Điều kiện phát hành và niêm yết chứng khoán trên sàn giao dịch upcom và lấy ví dụ thực tế tại ngân hàng thương mại cổ phần ngân hàng an bình

ĐIỀU KIỆN PHÁT HÀNH VÀ NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN TRÊN SÀN GIAO DỊCH UPCOM2.1 Giới thiệu sàn giao dịch Upcom2.1.1Khái niệm sàn giao dịch UpcomUpcom là từ viết tắt của Unlisted Public Company Market (thị trường của những công ty đại chúng chưa niêm yết). Sàn Upcom là nơi tập hợp những công ty cổ phần hoặc trách nhiệm hữu hạn, phát hành chứng khoán ra công chúng nhưng chưa đăng ký hay không đủ điều kiện để có thể niêm yết trên các sàn HNX hoặc sàn HOSE. Sàn hoạt động dưới sự quản lý trực tiếp của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội.2.1.2Đặc điểm của sàn giao dịch UpcomĐối tượng được đăng ký giao dịch:Khoản 2 Điều 133 Nghị định 1552020NĐCP quy định về đối tượng đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch Upcom như sau:Công ty đại chúng không niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán;Công ty bị hủy bỏ niêm yết bắt buộc hoặc hủy bỏ niêm yết tự nguyện nhưng vẫn đáp ứng điều kiện là công ty đại chúng;Doanh nghiệp cổ phần hóa thuộc đối tượng phải đăng ký giao dịch theo quy định pháp luật về chuyển doanh nghiệp nhà nước, công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên do doanh nghiệp nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ, đơn vị sự nghiệp công lập thành công ty cổ phần.Thời gian hoạt động: Trong giờ hành chính sàn Upcom giao dịch giống như hai sàn giao dịch TP. HCM (HOSE) và sàn Hà Nội (HNX); giao dịch trong tuần là từ thứ hai đến thứ sáu, thứ bảy chủ nhật và ngày lễ nghỉ theo quy định của Luật lao động. Thời gian giao dịch trong ngày là sáng từ 9 giờ đến 11 giờ và chiều từ 13 giờ đến 15 giờ. Giao dịch bằng hình thức khớp lệnh liên tục và thỏa thuận. Đối với phương thức khớp lệnh liên tục, trong một ngày chỉ diễn ra duy nhất một phiên giao dịch vào buổi sáng và một phiên vào buổi chiều. Còn đối với phương thức giao dịch thỏa thuận thì sàn không có quy định về số lần đặt lệnh cũng như thời gian, chỉ cần đảm bảo thực hiện khi sàn đang hoạt động. Nguyên tắc khớp lệnh tại Upcom:Nguyên tắc khớp lệnh là cơ sở thực hiện khớp lệnh tại tất cả những sàn giao dịch chứng khoán. Có 2 nguyên tắc khớp lệnh được thực hiện tại sàn Upcom

BỘ GIÁO DỤC ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC THƯƠNG MẠI BÀI THẢO LUẬN ĐỀ TÀI: ĐIỀU KIỆN PHÁT HÀNH VÀ NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN TRÊN SÀN GIAO DỊCH UPCOM THỰC TẾ TẠI NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI CỔ PHẦN AN BÌNH NỘI DUNG CHƯƠNG I MỘT SỐ KHÁI LUẬN CƠ BẢN ĐIỀU KIỆN PHÁT HÀNH VÀ NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN TRÊN S ÀN CHƯƠNG II GIAO DỊCH UPCOM LIÊN HỆ THỰC TẾ T ẠI NGÂN HÀNG T HƯƠNG MẠI CỔ PHẦN AN CHƯƠNG III BÌNH (ABBANK) ĐÁNH GIÁ VIỆC NIÊM YẾT & PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN RA CHƯƠNG IV CÔNG CHÚNG TRÊN S ÀN UPCOM CỦA ABBANK CHƯƠNG I: MỘT SỐ KHÁI LUẬN CƠ BẢN Trái phiếu Cổ phiếu CÁC LOẠI CHỨNG KHOÁN Chứng quỹ đầu tư Chứng khoán phái sinh CHƯƠNG II: ĐIỀU KIỆN PHÁT HÀNH & NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN TRÊN SÀN UPCOM 2.1 GIỚI THIỆU SÀN UPCOM 2.1.1 Khái niệm sàn giao dịch Upcom Upcom từ viết tắt Unlisted Public Company Market (thị trường công ty đại chúng chưa niêm yết) 2.1 GIỚI THIỆU SÀN UPCOM 2.1.2 Đặc điểm sàn giao dịch Upcom Đối tượng đăng ký giao dịch Upcom:  CTĐC không niêm yết Sở giao dịch chứng khốn  Cơng ty bị hủy bỏ niêm yết bắt buộc tự nguyện đáp ứng điều kiện công ty đại chúng  DN cổ phần hóa thuộc đối tượng phải đăng ký giao dịch theo quy định pháp luật chuyển DNNN, công ty trách nhiệm hữu hạn thành viên DNNN nắm giữ 100% vốn điều lệ, đơn vị nghiệp công, lập thành công ty cổ phần 2.1 GIỚI THIỆU SÀN UPCOM Thời gian hoạt động:  Trong tuần: Thứ hai - Thứ sáu  Trong ngày:  o Phiên sáng: - 11 o Phiên chiều: 13 - 15 Hình thức khớp lệnh: Liên tục thỏa thuận Nguyên tắc khớp lệnh Upcom: − Ưu tiên giá: giá mua cao hơn, giá bán thấp  Ưu tiên trước − Ưu tiên thời gian: Nếu lệnh khác giá  Lệnh đặt trước thực trước 2.1 GIỚI THIỆU SÀN UPCOM Đơn vị giao dịch Upcom:  Lô chẵn: từ 100 cổ phiếu, chia hết cho 100  Lô lẻ: từ 1-99 cổ phiếu Lệnh giao dịch sàn Upcom: Lệnh giới hạn (LO) Biên độ giao động giá:  Đối với cổ phiếu: ± 15%  Đối với cổ phiếu đăng ký: ± 40% với giá tham chiếu  Đối với trái phiếu: Sàn không quy định 2.1 GIỚI THIỆU SÀN UPCOM 2.1.3 Các loại cổ phiếu Sàn giao dịch Upcom phân loại cổ phiếu thành nhóm:  UpCom Large  Upcom Medium  Upcom Small 3.2 NIÊM YẾT VÀ PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN TRÊN SÀN GIAO DỊCH UPCOM CỦA NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI CỔ PHẦN AN BÌNH (ABBANK) Chào bán chứng khốn cơng chúng • DN có mức vốn điều lệ 5.713.113.550.000 đồng • Hoạt động kinh doanh năm 2019 có lãi • Khơng có lỗ luỹ kế tính đến năm đăng ký chào bán • Phương án phát hành phương án sử dụng vốn thu từ đợt chào bán phải Đại hội đồng cổ đông thông qua Niêm yết cổ phiếu sàn giao dịch Upcom Doanh nghiệp có mức vốn điều lệ từ 10 tỷ đồng trở lên tính theo giá trị ghi sổ kế toán  Về vốn điều lệ: ABBANK thành lập năm 1993 với vốn điều lệ tỷ đồng, theo “Báo thường niên 2019” vốn điều lệ ABBANK 5.713.113.550.000 đồng Niêm yết cổ phiếu sàn giao dịch Upcom Hoạt động kinh doanh năm trước phải có lợi nhuận, khơng có lỗ luỹ kế tính đến năm đăng ký chào bán  Hồn thành tiêu đạt lợi nhuận kinh doanh có lãi năm liên tiếp (2015-2019)  Tổng thu nhập tăng 716,1 tỷ đồng (tương đương tăng 25%)  Tổng chi dự phịng rủi ro tín dụng dự phịng TP VAMC 494 tỷ đồng, tăng 179,5 tỷ đồng so với năm 2018 Bảng 4: Kết kinh doanh năm từ 2015 đến 2019 (ĐVT: triệu đồng) ... BẢN ĐIỀU KIỆN PHÁT HÀNH VÀ NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN TRÊN S ÀN CHƯƠNG II GIAO DỊCH UPCOM LIÊN HỆ THỰC TẾ T ẠI NGÂN HÀNG T HƯƠNG MẠI CỔ PHẦN AN CHƯƠNG III BÌNH (ABBANK) ĐÁNH GIÁ VIỆC NIÊM YẾT & PHÁT HÀNH... III: LIÊN HỆ THỰC TẾ TẠI NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI CỔ PHẦN AN BÌNH (ABBANK) Thơng tin chung ABBANK  Đăng ký lần đầu vào 17/5/1993  Tên nay: Ngân hàng Thương mại Cổ phần An Bình  Mã giao dịch ABB ... thành phát triển & thành tựu đạt ABBANK ABB Tình hình kinh doanh ABBANK trước phát hành niêm yết chứng khốn sàn Upcom ABB Tình hình kinh doanh ABBANK trước phát hành niêm yết chứng khoán sàn Upcom