Hiệu lực của phán quyết trọng tài theo pháp luật việt nam (luận văn thạc sỹ luật)

MỤC LỤC PHẦN MỞ ĐẦU CHƢƠNG NHỮNG VẤN ĐỀ CƠ BẢN VỀ HIỆU LỰC CỦA PHÁN QUYẾT TRỌNG TÀI 1.1 Khái niệm đặc điểm ph n quy t trọng tài 1.1.1 Khái niệm phán trọng tài .8 1.1.2 Các loại định trọng tài xác định phán trọng tài 1.1.3 Đặc điểm c ph n trọng t i – phân iệt v i c c định trọng t i h c 11 1.2 Hiệu lực ph n quy t trọng tài mối quan hệ bên .14 1.2.1 Hiệu lực chung thẩm c phán trọng tài 14 1.2.2 Hiệu lực c việc giải ằng phán trọng tài c phán trọng tài (Res judicata) 16 1.2.3 Hiệu lực thi hành c phán trọng tài 22 1.3 Hiệu lực ph n quy t trọng tài mối quan hệ với bên thứ ba 24 1.3.1 Bên thứ ba tố tụng trọng tài 24 1.3.2 Phán trọng tài xâm hại t i người thứ ba .28 TIỂU KẾT CHƢƠNG 31 CHƢƠNG HIỆU LỰC CỦA PHÁN QUYẾT TRỌNG TÀI THEO PHÁP LUẬT VIỆT NAM – NHỮNG VẤN ĐỀ BẤT CẬP VÀ HƢỚNG HOÀN THIỆN 33 2.1 Những vấn đề bất cập hƣớng hồn thiện tính chung thẩm phán quy t trọng tài 33 2.1.1 Những vấn đề ất cập 33 2.1.2 Hư ng hoàn thiện đối v i pháp luật Việt Nam 36 2.2 Những vấn đề bất cập hƣớng hoàn thiện hiệu lực việc đƣợc giải quy t phán quy t trọng tài 36 2.2.1 Những vấn đề ất cập 36 2.2.2 Hư ng hoàn thiện đối v i pháp luật Việt Nam 38 2.3 Những vấn đề bất cập hƣớng hoàn thiện hiệu lực thi hành phán quy t trọng tài 43 2.3.1 Những vấn đề ất cập 44 2.3.2 Hư ng hoàn thiện đối v i pháp luật Việt Nam 49 2.4 Những vấn đề bất cập hƣớng hoàn thiện hiệu lực phán quy t trọng tài mối quan hệ với bên thứ ba 53 2.4.1 Những vấn đề ất cập 53 2.4.2 Hư ng hoàn thiện đối v i pháp luật Việt Nam 55 TIỂU KẾT CHƢƠNG 58 KẾT LUẬN 60 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHỤ LỤC PHẦN MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Ng y nay, trọng t i đ trở th nh phƣơng thức giải tranh chấp thiếu hoạt động thƣơng mại, không ch giới hạn t ng quốc gia m c n vƣ t kh i biên giới l nh thổ Một lý quan trọng khiến bên tranh chấp ngày ƣu tiên lựa chọn trọng tài phƣơng thức giải cho tranh chấp phát sinh hoạt động kinh doanh thƣơng mại ƣu hiệu lực phán trọng tài So với án Tịa án, phán trọng tài có hiệu lực sau ban hành, ràng buộc bên có th a thuận, định cuối chứa đựng toàn nội dung giải tranh chấp chấm dứt q trình tố tụng trọng tài, khơng bị kháng cáo, kháng nghị, bị xem xét lại thủ tục cao Luật Trọng tài thƣơng mại năm 2010 đƣ c ban hành đ hoàn thiện hành lang pháp lý đảm bảo vận hành có hiệu phƣơng thức giải tranh chấp trọng tài Việt Nam thực tế Tuy nhiên, sau trình gần mƣời năm áp dụng Luật, đ nhận thấy hạn chế mặt quy định lẫn thực tiễn dẫn đến việc hiệu lực phán trọng tài không đƣ c bảo đảm – nguyên nhân làm l i tố tụng trọng tài so với tài phán Tòa án Luật Trọng tài thƣơng mại đ quy định phán trọng tài có giá trị “chung thẩm”, nhƣng Luật đồng thời đặt chế hủy phán cho phép Tòa án quyền chấm dứt hiệu lực phán mà khơng có chế giám sát lại Pháp luật trọng tài thƣơng mại Việt Nam chƣa ghi nhận hiệu lực việc đ đƣ c giải phán trọng tài cách đầy đủ, rõ ràng dẫn đến việc bên hồn tồn có quyền u cầu giải lại vụ tranh chấp đ đƣ c giải phán trọng tài có hiệu lực trọng tài Tịa án Chính thiếu quy định cần thiết vấn đề đ dẫn đến nguy xâm phạm hiệu lực chung thẩm phán quyết, tồn án phán giải vấn đề Bên cạnh đó, chế định hủy phán trọng tài tạo “khoảng hở” để bên l i dụng việc yêu cầu hủy phán trọng tài nhằm trì hỗn giá trị thi hành phán Tình trạng hủy phán tràn lan tùy tiện xuất phát t bất cập quy định hủy phán trọng tài lạm dụng bất cập t phía quan Tịa án chủ thể liên quan áp dụng thực thi quy định “mối nguy cơ” việc bảo đảm hiệu lực phán trọng tài Đặc biệt, vấn đề hiệu lực phán trọng tài mối quan hệ với ngƣời thứ ba vấn đề mẻ chƣa có quy định điều ch nh pháp luật trọng tài, dẫn đến thực tế khơng có chế bảo vệ ngƣời thứ ba trƣớc phán có nguy xâm phạm quyền l i ích bên Những hạn chế, bất cập nói ch phần nh vấn đề tồn đọng cần đƣ c giải nhằm đảm bảo hiệu lực phán nhằm nâng cao hiệu hoạt động phƣơng thức giải tranh chấp trọng tài Hiệu lực phán trọng tài định tính hiệu q trình tố tụng trọng tài nói riêng phƣơng thức giải tranh chấp trọng tài thƣơng mại nói chung Để đảm bảo cho việc vận h nh hiệu phƣơng thức giải tranh chấp Trọng t i với ƣu vốn có nó, việc nghiên cứu v ho n thiện chế đảm bảo hiệu lực phán trọng tài vô cần thiết, đồng thời phải đảm bảo tính linh hoạt, mềm dẻo cần có phƣơng thức Chính lý nêu trên, tác giả đ chọn vấn đề “Hiệu lực phán trọng tài theo pháp luật Việt Nam” làm đề tài nghiên cứu luận văn thạc sĩ Tình hình nghiên cứu liên quan đ n đề tài Phát triển tài phán trọng tài dần trở thành xu hƣớng tất yếu pháp luật tiến Trong công trình nghiên cứu liên quan đến trọng tài, hiệu lực phán trọng tài nội dung Tiêu biểu có cơng trình sau nghiên cứu vấn đề liên quan đến phán trọng tài hiệu lực phán trọng tài: C c công tr nh nghiên cứu tiêu biểu liên quan đ n pháp luật trọng tài thƣơng mại sau Luật Trọng tài năm 2010 đƣợc ban hành: Sách chuyên khảo “Pháp luật Việt Nam Trọng tài thương mại” nhóm tác giả Đỗ Văn Đại Trần Hồng Hải Nhà xuất Chính trị quốc gia – Sự thật phát hành năm 2011 cơng trình nghiên cứu cơng phu, có tính hệ thống vấn đề pháp lý Trọng tài Trong tác phẩm, có riêng chƣơng viết phán Trọng tài (Chƣơng E Phần I) Trong nội dung này, tác giả đ nghiên cứu t nh chung thẩm v hiệu lực thi h nh Phán Trọng t i Luận án Ti n sĩ Luật học “Hủy phán trọng tài” Phan Thông Anh Nguyễn Thị Mơ hƣớng dẫn năm 2016 Đại học Luật TP HCM Trong Chƣơng Luận án, tác giả thơng qua việc phân tích hệ pháp lý hủy phán trọng tài đ đến kết luận hủy phán trọng tài chế đặc thù tác động trực tiếp tới hiệu lực chung thẩm phán Trọng tài Bản chất hủy phán trọng tài nhằm thay đổi chấm dứt hiệu lực phán trọng tài Hủy phán trọng tài việc Tịa án định hủy b phán trọng tài đ đƣ c Hội đồng trọng tài công bố, tức làm cho phán khơng có giá trị pháp lý khơng cịn giá trị thi hành thực tế T đó, tác giả giải câu h i: Liệu việc hủy phán trọng tài có phá vỡ nguyên tắc tính chung thẩm việc giải tranh chấp trọng tài hay không? Bên cạnh đó, tác giả cịn khẳng định pháp luật trọng tài Việt Nam nói chung Luật Trọng tài thƣơng mại nói riêng chƣa thực đảm bảo đƣ c giá trị hiệu lực giá trị thi hành phán thực tế Tác giả đ đề xuất kiến nghị hoàn thiện mặt quy định pháp luật việc thực thi có hiệu chế thủy phán Trọng tài nhằm đảm bảo tính chung thẩm giá trị thi hành phán Năm 2018, Nhà xuất Hồng Đức - Hội Luật gia Việt Nam xuất Bộ sách chuyên khảo gồm tập “Pháp luật Trọng tài thương mại Việt Nam – Bản án bình luận án” tác giả Đỗ Văn Đại Trong tập sách có sâu vào nghiên cứu hiệu lực thi hành phán trọng tài bị bên yêu cầu hủy Thông qua việc phân tích quy định pháp luật trọng tài hành án, tác giả đ đến kết luận hệ việc yêu cầu hủy phán trọng tài bên thi hành phán giai đoạn Tịa án xem xét yêu cầu hủy phán Điều đồng nghĩa với việc yêu cầu hủy phán trọng tài tạo khồng thời gian vơ hiệu hóa giá trị thi thành phán Tác giả cho hƣớng nhƣ thúc đẩy bên thua kiện yêu cầu hủy phán nhằm trì hỗn việc thi hành phán quyết, gây ảnh hƣởng đến giá trị thi hành phán T việc phân tích kinh nghiệm nƣớc khác vấn đề này, tác giả đ đƣa phƣơng án hoàn thiện pháp luật Việt Nam nhằm chống lại việc yêu cầu hủy nhằm mục đ ch trì hỗn thi hành phán Bên cạnh đó, tập tác giả Đỗ Văn Đại đ có nội dung phân tích trƣờng h p phán trọng tài ảnh hƣởng đến ngƣời thứ ba Theo đó, số trƣờng h p hiệu lực phán trọng tài xâm phạm đến quyền l i ích bên thứ ba khơng tham gia tố tụng trọng tài T đó, tác giả đề xuất xây dựng chế riêng để bảo vệ ngƣời thứ ba trƣớc hiệu lực chung thẩm phán quyết, trao cho ngƣời thứ ba quyền yêu cầu không công nhận phán trọng tài phán xâm phạm tới quyền l i ngƣời thứ ba, đồng thời đƣ c quyền phản tố bị khởi kiện sở đ đƣ c phán xét phán trọng tài Tác phẩm nguồn tài liệu có giá trị to lớn việc nghiên cứu tồn diện trọng tài thƣơng mại nói chung hiệu lực phán trọng tài nói riêng nguồn tƣ liệu vô quan trọng tác giả q trình nghiên cứu hồn thành luận văn Mới nhất, năm 2021, tác giả Đỗ Văn Đại có vi t với nhan đề “Sự việc giải phán trọng tài” đăng Tạp chí Khoa học pháp lý số 6(145)/2021, Đại học Luật TP HCM Đây công trình nghiên cứu với nội dung vơ chƣa đƣ c nghiên cứu nhiều trƣớc học giả Việt Nam Bài viết tập trung vào phân tích cần thiết việc ghi nhận giá trị pháp lý việc đ đƣ c giải phán trọng tài nhƣ chế xử lý trƣờng h p Tòa án hay Trọng tài giải lại nội dung vụ tranh chấp đƣ c giải phán trọng tài có hiệu lực pháp luật Trên sở phân tích kinh nghiệm nƣớc giới, tác giả kiến nghị bổ sung quy định hiệu lực việc đ đƣ c giải phán trọng tài Đó sở để bên yêu cầu Tòa án Trọng tài t chối giải lại việc đ đƣ c giải phán trọng tài Trong trƣờng h p trọng tài hay Tòa án giải lại nội dung đ đƣ c giải phán trọng tài có hiệu lực, định sau trọng tài hay Tòa án thuộc trƣờng h p bị hủy để tránh tổn hai định có hiệu lực Những đóng góp tác giả vấn đề đ góp phần khơng nh vào việc hồn thiện bảo vệ hiệu lực phán trọng tài giải bất cập thực tiễn liên quan đến hiệu lực phán trọng tài Đây nguồn tƣ liệu quý tác giả đ tham khảo đƣa vào luận văn để phục vụ cho mục đ ch nghiên cứu Và số cơng trình nghiên cứu có liên quan nhƣ: Bài vi t “Hồn thiện pháp luật trọng tài Việt Nam nay” tác giả Nguyễn Thị Hoa đăng tạp chí Nghiên cứu lập pháp số 12, tháng 6/2021 Bài viết có đề cập đến vấn đề hoãn thi hành phán trọng tài yêu cầu huỷ phán trọng tài Tác giả cho điều bị l i dụng bên khơng thiện chí nhằm kéo dài thời gian thi hành phán trọng tài T tác giả đƣa biện pháp khắc phục theo hƣớng chống lại việc yêu cầu hủy ch nhằm trì hỗn hiệu lực thi hành phán Nghiên cứu tác giả có ý nghĩa to lớn cho việc bảo đảm giá trị pháp lý giá trị thi hành phán trọng tài Những viết, sách chuyên khảo, luận văn, luận án nói đ tạo nên tảng lý luận đồ sộ giá trị liên quan đến phƣơng thức giải tranh chấp trọng tài nói chung vấn đề hiệu lực phán trọng tài nói riêng Đó nguồn tƣ liệu quý báu cần đƣ c lĩnh hội, kế th a trình nghiên cứu tác giả sau nghiên cứu trọng tài Tuy nhiên hầu hết cơng trình đ đề cập, vấn đề hiệu lực giá trị thi hành phán trọng tài thƣờng đƣ c xem xét, phân tích cách gián tiếp thơng qua khía cạnh có liên quan, chƣa đƣ c tập trung nghiên cứu nhƣ nội dung độc lập tồn diện Mục đích, nhiệm vụ nghiên cứu đề tài Trên sở làm rõ quy định pháp luật hiệu lực phán trọng tài, phân tích bất cập quy định pháp luật Việt Nam vƣớng mắc thực tiễn áp dụng quy định liên quan đến vấn đề đảm bảo hiệu lực phán trọng tài Trên sở đó, luận án đề xuất giải pháp hoàn thiện pháp luật nhằm đảm bảo giá trị pháp lý giá trị thi hành phán trọng tài, nâng cao tính hấp dẫn hiệu hoạt động phƣơng thức giải tranh chấp trọng tài Giới hạn phạm vi nghiên cứu đề tài phƣơng pháp nghiên cứu 4.1 Phạm vi nghiên cứu: Về nội dung, vấn đề hiệu lực phán trọng tài đƣ c đặt tố tụng trọng tài giai đoạn sau phán đƣ c ban hành, vấn đề liên quan đến giá trị pháp lý việc thực thi phán thực tế, chịu tác động mối quan hệ trọng tài, Tòa án bên tranh chấp Những vấn đề nói đƣ c quy định Luật Trọng tài thƣơng mại, Bộ luật Tố tụng dân văn có liên quan Với phạm vi rộng quy định pháp luật hiệu lực phán trọng tài, luận văn tác giả giới hạn phạm vi nghiên cứu tập trung vào vấn đề liên quan đến hiệu lực phán trọng tài, chế đặt nhằm đảm bảo tính chung thẩm hiệu lực thi hành phán trọng tài, hạn chế tác động tiêu cực chủ thể khác có liên quan đến hiệu lực giá trị phán trọng tài Về không gian, đề tài nghiên cứu tham khảo quy định pháp luật số nƣớc thuộc hai hệ thống Common law Civil law liên quan đến hiệu lực phán Trọng tài để rút học kinh nghiệm để hoàn thiện pháp luật trọng tài cho Việt Nam Về thời gian, để tạo chiều sâu cần có cho vấn đề đƣ c nghiên cứu, luận án nghiên cứu quy định pháp luật nhƣ thực tiễn áp dụng bắt đầu t năm 2003 – thời điểm Việt Nam ban hành Pháp lệnh Trọng tài thƣơng mại 4.2 Phƣơng pháp nghiên cứu: - Phƣơng pháp phân tích tổng h p lý thuyết Tác giả áp dụng phƣơng pháp phân tích để nghiên cứu tài liệu, quy định pháp luật Việt Nam nhƣ hệ thống pháp luật nƣớc liên quan đến hiệu lực phán trọng tài T đƣa bình luận tác giả vấn đề đƣ c nghiên cứu, tổng h p thành hệ thống lý thuyết đầy đủ, logic sâu sắc đối tƣ ng nghiên cứu Phƣơng pháp đƣ c sử dụng xuyên suốt toàn luận văn, nhƣng tập trung Chƣơng I nhằm làm rõ vấn đề hiệu lực phán trọng tài - Phƣơng pháp phân loại hệ thống hóa lý thuyết Phƣơng pháp phân loại đƣ c sử dụng để phân loại kiến thức tìm hiểu đƣ c với việc hệ thống hóa cách h p lý làm sở để nghiên cứu đề tài, đƣ c sử dụng kết h p phƣơng pháp phân tích tổng h p q trình nghiên cứu tài liệu, nhƣ xuyên suốt trình thực luận văn Phƣơng pháp đƣ c sử dụng chủ yếu Chƣơng nhằm xếp, tập h p vấn đề có chất hƣớng phát triển, tạo thành hệ thống vấn đề logic chặt chẽ hiệu lực phán trọng tài - Phƣơng pháp lịch sử Phƣơng pháp lịch sử đƣ c sử dụng luận văn nhằm tìm hiểu, phân tích quy định liên quan đến việc hiệu lực phán trọng tài giai đoạn khác pháp luật Việt Nam t rút điểm tiến cần giữ lại phát huy nhƣ hạn chế, bất cập cần loại b , hoàn thiện pháp luật trọng tài thƣơng mại Phƣơng pháp đƣ c sử dụng chủ yếu Chƣơng II nhằm nêu bất cập đƣa phƣơng án hoàn thiện hệ thống pháp luật trọng tài thƣơng mại - Phƣơng pháp so sánh luật học Phƣơng pháp so sánh đƣ c sử dụng nhằm mục đ ch so sánh quy định pháp luật liên quan đến hiệu lực phán trọng t i hệ thống pháp luật số quốc gia khác với với Việt Nam, t rút học kinh nghiệm xây dựng hoàn thiện hệ thống pháp luật trọng tài Phƣơng pháp sử dụng chủ yếu chƣơng II đề tài để đƣa học thực tiễn kinh nghiệm hoàn thiện quy định hiệu lực phán Dự ki n điểm mới, đóng góp mặt lý luận Thơng qua việc phân tích thực trạng hệ thống pháp luật trọng tài thƣơng mại Việt Nam hành kinh nghiệm số quốc gia lĩnh vực trọng tài, Luận văn có đóng góp mặt lý luận nhƣ sau: Hoàn ch nh hệ thống lý luận hiệu lực phán trọng tài thông qua việc làm rõ nội hàm khái niệm hiệu lực phán trọng tài, phân tích hiệu lực phán trọng tài mối quan hệ bên mối quan hệ với ngƣời thứ ba Trong mối quan hệ bên, Luận văn làm rõ tính chung thẩm hiệu lực phán trọng tài, hiệu lực việc đ đƣ c giải phán trọng tài hiệu lực thi hành phán Trong mối quan hệ với bên thứ ba, Luận văn làm rõ xâm phạm phán trọng tài bên thứ ba chế để bảo vệ bên thứ ba Bố cục Luận văn Ngoài Phần mở đầu, Phần kết luận Danh mục tài liệu tham khảo, Luận văn có phần nội dung bao gồm chƣơng: Chƣơng 1: NHỮNG VẤN ĐỀ CƠ BẢN VỀ HIỆU LỰC CỦA PHÁN QUYẾT TRỌNG TÀI Chƣơng 2: HIỆU LỰC CỦA PH N QUYẾT TRỌNG T I THEO PH P LU T VIỆT NAM – NHỮNG VẤN ĐỀ BẤT C P VÀ HƢỚNG HOÀN THIỆN CHƢƠNG NHỮNG VẤN ĐỀ CƠ BẢN VỀ HIỆU LỰC CỦA PHÁN QUYẾT TRỌNG TÀI 1.1 Khái niệm đặc điểm ph n quy t trọng tài 1.1.1 Khái niệm phán trọng tài Trọng tài thƣơng mại phƣơng thức giải tranh chấp thƣơng mại thông qua việc bên tranh chấp th a thuận đƣa vụ việc xem xét Hội đồng trọng tài theo trình tự, thủ tục định pháp luật trọng tài thƣơng mại quy định Kết trình giải tranh chấp định cuối đƣa Hội đồng trọng tài nhằm giải toàn nội dung vụ việc bƣớc cuối trình tố tụng trọng tài trƣớc chuyển sang giai đoạn thi hành, định phán trọng tài Vậy “phán trọng tài” gì? Theo T điển Tiếng Việt, phán đƣ c hiểu “quyết định để người phải tuân theo” Theo Đại t điển kinh tế thị trƣờng, “phán trọng tài định mà trọng tài viên quan trọng tài, theo trình tự luật định, sau xét xử, đư đối v i vụ việc đôi bên đương tranh chấp” Hiện nay, giới chƣa có định nghĩa chung thuật ngữ “phán trọng tài” Tại công ƣớc quốc tế trọng tài nhƣ Công ƣớc New York hay Luật Mẫu UNCITRAL khơng có định nghĩa chung thuật ngữ Công ƣớc New York, công ƣớc điều ch nh việc công nhận thi hành phán trọng tài, ch đƣa định nghĩa phán trọng tài nhƣ sau: Thuật ngữ “các phán trọng tài” bao gồm không ch phán đƣa trọng tài viên đƣ c ch định cho t ng vụ việc mà bao gồm phán đƣa tổ chức trọng tài thƣờng trực đƣ c bên đƣa vụ việc giải Ở Việt Nam, phán trọng tài đƣ c định nghĩa “quyết định c hội đồng trọng tài giải toàn ộ nội dung vụ tranh chấp chấm dứt tố tụng trọng tài” (khoản 10 Điều Luật Trọng tài thƣơng mại) Nhƣ vậy, đƣa khái niệm phán trọng tài thƣơng mại nhƣ sau: phán trọng tài thƣơng mại định hội đồng trọng tài thƣơng mại giải toàn nội dung vụ tranh chấp bên tranh chấp chấm dứt điển Bách khoa, H Nội, tr.983 inh tế thị trường (t i liệu dịch để th m hảo), Viện nghiên cứu v phổ biến tri thức bách khoa, H Nội, tr 1995 Hồng Phê (2012), Từ điển Tiếng Việt, Viện Ngơn ngữ học, NXB T Nguyễn Hữu Quỳnh (1998), Đại từ điển ... giải phán trọng tài trƣớc có hiệu lực cần đƣ c Trọng tài sau tôn trọng, Trọng tài sau thẩm quyền nội dung đ đƣ c giải phán Trọng tài trƣớc ch ng phán Trọng tài trƣớc 22 hiệu lực? ?? Nhƣ vậy, hiệu lực. .. phán Trọng tài Bản chất hủy phán trọng tài nhằm thay đổi chấm dứt hiệu lực phán trọng tài Hủy phán trọng tài việc Tòa án định hủy b phán trọng tài đ đƣ c Hội đồng trọng tài cơng bố, tức làm cho phán. .. Luận văn làm rõ tính chung thẩm hiệu lực phán trọng tài, hiệu lực việc đ đƣ c giải phán trọng tài hiệu lực thi hành phán Trong mối quan hệ với bên thứ ba, Luận văn làm rõ xâm phạm phán trọng tài