QUYỀN SỞ HỮU TRÍ TUỆ TRONG MỐI QUAN HỆ VỚI PHÁP LUẬT CẠNH TRANH

ĐẠI HỌC QUỐC GIA THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ - LUẬT BÙI THỊ HẰNG NGA QUYỀN SỞ HỮU TRÍ TUỆ TRONG MỐI QUAN HỆ VỚI PHÁP LUẬT CẠNH TRANH TÓM TẮT LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC Chuyên ngành: Luật kinh tế Mã số chuyên ngành: 62.38.01.07 Thành phố Hồ Chí Minh, năm 2019 Cơng trình hồn thành tại: Trường Đại học Kinh tế - Luật Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS Dương Anh Sơn Phản biện độc lập 1: Phản biện độc lập 2: Phản biện 1: Phản biện 2: Phản biện 3: Luận án bảo vệ trước Hội đồng chấm luận án họp tai ………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………… Vào lúc……………ngày……….tháng………năm …… Có thể tìm hiểu luận án tại: - Thư viện trung tâm ĐHQG TP.HCM - Thư viện Khoa học Tổng hợp TP.HCM - Thư viện trường Đại học Kinh tế - Luật PHẦN MỞ ĐẦU Lý lựa chọn đề tài Với lợi cạnh tranh có từ độc quyền sở hữu trí tuệ, chủ thể nắm giữ quyền sở hữu trí tuệ ngăn cản việc tiếp cận khoa học công nghệ thông qua ràng buộc mang tính hạn chế cạnh tranh nhằm ngăn cản gia nhập thị trường doanh nghiệp khác, chí từ chối chuyển giao dẫn đến ngăn cản tiếp cận khoa học công nghệ, phát minh sáng tạo người tiêu dùng Tất điều đó, xảy ra, khơng ảnh hưởng đến cạnh tranh lành mạnh doanh nghiệp mà ảnh hưởng đến phát triển kinh tế phúc lợi cho cộng đồng Điều địi hỏi hệ thống pháp luật quốc gia quy định đảm bảo quyền độc quyền cho chủ sở hữu quyền sở hữu trí tuệ, chế đảm bảo cho họ thực quyền cách thuận lợi, hiệu cần có quy định ngăn cản hành vi lạm dụng quyền họ gây ảnh hưởng tiêu cực đến quyền lợi hợp pháp chủ thể khác, yêu cầu đáng cho phát triển chung cộng đồng Tại Việt Nam, tầm quan trọng việc điều chỉnh pháp luật cạnh tranh thực thi quyền sở hữu trí tuệ bước đầu đề cập quy định Luật Sở hữu trí tuệ 2005 Tuy nhiên, quy định pháp luật sở hữu trí tuệ dừng lại điều chỉnh hành vi cạnh tranh không lành mạnh liên quan đến thực thi quyền sở hữu trí tuệ, hành vi hạn chế cạnh tranh dẫn chiếu sang quy định pháp luật cạnh tranh Trong đó, Luật Cạnh tranh 2004 Luật Cạnh tranh 2018 hướng đến điều chỉnh hành vi hạn chế cạnh tranh nói chung khơng có quy định giành riêng cho hành vi hạn chế cạnh tranh liên quan đến quyền sở hữu trí tuệ Do đó, đặc trưng quyền sở hữu hữu trí tuệ khơng tính đến khiến cho nhiều hành vi thực tế xem quyền hợp pháp chủ sở hữu theo quy định luật sở hữu trí tuệ lại trở thành hành vi vi phạm pháp luật cạnh tranh Vì vậy, việc nghiên cứu cách tổng thể mối quan hệ quyền sở hữu trí tuệ mối quan hệ với pháp luật cạnh tranh nhằm xây dựng nguyên tắc phạm vi điều chỉnh pháp luật cạnh tranh hoạt động thực thi quyền sở hữu trí tuệ mối quan hệ cân lợi ích quyền độc quyền chủ sở hữu môi trường cạnh tranh lành mạnh, công việc làm cần thiết nhằm xây dựng chế pháp lý thúc đẩy hoạt động đầu tư, nghiên cứu sáng tạo gắn liền với phát triển kinh tế quốc gia, đảm bảo lợi ích cộng đồng, phúc lợi xã hội Do vậy, việc tác giả lựa chọn đề tài Quyền sở hữu trí tuệ mối quan hệ với pháp luật cạnh tranh làm luận án tiến sĩ việc làm cần thiết nhằm đảm bảo thống quy định pháp luật, bảo vệ quyền lợi ích chủ thể Việt Nam Mục tiêu nghiên cứu - Nghiên cứu sở lý luận thực tiễn mối quan hệ quyền sở hữu trí tuệ pháp luật cạnh tranh Từ cần thiết phải điều chỉnh hoạt động thực thi quyền sở hữu trí tuệ pháp luật cạnh tranh - Dựa quy định pháp luật quốc gia phát triển, có kinh nghiệm, áp dụng hiệu pháp luật cạnh tranh lĩnh vực sở hữu trí tuệ để xác định nguyên tắc, giới hạn điều chỉnh pháp luật cạnh tranh quyền sở hữu trí tuệ Cụ thể hành vi lạm dụng quyền sở hữu trí tuệ - Đánh giá thực trạng quy định pháp luật Việt Nam điều chỉnh hoạt động thực thi quyền sở hữu trí tuệ mối tương quan với pháp luật cạnh tranh, nội dung chưa pháp luật giải hạn chế nhằm đưa giải pháp hoàn thiện Đối tượng phạm vi nghiên cứu Trong nội dung luận án, tác giả phân tích, đánh giá điều chỉnh pháp luật cạnh tranh hành vi lạm dụng quyền sở hữu trí tuệ cụ thể sáng chế q trình thực chuyển giao quyền sở hữu trí tuệ Ý nghĩa lý luận thực tiễn Thông qua nội dung trình bày, luận án tổng quan tình hình nghiên cứu liên quan đến quyền sở hữu trí tuệ mối quan hệ với pháp luật cạnh tranh Nêu lý thuyết nghiên cứu làm sở cho việc đánh giá tác động quyền sở hữu trí tuệ mơi trường cạnh tranh từ xác định giới hạn điều chỉnh pháp luật cạnh tranh hoạt động thực thi quyền sở hữu trí tuệ nhằm đảm bảo hài hịa, cân lợi ích chủ sở hữu tài sản sở hữu trí tuệ với mối trường cạnh tranh lành mạnh, bình đẳng, cơng Đồng thời, phân tích, đánh giá quy định pháp luật có liên quan, luận án đánh giá cụ thể thực trạng điều chỉnh pháp luật cạnh tranh quyền sở hữu trí tuệ Việt Nam từ đưa giải pháp có tính khả thi việc điều chỉnh pháp luật cạnh tranh liên quan đến quyền sở hữu trí tuệ Việt Nam thời gian tới Những điểm khoa học luận án Thơng qua nội dung trình bày, luận án làm sáng tỏ nội dung sau:  Phân tích sở lý luận thực tiễn nhằm đánh giá tác động tiêu cực việc thực quyền sở hữu trí tuệ mơi trường cạnh tranh  Xác định nhu cầu giới hạn điều chỉnh pháp luật cạnh tranh hoạt động thực quyền sở hữu trí tuệ nhằm đảm bảo cân lợi ích bên liên quan  Phân tích mối quan hệ pháp luật cạnh tranh pháp luật sở hữu trí tuệ hệ thống pháp luật Việt Nam nhằm hạn chế tồn việc điều chỉnh pháp luật cạnh tranh hoạt động thực thi quyền sở hữu trí tuệ, từ đề xuất giải pháp hồn thiện cho q trình xây dựng áp dụng quy định pháp luật có liên quan CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN VỀ VẤN ĐỀ NGHIÊN CỨU 1.1 Tổng quan tình hình nghiên cứu 1.1.1 Các cơng trình nghiên cứu liên quan đến mối quan hệ quyền sở hữu trí tuệ pháp luật cạnh tranh a Các cơng trình nghiên cứu giới Mối quan hệ quyền sở hữu trí tuệ pháp luật cạnh tranh vấn đề phức tạp xem xét từ nhiều năm diễn đàn pháp lý kinh tế Trên giới, có nhiều cơng trình nghiên cứu thể ấn phẩm sách chuyên khảo, sách hướng dẫn, báo khoa học đề cập đến vấn đề nêu (1) Đầu tiên phải kể đến ấn phẩm OECD (Organisation for Economic Co-operation and Development), Competition Policy and Intellectual Property Rights, công bố năm 1997 (2) Research Handbook On Intellectual Property And Competition Law, Edited by Jodef Drexl Published by Edward Elgar 2008 (3) Dr Ioannis Lianos, New Challenges In The Intersection Of Intellectual Property Rights With Competttion Law – A View From Europe And The United States, Centre for Law, Economics and Society CLES Faculty of Laws- UCL, CLES Working Paper Series 4/2013 (4) The interface between intellectual rights anh competition policy Edited by Steven d Anderman (2007), Cambridge University Press (5) R Ian McEwin, Intellectual property, Competition Law and Economics in Asias, Published by Hart Publishing, 2011 (6) Hillary Greene, International issuse relating to a pro-innovation patent systerm and Competition Law tổ chức Đại Học Nagoya – Nhật Bản tháng 9/2013 (7) Atul Patel, Aurobinda Panda, Deo, Siddhartha Khettry And Sujith Philip Mathew, Intellectual property law and competition law, Journal of international commercial law and technology vol 6, issue (2011) b Các cơng trình nghiên cứu Việt Nam Tại Việt Nam có số tác giả quan tâm bắt đầu nghiên cứu vấn đề dù khơng nhiều Do đó, vấn đề nghiên cứu mẻ, nhiều khó khăn để nghiên cứu, khai thác nhằm làm rõ khía cạnh liên quan (1) Đầu tiên phải kể đến sách Pháp luật cạnh tranh chuyển giao công nghệ hiệp định Trips, kinh nghiệm cho Việt Nam tác giả Nguyễn Thanh Tú, nhà xuất trị quốc gia năm 2010 (2) Luận văn thạc sĩ luật học: So sánh pháp luật điều khoản hạn chế cạnh tranh hợp đồng có liên quan đến sở hữu trí tuệ Liên Minh Châu Âu Việt Nam tác giả Cù Hồng Anh thực năm 2013 (3) Th.S Nguyễn Như Quỳnh (2009), Xác định hành vi cạnh tranh không lành mạnh hành vi hạn chế cạnh tranh liên quan đến quyền sở hữu công nghiệp theo quy định pháp luật Việt Nam, Tạp chí Luật học (4) Nguyễn Thanh Tâm (2006), Thực trạng Pháp Luật Việt Nam chống cạnh tranh khơng lành mạnh kiểm sốt độc quyền liên quan tới quyền sở hữu công nghiệp hoạt động thương mại, Tạp chí Luật học (5) Các tài liệu liên quan đến trình sửa đổi Luật Cạnh tranh 2018 (bao gồm Dự thảo, Tờ trình Chính phủ, Báo cáo thẩm tra dự án Luật Cạnh tranh, Báo cáo giải trình, tiếp thu, chỉnh lý dự án Luật Cạnh tranh) 1.1.2 Đánh giá chung cơng trình nghiên cứu liên quan đến mối quan hệ pháp luật cạnh tranh pháp luật sở hữu trí tuệ Mặc dù, pháp luật quốc gia có ưu tiên cách tiếp cận khác Tuy nhiên, thông qua cơng trình nghiên cứu cơng bố nhà nghiên cứu thừa nhận số vấn đề sau: - Một là, Xuất phát từ mục tiêu dài hạn luật cạnh tranh luật sở hữu trí tuệ có mối quan hệ, tác động qua lại, hỗ trợ lẫn trình thực thi quyền sở hữu trí tuệ - Hai là, việc thực thi quyền sở hữu trí tuệ vượt qua giới hạn đặt pháp luật cần loại bỏ khỏi môi trường kinh doanh - Ba là, hoạt động thực quyền sở hữu trí tuệ chủ sở hữu có khả tác động tiêu cực đến môi trường cạnh tranh hai khía cạnh: (1) Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh (2) lạm dụng vị trí thống lĩnh, vị trí độc quyền có từ quyền sở hữu trí tuệ - Bốn là, hành vi lạm dụng quyền sở hữu trí tuệ thể dạng hành vi đơn phương chủ thể thể dạng điều khoản hợp đồng mà với mạnh độc quyền chủ sở hữu quyền sở hữu trí tuệ tước bỏ khả thỏa thuận chủ thể lại - Năm là, hành vi hạn chế cạnh tranh thực quyền sở hữu trí tuệ thường gắn liền với việc chuyển giao sáng chế - Sáu là, Việt Nam, khơng có nhiều cơng trình nghiên cứu có liên quan bước đầu, cơng trình nghiên cứu bước đầu bất cập việc áp dụng Luật Cạnh tranh để điều chỉnh việc thực thi quyền sở hữu trí tuệ thực tế 1.1.3 Các cơng trình nghiên cứu liên quan đến hành vi lạm dụng quyền sở hữu trí tuệ cụ thể theo quy định pháp luật cạnh tranh Liên quan đến điều chỉnh pháp luật cạnh tranh việc thực thi quyền sở hữu trí tuệ, nhà nghiên cứu pháp luật quốc gia giới có nhiều cơng trình nghiên cứu tương ứng với việc thực quyền cụ thể chủ sở hữu Có thể chia thành hai nhóm: - Các cơng trình liên quan đến thỏa thuận hạn chế cạnh tranh việc thực thi quyền sở hữu trí tuệ - Các cơng trình liên quan đến hành vi lạm dụng quyền sở hữu trí tuệ Trong đó, mối quan hệ quyền sở hữu trí tuệ thực thi quyền sở hữu trí tuệ với pháp luật cạnh tranh vấn đề mẻ Việt Nam Vậy nên, khơng có cơng trình nghiên cứu Việt Nam nghiên cứu khía cạnh điều chỉnh pháp luật cạnh tranh hành vi lạm dụng quyền sở hữu trí tuệ cụ thể chủ sở hữu 1.1.4 Đánh giá cơng trình nghiên cứu liên quan đến điều chỉnh pháp luật cạnh tranh hành vi lạm dụng quyền sở hữu trí tuệ Khi nghiên cứu q trình thực thi quyền sở hữu trí tuệ theo quy định pháp luật cạnh tranh, cơng trình nghiên cứu thừa nhận rằng: - Liên quan đến quyền sở hữu trí tuệ, pháp luật trao cho chủ sở hữu quyền độc quyền điều khơng đồng nghĩa với việc pháp luật cho phép họ lạm dụng mạnh để chèn ép đối tác, gây hạn chế cạnh tranh - Điều chỉnh pháp luật cạnh tranh xuất chủ sở hữu có dấu hiệu lạm dụng quyền sở hữu trí tuệ thơng qua hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh, vị trí độc quyền thơng qua thỏa thuận hạn chế cạnh tranh - Quyền sở hữu trí tuệ không mang lại sức mạnh thị trường cho chủ sở hữu Do đó, để xem xét xem hành vi chủ sở hữu trí tuệ có vi phạm pháp luật cạnh tranh hay khơng việc đầu tiên, quan có liên quan phải xác định xem chủ thể có sức mạnh thị trường hay khơng - Trong mối tương quan với độc quyền sở hữu trí tuệ hành vi hạn chế cạnh tranh thực quyền sở hữu trí tuệ cần phải đánh giá theo nguyên tắc lập luận hợp lý thay nguyên tắc vi phạm 1.2 Cơ sở lý thuyết nghiên cứu 1.2.1 Lý thuyết đòn bẩy Với đặc trưng mình, quyền sở hữu trí tuệ xem địn bẩy hiệu để chủ sở hữu đạt sức mạnh thị trường Do đó, góc độ pháp luật cạnh tranh lý thuyết đòn bẩy sử dụng để lý giải cho trường hợp doanh nghiệp lạm dụng sức mạnh thị trường (độc quyền) có từ quyền sở hữu trí tuệ để gây hạn chế cạnh tranh thơng qua hành vi bán kèm, chuyển giao gói 1.2.2 Học thuyết điều kiện thiết yếu (The essential facility doctrine) Học thuyết điều kiện (cơ sở) thiết yếu phát triển dựa Lý thuyết đòn bẩy với phân tích vào đối tượng cụ thể Theo đó, việc doanh nghiệp có sức mạnh thị trường sở hữu điều kiện thiết yếu sở vật chất hay quyền sở hữu trí tuệ xem tiền đề để gia nhập thị trường có khuynh hướng ngăn cản đối thủ cạnh tranh gia nhập thị trường cách không chuyển giao khơng cho phép tiếp cận Điều tạo rào cản gia nhập thị trường cho đối thủ tiềm năng, gây hạn chế cạnh tranh Học thuyết điều kiện thiết yếu xây dựng để loại bỏ nguy này, theo đó, số trường hợp, pháp luật buộc doanh nghiệp sở hữu điều kiện xem bản, thiết yếu phải cung cấp quyền tiếp cận cho chủ thể có nhu cầu với mức giá hợp lý nhằm loại bỏ độc quyền gây hại đến cạnh tranh chủ sở hữu 1.2.3 Học thuyết lạm dụng quyền sở hữu trí tuệ (A misuse doctrine) Học thuyết lạm dụng quyền sở hữu trí tuệ đề cập đến cách thức bảo vệ bên bị cáo buộc có hành vi vi phạm độc quyền sáng chế họ chứng minh chủ sở hữu quyền sở hữu trí tuệ cố gắng mở rộng tính độc quyền quyền sở hữu trí tuệ vượt q giới hạn cho phép pháp luật gây hạn chế cạnh tranh Theo đó, chủ thể bị khởi kiện (bị đơn) có hành vi vi phạm độc quyền sáng chế từ chủ sở hữu sáng chế (ngun đơn) khơng muốn phải gánh chịu chế tài (chấm dứt hành vi vi phạm bồi thường thiệt hại cho nguyên đơn) bị đơn chứng minh nguyên đơn có hành vi lạm dụng quyền sở hữu trí tuệ Điều thừa nhận bị đơn chứng minh nguyên đơn (1) thực quyền sở hữu trí tuệ vượt phạm vi cho phép pháp luật sở hữu trí tuệ (2) tác động tiêu cực đến môi trường cạnh tranh 1.2.4 Nguyên tắc vi phạm (per ser) nguyên tắc lập luận hợp lý (rule of reason) Vi phạm nguyên tắc coi số hành vi vi phạm pháp luật cạnh tranh Nguyên tắc áp dụng để quy định cấm tuyệt đối hành vi, thỏa thuận điển hình có chất hạn chế cạnh tranh nghiêm trọng Trái ngược lại với nguyên tắc vi phạm nguyên tắc lập luận hợp lý (rule of reason) Đây nguyên tắc đánh giá khía cạnh kinh tế tác động tích cực hành vi hạn chế cạnh tranh bên cạnh tác động tiêu cực đến môi trường cạnh tranh để cân nhắc thừa nhận hay không hành vi, thỏa thuận 1.3 Câu hỏi giả thuyết nghiên cứu Luận án hướng đến nghiên cứu tác động quyền sở hữu trí tuệ mơi trường cạnh tranh từ đặt nhu cầu giới hạn điều chỉnh pháp luật cạnh tranh hoạt động thực thi quyền sở hữu trí tuệ chủ thể thực tế nhằm cân hợp lý quyền chủ sở hữu quyền sở hữu trí tuệ với việc đảm bảo môi trường cạnh tranh lành mạnh, công bằng, bình đẳng, minh bạch hay nói cách khác luận án hướng đến trả lời cho câu hỏi đặt mối quan hệ với pháp luật cạnh tranh quyền sở hữu trí tuệ thực nào? Để làm sáng tỏ vấn đề nêu trên, luận án hướng đến giải câu hỏi nghiên cứu sau đây: Câu hỏi nghiên cứu 1: hoạt động thực thi quyền sở hữu trí tuệ cần phải điều chỉnh pháp luật cạnh tranh bên cạnh quy định luật sở hữu trí tuệ Giả thuyết nghiên cứu: Với đặc trưng mình, hoạt động thực thi quyền sở hữu trí tuệ có nguy gây tác động tiêu cực đến cạnh tranh đặc biệt trường hợp chủ sở hữu lạm dụng quyền sở hữu trí tuệ để mở rộng lợi cạnh tranh, độc quyền thị trường Đó lý quan trọng khiến cho việc thực thi quyền sở hữu trí tuệ cần điều chỉnh pháp luật cạnh tranh bên cạnh luật sở hữu trí tuệ Câu hỏi nghiên cứu số 2: giới hạn điều chỉnh pháp luật cạnh tranh hoạt động thực thi quyền sở hữu trí tuệ thực tế cần xác định Giả thuyết nghiên cứu: Nhằm đảm bảo quyền lợi hợp pháp chủ sở hữu quyền sở hữu trí tuệ, mối quan hệ với pháp luật sở hữu trí tuệ,“các quy định pháp luật cạnh tranh kết việc đặt giới hạn cho việc tự thực quyền liên quan đến quyền sở hữu trí tuệ cho phép bảo vệ luật sở hữu trí tuệ” Câu hỏi nghiên cứu số 3: pháp luật Việt Nam cần xây dựng nhằm đảm bảo cân quyền lợi chủ sở hữu quyền sở hữu trí tuệ mối tương quan với pháp luật cạnh tranh Giả thuyết nghiên cứu: Để đảm bảo quyền hợp pháp chủ sở hữu thực quyền chủ thể tài sản thuộc sở hữu điều chỉnh pháp luật cạnh tranh hoạt động thực thi quyền sở hữu trí tuệ phải đặt mối tương quan song song với pháp luật sở hữu trí tuệ Do đó, hệ thống pháp cần phải có quy định riêng để điều chỉnh hành vi vi phạm pháp luật cạnh tranh liên quan đến quyền sở hữu trí tuệ 1.4 Phương pháp nghiên cứu Luận án trình bày dựa sở lý luận chủ nghĩa Mác- Lenin nhà nước pháp luật với phương pháp nghiên cứu tảng phương pháp vật biện chứng Bên cạnh tác giả cịn sử dụng phương pháp cụ thể như: phương pháp phân tích, tổng hợp tài liệu, phương pháp so sánh luật học, phương pháp nghiên cứu tình phương pháp phân tích luật viết 1.5 Bố cục luận án Ngoài phần mở đầu, kết luận danh mục tài liệu tham khảo, luận án trình bày thơng qua chương: Chương 1: Tổng quan vấn đề nghiên cứu Chương 2: Quyền sở hữu trí tuệ tác động quyền sở hữu trí tuệ mơi trường cạnh tranh Chương 3: Điều chỉnh pháp luật cạnh tranh hành vi lạm dụng quyền sở hữu trí tuệ Chương 4: Hoàn thiện hệ thống pháp luật liên quan đến thực thi quyền sở hữu trí tuệ mối quan hệ với pháp luật cạnh tranh Việt Nam CHƯƠNG 2: QUYỀN SỞ HỮU TRÍ TUỆ VÀ TÁC ĐỘNG CỦA QUYỀN SỞ HỮU TRÍ TUỆ ĐỐI VỚI MƠI TRƯỜNG CẠNH TRANH 2.1 Khái quát chung quyền sở hữu trí tuệ 2.1.1 Khái niệm, đặc điểm tài sản sở hữu trí tuệ Có nhiều cách diễn đạt khác nhìn chung, WIPO lẫn IPOS nhấn mạnh tài sản trí tuệ sản phẩm hoạt động sáng tạo trí óc tạo chủ thể hưởng độc quyền sản phẩm Từ khái niệm trên, nhận thấy tài sản trí tuệ có đặc trưng riêng biệt so với loại tài sản thông thường Một là, tài sản trí tuệ loại tài sản vơ hình Hai là, tài sản trí tuệ khơng thể nắm giữ mặt học nên khó quản lý Ba là, tài sản trí tuệ loại tài sản khó thay Bốn là, tài sản sở hữu trí tuệ tảng cho việc phát triển bền vững 2.1.2 Khái niệm, đặc trưng quyền sở hữu trí tuệ Quyền sở hữu trí tuệ hiểu cách đơn giản quyền sở hữu tài sản trí tuệ hay nói cách khác quyền trao cho chủ thể với sáng tạo trí óc họ bao gồm hai phần quyền tác giả, quyền liên quan đến quyền tác giả quyền sở hữu cơng nghiệp Nhìn chung, xuất phát từ đối tượng quyền sở hữu trí tuệ tài sản trí tuệ có đặc trưng riêng nên quyền sở hữu trí tuệ có điểm khác biệt định so với quyền sở hữu tài sản thông thường: Thứ nhất, độc quyền quyền sở hữu trí tuệ bị giới hạn thời gian bảo hộ Thứ hai, quyền sở hữu trí tuệ mang lại lợi cạnh tranh cho chủ sở hữu Thứ ba, quyền sở hữu trí tuệ giúp chủ sở hữu có sức mạnh thị trường Thứ tư, quyền sở hữu trí tuệ tạo cho chủ sở hữu có đòn bẩy độc quyền Thứ năm, việc thực quyền chủ sở hữu bị hạn chế số trường hợp cụ thể 2.1.3 Ảnh hưởng quyền sở hữu trí tuệ mơi trường cạnh tranh Xuất phát từ chất đặc trưng lợi mà quyền sở hữu trí tuệ mang lại cho chủ sở hữu trình thực quyền Mục tiêu sở hữu trí tuệ khuyến khích đổi biện pháp bảo vệ quyền lợi cho nhà phát minh Trong đó, mục tiêu sách cạnh tranh nói chung pháp luật cạnh tranh nói riêng tăng cường khả tiếp cận thị trường, nâng cao hiệu kinh tế, phúc lợi xã hội bảo vệ quyền lợi người tiêu dùng cách sửa chữa thất bại thị trường Tuy vậy, sách sở hữu trí tuệ cạnh tranh có chung mục tiêu cuối tăng cường tăng trưởng kinh tế phúc lợi tiêu dùng Do đó, mối tương quan với hoạt động thực thi quyền sở hữu trí tuệ chủ sở hữu, pháp luật cạnh tranh có vai trị quan trọng thể qua khía cạnh: (1) Đảm bảo mơi trường kinh doanh cơng bằng, bình đẳng, minh bạch (2) Bảo vệ quyền lợi chủ sở hữu quyền sở hữu trí tuệ (3) Nâng cao khả tiếp cận cơng nghệ, xóa bỏ rào cản gia nhập thị trường (4) Thúc đẩy việc ứng dụng tiến khoa học, kỹ thuật kinh doanh (5) Góp phần bảo vệ quyền lợi người tiêu dùng 2.3.2 Yêu cầu việc điều chỉnh hoạt động thực thi quyền sở hữu trí tuệ pháp luật cạnh tranh Xuất phát từ tác động việc thực thi quyền sở hữu trí tuệ mơi trường cạnh tranh thừa nhận rằng: thực thi quyền sở hữu trí tuệ chủ sở hữu cần phải đặt mối tương quan với pháp luật cạnh tranh Sự cần thiết phát sinh dựa lý sau:      Đảm bảo mục tiêu phát triển kinh tế quốc gia Đảm bảo quyền tự kinh doanh chủ thể Tạo cân xứng lợi ích mà pháp luật bảo vệ Đảm bảo mơi trường cạnh tranh lành mạnh Góp phần thực thi cam kết quốc tế 2.4 Giới hạn điều chỉnh pháp luật cạnh tranh hoạt động thực thi quyền sở hữu trí tuệ Mặc dù mối quan hệ quyền sở hữu trí tuệ, pháp luật sở hữu trí tuệ pháp luật cạnh tranh thể mức độ khác hệ thống pháp luật quốc gia khác Tuy nhiên, pháp luật quốc gia thừa nhận số nguyên tắc định liên quan đến giới hạn điều chỉnh pháp luật cạnh tranh quyền sở hữu trí tuệ việc thực thi chúng Theo đó, quyền sở hữu trí tuệ khơng nên xem yếu tố gây mâu thuẫn, hạn chế cạnh tranh, không, hệ thống pháp luật bảo vệ thành phát minh, sáng tạo bị khuyết phần Do đó, giới hạn điều chỉnh pháp luật cạnh tranh hoạt động thực thi quyền sở hữu trí tuệ phải xác định vụ việc cụ thể theo nguyên tắc lập luận hợp lý thông qua khía cạnh: (1) đối tượng chịu 10 điều chỉnh pháp luật cạnh tranh; (2) chủ thể thực ai; (3) hành vi chủ thể bị xem vi phạm; (4) pháp luật cần kiểm sốt điều CHƯƠNG 3: ĐIỀU CHỈNH CỦA PHÁP LUẬT CẠNH TRANH ĐỐI VỚI HÀNH VI LẠM DỤNG QUYỀN SỞ HỮU TRÍ TUỆ Dựa vào phạm vi nghiên cứu luận án tác giả xác định điều chỉnh pháp luật cạnh tranh xem xét hành vi thể ý chí áp đặt chủ sở hữu quyền sở hữu trí tuệ Hay nói cách khác kết việc lạm dụng quyền sở hữu trí tuệ như: định giá bất hợp lý, từ chối chuyển giao, điều khoản bán kèm, yêu cầu chuyển giao ngược 3.1 Hành vi ấn định giá bán lại độc quyền hợp đồng chuyển giao quyền sở hữu trí tuệ 3.1.1 Khái niệm ấn định giá Ấn định giá bán thỏa thuận người tham gia phía thị trường để mua bán sản phẩm, dịch vụ hàng hóa mức giá cố định trì điều kiện thị trường cho giá trì mức định cách kiểm soát nguồn cung nhu cầu Ấn định giá bán lại hay gọi trì giá (resale price maintenance - RPM) hiểu hành vi bắt buộc nhà phân phối, nhà bán lẻ phải bán hàng hóa cung ứng dịch vụ với mức giá bắt buộc mức giá tối thiểu (hoặc tối đa) 3.1.2 Các hình thức ấn định giá bán lại tác động mơi trường cạnh tranh Cách thức ấn định giá bán lại hàng hóa- dịch vụ thực tế đa dạng, bao gồm: - Mức giá cố định (fixing price) - Mức giá tối thiểu (minimum prices) - Mức giá tối đa (maximum prices) 3.1.3 Điều chỉnh pháp luật hành vi ấn định giá bán hợp đồng chuyển giao quyền sở hữu trí tuệ a Pháp luật Hoa Kỳ Tại Hoa Kỳ, hành vi ấn định giá lại xem xét đánh giá theo nguyên tắc lập luận hợp lý cho dù mức giá ấn định mức giá tối đa, tối thiểu hay mức giá cố định Theo đó, hành vi ấn định giá bán lại chủ thể bị xem vi phạm pháp luật thỏa mẫn tiêu chí thể tác động hạn chế cạnh tranh: - Sức mạnh thị trường - Chính sách áp đặt người bán - Sự phổ biến hành vi b Pháp luật Châu Âu 11 Tại Châu Âu, hành vi ấn định giá điều chỉnh Điều 101 (1) Hiệp ước hoạt động liên minh châu âu TFEU quy định: “trực tiếp gián tiếp ấn định giá mua bán hàng hóa điều kiện thương mại khác hành vi bị cấm” Tuy nhiên, hành vi ấn định giá bán lại xem xét miễn trừ theo quy định Điều 101(3) TFEU Quy chế chuyển giao công nghệ EU năm 2004 -TTBER (sửa đổi năm 2014) Cụ thể, xem xét thỏa thuận ấn định giá bán lại có xem an tồn miễn trừ hay khơng tịa án đánh gia dựa ba tiêu chí: - Các bên tham gia thỏa thuận có đối thủ cạnh tranh hay không - Mức thị phần bên tham gia - Liệu thỏa thuận có chứa đựng điều khoản vi phạm nghiêm trọng (harcode or excluded restrictions) c Pháp luật Việt Nam Theo quy định Luật Cạnh tranh 2018, điều khoản ấn định giá điều khoản hợp đồng chuyển giao quyền sở hữu trí tuệ ý chí đơn phương, áp đặt bên chuyển giao dựa sức mạnh độc quyền quyền sở hữu trí tuệ Vậy nên, hợp đồng chuyển giao quyền sở hữu trí tuệ, điều khoản ấn định giá bán hàng hóa, dịch vụ cần xem xét hành vi lạm dụng bên chuyển giao áp đặt cho bên nhận chuyển giao theo quy định điểm b Khoản Điều 27 Theo đó, pháp luật Việt Nam ngăn cản doanh nghiệp có sức mạnh thị trường đáng kể có thị phần từ 30% trở lên thị trường liên quan “Áp đặt giá mua, giá bán hàng hóa, dịch vụ bất hợp lý ấn định giá bán lại tối thiểu gây có khả gây thiệt hại cho khách hàng” 3.2 Hành vi định hủy diệt hợp đồng chuyển giao quyền sở hữu trí tuệ 3.2.1 Khái niệm hành vi định giá hủy diệt Hành vi định giá hủy diệt hành vi ép giá diễn thị trường cuối nguồn cách ấn định giá đầu (giá bán hàng hóa, dịch vụ chứa đựng quyền sở hữu trí tuệ) thấp nhằm loại trừ khả cạnh tranh giá chủ thể nhận chuyển giao (đồng thời chủ thể cạnh tranh thị trường cuối nguồn) 3.2.2 Xác định hành vi định giá hủy diệt Với sở khoa học pháp lý thừa nhận chất bất hợp pháp hành vi định giá hủy diệt là: - Giá bán sản phẩm thấp - Nhằm mục đích loại bỏ đối thủ cạnh tranh khỏi thị trường ngăn cản đối thủ cạnh tranh gia nhập thị trường 12 3.2.3 Điều chỉnh pháp luật cạnh tranh hành vi định giá hủy diệt Tại Hoa Kỳ liên quan đến hành vi định giá hủy diệt trước có nhiều quan điểm khác nhau, nhiên sau thống quan điểm tòa án tối cao hai vụ việc Cargill, inc v Monfort of Colorado, Inc., and Matsushita Electric Industrial Co., Lid v Zenith Radio Corp Theo đó, tịa án chứng minh doanh nghiệp có sức mạnh thị trường đưa mức giá hủy diệt hành vi bị xem vi phạm theo quy định Điều Đạo Luật Sherman Theo quy định Luật Cạnh tranh Canada hành vi định giá hủy diệt xem hình thức hành vi ấn định giá bán hàng hóa, dịch vụ giá thành sản phẩm nhằm loại bỏ đối thủ cạnh tranh Tương tự pháp luật Hoa Kỳ Canada, Châu Âu hành vi định giá hủy diệt bị ngăn cấm theo quy định Điều 102 TFEU (Hiệp định hoạt động Liên minh Châu Âu) “…cấm hành vi lạm dụng một nhóm chủ thể kinh doanh thị trường có vị trí thống lĩnh thực khn khổ thị trường chung phần khu vực trọng yếu có liên quan” Tại Việt Nam, Luật Cạnh tranh 2018 không đề cập trực tiếp đến hành vi hủy diệt Tuy vậy, dựa vào chất vấn đề nhận thấy hành vi định giá hủy diệt xem xét dạng hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh, vị trí độc quyền để bán hàng hố, cung ứng dịch vụ giá thành tồn nhằm dẫn đến có khả dẫn đến loại bỏ đối thủ cạnh tranh theo quy định Khoản Điều 27 Tuy nhiên, tương quan với quyền sở hữu trí tuệ tiêu chí để xác định tính bất hợp pháp hành vi cịn nhiều hạn chế xác định mức giá hủy diệt (dưới giá thành toàn bộ) cách thức xác định vị trí thống lĩnh chủ sở hữu quyền sở hữu trí tuệ 3.3 Hành vi từ chối chuyển giao quyền sở hữu trí tuệ 3.3.1 Xác định tính bất hợp pháp hành vi từ chối chuyển giao quyền sở hữu trí tuệ Dưới góc độ pháp luật cạnh tranh, hành vi từ chối chuyển giao bị xem vi phạm pháp luật rơi vào trường hợp bắt buộc phải chuyển giao hành vi gây hậu hạn chế cạnh tranh 3.3.2 Điều chỉnh pháp luật hành vi từ chối chuyển giao quyền sở hữu trí tuệ a Theo quy định Hiệp định TRIPS Với cách tiếp cận từ chối chuyển giao quyền sở hữu trí tuệ quyền bảo hộ theo quy định pháp luật Cho nên pháp luật ngăn cản quyền từ chối chuyển giao quyền sở hữu trí tuệ cho dù chủ thể nhận chuyển giao có đối thủ cạnh tranh hay không Tuy nhiên, Hiệp định 13 TRIPS trao cho thành viên quyền áp dụng pháp luật cạnh tranh quốc gia nhằm hạn chế hành vi lạm dụng chủ thể quyền sở hữu trí tuệ, vi phạm pháp luật cạnh tranh Điều 40 Hiệp định b Hệ thống pháp luật Hoa Kỳ Trong hệ thống pháp luật Hoa Kỳ, hành vi đơn phương từ chối thỏa thuận hành vi vi phạm Điều Đạo luật Sherman chống độc quyền bị xem hành vi vi phạm Tuy nhiên, mối tương quan với chất quyền sở hữu trí tuệ số trường hợp, việc từ chối lại xem hợp pháp Do đó, Tịa án Liên bang Hoa Kỳ thừa nhận nguyên tắc: việc chuyển giao nghĩa vụ chủ sở hữu quyền sở hữu trí tuệ Hiện nay, theo hệ thống pháp luật Hoa Kỳ hành vi đơn phương từ chối chuyển giao quyền sở hữu trí tuệ xem xét nhóm trường hợp khác nhau: vi phạm không vi phạm tùy thuộc trình đầu tư, nghiên cứu, sáng tạo chủ thể, cần thiết việc phổ biến quyền sở hữu trí mức độ tác động hành vi từ chối đến môi trường cạnh tranh c Hệ thống pháp luật Châu Âu Trái ngược với hệ thống pháp luật Hoa Kỳ, hệ thống pháp luật Châu Âu Tịa án Ủy Ban Châu Âu bắt buộc thực nghĩa vụ chuyển giao quyền sở hữu trí tuệ số trường hợp cần thiết Bao gồm trường hợp, hành vi từ chối chuyển giao chủ sở hữu hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh bị ngăn cấm theo quy định Điều 102 TFEU d Quy định pháp Luật Việt Nam Trong hệ thống pháp luật Việt Nam, hành vi từ chối chuyển giao bị xem vi phạm pháp luật rôi vào trường hợp liệt kê Khoản Điều 144 Luật Sở hữu trí tuệ 2005 Tuy nhiên, việc áp dụng quy định Điều 144 bối cảnh đảm bảo quyền lợi chủ sở hữu bảo vệ môi trường cạnh tranh cần phải xem xét, phân tích kỹ lưỡng tình tiết vụ việc mối quan hệ pháp luật cạnh tranh pháp luật sở hữu trí tuệ, nhằm đảm bảo tính cạnh tranh thị trường không xâm phạm đến quyền sở hữu chủ thể không ngăn cản động lực đầu tư, sáng tạo họ nhằm cân lợi ích chủ thể mối quan hệ tổng hòa 3.4 Ràng buộc bán kèm (chuyển giao gói) hợp đồng chuyển giao quyền sở hữu trí tuệ 3.4.1 Khái quát chung hành vi bán kèm Bán kèm hiểu cách đơn giản yêu cầu khách hàng phải mua kèm sản phẩm với sản phẩm muốn mua Do đó, góc độ pháp luật cạnh tranh hành vi bán kèm xem hành vi gây hạn chế cạnh tranh (1) hạn chế lựa chọn người mua (người nhận chuyển giao) sản phẩm bán kèm 14 (hay nói cách khác trường hợp họ khơng có quyền định giá chất lượng sản phẩm bán kèm đó; (2) hành vi làm cản trở gia nhập trường loại bỏ cạnh tranh chủ thể thị trường sản phẩm bán kèm Bởi lúc giao dịch sản phẩm khơng cịn thực sở cung cầu 3.4.2 Điều chỉnh pháp luật cạnh tranh thỏa thuận bán kèm a Quy định pháp luật Hoa Kỳ Châu âu Trước hệ thống pháp luật Hoa Kỳ, hành vi bán kèm bị Tịa án Tối cao xem vi phạm (Per se) như, chủ thể thực hành vi có vị trí thống lĩnh thị trường hàng hóa bán kèm Tuy nhiên, quan điểm Tòa Án Tối Cao cho dựa vào sức mạnh thị trường để kết luận thỏa thuận bán kèm gây hạn chế cạnh tranh không đầy đủ mà cần phải chứng minh tác động hạn chế cạnh tranh thỏa thuận nhiều khía cạnh khác Chính cho nên, nay, thỏa thuận bán kèm Tòa án xem xét theo nguyên tắc cân hợp lý (The Rule of reason) thay nguyên tắc vi phạm Tương tự quy định hệ thống pháp luật Hoa Kỳ, Châu Âu, thỏa thuận bán kèm bị ngăn cấm theo quy định Điều 102 TFEU (Hiệp định hoạt động Liên minh Châu Âu) thỏa mãn tiêu chí: (1) Sản phẩm sản phẩm bán kèm sản phẩm tách rời, độc lập với nhau; (2) Chủ thể thực có vị trí thống lĩnh thị trường; (3) Khách hàng bị tước bỏ quyền lựa chọn mua hay không mua sản phẩm kèm theo sản phẩm chính; (4) Hành vi gây cản trở cạnh tranh b Quy định pháp luật Việt Nam Trong hệ thống pháp luật Việt Nam thỏa thuận bán kèm (chuyển giao gói) điều chỉnh Luật Sở hữu trí tuệ năm 2005 (sửa đổi, bổ sung 2099) Luật Cạnh tranh 2018 Dưới góc độ Luật sở hữu trí tuệ điều khoản bán kèm quy định vi phạm bị ngăn cấm trừ bên chứng minh cần thiết phải ghi nhận theo quy định Khoản 2,3 Điều 144 Luật SHTT Trong đó, theo quy định Luật Cạnh tranh năm 2018, điều khoản bán kèm xem thỏa thuận áp đặt cho doanh nghiệp khác (bên chuyển quyền) điều kiện ký kết hợp đồng mua, bán hàng hóa, dịch vụ buộc doanh nghiệp khác chấp nhận nghĩa vụ không liên quan trực tiếp đến đối tượng hợp đồng theo quy định khoản Điều 11 bị ngăn cấm thỏa thuận gây tác động có khả gây tác động hạn chế cạnh tranh cách đáng kể thị trường 15 3.5 Yêu cầu chuyển giao ngược hợp đồng chuyển giao quyền sở hữu trí tuệ 3.5.1 Khái niệm chuyển giao ngược Chuyển giao ngược (Grant back) điều khoản, theo bên chuyển giao có quyền yêu cầu bên nhận chuyển giao phải chuyển lại tất cải tiến công nghệ ứng dụng liên quan bên nhận chuyển giao phát triển từ công nghệ chuyển giao suốt thời hạn chuyển giao 3.5.2 Điều chỉnh pháp luật cạnh tranh điều khoản chuyển giao ngược Hiện nay, theo quy định pháp luật Hoa Kỳ, yêu cầu chuyển giao ngược hợp đồng chuyển giao công nghệ không vi phạm theo nguyên tắc Per Se mà phải xem xét theo nguyên tắc cân hợp lý (Rule of reason) dựa tiêu chí: (i) Sức mạnh thị trường bên chuyển giao (ii) Mối tương quan bên chuyển giao bên nhận chuyển giao (hai bên có phải đối thủ cạnh tranh lĩnh vực công nghệ chuyển giao hay khơng) (iii) u cầu chuyển giao có phải chuyển giao độc quyền không (iv) Quyền bên nhận chuyển giao cải tiến (quyền khai thác trực tiếp chuyển giao cho chủ thể thứ ba) (v) Mối liên quan phần cải tiến công nghệ gốc (tách rời hay tách rời) (vi) Thời hạn thực nghĩa vụ chuyển giao (vii) Tác động điều khoản chuyển giao ngược hoạt động nghiên cứu, sáng tạo Tại Châu Âu, liên quan đến điều khoản chuyển giao ngược, Quy chế chuyển giao công nghệ EU năm 2004 -TTBER (sửa đổi năm 2014) quy định: Nghĩa vụ chuyển giao ngược yêu cầu chuyển giao độc quyền cải tiến kỹ thuật cho bên chuyển giao hành vi không miễn trừ theo quy định miễn trừ chung Tuy nhiên, theo quy định Điều 101 Hiệp ước hoạt động Liên Minh Châu Âu (TFEU) việc ghi nhận điều khoản chuyển giao ngược xem xét việc áp đặt điều kiện giao kết hợp đồng nên đánh giá cụ thể cho vụ việc nguyên tắc cân hợp lý tác động đến môi trường cạnh tranh thúc đẩy phát triển kỹ thuật, bảo vệ lợi ích bên Theo đó, yếu tố để xem xét điều khoản chuyển giao ngược có vi phạm hay khơng cần phải đánh giá theo tiêu chí sau: - Yêu cầu chuyển giao ngược yêu cầu chuyển giao độc quyền - Những cải tiến buộc chuyển giao cải tiến độc lập so với công nghệ gốc - Vị trí thị trường bên yêu cầu chuyển giao ngược 16 Trong hệ thống Pháp luật Việt Nam, việc ghi nhận điều khoản chuyển giao ngược hợp đồng chuyển giao quyền sử dụng quyền sở hữu trí tuệ quyền đương nhiên bên chuyển giao nhằm đảm bảo độc quyền khai thác cho chủ sở hữu sáng chế tính đồng cơng nghệ trừ trường hợp yêu cầu chuyển giao phải thực miễn phí để ngăn cản bên nhận chuyển giao đăng ký bảo hộ cải tiến thực thời hạn chuyển giao CHƯƠNG 4: HOÀN THIỆN HỆ THỐNG PHÁP LUẬT LIÊN QUAN ĐẾN THỰC THI QUYỀN SỞ HỮU TRÍ TUỆ TRONG MỐI QUAN HỆ VỚI PHÁP LUẬT CẠNH TRANH TẠI VIỆT NAM 4.1 Điều chỉnh pháp luật cạnh tranh hoạt động thực thi quyền sở hữu trí tuệ hệ thống pháp luật quốc gia Với vai trị phát triển kinh tế quốc gia giới việc xây dựng khn khổ pháp luật quốc tế không giành riêng cho lĩnh vực thực thi quyền sở hữu trí tuệ mà cịn cho lĩnh vực cạnh tranh điều cần thiết phát triển chung tất quốc gia Trong vài năm qua, nhiều quốc gia ban hành văn pháp lý nhằm xác định mối quan hệ sách cạnh tranh sở hữu trí tuệ 4.1.1 Pháp Luật quốc gia phát triển Với lịch sử phát triển lâu dài, vấn đề quyền sở hữu trí tuệ mối quan hệ với pháp luật cạnh tranh quy định thừa nhận sớm theo nguyên tắc thỏa thuận hạn chế cạnh tranh liên quan đến việc chuyển giao quyền sở hữu trí tuệ đơi lại đáng, hợp lý nhằm đảm bảo độc quyền chủ sở hữu nhằm khuyến khích chủ thể thực nghiên cứu, sáng tạo, cơng bố thành nghiên cứu mà điển hình Hoa Kỳ, Canada, Liên minh Châu Âu Nhật Bản 4.1.2 Pháp luật quốc gia phát triển Hiện điều chỉnh hoạt động thực thi quyền sở hữu trí tuệ mối quan hệ với pháp luật cạnh tranh Pháp luật quốc gia phát triển chủ yếu chia thành hai mơ hình phổ biến: nhóm quốc gia có quy định cụ thể hướng dẫn pháp luật cạnh tranh lĩnh vực sở hữu trí tuệ nhóm quốc gia khơng có quy định cụ thể a Nhóm quốc gia có quy định cụ thể hướng dẫn áp dụng pháp luật cạnh tranh lĩnh vực sở hữu trí tuệ Là quốc gia có quy định hướng dẫn cụ thể áp dụng pháp luật cạnh tranh lĩnh vực sở hữu trí tuệ dựa đặc thù quyền hữu trí tuệ mà điển hình Hàn Quốc, Đài Loan, Trung Quốc Singapore b Nhóm quốc gia khơng có quy định cụ thể hướng dẫn áp dụng pháp luật cạnh tranh lĩnh vực sở hữu trí tuệ 17 Là quốc gia mà việc bảo hộ quyền sở hữu trí tuệ việc đảm bảo mơi trường cạnh tranh lành mạnh điều chỉnh hai văn pháp luật khác Trong đó, văn khơng có kết nối hiệu quả, nhằm điều chỉnh khía cạnh liên quan đến cạnh tranh q trình thực thi quyền sở hữu trí tuệ chủ thể Điển hình Indonesia, Thái Lan, Malaysia Việt Nam 4.2 Thực thi quyền sở hữu trí tuệ mối quan hệ với pháp luật cạnh tranh Việt Nam Tại Việt Nam, khía cạnh cạnh tranh liên quan đến quyền sở hữu trí tuệ điều chỉnh Luật Sở hữu trí tuệ 2005 Luật Cạnh Tranh 2018 Tuy nhiên, thực tế hai văn pháp luật chưa có kết nối đồng dẫn đến quy định dẫn chiếu trở nên dở dang, hiệu thực thi khơng cao Khơng khía cạnh quan có thẩm quyền thực thi mà các quy định điều chỉnh nhiều bất cập Bởi lẽ, theo cách tiếp cận Luật Cạnh tranh 2018 quyền sở hữu trí tuệ nói chung sáng chế nói riêng yếu tố tạo nên khả gây hạn chế cạnh tranh cách đáng kể doanh nghiệp nắm giữ Điều có nghĩa việc thực thi quyền sở hữu trí tuệ chủ sở hữu gây hành vi hạn chế cạnh tranh chủ sở hữu có sức mạnh thị trường đáng kể thị phần chiếm 30% trở lên, bất chấp quyền đương nhiên chủ sở hữu luật sở hữu trí tuệ thừa nhận (tại Điều 20, 123, 143, 144 Luật Sở hữu trí tuệ 2005) Điều nhiều ảnh hưởng đến quyền chủ sở hữu trình thực thi, khai thác phát minh, sáng chế Bên cạnh thiếu kết nối đồng nội dung hiệu thực thi qua lại hai văn pháp luật hiệu 4.3 Mục đích nguyên tắc xây dựng hệ thống pháp luật điều chỉnh hoạt động thực thi quyền sở hữu trí tuệ mối quan hệ với pháp luật cạnh tranh Việt Nam 4.3.1 Mục đích việc xây dựng pháp luật cạnh tranh điều chỉnh cho hoạt động thực thi quyền sở hữu trí tuệ Một chế định pháp luật cạnh tranh liên quan đến quyền sở hữu trí tuệ hợp lý góp phần giúp quốc gia kiểm soát hiệu hành vi lạm dụng quyền sở hữu trí tuệ gây cản trở cạnh tranh, đồng thời cơng cụ nhằm u cầu, thúc đẩy quyền tiếp cận khoa học, công nghệ lợi ích cộng đồng, xã hội thơng qua yêu cầu bắt buộc chuyển giao Vì cho nên, bối cảnh hệ thống pháp luật cạnh tranh liên quan đến quyền sở hữu trí tuệ phù hợp hiệu công cụ, giải pháp tốt cho quốc gia trình tiếp cận công nghệ, pháp triển kinh tế Việt Nam không ngoại lệ 18 4.3.2 Nguyên tắc xây dựng pháp luật cạnh tranh điều chỉnh cho hoạt động thực thi quyền sở hữu trí tuệ Xây dựng sách cạnh tranh nhằm điều chỉnh hoạt động thực thi quyền sở hữu trí tuệ yêu cầu cần thiết để đảm bảo quyền lợi ích chủ sở hữu mối tương quan với mục tiêu phát triển kinh tế quốc gia phúc lợi xã hội để thực mục đích đó, sách cạnh tranh phải xây dựng dựa trân nguyên tắc quan trọng sau: - Đảm bảo thúc đẩy hoạt động nghiên cứu sáng tạo - Đảm bảo thực thi cam kết hội nhập - Phù hợp với bối cảnh quốc gia 4.4 Hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam nhằm đảm bảo hiệu hoạt động thực thi quyền sở hữu trí tuệ mối quan hệ với pháp luật cạnh tranh 4.4.1 Xây dựng văn hướng dẫn cụ thể việc áp dụng pháp luật cạnh tranh hoạt động thực thi quyền sở hữu trí tuệ Dựa thực tế yêu cầu điều chỉnh pháp luật, cần xây dựng văn riêng hình thức Nghị định để điều chỉnh khía cạnh quyền sở hữu trí tuệ mối quan hệ với pháp luật cạnh tranh Trong văn đó, hướng dẫn cần tập trung vào hành vi cụ thể việc thực thi quyền sở hữu trí tuệ có nguy vi phạm pháp luật cạnh tranh, xây dựng nguyên tắc xác định tính vi phạm hành vi cụ thể sở đảm bảo quyền lợi hợp pháp bên liên quan cân lợi ích mà pháp luật cần phải bảo vệ, cách tập trung vào khía cạnh sau đây: (1) Đối tượng chịu điều chỉnh văn hướng dẫn (2) Chủ thể áp dụng (3) Hành vi chủ thể bị xem hành vi vi phạm (4) Pháp luật cần kiểm soát điều (5) Nguyên tắc điều chỉnh 4.4.2 Các kiến nghị cụ thể liên quan đến điều chỉnh pháp luật hành vi lạm dụng quyền sở hữu trí tuệ chủ sở hữu a Tiêu chí đánh giá tính vi phạm pháp luật cạnh tranh hành vi lạm dụng quyền sở hữu trí tuệ Đặt mối quan hệ với quyền sở hữu trí tuệ, việc sử dụng tiêu chí thị phần liên quan hay sức mạnh thị trường đáng kể làm tiêu chí để đánh giá hành vi cụ thể chủ sở hữu vi phạm pháp luật cạnh tranh hay không theo quy định Điều 27 Luật Cạnh tranh 2018 không phù hợp Vậy nên, để đảm bảo quyền hợp pháp chủ sở hữu quyền sở hữu trí tuệ, pháp luật Việt Nam cần có cách tiếp cận giống pháp luật quốc gia phát triển Hoa Kỳ, Liên minh Châu Âu 19 c Xác định sức mạnh thị trường đáng kể dựa quyền sở hữu trí tuệ Sức mạnh thị trường đáng kể (significant/substantial marketpower) thuật ngữ quy định Khoản Điều 24 Luật Cạnh tranh 2018 so với Luật Cạnh tranh 2004 quy định “Doanh nghiệp coi có vị trí thống lĩnh thị trường có sức mạnh thị trường đáng kể có thị phần từ 30% trở lên thị trường liên quan” Tuy nhiên, quy định luật, chuyên gia không đưa định nghĩa rõ ràng sức mạnh thị trường đáng kể mà đưa tiêu chí cần thiết nhằm xác định sức mạnh thị trường đáng kể Do đó, để cân lợi ích bên, thời gian tới văn hướng dẫn thi hành Luật Cạnh tranh 2018 thiết phải quy định yếu tố thị phần tiêu chí quan trọng, bắt buộc phải có bên cạnh cần thiết, quan trọng quyền sở hữu trí tuệ xác định sức mạnh thị trường đáng kể chủ thể nắm giữ d Liên quan đến hành vi ấn định giá bán lại Thực tế chứng minh rằng, không hành vi ấn định giá bán lại tối thiểu có khả gây hạn chế cạnh tranh lẽ, hành vi ấn định giá bán lại tối đa gây hậu hạn chế cạnh tranh Vậy nên, liên quan đến hành vi ấn định giá bán lại Điều 27 Luật Cạnh tranh nên sửa đổi theo hướng “Áp đặt giá mua, giá bán hàng hóa, dịch vụ bất hợp lý ấn định giá bán lại gây hạn chế cạnh tranh” Đồng thời, hậu “gây có khả gây thiệt hại cho khách hàng” nên xem số tiêu chí để xác định khả gây hạn chế cạnh tranh hành vi e Liên quan đến hành vi định giá hủy diệt Dưới góc độ kinh tế, quan trọng để xác định mức giá ấn định có phải mức giá hủy diệt hay không giá thành sản xuất lưu thơng hàng hóa, dịch vụ Do đó, thời gian tới, văn hướng dẫn cần có quy định thể rõ nguyên tắc: việc xác định mức giá ấn định chủ sở hữu có hành vi định giá hủy diệt hay khơng phải tính tốn phân tích dựa cấu trúc chi phí tạo nên giá thành sản phẩm cân nhắc điều kiện khách quan thị trường tác động đến việc định giá doanh nghiệp bao gồm kiến thức kinh tế nhằm xác định hình thức mức độ tác động hành vi định giá hủy diệt việc loại bỏ đối thủ cạnh tranh để từ có biện pháp ngăn cấm phù hợp cho trường hợp cụ thể f Liên quan đến hành vi từ chối chuyển giao Liên quan đến hành vi từ chối chuyển giao quyền sở hữu trí tuệ, nhằm đảm bảo quyền lợi hợp pháp chủ sở hữu quán văn pháp luật, cần thiết phải bãi bỏ quy định điểm c Điều 114 Luật Sở hữu trí tuệ 2005 “… quyền sử dụng sáng chế chuyển giao cho tổ chức, 20 cá nhân khác sử dụng theo định quan nhà nước có thẩm quyền trường hợp người có nhu cầu sử dụng sáng chế khơng đạt thoả thuận với người nắm độc quyền sử dụng sáng chế việc ký kết hợp đồng sử dụng sáng chế thời gian hợp lý cố gắng thương lượng với mức giá điều kiện thương mại thoả đáng” Đồng thời xây dựng tiêu chí nhằm xác định hành vi từ chối chuyển giao bị xem hạn chế cạnh tranh theo quy định pháp luật cạnh tranh dựa nguyên tắc cân hợp lý thay nguyên tắc vi phạm theo cách thức tiếp cận luật cạnh tranh hành g Liên quan đến thỏa thuận bán kèm Dưới góc độ đảm bảo quyền cho chủ sở hữu quyền sở hữu trí tuệ, hành vi bán kèm sở cho phép chủ sở hữu quyền sở hữu trí tuệ gia tăng lợi nhuận dựa phát minh, sáng chế trường hợp dây chuyền cơng nghệ cần đồng thống Vì vậy, pháp luật cần thừa nhận rằng, thỏa thuận bán kèm thỏa thuận cần thiết hợp đồng chuyển giao quyền sở hữu trí tuệ trừ trường hợp gây hạn chế cạnh tranh Đồng thời xác định rõ, thỏa thuận bán kèm hợp đồng chuyển giao quyền sở hữu trí tuệ bị xem vi phạm pháp luật cạnh tranh bị ngăn cấm thỏa mãn đồng thời tiêu chí sau: (i) Sản phẩm sản phẩm bán kèm hai sản phẩm riêng biệt góc độ người tiêu dùng (ii) Doanh nghiệp thực thỏa thuận bán kèm có vị trí thống lĩnh thị trường sản phẩm bán kèm (iii) Thơng qua hành vi bán kèm, doanh nghiệp khơng cho phép khách hàng mua sản phẩm mà mua sản phẩm bán kèm (iv) Hành vi bán kèm gây hạn chế cạnh tranh (v) Hành vi biện minh cách hợp lý h Liên quan đến yêu cầu chuyển giao ngược quyền sở hữu trí tuệ Cần bổ sung quy định luật sở hữu trí tuệ liên quan đến hành vi bị cấm yêu cầu chuyển giao ngược Cụ thể, sửa đổi quy định Luật sở hữu trí tuệ liên quan đến trường hợp bị cấm chuyển giao ngược theo hướng “…cấm yêu cầu chuyển giao ngược miễn phí vi phạm pháp luật cạnh tranh” Đồng thời, để đảm bảo hiệu thực thi luật cạnh tranh mối tương quan, hòa hợp với luật sở hữu trí tuệ văn hướng dẫn thời gian tới quy định tiêu chí nhằm xác định tác động hạn chế cạnh tranh yêu cầu chuyển giao ngược phải thực theo nguyên tắc lập luận hợp lý với tiêu chí rõ ràng, cụ thể i Hiệu thực thi quan nhà nước có thẩm quyền Quy định pháp luật dù có hay, có phù hợp khơng có ý nghĩa quan thực thi khơng hiệu Hiện có phát sinh u cầu từ thực 21 tiễn việc sử dụng pháp luật cạnh tranh kết hợp với pháp luật sở hữu trí tuệ để điều chỉnh vấn đề hạn chế cạnh tranh, độc quyền hình thành từ tài sản sở hữu trí tuệ Do đó, u cầu cần phải có phối hợp để giải quan có liên quan Do đó, văn pháp luật cần có quy định thể trách nhiệm liên quan quan trình xử lý hành vi hạn chế cạnh tranh liên quan đến quyền sở hữu trí tuệ Thêm vào đó, thực tế cho thấy khía cạnh hiệu kinh tế yếu tố quan trọng để đánh giá tính cần thiết thỏa thuận/hành vi hạn chế cạnh tranh theo nguyên tắc lập luận hợp lý Điều địi hỏi phải có chủ thể có chun môn để đánh giá tác động kinh tế liên quan đến thỏa thuận hạn chế cạnh tranh xem xét, sử lý thỏa thuận Vậy nên, Việt Nam nên tham khảo mô hình quốc gia tiên tiến, cần xây dựng phận chuyên gia kinh tế tồn song song với phận pháp lý để thúc đẩy việc minh bạch hóa điều tra làm rõ yếu tố thực tế việc xử lý vụ việc liên quan tới cạnh tranh KẾT LUẬN Mối quan hệ quyền sở hữu trí tuệ pháp luật cạnh tranh vấn đề quan tâm nhà chuyên môn thời gian gần khơng khía cạnh pháp luật quốc gia mà phạm vi pháp luật quốc tế tác động hoạt động nghiên cứu sáng tạo nói riêng, động lực thúc đẩy phát triển kinh tế quốc gia, tồn cầu nói chung Từ việc phân tích, đánh giá tác động hoạt động thực thi quyền sở hữu trí tuệ mơi trường cạnh tranh, tác giả có số kết luận sau: Bên cạnh tác động tích cực hoạt động cạnh tranh hoạt động thực thi quyền sở hữu trí tuệ có nguy mang lại tác động tiêu cực hoạt động cạnh tranh chủ thể thị trường Các quan ngại xuất phát từ quy định pháp luật trao cho chủ sở hữu lợi cạnh tranh nắm giữ quyền sở hữu trí tuệ xuất phát từ hành vi lạm dụng quyền sở hữu trí tuệ chủ sở hữu Để đảm bảo môi trường cạnh tranh lành mạnh, đảm bảo quyền hợp pháp chủ sở hữu quyền sở hữu trí tuệ mối quan hệ tổng hịa với lợi ích cộng đồng, quốc gia hoạt động thực thi quyền sở hữu trí tuệ cần điều chỉnh pháp luật cạnh tranh bên cạnh quy định điều chỉnh pháp luật sở hữu trí tuệ Trên thực tế, có khác biệt đối tượng điều chỉnh phương pháp điều chỉnh nên nhìn pháp luật cạnh tranh pháp luật sở hữu trí tuệ mâu thuẫn, xung đột với mà pháp luật cạnh tranh hướng đến loại bỏ hành vi hạn chế cạnh tranh, độc quyền chủ thể cịn luật sở hữu trí tuệ hướng đến thừa nhận, bảo vệ độc quyền chủ sở 22 hữu Tuy nhiên, xuất phát từ lợi ích lâu dài mục tiêu dài hạn hai hệ thống pháp luật hướng đến mục tiêu thúc đẩy thịnh vượng cho xã hội Do đó, phải “thiết kế” để áp dụng song song nhằm đặt mục tiêu chung quốc gia Xuất phát từ đặc trưng tài sản trí tuệ, việc áp dụng quy định pháp luật cạnh tranh nhằm điều chỉnh hành vi hạn chế cạnh tranh xuất phát từ quyền sở hữu tuệ cần có quy định riêng biệt, cụ thể nhằm đảm bảo quyền hợp pháp mà pháp luật sở hữu trí tuệ thừa nhận bảo vệ cho chủ sở hữu Hay nói cách khác, việc áp dụng quy định pháp luật cạnh tranh hoạt động thực thi quyền sở hữu phải đặt mối tương quan với pháp luật sở hữu trí tuệ Mối tương quan cần xem xét đánh giá cụ thể giai đoạn thực thi sách phát triển kinh tế quốc gia Bởi tùy thuộc vào điều kiện cụ thể quốc gia vào thời điểm khác mà pháp luật ưu tiên phát triển nghiên cứu, sáng tạo ưu tiên bảo vệ môi trường cạnh tranh, chống độc quyền Tuy nhiên, cần phải đảm bảo nguyên tắc: quyền sở hữu trí tuệ tài sản đặc trưng quyền sở hữu trí tuệ độc quyền Trong mối tương quan quyền sở hữu trí tuệ chống độc quyền quốc gia phải thừa nhận thực tế rằng: hệ thống pháp luật hướng đến thúc đẩy quyền sở hữu trí tuệ giảm hiệu luật cạnh tranh/chống độc quyền ngược lại Tuy vậy, góc độ phát triển kinh tế quốc gia cần hai yếu tố: sáng tạo, đổi cạnh tranh lành mạnh, công Do đó, cần phải coi trọng hai hệ thống pháp luật xem sách hiệu nhằm thúc đẩy quốc gia phát triển Vì cho nên, cần phải có thay đổi quan điểm xem xét đánh giá liên quan, tác động lẫn luật sở hữu trí tuệ luật chống độc quyền, mà đó, cần đánh giá tầm quan trọng quyền sở hữu trí tuệ chống độc quyền ngang cân cần đặt mối tương quan bảo vệ quyền hợp pháp chủ sở hữu quyền sở hữu trí tuệ với mơi trường cạnh tranh lành mạnh Xuất phát từ kết luận nêu trên, để đảm bảo hiệu thực thi pháp luật Việt Nam thời gian tới, nhằm khuyến khích hoạt động đầu tư, sáng tạo, khả tiếp cận khoa học công nghệ cộng đồng đảm bảo mơi trường cạnh tranh lành mạnh, góp phần phát triển kinh tế quốc gia Tác giả đưa số kiến nghị nhằm hồn thiện sách pháp luật cạnh tranh điều chỉnh hoạt động thực thi quyền sở hữu trí tuệ: Một là, điều chỉnh pháp luật cạnh tranh phải đảm bảo mục đích đổi mới, nghiên cứu sáng tạo doanh nghiệp phải phù hợp với cam kết quốc tế mà Việt Nam thành viên Hai là, giới hạn điều chỉnh pháp luật cạnh tranh hoạt động thực thi quyền sở hữu trí tuệ phải xây dựng mối tương quan 23 phát triển khoa học công nghệ đảm bảo môi trường cạnh tranh cơng dựa tiêu chí (i) chủ thể thực (ii) phạm vi áp dụng (iii) xác định vi phạm Đồng thời, nguyên tắc để xác định tính vi phạm hành vi cụ thể chủ thể nguyên tắc lập luận hợp lý thay vi phạm Ba là, quan nhà nước có thẩm quyền cần phối hợp ban hành văn hướng dẫn áp dụng quy định pháp luật cạnh tranh liên quan đến hoạt động thực thi quyền sở hữu trí tuệ bên cạnh quy định Luật Cạnh tranh, Luật Sở hữu trí tuệ hành Bốn là, để đảm bảo hiệu thực thi pháp luật điều chỉnh hành vi lạm dụng quyền sở hữu trí tuệ, cần sửa đổi số quy định Luật Sở hữu trí tuệ 2005 liên quan đến hành vi từ chối chuyển giao, yêu cầu chuyển giao ngược Cuối cùng, hiệu điều chỉnh pháp luật không phụ thuộc vào quy định pháp luật phù hợp mà phụ thuộc vào hiệu máy thực thi Do đó, địi hỏi phải có phân công, phối hợp thành lập quan, phận có liên quan nhằm đảm bảo hiệu điều chỉnh pháp luật cạnh tranh hoạt động thực thi quyền sở hữu trí tuệ nhằm thúc đẩy cạnh tranh lành mạnh, đẩy mạnh nghiên cứu sáng tạo, đảm bảo động lực phát triển kinh tế quốc gia nâng cao phúc lợi cho người tiêu dùng DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH NGHIÊN CỨU 24 ... Phản biện 3: Luận án bảo vệ trước Hội đồng chấm luận án họp tai ………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………… Vào lúc……………ngày……….tháng………năm …… Có thể tìm hiểu luận án tại: -... Việt Nam thời gian tới Những điểm khoa học luận án Thơng qua nội dung trình bày, luận án làm sáng tỏ nội dung sau:  Phân tích sở lý luận thực tiễn nhằm đánh giá tác động tiêu cực việc thực quyền... liệu, phương pháp so sánh luật học, phương pháp nghiên cứu tình phương pháp phân tích luật viết 1.5 Bố cục luận án Ngoài phần mở đầu, kết luận danh mục tài liệu tham khảo, luận án trình bày thơng