Thực trạng pháp luật cạnh tranh Việt Nam về kiểm soát tập trung kinh tế

BỘ TƯ PHÁP TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI BÀI TIỂU LUẬN MÔN LUẬT CẠNH TRANH VÀ BẢO VỆ QUYỀN LỢI NGƯỜI TIÊU DÙNG Họ và tên MSSV Lớp Đề bài Thực trạng pháp luật cạnh tranh Việt Nam về kiểm soát tập trung kinh tế HÀ NỘI – 2022 MỤC LỤC A LỜI MỞ ĐẦU 1 B NỘI DUNG 1 I KHÁI QUÁT VỀ KIỂM SOÁT TẬP TRUNG KINH TẾ 1 1 Khái niệm kiểm soát tập trung kinh tế 1 2 Đặc điểm của hoạt động tập trung kinh tế 1 3 Mục tiêu của kiểm soát tập trung kinh tế 2 II THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ KIỂM SOÁT TẬP TRUNG KINH TẾ 2 1 Cơ chế k.

BỘ TƯ PHÁP TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI - - BÀI TIỂU LUẬN MÔN: LUẬT CẠNH TRANH VÀ BẢO VỆ QUYỀN LỢI NGƯỜI TIÊU DÙNG Họ tên MSSV Lớp : : : Đề bài: Thực trạng pháp luật cạnh tranh Việt Nam kiểm soát tập trung kinh tế HÀ NỘI – 2022 MỤC LỤC BẢNG TỪ VIẾT TẮT DN TTKT UBCTQG Doanh nghiệp Tập trung kinh tế Ủy ban Cạnh tranh quốc gia A LỜI MỞ ĐẦU Tập trung kinh tế hoạt động tất yếu doanh nghiệp kinh tế thị trường Tuy nhiên, số trường hợp, hoạt động TTKT diễn với mục đích tiêu cực nhằm hạn chế cạnh tranh gây thiệt hại không với đối thủ cạnh tranh mà với người tiêu dùng Để làm rõ vấn đề này, em xin phân tích đề tài: “Thực trạng pháp luật cạnh tranh Việt Nam kiểm soát tập trung kinh tế” B NỘI DUNG I KHÁI QUÁT VỀ KIỂM SOÁT TẬP TRUNG KINH TẾ Khái niệm kiểm soát tập trung kinh tế Theo Luật Cạnh tranh 2018, TTKT hành vi DN bao gồm: Sáp nhập doanh nghiệp; hợp doanh nghiệp; mua lại doanh nghiệp; liên doanh doanh nghiệp; hình thức TTKT khác theo quy định pháp luật Kiểm soát tập trung kinh tế (control of economic concentration) việc nhà nước sử dụng quyền lực thiết chế phù hợp để kiểm soát chủ thể tham gia TTKT chuẩn bị tham gia TTKT, nhằm phòng tránh tác động tiêu cực hoạt động TTKT Đặc điểm hoạt động tập trung kinh tế Thứ nhất, chủ thể thực hành vi TTKT doanh nghiệp hoạt động thị trường phải có từ hai doanh nghiệp trở lên tham gia TTKT Các doanh nghiệp tham gia TTKT doanh nghiệp hoạt động không thị trường liên quan Thứ hai, TTKT thực hình thức định theo quy định pháp luật bao gồm: sáp nhập, hợp nhất, mua lại liên doanh doanh nghiệp Thứ ba, kết TTKT việc hình thành nên doanh nghiệp có sức mạnh thị trường, có lực cạnh tranh tổng hợp liên kết thành nhóm doanh nghiệp, tập đồn kinh tế, từ làm thay đổi cấu trúc thị trường tương quan cạnh tranh có thị trường Thứ tư, dựa vào tiêu chí định theo quy định pháp luật cạnh tranh, Nhà nước thực việc kiểm soát hành vi TTKT doanh nghiệp Như vậy, hiểu chất TTKT tập trung quyền lực thị trường việc tập trung thực hình thức khác có chung dấu hiệu làm tăng khả trì giá mức giá cạnh tranh giảm chất lượng sản lượng xuống mức cạnh tranh mà thu lợi nhuận Mục tiêu kiểm soát tập trung kinh tế Chính sách kiểm sốt TTKT nhằm tạo khuôn khổ hành lang pháp lý, đảm bảo hoạt động TTKT không gây không tiềm ẩn nguy gây tác động tiêu cực tới hoạt động cạnh tranh thị trường, cụ thể ngăn ngừa việc thay đổi cấu trúc thị trường dẫn đến việc làm tổn hại động lực cạnh tranh thị trường, từ làm suy giảm hiệu kinh tế xâm hại tới lợi ích người tiêu dùng II THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ KIỂM SOÁT TẬP TRUNG KINH TẾ Cơ chế kiểm soát tập trung kinh tế Theo quy định Luật Cạnh tranh, trường hợp TTKT bị cấm trường hợp không làm thay đổi đáng kể cấu trúc thị trường Các trường hợp TTKT phân chia thành nhóm sau: − Trường hợp TTKT tự thực hiện: Căn Khoản Điều 13 Nghị định 35/2020/NĐ-CP trường hợp TTKT có tổng tài sản/tổng doanh thu bán doanh số mua vào thị trường Việt Nam DN nhóm DN liên kết mà DN thành viên 3.000 tỷ đồng năm tài liền kề trước năm dự kiến thực TTKT; trường hợp TTKT có giá trị giao dịch 1.000 tỷ đồng, trường hợp TTKT mà DN dự định tham gia TTKT có thị phần kết hợp 20% thị trường liên quan năm tài liền kề năm dự kiến thực TTKT khơng bị cấm khơng có nghĩa vụ phải thực thủ tục thông báo TTKT cho UBCTQG − Trường hợp TTKT xem xét chấp nhận: Các trường hợp TTKT có tổng tài sản/tổng doanh thu bán doanh số mua vào thị trường Việt Nam DN nhóm DN liên kết mà DN thành viên đạt từ 3.000 tỷ đồng trở lên năm tài liền kề trước năm dự kiến thực TTKT; trường hợp TTKT có giá trị giao dịch đạt từ 1.000 tỷ đồng trở lên; trường hợp TTKT mà DN dự định tham gia TTKT có thị phần kết hợp đạt từ 20% trở lên thị trường liên quan năm tài liền kề năm dự kiến thực TTKT trường hợp xem xét chấp thuận TTKT, có nghĩa vụ thơng báo TTKT cho UBCTQG Theo đó, UBCTQG thẩm định việc TTKT dựa nội dung bao gồm thị phần, mức độ tập trung thị trường liên quan trước sau TTKT, mối quan hệ DN tham gia TTKT, từ đưa đánh giá tổng hợp khả tác động hạn chế cạnh tranh khả tác động tích cực TTKT để làm Cơ sở định việc TTKT Trong trường hợp định chấp nhận cho TTKT, bên phải chịu điều kiện sau TTKT, hay gọi TTKT có điều kiện Các điều kiện áp dụng giao dịch TTKT trường hợp bao gồm: chia tách, bán lại phần vốn góp, tài sản DN tham gia TTKT; kiểm soát nội dung liên quan đến giá mua, giá bán hành hóa, dịch vụ điều kiện giao dịch khác hợp đồng DN hình thành sau TTKT; biện pháp khắc phục khả tác động hạn chế cạnh tranh thị trường; biện pháp khác nhằm tăng cường tác động tích cực TTKT − Trường hợp TTKT bị cấm: Nhà nước đưa khung pháp lý hành vi TTKT bị cấm số trường hợp mà hành vi TTKT có tác động khả tác động hạn chế cạnh tranh cách đáng kể thị trường Các yếu tố sử dụng để đánh giá tác động khả gây tác động hạn chế cạnh tranh cách đáng kể việc TTKT bao gồm: Thị phần kết hợp DN tham gia TTKT thị trường liên quan; mức độ tập trung thị trường liên quan trước sau TTKT; mối quan hệ DN tham gia TTKT chuỗi sản xuất, phân phối, cung ứng mộtloại hàng hóa, dịch vụ định ngành, nghề kinh doanh DN tham gia TTKT đầu vào bổ trợ cho nhau; lợi cạnh tranh TTKT mang lại thị trường liên quan; khả DN sau TTKT tăng giá tăng tỷ suất lợi nhuận doanh thu cách đáng kể; khả DN sau TTKT loại bỏ ngăn cản DN khác gia nhập mở rộng thị trường; yếu tố đặc thù ngành, lĩnh vực mà DN tham gia TTKT Thủ tục kiểm soát tập trung kinh tế 2.1 Nộp hồ sơ thông báo tập trung kinh tế Để đánh giá giao dịch TTKT có thuộc trường hợp bị cấm hay không trước hết phải xem giao dịch TTKT có thuộc ngưỡng quy chuẩn pháp luật cạnh tranh đặt (ngưỡng thông báo) Ngưỡng thông báo quy chuẩn pháp luật cạnh tranh đặt dựa việc cân mục tiêu kiểm soát giao dịch TTKT diễn thị trường gây tác hại đến cạnh tranh chi phí hợp lý bên liên quan, bao gồm chi phí thực thơng báo doanh nghiệp chi phí để quan cạnh tranh tiến hành rà sốt vụ việc có quan ngại đáng kể Nghị định 35/2020/NĐ-CP quy định giao dịch TTKT thỏa mãn tiêu chí ngưỡng thông báo sau phải làm hồ sơ thông báo TTKT: − Tổng tài sản thị trường Việt Nam doanh nghiệp tham gia TTKT đạt ngưỡng 3.000 tỷ trở lên (15.000 tỷ DN bảo hiểm DN chứng khốn; DN tổ chức tín dụng phải đạt từ 20% trở lên tổng tài sản hệ thống tổ chức tín dụng thị − trường Việt Nam) phải thơng báo Tổng doanh thu thị trường Việt Nam doanh nghiệp tham gia TTKT đạt mức 3.000 tỷ trở lên (DN bảo hiểm đạt 10.000 tỷ trở lên; DN tổ chức tín dụng phải đạt từ 20% trở lên tổng doanh thu hệ thống tổ chức tín dụng thị trường Việt Nam) phải thơng báo − Giá trị giao dịch TTKT đạt 1.000 tỷ trở lên (DN bảo hiểm DN chứng khoán đạt 3.000 tỷ trở lên; DN tổ chức tín dụng phải đạt từ 20% trở lên tổng vốn điều lệ hệ thống tổ chức tín dụng) − Thị phần kết hợp thị trường liên quan doanh nghiệp tham gia TTKT đạt 20% trở lên Thị phần kết hợp tổng thị phần thị trường liên quan doanh nghiệp tham gia vào hành vi hạn chế cạnh tranh TTKT Điều cho thấy Luật Cạnh tranh điều hành vi TTKT theo chiều ngang Những hành vi TTKT doanh nghiệp không thị trường liên quan khơng chịu kiểm sốt Luật Cạnh tranh 2.2 Thụ lý hồ sơ thông báo tập trung kinh tế Khi hồ sơ TTKT gửi đến UBCTQG, bước quy trình thẩm định thụ lý hồ sơ Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày tiếp nhận hồ sơ thông báo TTKT, Ủy ban Cạnh tranh Quốc gia có trách nhiệm thông báo văn cho bên nộp hồ sơ tính đầy đủ, hợp lệ hồ sơ Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, hợp lệ, UBCTQG có trách nhiệm thơng báo văn nội dung cụ thể cần sửa đổi, bổ sung để bên sửa đổi, bổ sung hồ sơ thời hạn 30 ngày kể từ ngày thông báo Khi kết thúc thời hạn mà bên yêu cầu không sửa đổi, bổ sung hồ sơ sửa đổi, bổ sung khơng đầy đủ theo u cầu UBCTQG trả lại hồ sơ thông báo TTKT Trong thời hạn 07 ngày, đơn vị tham gia thẩm định yêu cầu bên tham gia TTKT cung cấp thêm thông tin hồ sơ báo cáo theo quy định Điều 34 Luật Cạnh tranh 2018 2.3 Thẩm định sơ Thẩm định sơ giai đoạn đánh giá ban đầu thực chất giao dịch TTKT phép hay không cho phép hành vi TTKT diễn Tiêu chí thẩm định sơ bao gồm: (i) thị phần kết hợp doanh nghiệp tham gia TTKT thị trường liên quan; (ii) mức độ tập trung thị trường liên quan trước sau TTKT; (iii) mối quan hệ doanh nghiệp tham gia TTKT chuỗi sản xuất, phân phối, cung ứng loại hàng hóa, dịch vụ định ngành, nghề kinh doanh doanh nghiệp tham gia TTKT đầu vào hỗ trợ cho Dựa theo tiêu chí trên, quan thẩm định cần thu thập thông tin, liệu nhằm đưa đánh giá ban đầu, sau 30 ngày hai định sau: Thứ nhất, cho phép, chấp nhận để doanh nghiêp tiến hành hành vi TTKT; Thứ hai, chuyển hồ sơ đến giai đoạn thẩm định thức 2.4 Thẩm định thức Sau việc TTKT thẩm định sơ bộ, trường hợp TTKT thuộc trường hợp phải thẩm định thức theo quy định Khoản Điều 14 Nghị định 35/2000/NĐ-CP phải nộp hồ sơ thông qua bước thẩm định thức Sau kết thúc thẩm định thức việc TTKT, UBCTQG định về: (i) Việc TTKT thuộc hay không thuộc trường hợp tập trung kinh tế bị cấm quy định Điều 30 Luật Cạnh tranh; (i) Đưa số điều kiện buộc DN thực trước TTKT nhằm đảm bảo môi trường cạnh tranh lĩnh vực DN thực TTKT; Thẩm định thức quy trình quan trọng để đưa đánh giá hành vi tập trung kinh tế có gây tác động khả gây tác động hạn chế cạnh tranh đến thị trường hay Khoản Điều 35 Luật Cạnh tranh 2018 không Thời hạn thẩm định thức quy định Khoản Điều 37 Luật Cạnh tranh 20182 Trong trình thẩm định thức, Ủy ban Cạnh tranh Quốc gia phải tham vấn tùy theo yêu cầu giao dịch M&A đối tượng giao dịch M&A Cuối cùng, Ủy ban Cạnh tranh Quốc gia đưa ba định sau đánh giá tác động tích cực đánh giá hạn chế cạnh tranh giao dịch TTKT: Thứ nhất, chấp nhận Việc chấp nhận quan thẩm định cho phép bên tiến hành TTKT Thứ hai, chấp nhận có điều kiện Trong trường hợp này, bên tiến hành TTKT Tuy nhiên phải thực yêu cầu mà quan cạnh tranh đưa định Đây coi biện pháp nhằm khắc phục tác động hạn chế cạnh tranh khả thực hạn chế cạnh tranh gây tác động cách đáng kể lên thị trường Điều kiện Khoản Điều 42 Luật Cạnh tranh 2018 biện pháp khôi phục cấu trúc thị trường cạnh tranh ngăn chặn hành vi hạn chế cạnh tranh việc thống lĩnh thị trường hành vi TTKT diễn Thứ ba, không chấp nhận Cơ sở đưa định cấm dựa tác động tiêu cực đến cạnh tranh tác động tích cực không đáng kể không thuộc trường hợp ngoại lệ Xử lý vi phạm pháp luật tập trung kinh tế Khi kết thúc giai đoạn thẩm định thức, quan cạnh tranh định không chấp nhận mà doanh nghiệp tiến hành TTKT bị xử phạt Khi quan quản lý định chấp nhận có điều kiện, doanh nghiệp khơng thực điều kiện bị xử phạt theo Nghị định 75/2019 xử phạt vi phạm hành lĩnh vực cạnh tranh Quy định xử lý vi pháp luật lĩnh vực cạnh tranh bao gồm hành vi: hành vi sáp nhập doanh nghiệp bị cấm; hành vi hợp doanh nghiệp bị cấm; hành vi mua lại doanh nghiệp bị cấm; hành vi liên doanh doanh nghiệp bị cấm; hành vi không thông báo TTKT “1 Ủy ban Cạnh tranh Quốc gia thẩm định thức việc tập trung kinh tế thời hạn 90 ngày kể từ ngày thông báo kết thẩm định sơ với nội dung quy định điểm b khoản Điều 36 Luật Đối với vụ việc phức tạp, Ủy ban Cạnh tranh Quốc gia gia hạn thẩm định thức khơng q 60 ngày thơng báo văn cho doanh nghiệp nộp hồ sơ thông báo tập trung kinh tế.” Khi vi phạm nghĩa vụ sau tùy trường hợp bị áp dụng chế tài khác nhau: Phạt tiền áp dụng biện pháp cấu lại doanh nghiệp (chia, tách doanh nghiệp TTKT nhằm đảm bảo tái thiết lập cạnh tranh hợp lý thị trường) thu hồi định cho phép TTKT III ĐÁNH GIÁ QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ KIỂM SOÁT TẬP TRUNG KINH TẾ Thuận lợi pháp luật kiểm soát tập trung kinh tế Quy định rõ ràng việc áp dụng nhiều tiêu chí khác nhau, nhận diện giao dịch thuộc diện phải thông báo với quan cạnh tranh Luật Cạnh tranh 2018 tạo điều kiện cho DN việc tuân thủ pháp luật, quan quản lý khơng gặp khó khăn công tác giám sát, quản lý giao dịch TTKT thị trường Chỉ năm đầu thực thi Luật Cạnh tranh 2018, có 125 hồ sơ thông báo TTKT gửi đến quan cạnh tranh, gấp lần tổng số hồ sơ 14 năm thực thi Luật Cạnh tranh 2004 Cơ chế đánh giá theo Luật Cạnh tranh 2018 giúp quan cạnh tranh có nhiều quyền chủ động việc đánh giá tác động giao dịch TTKT Theo đó, vụ việc không đánh giá cách đơn dựa số liệu đánh giá sở nhiều tiêu chí tổng thể khác nhau, từ đưa nhận định tác động tổng thể giao dịch, bao gồm tác động tích cực tác động hạn chế cạnh tranh Hạn chế pháp luật kiểm sốt tập trung kinh tế • Việc đánh giá tác động giao dịch TTKT dựa tiêu chí chưa rõ ràng: Các yếu tố sử dụng làm tiêu chí đánh giá giao dịch TTKT khoản Điều 31 Luật Cạnh tranh cịn có nhiều tiêu chí định tính lợi cạnh tranh TTKT mang lại, khả DN sau TTKT tăng giá tăng tỷ suất lợi nhuận doanh thu cách đáng kể,… Nghị định 35/2020/NĐ-CP quy định chi tiết số điều Luật Cạnh tranh không quy định cụ thể yếu tố Như vậy, việc hiểu đánh giá dựa tiêu chí phụ thuộc nhiều vào quan điểm, góc nhìn quan cạnh tranh • Quy định ngưỡng thông báo mang lại số giới hạn tối với trường hợp tự TTKT: Ví dụ: DN cần thuộc nhóm DN liên kết (tổng tài sản nhóm DN đạt từ 3.000 tỷ đồng trở lên năm tài liền kề trước năm dự kiến thực giao dịch TTKT) DN dự định thực hành vi TTKT phải gửi hồ sơ 10 thơng báo TTKT đến UBCTQG cho dù giao dịch có giá trị 1.000 tỷ đồng hay 01 tỷ đồng, cho dù bên tham gia giao dịch TTKT có thị phần kết hợp thị trường liên quan 20% hay 01% Như vậy, thấy có trường hợp mà thị phần thị trường liên quan DN tham gia giao dịch nhỏ, khơng có khả thâu tóm nguy gây lũng đoạn thị trường thuộc diện bắt buộc thông báo TTKT Việc thực hồ sơ thông báo phức tạp tạo tâm lý lo ngại cho DN có dự định thực giao dịch TTKT, DN có ý định mở rộng đầu tư sang ngành nghề, lĩnh vực • Thời gian cho việc xem xét giao dịch TTKT hạn chế Theo pháp luật hành, thời gian cho giai đoạn thẩm định sơ 30 ngày kể từ ngày nhận hồ sơ Thời gian thẩm định thức 90 ngày trường hợp phức tạp gia hạn thêm 60 ngày Việc đánh giá giao dịch TTKT phức tạp cần nhiều thời gian, quan cạnh tranh phải tiến hành nhiều biện pháp khác phục vụ cho trình thẩm định Như vậy, thời gian thẩm định cần có điều chỉnh để phù hợp với nhu cầu thực tế Giải pháp hoàn thiện nâng cao hiệu kiểm soát tập trung kinh tế Thứ nhất, xây dựng văn hướng dẫn cách thức đánh giá giao dịch TTKT Để đảm bảo cách hiểu áp dụng thống nhất, quan cạnh tranh nên ban hành hướng dẫn nêu rõ quan điểm quan cạnh tranh việc sử dụng tiêu chí quy định văn ban hành để đánh giá vụ việc, tránh việc đánh giá đơn dựa tiêu chí định tính Thứ hai, xem xét tăng thời gian thẩm định hồ sơ Với thời hạn quy định Luật Cạnh tranh 2018 trở nên áp lực số lượng hồ sơ thông báo TTKT tăng lên nguồn nhân lực thực công tác kiểm sốt TTKT quan cạnh tranh cịn hạn chế Thứ ba, hoàn thiện tổ chức bổ sung, đào tạo nguồn nhân lực quan cạnh tranh, xây dựng phận kiểm soát hoạt động TTKT cách chun nghiệp, có quy mơ đáp ứng nhu cầu giải hồ sơ TTKT với số lượng lớn C KẾT LUẬN TTKT hoạt động đem lại nhiều lợi ích cho DN tham gia, mặt khác làm thay đổi cấu trúc thị trường DN liên kết triệt tiêu cạnh tranh Vì vậy, can thiệp vừa đủ quan quản lý cần thiết để bảo vệ quyền lợi người tiêu dùng 11 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Luật Cạnh tranh năm 2004; Luật Cạnh tranh năm 2018; Nghị định 75/2019/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực cạnh tranh; Nghị định 35/2020/NĐ-CP quy định chi tiết số điều luật cạnh tranh; Ngô Thị Hiền Anh, “Pháp luật Việt Nam kiểm soát tập trung kinh tế”, luận văn thạc sĩ luật học; Nguyễn Xuân Nam, “Kiểm soát tập trung kinh tế theo luật cạnh tranh Việt Nam - Một số vấn đề lý luận thực tiễn”, luận văn thạc sĩ luật học 12 ... tế xâm hại tới lợi ích người tiêu dùng II THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ KIỂM SOÁT TẬP TRUNG KINH TẾ Cơ chế kiểm soát tập trung kinh tế Theo quy định Luật Cạnh tranh, trường hợp TTKT bị cấm trường hợp... tranh Việt Nam kiểm soát tập trung kinh tế? ?? B NỘI DUNG I KHÁI QUÁT VỀ KIỂM SOÁT TẬP TRUNG KINH TẾ Khái niệm kiểm soát tập trung kinh tế Theo Luật Cạnh tranh 2018, TTKT hành vi DN bao gồm: Sáp... chế cạnh tranh gây thiệt hại không với đối thủ cạnh tranh mà với người tiêu dùng Để làm rõ vấn đề này, em xin phân tích đề tài: ? ?Thực trạng pháp luật cạnh tranh Việt Nam kiểm soát tập trung kinh