Điều kiện phát hành và niêm yết chứng khoán trên sở giao dịch chứng khoán hà nội (HNX) và lấy ví dụ minh họa tại ngân hàng TMCP Bắc Á

ĐIỀU KIỆN DOANH NGHIỆP PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN VÀ NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN TRÊN SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI (HNX) 2.1. Điều kiện để DN phát hành chứng khoán hiện nay 2.1.1. Điều kiện cần Đối với phát hành cổ phiếu Ở Việt Nam hiện nay, theo Khoản 1 Điều 15 Luật Chứng khoán 2019, một CTCP muốn phát hành cổ phiếu rộng rãi ra công chúng cần thỏa mãn các điều kiện sau: Mức vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký chào bán từ 30 tỷ đồng trở lên tính theo giá trị ghi trên sổ kế toán Hoạt động kinh doanh của 02 năm liên tục liền trước năm đăng ký chào bán phải có lãi, đồng thời không có lỗ lũy kế tính đến năm đăng ký chào bán Có phương án phát hành và phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán được Đại hội đồng cổ đông thông qua. Tối thiểu là 15% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của tổ chức phát hành phải được bán cho ít nhất 100 nhà đầu tư không phải là cổ đông lớn; trường hợp vốn điều lệ của tổ chức phát hành từ 1.000 tỷ đồng trở lên, tỷ lệ tối thiểu là 10% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của tổ chức phát hành Cổ đông lớn trước thời điểm chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng của tổ chức phát hành phải cam kết cùng nhau nắm giữ ít nhất 20% vốn điều lệ của tổ chức phát hành tối thiểu là 01 năm kể từ ngày kết thúc đợt chào bán Tổ chức phát hành không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc đã bị kết án về một trong các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế mà chưa được xóa án tích Có công ty chứng khoán tư vấn hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng, trừ trường hợp tổ chức phát hành là công ty chứng khoán; Có cam kết và phải thực hiện niêm yết hoặc đăng ký giao dịch cổ phiếu trên hệ thống giao dịch chứng khoán sau khi kết thúc đợt chào bán Tổ chức phát hành phải mở tài khoản phong tỏa nhận tiền mua cổ phiếu của đợt chào bán.

THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN Đề bài: Điều kiện phát hành niêm yết chứng khoán Sở giao dịch chứng khốn Hà Nội Lấy ví dụ minh họa (Ngân hàng TMCP Bắc Á) PHẦN ĐIỀU KIỆN DOANH NGHIỆP PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN VÀ NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN TRÊN SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI ( HNX) ĐIỀU KIỆN ĐỂ DOANH NGHIỆP PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN Đối với phát hành cổ phiếu 01 02 03 Mức vốn điều lệ góp thời điểm Hoạt động kinh doanh 02 năm liên Có phương án phát hành phương án đăng ký chào bán từ 30 tỷ đồng trở lên tục liền trước năm đăng ký chào bán sử dụng vốn thu từ đợt chào bán phải có lãi, khơng có lỗ lũy kế tính đến ĐHCĐ thông qua năm đăng ký chào bán Theo Khoản Điều 15 ĐIỀU KIỆN CẦN Luật Chứng khoán 2019 Đối với phát hành cổ phiếu 04 05 06 Tối thiểu 15% số cổ phiếu có quyền Cổ đơng lớn phải nắm giữ 20% TCPH khơng thuộc trường hợp bị biểu TCPH phải bán vốn điều lệ TCPH tối thiểu 01 truy cứu trách nhiệm hình bị cho 100 NĐT cổ năm kể từ ngày kết thúc đợt chào bán kết án tội xâm phạm đông lớn; trật tự quản lý kinh tế mà chưa xóa án tích Theo Khoản Điều 15 Luật Chứng khoán 2019 Đối với phát hành cổ phiếu 07 08 09 Có cơng ty chứng khốn tư vấn hồ sơ Có cam kết phải thực niêm yết Tổ chức phát hành phải mở tài khoản đăng ký chào bán cổ phiếu công đăng ký giao dịch cổ phiếu phong tỏa nhận tiền mua cổ phiếu chúng, trừ trường hợp TCPH công ty hệ thống giao dịch chứng khoán sau đợt chào bán chứng khoán kết thúc đợt chào bán Theo Khoản Điều 15 Luật Chứng khoán 2019 Đối với phát hành trái phiếu 01 02 03 Mức vốn điều lệ góp thời điểm Hoạt động kinh doanh năm liền Có phương án phát hành, phương án sử đăng ký chào bán từ 30 tỷ đồng trở lên trước năm đăng ký chào bán phải có lãi, dụng trả nợ vốn thu từ đợt đồng thời khơng có lỗ lũy kế tính đến chào bán ĐHCĐ HĐQT năm đăng ký chào bán; khơng có HĐTV chủ sở hữu công ty thông khoản nợ phải trả hạn 01 năm qua Theo Khoản Điều 15 ĐIỀU KIỆN CẦN Luật Chứng khoán 2019 Đối với phát hành trái phiếu 04 05 06 Có cam kết thực nghĩa vụ Có cơng ty chứng khốn tư vấn hồ sơ TCPH không thuộc trường hợp bị TCPH NĐT điều kiện phát đăng ký chào bán trái phiếu công truy cứu trách nhiệm hình bị hành, tốn, bảo đảm quyền chúng, trừ trường hợp tổ chức phát kết án tội xâm phạm lợi ích hợp pháp NĐT điều hành công ty chứng khoán trật tự quản lý kinh tế mà chưa xóa kiện khác Theo Khoản Điều 15 ĐIỀU KIỆN CẦN Luật Chứng khốn 2019 án tích; Đối với phát hành trái phiếu 07 Có kết xếp hạng tín nhiệm tổ chức phát hành trái phiếu theo quy định Chính phủ trường hợp phải xếp hạng tín nhiệm thời điểm áp dụng; Theo Khoản Điều 15 ĐIỀU KIỆN CẦN Luật Chứng khoán 2019 08 09 Tổ chức phát hành phải mở tài khoản Tổ chức phát hành có cam kết phải phong tỏa nhận tiền mua trái phiếu thực niêm yết trái phiếu hệ đợt chào bán thống giao dịch chứng khoán sau kết thúc đợt chào bán Điều kiện đủ Nâng cao uy tín tổ chức phát hành với nhà đầu tư Tìm hiểu nhu cầu thị trường ...PHẦN ĐIỀU KIỆN DOANH NGHIỆP PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN VÀ NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN TRÊN SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI ( HNX) ĐIỀU KIỆN ĐỂ DOANH NGHIỆP PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN Đối với phát hành cổ phiếu... cao BẤT LỢI Khái sở giao dịch chứng khoán Hà Nội ( HNX) Lịch sử hình thành • Sở Giao dịch Chứng khốn Hà Nội khai trương hoạt động vào ngày 08/03/2005 • Ngày 24/06/2009, Sở GDCK Hà Nội hoạt động... điểm áp dụng; Theo Khoản Điều 15 ĐIỀU KIỆN CẦN Luật Chứng khoán 2019 08 09 Tổ chức phát hành phải mở tài khoản Tổ chức phát hành có cam kết phải phong tỏa nhận tiền mua trái phiếu thực niêm yết