chứng khoán phát hành thêm VSD thực đồng thời với việc xử lý hồ sơ thực quyền nhận văn Thông báo ngày đăng ký cuối TCPH d Đối với chứng quyền có bảo đảm, TCPH khơng phải nộp hồ sơ đề nghị cấp mã VSD Việc cấp mã cho chứng quyền có bảo đảm VSD thực đồng thời với việc cấp Giấy chứng nhận đăng ký chứng quyền đ Đối với cổ phần doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa thực đấu giá tổ chức thực bán đấu giá cổ phần bán theo phương thức dựng sổ tổ chức quản lý sổ lệnh, hồ sơ cấp mã chứng khoán thực theo quy định hành Quy chế hoạt động cấp mã chứng khoán, đăng ký, lưu ký, hủy đăng ký cổ phần bán lần đầu theo 11 phương thức đấu giá/phương thức dựng sổ doanh nghiệp cổ phần hóa Tổng Giám đốc VSD ban hành e Đối với chứng khoán phái sinh, VSD vào mã chứng khoán nước SGDCK cấp để cấp mã ISIN theo quy định Hồ sơ đăng ký bảo lưu mã chứng khoán a Hồ sơ đề nghị bảo lưu mã chứng khốn VSD cơng ty đại chúng/doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa bao gồm: - Giấy đề nghị bảo lưu mã chứng khoán (Mẫu 02/CMCK); - Quyết định thành lập/Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp tài liệu tương đương (Bản cấp từ sổ gốc chứng thực từ quan, tổ chức có thẩm quyền theo quy định pháp luật); - Bản tài liệu xác nhận việc đăng ký công ty đại chúng với UBCKNN (trường hợp công ty đại chúng) - Bản Quyết định quan có thẩm quyền phê duyệt phương án cổ phần hóa cho doanh nghiệp (trường hợp doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa) b Trường hợp TCPH công cụ nợ đề nghị cung cấp mã chứng khoán dự kiến bảo lưu VSD, TCPH gửi văn đề nghị cung cấp mã chứng khoán dự kiến (Mẫu 03/CMCK) Điều 10 Trình tự, thời gian xử lý Đối với hồ sơ cấp mã a Thời gian xử lý cấp mã chứng khoán cho chứng khoán đăng ký tập trung VSD trùng với thời gian xử lý hồ sơ đăng ký chứng khoán Thơng tin mã chứng khốn cấp VSD thơng báo với thơng tin chứng khốn đăng ký Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán b Thời gian VSD xem xét, xử lý hồ sơ cấp mã cho chứng quỹ mở/cổ phần doanh nghiệp cổ phần hóa thực đấu giá tổ chức thực bán đấu giá cổ phần bán theo phương thức dựng sổ tổ chức quản lý sổ lệnh thời hạn 02 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày nhận hồ sơ từ TCPH Sau thực cấp mã, VSD gửi văn thông báo xác nhận thông tin mã chứng khốn cấp cho Cơng ty quản lý quỹ/Ban đạo cổ phần hóa, SGDCK có liên quan công bố trang thông tin điện tử VSD 12 c Thời gian VSD xử lý việc cấp mã chứng khoán cho đợt phát hành quyền mua chứng khoán trùng với thời gian VSD xử lý hồ sơ thực quyền Thông tin mã quyền mua VSD thông báo với thông tin thực quyền Thông báo việc chốt danh sách người sở hữu thực quyền gửi cho bên liên quan d Thời gian VSD xử lý việc cấp mã ISIN cho chứng khoán phái sinh thời hạn 01 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày nhận văn SGDCK thông báo mã chứng khoán nước chứng khoán phái sinh Sau thực cấp mã ISIN, VSD gửi văn thông báo xác nhận thông tin cấp mã ISIN cho SGDCK công bố trang thông tin điện tử VSD Đối với hồ sơ bảo lưu, cấp mã dự kiến Thời gian VSD xem xét, xử lý hồ sơ cung cấp mã chứng khoán dự kiến bảo lưu thời hạn 02 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày nhận hồ sơ từ TCPH Sau thực bảo lưu, cấp mã, VSD gửi văn thông báo xác nhận thông tin mã chứng khốn cấp cho TCPH có liên quan công bố trang thông tin điện tử VSD CHƯƠNG IV TỔ CHỨC THỰC HIỆN Điều 11 Điều khoản thi hành Thơng tin mã chứng khốn bảo lưu; mã chứng khoán nước mã ISIN sau cấp VSD công bố trang thông tin điện tử VSD để phục vụ cho việc tra cứu bên liên quan Thông tin mã ISIN sau cấp VSD gửi cho ANNA theo quy định ANNA việc cấp quản lý mã ISIN Trong trình triển khai thực hiện, có vướng mắc, bên liên quan liên hệ với VSD để hướng dẫn, giải Việc sửa đổi, bổ sung Quy chế Tổng Giám đốc VSD định sau Hội đồng Quản trị VSD thơng qua có ý kiến chấp thuận UBCKNN 13 Mẫu 01/CMCK (Ban hành kèm theo Quy chế hoạt động cấp mã chứng khoán nước cấp mã số định danh chứng khốn quốc tế VSD) CỘNG HỒ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc GIẤY ĐỀ NGHỊ CẤP MÃ CHỨNG KHỐN Kính gửi: Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam Tổ chức phát hành (tên đầy đủ): Tên giao dịch (bằng tiếng Việt): Tên giao dịch (bằng tiếng Anh): Trụ sở chính: Điện thoại: Fax: Vốn điều lệ: Số tài khoản: Ngân hàng: Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp/ Giấy phép thành lập số: ….ngày … do: … cấp Đề nghị Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD) cấp mã chứng khốn cho chứng khốn chúng tơi phát hành sau: - Tên chứng khoán: - Loại chứng khốn:1 - Mã chứng khốn đề xuất: Cơng ty cam kết tuân thủ quy định chứng khoán thị trường chứng khoán quy định cấp mã chứng khoán VSD ban hành , ngày tháng năm NGƯỜI ĐẠI DIỆN PHÁP LUẬT (Chữ ký, họ tên, đóng dấu) Ghi rõ loại chứng khoán đề nghị cấp mã (cổ phiếu, trái phiếu, chứng quỹ ) 14 (Ban hành kèm theo Quy chế hoạt động cấp mã chứng khoán nước cấp mã số định danh chứng khoán quốc tế VSD) Mẫu 02/CMCK CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc GIẤY ĐỀ NGHỊ BẢO LƯU MÃ CHỨNG KHOÁN Kính gửi: Trung tâm Lưu ký Chứng khốn Việt Nam Tổ chức phát hành (tên đầy đủ): Tên giao dịch (bằng tiếng Việt): Tên giao dịch (bằng tiếng Anh): Trụ sở chính: Điện thoại: Fax: Vốn điều lệ: Số tài khoản: Ngân hàng: Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp số: ngày do: cấp Đề nghị Trung tâm Lưu ký Chứng khốn Việt Nam (VSD) chấp thuận cho cơng ty đăng ký trước mã chứng khoán sau: - Tên chứng khoán: - Loại chứng khoán:2 - Mã chứng khoán đề nghị bảo lưu: - Lý bảo lưu mã chứng khốn: Cơng ty cam kết tn thủ quy định chứng khoán thị trường chứng khoán quy định cấp mã chứng khoán VSD ban hành , ngày tháng năm NGƯỜI ĐẠI DIỆN PHÁP LUẬT (Chữ ký, họ tên, đóng dấu) quỹ ) Ghi rõ loại chứng khoán đề nghị bảo lưu mã (cổ phiếu, trái phiếu, chứng 15 (Ban hành kèm theo Quy chế hoạt động cấp mã chứng khoán nước cấp mã số định danh chứng khoán quốc tế VSD) Mẫu 03/CMCK TÊN TCPH Số: CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc ., ngày tháng năm Kính gửi: Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam Để chủ động cho việc phát hành trái phiếu Chính phủ/ trái phiếu Chính phủ bảo lãnh/tín phiếu Kho Bạc/cơng trái xây dựng Tổ quốc vào tháng/ quý/ năm ……., (tên TCPH) đề nghị Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD) cung cấp mã chứng khoán dự kiến cho trái phiếu/ tín phiếu/ cơng trái xây dựng Tổ quốc phát hành lần đầu sau: - Kỳ hạn …… (tuần/ năm …): số mã: …… - Kỳ hạn …… (tuần/ năm …): số mã: …… Sau kết thúc tháng/ quý/ năm, thông báo cho VSD số mã sử dụng/số mã chưa sử dụng để VSD biết xử lý NGƯỜI ĐẠI DIỆN PHÁP LUẬT (Chữ ký, họ tên, đóng dấu) ... kèm theo Ban đạo cổ phần hóa Đối với quy? ??n mua chứng khoán phát hành thêm, VSD cấp mã chứng khoán cho đợt phát hành quy? ??n mua theo văn TCPH thông báo việc chốt danh sách người sở hữu thực quy? ??n... sinh thực theo quy định SGDCK VSD vào mã chứng khoán SGDCK cấp để cấp mã ISIN theo nguyên tắc quy định Điều Chương II Quy chế 3 Đối với loại chứng khoán phát sinh khác chưa quy định Quy chế này,... khoán cho đợt phát hành quy? ??n mua hết hiệu lực sau kết thúc thời gian thực chuyển nhượng quy? ??n mua đăng ký đặt mua d Mã chứng khoán nước mã ISIN chứng quy? ??n có bảo đảm bị hủy chứng quy? ??n có bảo đảm