Thực trạng pháp luật cạnh tranh Việt Nam về kiểm soát tập trung kinh tế

BỘ TƯ PHÁP TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI BÀI THI KẾT THÚC HỌC PHẦN MÔN: Luật Cạnh tranh Bảo vệ người tiêu dùng HỌ VÀ TÊN LỚP MSSV : : : Hà Nội, 2021 Mục lục A, Phần mở đầu B, Phần nội dung .2 I Khái quát chung tập trung kinh tế Khái niệm 2 Các hình thức tập trung kinh tế .2 II Thực trạng pháp luật cạnh tranh Việt Nam kiểm soát tập trung kinh tế Quy định pháp luật cạnh tranh Việt Nam kiểm soát tập trung kinh tế .3 2, Thực trạng kiểm soát hoạt động tập trung kinh tế Việt Nam 3, Một số tồn quy định pháp luật cạnh tranh kiểm soát tập trung kinh tế III Một số kiến nghị nhằm hoàn thiện pháp luật cạnh tranh nâng cao hiệu kiểm soát tập trung kinh tế Việt Nam .7 C, Phần tổng kết DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO A, Phần mở đầu Hoạt động tập trung kinh tế có khả mang đến cho doanh nghiệp tham gia giao dịch lợi ích rõ rệt nguy làm giảm tính cạnh tranh thị trường Dưới góc độ kinh tế, hoạt động tập trung kinh tế xuất phát phục vụ cho nhu cầu kinh doanh, tăng cường tiềm lực doanh nghiệp, chúng thuộc phạm vi quyền tự kinh doanh mà pháp luật thừa nhận bảo hộ Hoạt động tập trung kinh tế tạo điều kiện để tập hợp doanh nghiệp phân phối khách hàng vào mối để đảm bảo tốt nguồn cung khả tiêu thụ, tạo liên kết mới, dẫn đến cải cách cách kết hợp nhân tài doanh nghiệp với nhau… Từ đó, nguồn lực sử dụng tập trung hiệu hơn, tránh tình trạng nhỏ lẻ kinh doanh thị trường Song, tập trung kinh tế dẫn đến hệ hình thái thị trường cạnh tranh thay đổi chuyển sang mơ hình độc quyền nhóm hình thành doanh nghiệp có quyền lực thị trường Hoạt động tập trung kinh tế đột ngột làm xuất một nhóm doanh nghiệp có lực cạnh tranh tổng lực cạnh tranh tất doanh nghiệp tham gia Về bản, tập trung kinh tế không trực tiếp làm giảm vị trí cạnh tranh thị trường doanh nghiệp hữu, song lại làm thay đổi quan hệ họ với doanh nghiệp sau giao dịch Các lý thuyết thị trường coi tập trung kinh tế hoạt động nhằm cấu lại thị trường, hướng đến tạo dựng vị thống lĩnh, độc quyền doanh nghiệp, từ sẵn sàng thực hành vi gây tổn thất phúc lợi xã hội để tối đa hóa lợi nhuận Do hậu tiềm tàng vậy, việc điều chỉnh giao dịch tập trung kinh tế nhu cầu thiết thực tiễn trở thành phần quan trọng sách pháp luật cạnh tranh giới Nhận thấy vấn đề vô quan trọng, đồng thời mong muốn sâu tìm hiểu thực trạng pháp luật cạnh tranh Việt Nam kiểm soát tập trung kinh tế Bằng kiến thức học môn Luật Cạnh tranh Bảo vệ quyền lợi người tiêu dùng, em xin phép trình bày hiểu biết thân em vấn đề thông qua đề tài: “Thực trạng pháp luật cạnh tranh Việt Nam kiểm soát tập trung kinh tế” Do kiến thức cịn hạn chế nên việc sai sót thiếu thơng tin làm điều khơng tránh khỏi Vì em mong nhận đóng góp thầy, để em có nhìn sâu sắc đề tài, đồng thời giúp em rút kinh nghiệm cho tập lần sau Em xin chân thành cảm ơn thầy, cô tổ môn! B, Phần nội dung I Khái quát chung tập trung kinh tế Khái niệm Pháp luật cạnh tranh Việt Nam không đưa khái niệm mang tính chất khái quát để định nghĩa hành vi tập trung kinh tế mà liệt kê hành thức tập trung kinh tế Dưới góc độ pháp luật, theo Điều 29 Luật Cạnh tranh năm 2018 quy định TTKT hành vi doanh nghiệp gồm: sáp nhập doanh nghiệp, hợp doanh nghiệp, mua lại doanh nghiệp, liên doanh doanh nghiệp, hành vi TTKT khác theo quy định pháp luật Các hình thức tập trung kinh tế TTKT bao gồm tập trung kinh tế theo chiều ngang, tập trung kinh tế theo chiều dọc tập trung kinh tế dạng hỗn hợp1 Theo pháp LCT Việt Nam, quy định 29 LCT 2018 hình thức tập trung kinh tế, đó, tập trung kinh tế gồm 42 hình thức sau: (i), Sáp nhập doanh nghiệp Khoản Điều 29 LCT 2018 quy định: “Sáp nhập doanh nghiệp việc doanh nghiệp chuyển toàn tài sản, quyền, nghĩa vụ lợi ích hợp pháp sang doanh nghiệp khác, đồng thời chấm dứt hoạt động kinh doanh tồn doanh nghiệp bị sáp nhập” Theo pháp LCT, sáp nhập doanh nghiệp hình thức TTKT nên bị kiểm sốt nhằm ngăn ngừa khả hình thành doanh nghiệp có sức mạnh thị trường dẫn đến thực hành vi gây cản trở cạnh tranh (ii), Hợp doanh nghiệp Khoản Điều 29 LCT 2018 quy định: “Hợp doanh nghiệp việc hai nhiều doanh nghiệp chuyển toàn tài sản, quyền, nghĩa vụ lợi ích hợp pháp để hình thành doanh nghiệp mới, đồng thời chấm dứt hoạt động kinh doanh tồn doanh nghiệp bị hợp nhất” Như Giáo trình Luật Cạnh tranh, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nguyễn Thị Vân Anh chủ biên, Trần Thị Bảo Ánh, , tr 252 Các hành vi tập trung kinh tế khác (là cách xây dựng pháp luật phổ biến Việt Nam sử dụng phương pháp liệt kê dự phòng điều khoản mở Quy định dự phòng nhằm phép bổ sung cần thiết hành vi tập trung kinh tế khác ghi nhận pháp luật chuyên ngành xuất thực tiễn kinh doanh vậy, sau đăng ký kinh doanh, doanh nghiệp bị hợp chấm dứt tồn tại, doanh nghiệp hợp hưởng quyền lợi ích hợp pháp, chịu trách nhiệm khoản nợ chưa toán, hợp đồng lao động nghĩa vụ tài sản khác doanh nghiệp bị hợp (iii), Mua lại doanh nghiệp Khoản Điều 29 LCT 2018 quy định: “Mua lại doanh nghiệp việc doanh nghiệp trực tiếp gián tiếp mua toàn phần vốn góp, tài sản doanh nghiệp khác đủ để kiểm soát, chi phối doanh nghiệp ngành, nghề doanh nghiệp bị mua lại” Có số ý kiến cho mua lại toàn doanh hình thức sáp nhập doanh nghiệp mua lại toàn doanh nghiệp, người mua trở thành chủ sở hữu doanh nghiệp tài sản doanh nghiệp, hưởng quyền, nghĩa vụ tính hợp pháp doanh nghiệp Về chất, việc mua lại khơng phải q trình thống tổ chức doanh nghiệp mua lại doanh nghiệp bị mua lại Ngoài ra, khoản Điều 35 Nghị định số 116/2005/NĐ-CP quy định trường hợp mua lại doanh nghiệp khác không bị coi tập trung kinh tế (iv), Liên doanh doanh nghiệp Khoản Điều 29 LCT 2018 quy định: “Liên doanh doanh nghiệp việc hai nhiều doanh nghiệp góp phần tài sản, quyền, nghĩa vụ lợi ích hợp pháp để hình thành doanh nghiệp mới.” Có thể thấy, hành vi liên doanh có khác biệt so với hành vi hợp doanh nghiệp sau doanh nghiệp góp phần tài sản, quyền, nghĩa vu, lợi ích hợp pháp để hình thành doanh nghiệp địa vị pháp lý doanh nghiệp cịn tồn II Thực trạng pháp luật cạnh tranh Việt Nam kiểm soát tập trung kinh tế Quy định pháp luật cạnh tranh Việt Nam kiểm soát tập trung kinh tế 1.1 Thẩm quyền kiểm soát tập trung kinh tế - Ủy ban Cạnh tranh Quốc gia (UBCTQG) có thẩm quyền: Thẩm định hồ sơ thông báo TTKT - Cơ quan điều tra vụ việc cạnh tranh trực thuộc UBCTQG: tiến hành điều tra, xử lý vụ việc vi phạm quy định TTKT theo thủ tục tố tụng cạnh tranh - Chủ tịch UBCTQG: Quyết định kết thẩm định thức định xử lý vụ việc vi phạm quy định TTKT theo quy định pháp luật 1.2 Mơ hình kiểm sốt tập trung kinh tế (i), TTKT hoàn toàn tự Căn khoản điều 33 Luật Cạnh tranh 2018 thông báo tập trung kinh tế quy định: “Các doanh nghiệp tham gia tập trung kinh tế phải nộp hồ sơ thông báo tập trung kinh tế đến Ủy ban Cạnh tranh Quốc gia theo quy định Điều 34 Luật trước tiến hành tập trung kinh tế thuộc ngưỡng thông báo tập trung kinh tế” Như vậy, doanh nghiệp tham gia TTKT hồn tồn tự trường hợp không thuộc ngưỡng thông báo tập trung kinh tế quy định Điều 13 Nghị định 35/2020/NĐ-CP3 (ii), TTKT xem xét chấp nhận có nghĩa vụ phải thơng báo Các trường hợp TTKT có tổng tài sản/tổng doanh thu bán doanh số mua vào thị trường Việt Nam DN nhóm DN liên kết mà DN thành viên đạt từ 3.000 tỷ đồng trở lên năm tài liền kề trước năm dự kiến thực TTKT; trường hợp TTKT có giá trị giao dịch đạt từ 1.000 tỷ đồng trở lên; trường hợp TTKT mà DN dự định tham gia TTKT có thị phần kết hợp đạt từ 20% trở lên thị trường liên quan năm tài liền kề năm dự kiến thực TTKT trường hợp xem xét chấp thuận TTKT, có nghĩa vụ thơng báo TTKT cho UBCTQG Theo đó, UBCTQG thẩm định việc TTKT dựa nội dung bao gồm thị phần, mức độ tập trung thị trường liên quan trước sau TTKT, mối quan hệ DN tham gia TTKT, từ đưa đánh giá tổng hợp khả tác động hạn chế cạnh tranh khả tác động tích cực TTKT để làm sở định việc TTKT (iii), TTKT bị cấm Nhà nước đưa khung pháp lý hành vi TTKT bị cấm số trường hợp mà hành vi TTKT có tác động khả tác động hạn chế cạnh tranh cách đáng kể thị trường Khoản Điều 13 Nghị định 35/2020/NĐ-CP quy định trường hợp TTKT có tổng tài sản/tổng doanh thu bán doanh số mua vào thị trường Việt Nam DN nhóm DN liên kết mà DN thành viên 3.000 tỷ đồng năm tài liền kề trước năm dự kiến thực TTKT; trường hợp TTKT có giá trị giao dịch 1.000 tỷ đồng; trường hợp TTKT mà DN dự định tham gia TTKT có thị phần kết hợp 20% thị trường liên quan năm tài liền kề năm dự kiến thực TTKT khơng bị cấm khơng có nghĩa vụ phải thực thủ tục thơng báo TTKT cho UBCTQG Các yếu tố sử dụng để đánh giá tác động khả gây tác động hạn chế cạnh tranh cách đáng kể việc TTKT bao gồm: Thị phần kết hợp DN tham gia TTKT thị trường liên quan; Mức độ tập trung thị trường liên quan trước sau TTKT; Mối quan hệ DN tham gia TTKT chuỗi sản xuất, phân phối, cung ứng loại hàng hóa, dịch vụ định ngành, nghề kinh doanh DN tham gia TTKT đầu vào bổ trợ cho nhau; Lợi cạnh tranh TTKT mang lại thị trường liên quan; Khả DN sau TTKT tăng giá tăng tỷ suất lợi nhuận doanh thu cách đáng kể; Khả DN sau TTKT loại bỏ ngăn cản DN khác gia nhập mở rộng thị trường; Yếu tổ đặc thù ngành, lĩnh vực mà DN tham gia TTKT 1.3, Thủ tục kiểm sốt tập trung kinh tế Trình tự xem xét vụ TTKT Việt Nam theo quy định Luật Cạnh tranh 2018 bao gồm bước: - Nộp hồ sơ thông báo TTKT (ngưỡng thông báo Căn theo Điều 13 Nghị định 35/2020 quy định chi tiết số điều Luật Cạnh tranh) - Thụ lý hồ sơ thông báo TTKT (Khoản Điều 35 Luật Cạnh tranh 2018): Thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày tiếp nhận hồ sơ thông báo TTKT Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, hợp lệ bên sửa đổi, bổ sung hồ sơ thời hạn 30 ngày kể từ ngày thông báo Khi kết thúc thời hạn mà bên yêu cầu không sửa đổi, bổ sung hồ sơ sửa đổi, bổ sung khơng đầy đủ theo u cầu UBCTQG trả lại hồ sơ thông báo TTKT - Thẩm định sơ bộ: quan thẩm định cần thu thập thông tin, liệu nhằm đưa đánh giá ban đầu, sau 30 ngày định thẩm định sơ - Thẩm định thức: thời hạn 90 ngày kể từ ngày thông báo kết thẩm định sơ Đối với vụ việc phức tạp, gia hạn thẩm định thức khơng q 60 ngày thông báo văn cho DN nộp hồ sơ thơng báo TTKT - Căn hồn thiện quy trình kiểm soát TTKT 2, Thực trạng kiểm soát hoạt động tập trung kinh tế Việt Nam Năm 2019, tổng giá trị thương vụ TTKT Việt Nam đạt 7,2 tỷ USD, 94,7% so với năm 2018 Trong tháng cuối năm 2019, nhiều thương vụ lớn với tham gia nhà đầu tư nước tập đoàn nước xuất Điển hình thương vụ hợp nhất, hốn đổi cổ phần VinCommerce VinEco với Masan Comsumer (Masan Group), KEB Hana Bank (Hàn Quốc) mua lại 15% vốn điều lệ BIDV Trong giai đoạn nửa đầu năm 2020, hoạt động TTKT Việt Nam toàn cầu giảm mạnh ảnh hưởng đại dịch Covid-19 Những điều kiện giãn cách xã hội tồn cầu gây trở ngại cho việc tìm hiểu, đánh giá định TTKT Giá trị TTKT Việt Nam năm 2020 tiếp tục suy giảm, đạt 3,5 tỷ USD (bằng 48,6% so với năm 2019)4 Các giao dịch TTKT Việt Nam diễn nhiều ngành, lĩnh vực kinh tế, từ sản xuất, kinh doanh hàng hóa, dịch vụ đến khai thác, sử dụng tài nguyên Trong đó, số lĩnh vực hàng hóa, dịch vụ có hoạt động TTKT diễn sơi động với giá trị giao dịch TTKT lớn số lượng giao dịch nhiều, điển hình như: bất động sản; dịch vụ; sản xuất, kinh doanh ô tô, xe máy linh kiện, phụ tùng; vật liệu xây dựng; điện, điện tử; thiết bị công nghiệp; thực phẩm, đồ uống Trong giai đoạn từ tháng 7/2019 đến hết tháng 6/2021, 125 hồ sơ thông báo TTKT Bộ Cơng Thương tiếp nhận, có 258 DN chủ thể thương vụ TTKT này, có 131 DN nước (chiếm 51%) 127 DN Việt Nam (chiếm 49%) Trong số125 giao dịch TTKT tiếp nhận thẩm định sơ có: - 112 giao dịch phép thực sau kết thúc thẩm định sơ (chiếm khoảng 90%) - 13 giao dịch phải thẩm định thức (chiếm khoảng 10%)5 Trong trình thẩm định việc TTKT, Cục CT&BVNTD phối hợp, tham vấn với quan, đơn vị hữu quan bên có liên quan để thu thập ý kiến, thông tin, tài liệu nhằm đánh giá khả năng, yếu tố tiềm ẩn gây tác động hạn chế cạnh tranh cách đáng kể việc TTKT, giúp thẩm định cách toàn diện khách quan, với đánh giá tác động khả gây tác động hạn chế cạnh tranh việc TTKT đến thị trường Việt Nam Kiểm soát hoạt động tập trung kinh tế theo Pháp luật Cạnh tranh (14/09/2021), Cục Cạnh tranh Bảo vệ người tiêu dùng - https://moit.gov.vn/tin-tuc/hoat-dong/kiem-soat-hoat-dong-tap-trung-kinh-te-theo-phap-luatcanh-tranh.html Báo cáo Kiểm soát hoạt động tập trung kinh tế theo pháp luật cạnh tranh giai đoạn tháng 7/2019-7/2021 3, Một số tồn quy định pháp luật cạnh tranh kiểm soát tập trung kinh tế Thứ nhất, việc đa số tiêu chí đánh giá “có tác động có khả gây tác động hạn chế cạnh tranh cách đáng kể” không định lượng cụ thể mà tiêu chí định tính, điều gây khó khăn việc đánh giá, không dễ dàng xác định dựa sở nhận định thiếu tính định lượng cụ thể Thứ hai, bất cập quy định ngưỡng thơng báo TTKT dựa tiêu chí thị phần Với quy định này, doanh nghiệp phải tiến hành xác định thị trường liên quan (bao gồm thị trường sản phẩm liên quan thị trường địa lý liên quan) tiến hành xác định thị phần thị phần kết hợp Đây quy định phức tạp địi hịi chun mơn sâu lĩnh vực cạnh tranh xác định Thứ ba, với quy định bất cập pháp luật cạnh tranh nguồn lực cán thực thi quy định kiểm sốt TTKT cịn khiêm tốn dẫn đến việc bỏ sót chưa kiểm sốt hết vụ việc TTKT tác động đến môi trường cạnh tranh III Một số kiến nghị nhằm hoàn thiện pháp luật cạnh tranh nâng cao hiệu kiểm soát tập trung kinh tế Việt Nam Thứ nhất, ban hành hướng dẫn chung cách cụ thể cách thức đánh giá giao dịch TTKT Cơ quan cạnh tranh nên ban hành hướng dẫn nêu rõ quan điểm quan cạnh tranh việc sử dụng tiêu chí quy định luật nghị định để đánh giá vụ việc Nội dung hướng dẫn khơng cố định mà cập nhật, sửa đổi theo thời gian để phù hợp với thực tiễn, đa dạng hóa trường hợp cập nhật theo thay đổi pháp luật Một hướng dẫn giúp DN dễ dàng tiếp cận thực thủ tục thông báo TTKT đến quan cạnh tranh cách thuận lợi, thống Thứ hai, để việc quản lý nhà nước đăng ký kinh doanh việc kiểm soát TTKT hiệu quả, cần xây dựng chế phối hợp quan quản lý cạnh tranh quan đăng ký kinh doanh quan quản lý nhà nước chuyên ngành Thứ ba, cần xây dựng phận kiểm sốt hoạt động TTKT cách chun nghiệp, có quy mô đáp ứng nhu cầu giải hồ sơ TTKT với số lượng lớn Chú trọng đào tạo, nâng cao trình độ chun mơn cho cán thực cơng tác kiểm sốt hoạt động TTKT, đáp ứng yêu cầu việc đánh giá vụ việc phức tạp Thứ tư, nâng cao nhận thức cộng đồng DN từ nhận thức đầy đủ, đắn pháp luật kiểm soát TTKT Giúp cho hồ sơ thơng báo TTKT có chất lượng tốt, số liệu chuẩn xác, giúp quan cạnh tranh thuận lợi việc xác minh thông tin, đánh giá thông tin đưa định C, Phần tổng kết Tập trung kinh tế có tác động tích cực đến kinh tế, song mặt bên tập trung kinh tế lớn lại nguy hình thành độc quyền, triệt tiêu cạnh tranh Vì vậy, quốc gia với phương châm phòng thủ từ xa ban hành pháp luật cạnh tranh để kiểm sốt vụ TTKT Có thể thấy thời gian qua, Nhà nước ta có nhiều nỗ lực việc thực kiểm sốt TTKT thơng qua việc ban hành nhiều văn pháp lý quan trọng Tuy nhiên, từ thực tiễn thực thi nảy sinh nhiều vấn đề gây khó khăn cho doanh nghiệp nói riêng kinh tế nước ta nói chung Chính thế, Nhà nước cần quan tâm thực lúc hoàn thiện văn pháp lý để tạo nên khung pháp lý vững đầy đủ làm công cụ hữu hiệu để thực quản lý Nhà nước TTKT để bảo vệ kinh tế khỏi rủi ro Trên toàn nội dung thi kết thúc học phần em với đề tài nghiên cứu “Thực trạng pháp luật cạnh tranh Việt Nam kiểm soát tập trung kinh tế” Vì đề tài rộng, cần phân tích chun sâu, có kiến thức tổng qt tìm hiểu từ nhiều khía cạnh khác nên phần làm em cịn tồn sai sót Bản thân em mong nhận góp ý từ thầy, để làm em hồn thiện DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Trường Đại học Luật Hà Nội, Giáo trình luật cạnh tranh, Nxb CAND Hà Nội, 2011 Trần Bảo Ánh, Một số vấn đề pháp lý tập trung kinh tế theo Luật cạnh tranh Việt Nam, Luận văn thạc sĩ Luật học, Trường Đại học Luật Hà Nội, 2006 Phạm Thị Ngoan, Kiểm soát tập trung kinh tế theo quy định pháp luật Việt Nam, Luận văn thạc sĩ Luật (http://repositories.vnu.edu.vn/jspui/bitstream/123456789/38871/1/00050 000662.pdf) Nguyễn Như Phát - PGS.TS Luật học, Viện Nhà nước Pháp luật, Các khía cạnh pháp lý tập trung kinh tế vai trị quan quản lý cạnh tranh, Tạp chí khoa học pháp luật số (41)/2007 (http://www.hcmulaw.edu.vn/hcmulaw/index.php? option=com_content&view=article&catid=110:ctc20074&id=322:ckcplvttkt&It emid=110) Các văn pháp luật: - Luật cạnh tranh năm 2004; - Luật cạnh tranh năm 2018; - Nghị định số 05/2006/NĐ-CP Chính phủ thành lập quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Hội đồng cạnh tranh; - Nghị định số 102/2010/NĐ-CP hướng dẫn chi tiết thi hành số điều Luật doanh nghiệp; - Nghị định 35/2020/NĐ-CP quy định chi tiết số điều Luật Cạnh tranh ... dạng hỗn hợp1 Theo pháp LCT Việt Nam, quy định 29 LCT 2018 hình thức tập trung kinh tế, đó, tập trung kinh tế gồm 42 hình thức sau: (i), Sáp nhập doanh nghiệp Khoản Điều 29 LCT 2018 quy định: “Sáp... doanh nghiệp khác, đồng thời chấm dứt hoạt động kinh doanh tồn doanh nghiệp bị sáp nhập” Theo pháp LCT, sáp nhập doanh nghiệp hình thức TTKT nên bị kiểm sốt nhằm ngăn ngừa khả hình thành doanh nghiệp... mạnh thị trường dẫn đến thực hành vi gây cản trở cạnh tranh (ii), Hợp doanh nghiệp Khoản Điều 29 LCT 2018 quy định: “Hợp doanh nghiệp việc hai nhiều doanh nghiệp chuyển toàn tài sản, quyền, nghĩa