Giới thiệu Luật Chứng khoán năm 2019

NHỮNG NỘI DUNG CƠ BẢN CỦA LUẬT CHỨNG KHOÁN Luật Chứng khốn Quốc hội nước Cộng hịa xã hội chủ nghĩa Việt Nam khóa XIV thơng qua kỳ họp thứ ngày 26/11/2019 Chủ tịch nước ký Lệnh cơng bố số 18/2019/L-CTN ngày 03/12/2019 Luật có hiệu lực thi hành từ ngày 01/01/2021 Dưới nội dung Luật Chứng khoán I SỰ CẦN THIẾT BAN HÀNH LUẬT CHỨNG KHOÁN Khắc phục tồn tại, hạn chế sau 10 năm thi hành Luật Chứng khoán bảo đảm thống nhất, đồng với hệ thống pháp luật liên quan, đặc biệt Luật Doanh nghiệp, Luật Đầu tư Các hạn chế, tồn Luật Chứng khoán liên quan đến thẩm quyền quan quản lý nhà nước chứng khoán thị trường chứng khốn (TTCK); sách hàng hóa TTCK, thị trường giao dịch chứng khốn, đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khốn, thu hút đầu tư nước ngồi TTCK Việt Nam, quản trị công ty, tổ chức kinh doanh chứng khốn cơng bố thơng tin TTCK, địi hỏi phải xây dựng Luật Chứng khoán (thay Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 Luật số 62/2010/QH12 sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán) để khắc phục tồn tại, hạn chế, đáp ứng yêu cầu quản lý TTCK, phù hợp với phát triển kinh tế - xã hội, bảo đảm đồng bộ, thống với hệ thống pháp luật liên quan Thể chế hóa đường lối, chủ trương, sách Đảng Nhà nước phát triển thể chế kinh tế thị trường có quản lý Nhà nước, có việc phát triển thị trường vốn TTCK như: Nghị số 48-NQ/TW ngày 24/5/2005 Bộ Chính trị chiến lược xây dựng hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010, định hướng đến năm 2020; Nghị Đại hội đại biểu toàn quốc lần thứ XII Đảng, Nghị số 11-NQ/TW ngày 03/6/2017 Ban Chấp hành Trung ương Đảng Cộng sản Việt Nam khóa XII hồn thiện thể chế kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa Đáp ứng yêu cầu cải cách hành nhà nước, có cải cách thể chế nội dung quan trọng Chương trình tổng thể cải cách hành nhà nước giai đoạn 2011 - 2020 Chính phủ xác định mục tiêu xây dựng, hoàn thiện hệ thống thể chế kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa nhằm giải phóng lực lượng sản xuất, huy động sử dụng có hiệu nguồn lực cho phát triển đất nước; tạo mơi trường kinh doanh bình đẳng, thơng thống, thuận lợi, minh bạch; thực cải cách thủ tục hành chính, cắt giảm nâng cao chất lượng thủ tục hành tất lĩnh vực quản lý nhà nước (trong có lĩnh vực chứng khốn), thủ tục hành liên quan tới người dân, doanh nghiệp II MỤC ĐÍCH, QUAN ĐIỂM CHỈ ĐẠO XÂY DỰNG LUẬT CHỨNG KHỐN Mục đích Hồn thiện thể chế, ổn định môi trường pháp lý cho phát triển TTCK, đáp ứng yêu cầu hội nhập, nâng cao hiệu công tác quản lý nhà nước TTCK, bảo đảm TTCK kênh huy động vốn trung dài hạn quan trọng kinh tế, góp phần bảo đảm ổn định kinh tế vĩ mơ, an tồn hệ thống tài chính, thị trường vốn mà trọng tâm TTCK; bảo đảm hiệu đầu tư niềm tin tổ chức, cá nhân tham gia đầu tư hoạt động TTCK Quan điểm đạo - Thể chế hóa chủ trương, đường lối, sách Đảng Nhà nước việc hoàn thiện thể chế kinh tế thị trường có quản lý Nhà nước, phát triển đồng thị trường vốn, TTCK thành kênh huy động vốn trung dài hạn cho đầu tư phát triển - Tiếp cận với thông lệ, chuẩn mực TTCK quốc tế, song phải phù hợp với điều kiện, hoàn cảnh thực tế Việt Nam - Kế thừa quy định pháp luật chứng khốn cịn phù hợp với thực tế, có tác động tích cực phát triển TTCK; bổ sung nội dung chưa điều chỉnh; sửa đổi quy định chưa rõ, bất cập; loại bỏ quy định khơng cịn phù hợp; luật hóa số quy định văn quy phạm pháp luật hướng dẫn thi hành Luật Chứng khoán hành ổn định phù hợp với thực tế - Bảo đảm tính hợp hiến, hợp pháp tính thống hệ thống pháp luật; bảo đảm tương thích với điều ước quốc tế có liên quan mà Việt Nam thành viên - Cải cách thủ tục hành hoạt động chứng khốn TTCK góp phần cải thiện mơi trường đầu tư kinh doanh doanh nghiệp thuộc thành phần kinh tế, đặc biệt việc huy động vốn đầu tư III BỐ CỤC CỦA LUẬT CHỨNG KHOÁN Luật Chứng khoán bố cục thành 10 chương, 135 điều, bố cục cụ thể sau: - Chương I Những quy định chung: gồm 12 điều (từ Điều đến Điều 12), quy định Phạm vi điều chỉnh; đối tượng áp dụng; áp dụng Luật Chứng khoán, luật có liên quan; giải thích từ ngữ; ngun tắc hoạt động chứng khốn TTCK; sách phát triển TTCK; biện pháp bảo đảm an ninh, an toàn TTCK; quản lý nhà nước chứng khoán TTCK; Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; tổ chức xã hội - nghề nghiệp chứng khoán; nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp; hành vi bị nghiêm cấm hoạt động chứng khoán TTCK - Chương II Chào bán chứng khoán: gồm mục 19 điều (từ Điều 13 đến Điều 31), cụ thể: Mục Chào bán chứng khốn cơng chúng, gồm 17 điều (từ Điều 13 đến Điều 29), quy định mệnh giá chứng khốn; hình thức chào bán chứng khốn cơng chúng; điều kiện chào bán chứng khốn cơng chúng; đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng; điều kiện thực bảo lãnh phát hành chứng khoán công chúng; hồ sơ đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng; cáo bạch; báo cáo tài chính; tổ chức kiểm tốn kiểm tốn viên hành nghề chấp thuận; sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng; trách nhiệm tổ chức, cá nhân liên quan đến hồ sơ đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng; thơng tin trước chào bán chứng khốn cơng chúng; cấp Giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng; Phân phối chứng khốn; đình chào bán chứng khốn cơng chúng; hủy bỏ chào bán chứng khốn cơng chúng; nghĩa vụ tổ chức phát hành Mục Chào bán chứng khoán riêng lẻ gồm 02 điều (Điều 30, Điều 31), quy định chào bán chứng khoán riêng lẻ tổ chức phát hành công ty đại chúng; chào bán chứng khốn riêng lẻ cơng ty đại chúng, cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ đầu tư chứng khốn - Chương III Cơng ty đại chúng: gồm 02 mục 10 điều (từ Điều 32 đến Điều 41), cụ thể: Mục Quy định chung công ty đại chúng gồm 08 điều (từ Điều 32 đến Điều 39), quy định công ty đại chúng; hồ sơ đăng ký công ty đại chúng; quyền nghĩa vụ công ty đại chúng; chào mua công khai; công ty đại chúng mua lại cổ phiếu mình; báo cáo mua lại cổ phiếu, cơng bố thông tin thực việc mua lại cổ phiếu; hủy tư cách công ty đại chúng; hồ sơ hủy tư cách công ty đại chúng Mục Quản trị công ty áp dụng công ty đại chúng gồm 02 điều (Điều 40, Điều 41), quy định nguyên tắc quản trị công ty áp dụng công ty đại chúng; nội dung quản trị công ty áp dụng công ty đại chúng - Chương IV Thị trường giao dịch chứng khoán gồm 10 điều (từ Điều 42 đến Điều 51), quy định tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán; thành lập hoạt động Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam công ty con; cấu tổ chức quản lý Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam; điều lệ Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam; quyền nghĩa vụ Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam; thành viên Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam; niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khốn; tạm ngừng, đình chỉ, khôi phục hoạt động giao dịch Sở giao dịch chứng khốn Việt Nam cơng ty con; giao dịch chứng khoán; tham gia nhà đầu tư nước ngồi, tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước TTCK Việt Nam - Chương V Đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán gồm 18 điều (từ Điều 52 đến Điều 69), quy định thành lập hoạt động Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam; cấu tổ chức quản lý Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam; điều lệ Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khốn Việt Nam; quyền nghĩa vụ Tổng cơng ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam; thành viên Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam; điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán; hồ sơ đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán; thời hạn cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khốn; đình hoạt động lưu ký chứng khoán, thu hồi giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán; đăng ký chứng khoán; lưu ký chứng khoán; bừ trừ toán giao dịch chứng khoán; xác lập, chuyển quyền sở hữu quyền khác chứng khoán; bảo vệ tài sản khách hàng; quỹ hỗ trợ tốn; quỹ bù trừ; tạm ngừng, đình chỉ, khơi phục hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ, tốn chứng khốn Tổng cơng ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam; ngân hàng toán - Chương VI Cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán: gồm mục, 29 điều (từ Điều 70 đến Điều 98), cụ thể: Mục Giấy phép thành lập hoạt động kinh doanh chứng khoán gồm 15 điều (từ Điều 70 đến Điều 84), quy định thẩm quyền cấp, cấp lại, điều chỉnh, thu hồi Giấy phép thành lập hoạt động kinh doanh chứng khoán; đăng ký doanh nghiệp, đăng ký kinh doanh; dghiệp vụ kinh doanh công ty chứng khốn; dghiệp vụ kinh doanh cơng ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán; điều kiện cấp Giấy phép thành lập hoạt động kinh doanh chứng khoán cơng ty chứng khốn; điều kiện cấp Giấy phép thành lập hoạt động kinh doanh chứng khốn cơng ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán; điều kiện cấp Giấy phép thành lập hoạt động kinh doanh chứng khốn chi nhánh cơng ty chứng khốn cơng ty quản lý quỹ nước ngồi Việt Nam; tham gia nhà đầu tư nước ngồi cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ đầu tư chứng khốn; văn phịng đại diện cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ nước ngồi Việt Nam; hồ sơ, thủ tục cấp, cấp lại, điều chỉnh, thu hồi Giấy phép thành lập hoạt động kinh doanh chứng khoán, Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động; điều lệ cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán; nội dung Giấy phép thành lập hoạt động kinh doanh chứng khốn; tên cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ đầu tư chứng khốn; cơng bố thơng tin hoạt động; ngày thức hoạt động Mục Hoạt động công ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán gồm điều (từ Điều 85 đến Điều 92), quy định trì điều kiện cấp Giấy phép thành lập hoạt động kinh doanh chứng khoán; hoạt động cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán chi nhánh, văn phịng đại diện cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ nước Việt Nam; hoạt động phải Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận; quản lý tài sản khách hàng; nghĩa vụ cơng ty chứng khốn, chi nhánh cơng ty chứng khốn nước ngồi Việt Nam; nghĩa vụ cơng ty quản lý quỹ đầu tư chứng khốn, chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước Việt Nam; hạn chế cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ đầu tư chứng khốn, chi nhánh cơng ty chứng khốn cơng ty quản lý quỹ nước ngồi Việt Nam; an tồn tài Mục Tổ chức lại, đình thu hồi giấy phép thành lập hoạt động kinh doanh chứng khoán gồm điều (từ Điều 93 đến Điều 96), quy định tổ chức lại cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ đầu tư chứng khốn; đình hoạt động cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ đầu tư chứng khốn, chi nhánh cơng ty chứng khốn cơng ty quản lý quỹ nước ngồi Việt Nam; thu hồi Giấy phép thành lập hoạt động kinh doanh chứng khốn cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ đầu tư chứng khốn, chi nhánh cơng ty chứng khốn cơng ty quản lý quỹ nước Việt Nam; giải thể, phá sản cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ đầu tư chứng khốn, chi nhánh cơng ty chứng khốn cơng ty quản lý quỹ nước ngồi Việt Nam Mục Hành nghề chứng khoán gồm 02 điều (Điều 97 Điều 98), quy định chứng hành nghề chứng khoán; trách nhiệm người hành nghề chứng khốn - Chương VII Quỹ đầu tư chứng khốn, cơng ty đầu tư chứng khoán ngân hàng giám sát: gồm 04 mục, 19 điều (từ Điều 99 đến Điều 117), cụ thể: Mục Quy định chung quỹ đầu tư chứng khoán gồm điều (từ Điều 99 đến Điều 107), quy định loại hình quỹ đầu tư chứng khoán; thành lập tổ chức hoạt động quỹ đầu tư chứng khoán; quyền nghĩa vụ nhà đầu tư tham gia vào quỹ đầu tư chứng khoán; đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán; điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán; giải thể quỹ đầu tư chứng khoán; hợp nhất, sáp nhập quỹ đầu tư chứng khoán; xác định giá trị tài sản rịng quỹ đầu tư chứng khốn; báo cáo quỹ đầu tư chứng khoán Mục Quỹ đại chúng quỹ thành viên gồm điều (từ Điều 108 đến Điều 113), quy định huy động vốn để thành lập quỹ đại chúng; ban đại diện quỹ đại chúng; hạn chế quỹ đại chúng; quỹ mở; quỹ đóng; thành lập quỹ thành viên Mục Cơng ty đầu tư chứng khốn gồm 02 điều (Điều 114, Điều 115), quy định công ty đầu tư chứng khốn; thành lập hoạt động cơng ty đầu tư chứng khoán Mục Ngân hàng giám sát gồm 02 điều (Điều 116, Điều 117), quy định ngân hàng giám sát; hạn chế ngân hàng giám sát - Chương VIII Công bố thông tin: gồm 11 điều (từ Điều 118 đến Điều 128), quy định đối tượng công bố thông tin; nguyên tắc công bố thông tin; công bố thông tin công ty đại chúng; công bố thông tin tổ chức phát hành trái phiếu doanh nghiệp công chúng; công bố thông tin tổ chức niêm yết trái phiếu doanh nghiệp; công bố thông tin công ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ đầu tư chứng khốn, chi nhánh cơng ty chứng khốn cơng ty quản lý quỹ nước ngồi Việt Nam; cơng bố thơng tin quỹ đại chúng; công bố thông tin cơng ty đầu tư chứng khốn đại chúng; cơng bố thơng tin Sở giao dịch chứng khốn Việt Nam công ty con, Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khốn Việt Nam; cơng bố thơng tin cổ đơng lớn, nhóm người có liên quan sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu công ty đại chúng; nhà đầu tư, nhóm người có liên quan sở hữu từ 5% trở lên chứng quỹ quỹ đóng; nhóm nhà đầu tư nước ngồi có liên quan sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu 01 tổ chức phát hành từ 5% trở lên chứng quỹ quỹ đóng; cơng bố thơng tin người nội người có liên quan người nội - Chương IX Thanh tra, xử lý vi phạm, giải tranh chấp bồi thường thiệt hại: gồm 05 điều (từ Điều 129 đến Điều 133), quy định tra chứng khoán; nhiệm vụ, quyền hạn Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tra, kiểm tra, xử lý vi phạm pháp luật chứng khoán TTCK; trách nhiệm phối hợp quan, tổ chức, cá nhân tra, kiểm tra, xử lý vi phạm pháp luật chứng khoán TTCK; xử lý vi phạm; giải tranh chấp bồi thường thiệt hại - Chương X Điều khoản thi hành: gồm 02 điều (Điều 134, Điều 135), quy định hiệu lực thi hành; quy định chuyển tiếp IV NỘI DUNG CƠ BẢN CỦA LUẬT CHỨNG KHOÁN Những quy định chung 1.1 Phạm vi điều chỉnh Luật Chứng khoán quy định hoạt động chứng khoán TTCK; quyền nghĩa vụ tổ chức, cá nhân lĩnh vực chứng khoán; tổ chức TTCK; quản lý nhà nước chứng khoán TTCK 1.2 Đối tượng áp dụng a) Tổ chức, cá nhân Việt Nam tổ chức, cá nhân nước tham gia đầu tư chứng khoán hoạt động TTCK Việt Nam b) Cơ quan quản lý nhà nước chứng khoán TTCK c) Cơ quan, tổ chức, cá nhân khác có liên quan đến hoạt động chứng khốn TTCK 1.3 Áp dụng Luật Chứng khoán, luật có liên quan Các hoạt động chứng khốn TTCK, quyền nghĩa vụ tổ chức, cá nhân lĩnh vực chứng khoán, tổ chức TTCK, quản lý nhà nước chứng khoán TTCK phải tuân thủ quy định Luật quy định khác pháp luật có liên quan 1.4 Giải thích từ ngữ - Chứng khoán tài sản, bao gồm loại: Cổ phiếu, trái phiếu, chứng quỹ; Chứng quyền, chứng quyền có bảo đảm, quyền mua cổ phần, chứng lưu ký; Chứng khoán phái sinh; Các loại chứng khoán khác Chính phủ quy định - Cổ phiếu loại chứng khốn xác nhận quyền lợi ích hợp pháp người sở hữu phần vốn cổ phần tổ chức phát hành - Trái phiếu loại chứng khốn xác nhận quyền lợi ích hợp pháp người sở hữu phần nợ tổ chức phát hành - Chứng quỹ loại chứng khoán xác nhận quyền sở hữu nhà đầu tư phần vốn góp quỹ đầu tư chứng khoán - Chứng quyền loại chứng khoán phát hành với việc phát hành trái phiếu cổ phiếu ưu đãi, cho phép người sở hữu chứng quyền quyền mua số cổ phiếu phổ thông định theo mức giá xác định trước khoảng thời gian xác định - Chứng quyền có bảo đảm loại chứng khốn có tài sản bảo đảm cơng ty chứng khốn phát hành, cho phép người sở hữu quyền mua (chứng quyền mua) quyền bán (chứng quyền bán) chứng khoán sở với tổ chức phát hành chứng quyền có bảo đảm theo mức giá xác định trước, thời điểm trước thời điểm ấn định nhận khoản tiền chênh lệch giá thực giá chứng khoán sở thời điểm thực - Quyền mua cổ phần loại chứng khốn cơng ty cổ phần phát hành nhằm mang lại cho cổ đông hữu quyền mua cổ phần theo điều kiện xác định - Chứng lưu ký loại chứng khoán phát hành sở chứng khoán tổ chức thành lập hoạt động hợp pháp Việt Nam - Chứng khoán phái sinh cơng cụ tài dạng hợp đồng, bao gồm hợp đồng quyền chọn, hợp đồng tương lai, hợp đồng kỳ hạn, xác nhận quyền, nghĩa vụ bên việc toán tiền, chuyển giao số lượng tài sản sở định theo mức giá xác định khoảng thời gian vào ngày xác định tương lai - Tài sản sở chứng khoán phái sinh (sau gọi tài sản sở) chứng khoán, số chứng khoán tài sản khác theo quy định Chính phủ sử dụng làm sở để xác định giá trị chứng khoán phái sinh - Hợp đồng quyền chọn loại chứng khoán phái sinh, xác nhận quyền người mua nghĩa vụ người bán để thực giao dịch: (1) Mua bán số lượng tài sản sở định theo mức giá thực xác định thời điểm trước vào ngày xác định tương lai; (2) Thanh toán khoản chênh lệch giá trị tài sản sở xác định thời điểm giao kết hợp đồng giá trị tài sản sở thời điểm trước vào ngày xác định tương lai - Hợp đồng tương lai loại chứng khoán phái sinh niêm yết, xác nhận cam kết bên để thực giao dịch: (1) Mua bán số lượng tài sản sở định theo mức giá xác định vào ngày xác định tương lai; (2) Thanh toán khoản chênh lệch giá trị tài sản sở xác định thời điểm giao kết hợp đồng giá trị tài sản sở vào ngày xác định tương lai - Hợp đồng kỳ hạn loại chứng khoán phái sinh giao dịch thỏa thuận, xác nhận cam kết bên việc mua bán số lượng tài sản sở định theo mức giá xác định vào ngày xác định tương lai - Hoạt động chứng khoán TTCK bao gồm hoạt động chào bán, niêm yết, giao dịch, kinh doanh, đầu tư chứng khoán, cung cấp dịch vụ chứng khốn, cơng bố thơng tin, quản trị công ty đại chúng hoạt động khác quy định Luật - Đầu tư chứng khoán việc mua, bán, nắm giữ chứng khoán nhà đầu tư TTCK - Nhà đầu tư tổ chức, cá nhân tham gia đầu tư TTCK - Nhà đầu tư chiến lược nhà đầu tư Đại hội đồng cổ đông lựa chọn theo tiêu chí lực tài chính, trình độ cơng nghệ có cam kết hợp tác với cơng ty thời gian 03 năm - Cổ đơng lớn cổ đông sở hữu từ 05% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu tổ chức phát hành - Chào bán chứng khốn cơng chúng việc chào bán chứng khoán theo phương thức: (1) Chào bán thông qua phương tiện thông tin đại chúng; (2) Chào bán cho từ 100 nhà đầu tư trở lên, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp; (3) Chào bán cho nhà đầu tư khơng xác định - Chào bán chứng khốn riêng lẻ việc chào bán chứng khốn khơng thuộc trường hợp chào bán thông qua phương tiện thông tin đại chúng theo phương thức: (1) Chào bán cho 100 nhà đầu tư, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp; (2) Chỉ chào bán cho nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp - Tổ chức phát hành tổ chức thực chào bán, phát hành chứng khoán - Tổ chức kiểm toán chấp thuận tổ chức kiểm toán độc lập thuộc danh sách tổ chức kiểm toán Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận kiểm toán theo quy định Luật pháp luật kiểm toán độc lập - Bản cáo bạch tài liệu liệu điện tử cơng khai thơng tin xác, trung thực, khách quan liên quan đến việc chào bán niêm yết chứng khoán tổ chức phát hành - Niêm yết chứng khoán việc đưa chứng khốn có đủ điều kiện niêm yết vào giao dịch hệ thống giao dịch cho chứng khoán niêm yết - Đăng ký giao dịch việc đưa chứng khoán vào giao dịch hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết - Hệ thống giao dịch chứng khoán bao gồm hệ thống giao dịch cho chứng khoán niêm yết hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam công ty Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam (sau gọi Sở giao dịch chứng khốn Việt Nam cơng ty con) tổ chức, vận hành - Thị trường giao dịch chứng khoán địa điểm hình thức trao đổi thơng tin để tập hợp lệnh mua, bán giao dịch chứng khoán - Kinh doanh chứng khoán việc thực nghiệp vụ mơi giới chứng khốn, tự doanh chứng khốn, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán cung cấp dịch vụ chứng khoán theo quy định Điều 86 Luật - Mơi giới chứng khốn việc làm trung gian thực mua, bán chứng khoán cho khách hàng - Tự doanh chứng khoán việc cơng ty chứng khốn mua, bán chứng khốn cho - Bảo lãnh phát hành chứng khốn việc cam kết với tổ chức phát hành nhận mua phần tồn chứng khốn tổ chức phát hành để bán lại mua số chứng khốn cịn lại chưa phân phối hết cố gắng tối đa để phân phối số chứng khoán cần phát hành tổ chức phát hành - Tư vấn đầu tư chứng khoán việc cung cấp cho khách hàng kết phân tích, báo cáo phân tích đưa khuyến nghị liên quan đến việc mua, bán, nắm giữ chứng khoán - Đăng ký chứng khoán việc ghi nhận thơng tin tổ chức phát hành, chứng khốn tổ chức phát hành người sở hữu chứng khoán - Lưu ký chứng khoán việc nhận ký gửi, bảo quản, chuyển giao chứng khoán cho khách hàng, giúp khách hàng thực quyền liên quan đến chứng khoán lưu ký - Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán hoạt động quản lý theo ủy thác nhà đầu tư việc mua, bán, nắm giữ chứng khoán tài sản khác nhà đầu tư - Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán hoạt động quản lý việc mua, bán, nắm giữ chứng khoán tài sản khác quỹ đầu tư chứng khoán - Quỹ đầu tư chứng khốn quỹ hình thành từ vốn góp nhà đầu tư với mục đích thu lợi nhuận từ việc đầu tư vào chứng khoán vào tài sản khác, kể bất động sản, nhà đầu tư khơng có quyền kiểm sốt ngày việc định đầu tư quỹ - Quỹ đại chúng quỹ đầu tư chứng khoán thực chào bán chứng quỹ công chúng - Quỹ mở quỹ đại chúng mà chứng quỹ chào bán công chúng phải mua lại theo yêu cầu nhà đầu tư - Quỹ đóng quỹ đại chúng mà chứng quỹ chào bán công chúng không mua lại theo yêu cầu nhà đầu tư - Quỹ thành viên quỹ đầu tư chứng khốn có số thành viên tham gia góp vốn từ 02 đến 99 thành viên bao gồm thành viên nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp - Quỹ hoán đổi danh mục quỹ mở hình thành từ việc tiếp nhận, hốn đổi danh mục chứng khoán cấu lấy chứng quỹ Chứng quỹ hoán đổi danh mục niêm yết giao dịch hệ thống giao dịch cho chứng khoán niêm yết - Quỹ đầu tư bất động sản quỹ đầu tư chứng khoán đầu tư chủ yếu vào bất động sản chứng khoán tổ chức phát hành tổ chức kinh doanh bất động sản có doanh thu từ việc sở hữu kinh doanh bất động sản tối thiểu 65% tổng doanh thu tính báo cáo tài năm gần - Thông tin nội thông tin liên quan đến công ty đại chúng, tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch, quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khốn đại chúng chưa cơng bố mà cơng bố ảnh hưởng lớn đến giá chứng khoán tổ chức - Người nội người giữ vị trí quan trọng máy quản trị, điều hành doanh nghiệp, quỹ đại chúng, cơng ty đầu tư chứng khốn đại chúng, bao gồm: + Người nội doanh nghiệp Chủ tịch Hội đồng quản trị Chủ tịch Hội đồng thành viên Chủ tịch công ty, thành viên Hội đồng quản trị thành viên Hội đồng thành viên, người đại diện theo pháp luật, Tổng giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng giám đốc (Phó Giám đốc), Giám đốc tài chính, Kế tốn trưởng chức danh quản lý tương đương Đại hội đồng cổ đông bầu Hội đồng quản trị Hội đồng thành viên Chủ tịch công ty bổ nhiệm; Trưởng Ban kiểm soát thành viên Ban kiểm soát (Kiểm soát viên), thành viên Ban kiểm toán nội bộ; thư ký công ty, người phụ trách quản trị công ty, người ủy quyền công bố thông tin; + Người nội quỹ đại chúng công ty đầu tư chứng khoán đại chúng thành viên Ban đại diện quỹ đại chúng, thành viên Hội đồng quản trị công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, người điều hành quỹ đại chúng, người điều hành công ty đầu tư chứng khốn đại chúng, người nội cơng ty quản lý quỹ đầu tư chứng khốn - Người có liên quan cá nhân tổ chức có quan hệ với trường hợp sau đây: + Doanh nghiệp người nội doanh nghiệp đó; quỹ đại chúng, cơng ty đầu tư chứng khốn đại chúng người nội quỹ đại chúng cơng ty đầu tư chứng khốn đại chúng đó; + Doanh nghiệp tổ chức, cá nhân sở hữu 10% số cổ phiếu có quyền biểu vốn góp doanh nghiệp đó; + Tổ chức, cá nhân mà mối quan hệ với tổ chức, cá nhân khác trực tiếp, gián tiếp kiểm soát bị kiểm sốt tổ chức, cá nhân với tổ chức, cá nhân chịu chung kiểm soát; 10 ... dịch chứng khoán - Kinh doanh chứng khoán việc thực nghiệp vụ mơi giới chứng khốn, tự doanh chứng khốn, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ... lưu ký chứng khốn; đình hoạt động lưu ký chứng khoán, thu hồi giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán; đăng ký chứng khoán; lưu ký chứng khoán; bừ trừ toán giao dịch chứng khoán; ... động chứng khoán TTCK 1.3 Áp dụng Luật Chứng khốn, luật có liên quan Các hoạt động chứng khoán TTCK, quyền nghĩa vụ tổ chức, cá nhân lĩnh vực chứng khoán, tổ chức TTCK, quản lý nhà nước chứng khoán