Bài viết này phân tích các nội dung cơ bản của cơ chế ISDS trong CPTPP, bao gồm các bên tranh chấp, phạm vi giải quyết tranh chấp, nhất là về các phương thức và thủ tục giải quyết tranh chấp, trong đó có sự so sánh với cơ chế ISDS của EVIPA.
CPTPP: Cam kết thực thi NGUYỄN BÁ BÌNH * NGUYỄN MAI LINH ** Tóm tắt: Hiệp định Đối tác tồn diện tiến xun Thái Bình Dương hiệp định thương mại tự hệ quan trọng có sức ảnh hưởng lớn giới Về lĩnh vực đầu tư, CPTPP Hiệp định Bảo hộ đầu tư Việt Nam Liên minh châu Âu (EVIPA) hai hiệp định Việt Nam kí kết thời gian gần với cam kết cao so với hiệp định kí khác Cơ chế giải tranh chấp nhà đầu tư nước nhà nước tiếp nhận đầu tư (ISDS) nội dung quan tâm xem xét vấn đề đầu tư nước hiệp định thương mại tự hiệp định đầu tư, CPTPP khơng phải ngoại lệ Bài viết phân tích nội dung chế ISDS CPTPP, bao gồm bên tranh chấp, phạm vi giải tranh chấp, phương thức thủ tục giải tranh chấp, có so sánh với chế ISDS EVIPA Từ khoá: CPTPP; ISDS; tham vấn; trọng tài Nhận bài: 24/02/2019 Hoàn thành biên tập: 24/4/2020 Duyệt đăng: 13/5/2020 MECHANISM FOR INVESTOR-STATE DISPUTE SETTLEMENT UNDER THE CPTPP Abstract: The Comprehensive and Progressive Agreement for Trans-Pacific Partnership (CPTPP) is a new-generation free trade agreement of significant importance, which greatly impacts the world In terms of investment, Viet Nam has recently concluded the two agreements, namely the CPTPP and the EU-Vietnam Investment Protection Agreement (EVIPA), which include very high commitments compared to those of the other concluded agreements When examining the issue of foreign investment in free trade agreements and investment agreements, the mechanism for investor-state dispute settlement (ISDS) is an issue of great interest and the case of the CPTPP is not exceptional The paper offers an analysis of the main issues of the ISDS mechanism under the CPTPP, including parties to the dispute, the scope of dispute settlement, and especially, the methods and procedures for dispute settlement in which the comparision with those under the EVIPA is made Keywords: CPTPP; ISDS; consultation; arbitration Received: Feb 24th, 2019; Editing completed: Apr 24th, 2020; Accepted for publication: May 13th, 2020 rải qua giai đoạn bế tắc dài, tưởng khơng cịn hi vọng cho việc hình thành hiệp định thương mại tự hệ T * Phó giáo sư, tiến sĩ, Trường Đại học Luật Hà Nội, E-mail: nguyenbabinh@hotmail.com ** Thạc sĩ, Trường Đại học Luật Hà Nội, E-mail: mailinhnguyen110@gmail.com TẠP CHÍ LUẬT HỌC SỐ 1/2020 có sức ảnh hưởng lớn khu vực châu Á - Thái Bình Dương Mỹ đột ngột rút khỏi Hiệp định Đối tác xuyên Thái Bình Dương (The Trans-Pacific Partnership - TPP), Hiệp định Đối tác toàn diện tiến xuyên Thái Bình Dương (Comprehensive and Progressve Agreement for Trans-Pacific CPTPP: Cam kết thực thi Partnership - CPTPP) kí ngày 08/3/2018(1) Santiago, Chile sở kế thừa TPP CPTPP bắt đầu có hiệu lực từ 30/12/2018 có hiệu lực với Việt Nam từ ngày 14/01/2019 Một nội dung quan trọng, quan tâm nhiều quốc gia thành viên chế giải tranh chấp nhà đầu tư nước nhà nước tiếp nhận đầu tư (Investor - State Dispute Settlement - ISDS) Để làm rõ chế ISDS CPTPP, viết đề cập khái quát bên tranh chấp phạm vi giải tranh chấp trước tập trung làm rõ phương thức thủ tục giải tranh chấp hiệp định Các bên tranh chấp phạm vi giải tranh chấp Các bên tranh chấp Nguyên đơn theo chế ISDS CPTPP nhà đầu tư bên thành viên Hiệp định có tranh chấp đầu tư với bên thành viên CPTPP khác Nhà đầu tu bao gồm doanh nghiẹp,( ) chi nhánh doanh nghiệp (1) Hiệp định hình thành sở kế thừa hầu hết điều khoản Hiệp định Đối tác xuyên Thái Bình Dương (TPP), với 11 nước thành viên Australia, Brunei, Canada, Chile, Nhật Bản, Malaysia, Mexico, New Zealand, Peru, Singapore Việt Nam TPP kí ngày 04/02/2016 sau Hoa Kỳ rút khỏi Hiệp định 11 nước thành viên cịn lại TPP đàm phán kí kết CPTPP (2) Theo Điều 1.3 Chương CPTPP: “Doanh nghiệp nghĩa pháp nhân thành lập tổ chức theo luật hành, dù có lợi nhuận hay phi lợi nhuận, dù doanh nghiệp tư nhân hay phủ sở hữu điều hành, bao gồm công ti cổ phần, công ti tín thác, cơng ti hợp danh, doanh nghiệp tư nhân, công ti liên doanh, hiệp hội, tổ chức tương tự” Liên quan trực tiếp tới công dân bên thành viên CPTPP chuẩn bị thực hiện, thực đầu tư lãnh thổ bên thành viên đối tác.(3) Nhà đầu tư CPTPP có quyền khởi kiện nhân danh nhân danh doanh nghiệp bị đơn mà nhà đầu tư sở hữu kiểm soát trực tiếp gián tiếp.(4) Quy định đặt lo ngại việc tạo thành “kẽ hở” cho số nhà đầu tư nước ngồi nước khơng phải thành viên CPTPP “cấu kết” với số doanh nghiệp nước thành viên CPTPP để khởi kiện quốc gia thành viên khác.(5) Đối với nhà đầu tư nước cá nhân mà thường trú bên thành viên có quốc tịch ên thành viên khác, thể nh n khơng đuợc trình khiếu kiẹn trọng tài Bên mà thể nh n mang quốc tịch.(6) Mục đích quy định nhằm ngăn chặn vụ kiện từ nhà đầu tư cá nh n có quốc tịch với phủ nước tiếp nhận đầu tư Như vậy, nhà đầu tư nước sử dụng chế ISDS doanh nghiệp với tư cách nguyên đơn chế ISDS, theo Điều 9.1 Chương CPTPP: “Doanh nghiệp bên doanh nghiệp thành lập tổ chức theo pháp luật bên, chi nhánh lãnh thổ bên thực hoạt động kinh doanh đó” (3) Điều 9.1 Chương CPTPP (4) Điều 9.19 Chương CPTPP ( ) Lori Wallach and Ben Beachy, “Analysis of Leaked Trans-Pacific Partnership Investment Text”, Public Citizen’s Global Trade Watch, tr 4, https://www citizen.org/article/public-interest-analysis-of-leakedtrans-pacific-partnership-tpp-investment-text/, truy cập 04/4/2020 (6) Điều 9.1 Chương CPTPP TẠP CHÍ LUẬT HỌC SỐ 1/2020 CPTPP: Cam kết thực thi CPTPP giải tranh chấp với Nhà nước Bị đơn theo chế ISDS CPTPP thành viên CPTPP bên tranh chấp định Như vậy, quy định nguyên đơn bị đơn CPTPP ản tương tự Hiệp định Bảo hộ đầu tư Việt Nam Liên minh châu Âu (The EU-Vietnam Investment Protection Agreement - EVIPA).(7) Phạm vi giải tranh chấp Theo CPTPP, chế ISDS áp dụng tranh chấp liên quan tới việc nguyên đơn cho bị đơn vi phạm: 1) nghĩa vụ cam kết Mục A Chương CPTPP, 2) cấp phép đầu tư, 3) hợp đồng đầu tư nhà đầu tư nước bên thành viên tiếp nhận đầu tư.(8) Đ y quy định kế thừa TPP CPTPP tạm hoãn áp dụng chế ISDS tranh chấp liên quan tới cấp phép đầu tư hợp đồng đầu tư Với việc tạm hoãn phạm vi giải tranh chấp CPTPP ị thu hẹp gần giống với hiệp định đầu tư truyền thống EVIPA Tuy vậy, thực tế vấn đề cấp phép đầu tư hợp đồng đầu tư chủ yếu liên quan tới lĩnh vực dầu khí khai khống Thêm vào đó, vấn đề cấp phép đầu tư hợp đồng đầu tư phần nhỏ vấn đề liên quan tới đầu tư.(9) Cũng (7) EVIPA quy định cụ thể vấn đề xác định doanh nghiệp coi thuộc “sở hữu” hay “kiểm soát” nhà đầu tư nước (xem Điều 1.2 Chương EVIPA) (8) Khoản Điều 9.19 Chương CPTPP (9) http://asiantradecentre.org/talkingtrade//tpp11-un packing-the-suspended-provisions, truy cập 15/9/2019 TẠP CHÍ LUẬT HỌC SỐ 1/2020 cần lưu ý phạm vi tranh chấp phải liên quan tới khoản đầu tư nhà đầu tư ên thành viên tồn lãnh thổ bên thành viên ị đơn kể từ ngày có hiệu lực CPTPP bên thành viên thành lập, mua lại hay mở rộng sau đó.(10) Các iện pháp mà bị đơn ị cho vi phạm nhà đầu tư an hành thực ởi: 1) quan, quyền cấp trung ương, vùng địa phương bên đó; 2) ất kì tổ chức, cá nh n nào, ao gồm doanh nghiệp nhà nước tổ chức khác thi thực thi quyền hạn phủ quyền cấp trung ương, vùng hay địa phương bên uỷ nhiệm (có thể uỷ nhiệm thơng qua hoạt động lập pháp lệnh phủ, định hoạt động khác chuyển giao hay uỷ nhiệm việc thực thi thẩm quyền quan quản lí.( 11 ) Khác với nhiều hiệp định, chế ISDS CPTPP áp dụng cho tất giai đoạn thuộc “vòng đời” hoạt động đầu tư, theo nhà đầu tư kiện nhà nước tiếp nhận đầu tư thiệt hại từ giai đoạn chuẩn ị đầu tư.(12) Phương thức thủ tục giải tranh chấp Giống chế ISDS hiệp định khác, bên cạnh phương thức trọng tài, CPTPP khuyến khích bên trước hết tự giải (10) Điều 9.1 Chương CPTPP (11) Điều 9.3 Chương CPTPP (12) https://www.mfat.govt.nz/assets/CPTPP/CPTPPFinal-National-Interest-Analysis-8-March.pdf, truy cập 15/9/2019 CPTPP: Cam kết thực thi tranh chấp thông qua phương thức thân thiện thương lượng, tham vấn, trung gian, hồ giải mơi giới Tuy vậy, quy định phương thức thương lượng, tham vấn, trung gian, hồ giải mơi giới sơ sài, ngắn gọn điều luật, phần lớn nội dung quy định chế ISDS dành cho quy định phương thức trọng tài Theo CPTPP, bên tranh chấp trước hết cần tự giải tranh chấp đầu tư thông qua tham vấn thương lượng Việc tham vấn, thương lượng mở rộng bao hàm phương thức có tham gia bên thứ ba, khơng mang tính bắt buộc trung gian, hồ giải hay mơi giới Các phương thức gọi chung phương thức tham vấn (consultations) Tuy giống EVIPA việc khuyến nghị chế tự giải ên trước kiện trọng tài CPTPP phương thức không quy định cách chi tiết CPTPP quy định phương thức tham vấn nguyên đơn phải gửi cho bị đơn văn ản yêu cầu tham vấn, nêu tóm tắt kiện có liên quan tới vấn đề tranh chấp.(13) Giống EVIPA, theo CPTPP, tham vấn phương thức bắt buộc phải thực trước giải tranh chấp phương thức trọng tài.(14) Dù CPTPP không quy định rõ việc tham vấn cần phải thực thời hạn với quy định thời hạn trình khiếu kiện trọng tài khoản Điều (13) Khoản Điều 9.18 Chương CPTPP (14) Khoản Điều 9.18 Chương CPTPP 9.19 khoản Điều 9.21 Chương CPTPP muốn tranh chấp giải trọng tài tham vấn thất bại, việc tham vấn phải tiến hành vòng năm kể từ ngày nguyên đơn biết cần phải biết vi phạm nhận thấy biện pháp nước tiếp nhận đầu tư áp dụng không phù hợp cam kết gây thiệt hại cho nguyên đơn Việc quy định tham vấn yêu cầu bắt buộc trước khởi kiện trọng tài dù thực tế cho thấy tranh chấp giải giai đoạn cần thiết để giúp quốc gia bị kiện có thời gian chuẩn bị tốt cho việc tham gia vụ kiện Quy định việc sử dụng phương thức giải tranh chấp thân thiện nói trước kiện trọng tài CPTTP phù hợp với nhận định gần tất quốc gia gửi cho Nhóm cơng tác thứ III Uỷ ban luật thương mại quốc tế Liên hợp quốc (the United Nations Commission on International Trade Law (UNCITRAL) Working Group III) cải cách ISDS Theo đó, phương thức thương lượng, tham vấn, trung gian, hồ giải mơi giới cho nên tăng cường sử dụng để làm giảm chi phí tiền bạc thời gian giải tranh chấp.( 15 ) Tuy vậy, để vận dụng hiệu ( 15 ) United Nations Commission on International Trade Law Working Group III (Investor-State Dispute Settlement Reform), Possible reform of investor-State dispute settlement (ISDS): Dispute prevention and mitigation - Means of alternative dispute resolution, New York, 30 March - April 2020, tr 9, https://undocs org/en/A/CN.9/WG.III/WP.190, truy cập 04/4/2020 TẠP CHÍ LUẬT HỌC SỐ 1/2020 CPTPP: Cam kết thực thi phương thức này, Việt Nam cần minh thị pháp luật nội địa thẩm quyền, trách nhiệm, quy trình áp dụng phương thức thân thiện không dừng lại quy định sơ sài, chung chung Quyết định số 04/2014/QĐ-TTg ngày 14/01/2014 Thủ tướng Chính phủ ban hành Quy chế phối hợp giải tranh chấp đầu tư quốc tế Trọng tài phương thức giải tranh chấp ước thứ hai chế ISDS CPTPP Trọng tài giải tranh chấp đầu tư quốc tế chế ISDS phương thức áp dụng ngày nhiều nhà đầu tư nước Trọng tài CPTPP hoạt động song song, độc lập với hệ thống tư pháp nước, thế, nhà đầu tư sử dụng chế ISDS mà không cần phải lệ thuộc vào pháp luật quốc gia tiếp nhận đầu tư, không thiết phải kiện án hay trọng tài quốc gia tiếp nhận đầu tư việc khởi kiện nhà đầu tư không cần tham gia cho phép quốc gia nhà đầu tư.(16) Về điều kiện khởi kiện, qua quy định CPTPP thấy nhà đầu tư có quyền khởi kiện quốc gia tiếp nhận đầu tư trọng tài đáp ứng sáu điều kiện sau: 1) Tranh chấp không giải thành cơng tham vấn vịng tháng kể từ ngày bị đơn nhận yêu cầu tham vấn văn ản quy định Điều 9.18.2 CPTPP;(17) (16) Khoản Điều 9.19 Chương CPTPP (17) Khoản Điều 9.19 Chương CPTPP TẠP CHÍ LUẬT HỌC SỐ 1/2020 2) Tranh chấp cịn thời hạn năm tháng kể từ ngày nguyên đơn iết cần biết vi phạm bị đơn.(18) 3) Nguyên đơn gửi cho bị đơn thông báo ý định khởi kiện( 19 ) văn ản trước ngày khởi kiện 90 ngày;(20) 4) Bị đơn vi phạm nghĩa vụ theo mục A Chương CPTPP;(21) 5) Nguyên đơn ị tổn thất thiệt hại phát sinh từ vi phạm nghĩa vụ bị đơn theo Mục A Chương CPTPP;(22) 6) Nguyên đơn gửi cho hội đồng trọng tài văn ản đồng ý đưa tranh chấp giải trọng tài theo thủ tục quy định CPTPP kèm theo văn ản khước từ quyền khởi kiện tiếp tục vụ kiện án quan tài phán khác theo pháp luật bên thành viên thủ tục giải tranh chấp khác.(23) Điều kiện thứ sáu CPTPP nói tương tự với quy định số hiệp định, Hiệp định Thương mại Kinh tế toàn diện EU - Canada (The Comprehensive (18) Khoản Điều 9.21 CPTPP (19) Thông báo phải nêu rõ: 1) tên địa nguyên đơn tên, địa nơi thành lập doanh nghiệp khiếu kiện trình nhân danh doanh nghiệp; 2) với khiếu kiện cần ghi rõ điều khoản Hiệp định bị cáo buộc vi phạm điều khoản liên quan khác; 3) Cơ sở pháp lí thực tế khiếu kiện; 4) biện pháp khắc phục ước tính mức thiệt hại yêu cầu bồi thường (20) Khoản Điều 9.19 Chương CPTPP (21) Khoản Điều 9.19 Chương Điều CPTPP (22) Khoản Điều 9.19 Chương CPTPP Điều CPTPP (23) Khoản Điều 9.21 Chương CPTPP CPTPP: Cam kết thực thi Economic and Trade Agreement - CETA)(24) EVIPA.( 25 ) Giới hạn lựa chọn quan giải tranh chấp nhằm hướng tới việc loại bỏ thủ tục tố tụng song song, qua tránh lãng phí chi phí tranh tụng bất đồng phán Riêng quốc gia Chile, Peru, Mexico Việt Nam hạn chế việc nhà đầu tư kiện trọng tài theo chế ISDS CPTPP cách đưa thêm hạn chế điều kiện khởi kiện thứ sáu CPTPP Theo đó, nhà đầu tư nước ngồi khiếu kiện quan tài phán hành (administrative tribunal) khởi kiện án quốc gia lựa chọn cuối nhất, nhà đầu tư khơng trình khiếu kiện trọng tài theo chế ISDS CPTPP nữa.(26) Về thủ tục tố tụng trọng tài, CPTPP không đưa quy trình tố tụng trọng tài riêng biệt để giải tranh chấp nhà đầu tư phủ nước tiếp nhận đầu tư mà sử dụng thủ tục tố tụng trọng tài thông dụng, uy tín giải tranh chấp đầu tư quốc tế thủ tục tố tụng khác bên thỏa thuận Cụ thể, CPTPP cho phép bên tranh chấp lựa chọn giải tranh chấp trọng tài theo bốn thủ tục trọng tài là:(27) 1) Cơng ước Giải tranh chấp đầu tư quốc gia công dân quốc gia (24) Điều 8.24 CETA (25) Điều 3.34 Chương EVIPA (26) Phụ lục 9-J Chương CPTPP (27) Khoản Điều 9.19 Chương CPTPP khác (Convention on the Settlement of Investment Disputes between States and Nationals of Other States - ICSID);(28) 2) Quy tắc phụ trợ ICSID;(29) 3) Quy tắc trọng tài UNCITRAL; 4) Thiết chế trọng tài quy tắc trọng tài khác nguyên đơn ị đơn đồng ý Các quy tắc lựa chọn có hiệu lực điều chỉnh quy trình tố tụng trọng tài tranh chấp bên, trừ nội dung sửa đổi CPTPP.(30) Quy định việc lựa chọn quy tắc trọng tài tương tự EVIPA tạo linh hoạt cao cho nguyên đơn Điểm khác biệt lớn CPTPP EVIPA quy định vấn đề EVIPA có mơ hình tồ trọng tài thường trực có hai cấp xét xử sơ thẩm phúc thẩm nên thiết chế trọng tài giải tranh chấp đầu tư EVIPA thiết chế ICSID hay thiết chế khác CPTPP EVIPA cho phép ên lựa chọn bốn thủ tục trên.(31) Cũng CPTPP khơng có mơ hình tồ trọng tài thường trực, nên để phù hợp với thẩm quyền ICSID, CPTPP quy định rõ sử dụng quy tắc ICSID bị đơn quốc gia nguyên đơn thành viên Công ước ICSID sử dụng Quy tắc phụ trợ ICSID Bị đơn quốc gia (28) Nếu bị đơn quốc gia nguyên đơn thành viên Công ước ICSID (29) Bị đơn quốc gia nguyên đơn thành viên Công ước ICSID (30) Khoản Điều 9.19 Chương CPTPP (31) Khoản Điều 3.33 Chương EVIPA TẠP CHÍ LUẬT HỌC SỐ 1/2020 CPTPP: Cam kết thực thi Nguyên đơn thành viên Công ước ICSID CPTPP tôn trọng thoả thuận định đoạt bên cho phép họ lựa chọn thiết chế trọng tài khác mà hai ên đồng ý.(32) Theo CPTPP, trừ bên tranh chấp có thỏa thuận khác, hội đồng trọng tài gồm có trọng tài, trọng tài bên tranh chấp định trọng tài thứ ba chủ tọa bên tranh chấp thống định Nếu trọng tài khơng thành lập vịng 75 ngày sau ngày khiếu kiện trình trọng tài tổng thư kí, theo yêu cầu bên tranh chấp, định trọng tài chưa định.(33) Dù việc xét xử, dù cấp sơ thẩm hay phúc thẩm, EVIPA với hội đồng gồm trọng tài, quy định trọng tài viên EVIPA có nhiều khác biệt so với CPTPP xuất phát từ mơ hình tồ trọng tài thường trực Đối với EVIPA, danh sách nguồn trọng tài định từ đầu Uỷ ban Thương mại (cơ quan ao gồm đại diện Việt Nam EU) với trọng tài Toà Trọng tài cấp sơ thẩm, trọng tài Toà Trọng tài cấp phúc thẩm Các danh sách Uỷ ban Thương mại định tăng giảm với điều kiện tổng số thành viên danh sách bội số Như vậy, EVIPA nguồn trọng tài viên lựa chọn từ đầu bên thành viên Việc định chọn trọng tài cho hội đồng xét xử chủ tịch trọng tài cấp (sơ thẩm hay phúc (32) Khoản Điều 9.19 Chương CPTPP (33) Điều 9.22 Chương CPTPP TẠP CHÍ LUẬT HỌC SỐ 1/2020 thẩm) định Theo đó, EVIPA, nhà đầu tư khơng có quyền lựa chọn trọng tài viên CPTPP.(34) Phương thức lựa chọn trọng tài viên EVIPA cho nhằm đảm bảo tính chun mơn, khách quan quán xét xử Theo chế ISDS CPTPP, hai hay nhiều khiếu kiện trình độc lập trọng tài mà khiếu kiện có vấn đề pháp luật thực tế phát sinh từ kiện tình bên tranh chấp yêu cầu hợp vụ kiện phù hợp với thỏa thuận tất bên tranh chấp.(35 ) Quy định giúp giảm chi phí cho ên giúp tạo quán xét xử vụ việc có mối liên hệ chặt chẽ vấn đề pháp luật thực tế Về luật áp dụng cho việc giải nội dung tranh chấp, tương tự quy định EVIPA, trọng tài chế ISDS CPTPP áp dụng quy định CPTPP nguyên tắc luật quốc tế để định vấn đề tranh chấp.(36) CPTPP có quy định nhằm hạn chế tình trạng nhà đầu tư lạm dụng việc kiện ISDS để gây sức ép nhà nước tiếp nhận đầu tư như: 1) trọng tài định nhanh phản đối việc trọng tài khơng có thẩm quyền hay khiếu kiện hồn tồn khơng có giá trị pháp lí phán dừng vụ việc yêu cầu nguyên đơn (34) Khoản Điều 3.38 Điều 3.39 Chương EVIPA (35) Điều 9.28 Chương CPTPP (36) Điều 9.25 Chương CPTPP CPTPP: Cam kết thực thi trả chi phí phí luật sư cho bị đơn;(37) 2) Nếu nguyên đơn khiếu kiện giai đoạn chuẩn bị đầu tư, nguyên đơn thắng kiện, khoản bồi thường mà bị đơn phải trả giới hạn thiệt hại mà nguyên đơn chứng minh phải gánh chịu việc chuẩn bị đầu tư với điều kiện nguyên đơn chứng minh vi phạm bị đơn nguyên nh n ản thiệt hại.(38) Khi đua phán cuối cùng, Họi đồng trọng tài an hành phán tồn ộ vụ kiện vấn đề rieng l vụ kiện nhu: a) tiền ồi thuờng thiệt hại lãi phát sinh; ) hoàn trả lại tài sản.(39) Trọng tài phán chi phí phí luật sư mà ên tranh chấp phải chịu trình thực thủ tục tố tụng trọng tài.(40) Ngoài ra, trọng tài không đuợc phép đua phán uộc bồi thuờng thiệt hại nhằm mục đích trừng phạt Phán cuối trọng tài có giá trị chung thẩm khơng phát sinh thủ tục để xem xét nội dung phán trọng tài Đ y đặc điểm mơ hình trọng tài truyền thống Khác với CPTPP, mơ hình tồ trọng tài thường trực EVIPA cho phép phán trọng tài cấp sơ thẩm bị kháng cáo xem xét lại cấp phúc thẩm.(41) Một điểm đánh giá ưu việt (37) Điều 9.23 Chương CPTPP (38) Điều 9.29 Chương CPTPP (39) Khoản Điều 9.29 Chương CPTPP (40) Khoản Điều 9.29 Chương CPTPP (41) Điều 3.54 EVIPA 10 CPTPP quy định giải ISDS trọng tài quy định minh bạch thủ tục trọng tài Khác với nhiều hiệp định đầu tư Việt Nam kí kết tham gia khơng quy định quy định không tường minh vấn đề này, CPTPP, sau EVIPA, quy định rõ vấn đề này.(42) Theo CPTPP, bị đơn phải chuyển cho nước không tranh chấp công bố công khai tài liệu sau (trừ thông tin mật): 1) Thông áo ý định khởi kiện; 2) Thông báo trọng tài; 3) Cáo buộc, biện hộ, ý kiến, tóm tắt bên tranh chấp trình trọng tài văn ản đệ trình nào; 4) Biên ghi lại trao đổi phiên tồ trọng tài (nếu có); 5) Lệnh, phán định trọng tài CPTPP quy định phiên xét xử trọng tài phiên tồ cơng khai Trường hợp bên tranh chấp dự định sử dụng thơng tin cần phải bảo mật phải thông áo trước cho hội đồng trọng tài để hội đồng trọng tài định xử kín phần liên quan đến thơng tin cần bảo mật Tranh chấp ISDS tranh chấp hai ên tư nhân mà có tham gia bên quốc gia liên quan tới biện pháp quốc gia áp dụng nguyên đơn Trong đó, cơng chúng cần có quyền biết tính đắn hoạt động quốc gia biện pháp tác động đến nhà đầu tư liên quan tới lợi ích cơng việc bồi (42) Điều 9.24 Chương CPTPP TẠP CHÍ LUẬT HỌC SỐ 1/2020 CPTPP: Cam kết thực thi thường (nếu có) từ tiền ngân sách quốc gia cho nhà đầu tư Minh bạch hố trọng tài khơng tạo điều kiện đáng cho người d n giám sát nhà nước mà giúp quốc gia, quốc gia tranh chấp lẫn quốc gia không tranh chấp, hoàn thiện nâng cao hiệu chế thu hút đầu tư nước Những quy định cho góp phần bảo đảm tính liêm chế ISDS.(43) Những quy định rõ ràng minh bạch hố thơng tin CPTPP phù hợp với xu chung, thể rõ Hiệp định Thương mại tự Bắc Mỹ (NAFTA), Quy tắc trọng tài ICSID hay Quy tắc trọng tài UNCITRAL Đặc biệt, năm 2014, UNCITRAL an hành Công ước Sự minh bạch trọng tài ISDS dựa Hiệp định (the 2014 United Nations Convention on Transparency in Treaty-based Investor-State Ar itration (the “Mauritius Convention”), có hiệu lực từ năm 2017)(44) nhằm tăng cường tính minh bạch trọng tài ISDS Hiện số quốc gia thành viên CPTPP, Australia Canada, tham gia Công ước này.(45) Đặc biệt chế ISDS cho phép quốc gia thành viên kí kết thỏa thuận trực tiếp với để loại trừ chế ISDS, hạn chế phạm vi áp dụng phương thức trọng tài chế thấy e ngại Chẳng hạn (43) https://www.mfat.govt.nz/assets/CPTPP/CPTPPFinal-National-Interest-Analysis-8-March.pdf, truy cập 15/9/2019 (44) https://uncitral.un.org/en/texts/arbitration/conven tions/transparency, truy cập 04/4/2020 (45) https://uncitral.un.org/en/texts/arbitration/conven tions/transparency/status, truy cập 04/4/2020 TẠP CHÍ LUẬT HỌC SỐ 1/2020 New Zealand Australia kí thỏa thuận riêng biệt thống khơng áp dụng chế kiện ISDS CPTPP giải tranh chấp đầu tư ISDS liên quan hai nước.(46) Việt Nam New Zealand có Thư song phương chế ISDS hai bên thống khơng sử dụng chế giải tranh chấp nhà đầu tư phủ hai ên Theo đó, tranh chấp trước hết giải tham vấn thương lượng Nếu tranh chấp không giải tham vấn thương lượng vòng tháng nhà đầu tư u cầu giải tranh chấp trọng tài có chấp thuận Chính phủ nước tiếp nhận đầu tư.(47) Ngồi Australia Việt Nam, New Zealand có Thư song phương tương tự để loại trừ ISDS với Brunei, Malaysia Peru.(48) Về thi hành phán quyết, CPTPP quy định phán trọng tài có hiệu lực bên tranh chấp theo trường hợp cụ thể.(49) Mỗi bên tự tổ chức thực thi phán lãnh thổ Một bên tranh chấp yêu cầu thi hành phán trọng tài theo Công ước ICSID, Công ước New York Công ước liên châu Mỹ (46) https://www.mfat.govt.nz/assets/CPTPP/CPTPPFinal-National-Interest-Analysis-8-March.pdf, truy cập 15/9/2019 (47) https://www.mfat.govt.nz/assets/CPTPP/NewZealand-Viet-Nam-ISDS.pdf, truy cập 15/9/2019 (48) https://www.mfat.govt.nz/en/trade/free-trade-agree ments/free-trade-agreements-in-force/cptpp/understan ding-cptpp/investor-state-dispute-settlement/, truy cập 15/9/2019 (49) Điều 9.29 Chương CPTPP 11 CPTPP: Cam kết thực thi Thay cho lời kết CPTPP không tạo xu mới, mơ hình giải tranh chấp ISDS EVIPA.( 50 ) Tuy nhiên, việc sử dụng mơ hình tố tụng trọng tài truyền thống hoàn thiện với nhiều linh hoạt có lẽ lựa chọn phù hợp bối cảnh phát triển không đồng thành viên CPTPP 11 quốc gia phát triển phát triển, khơng có quốc gia thành viên CPTPP thể ủng hộ đặc biệt mơ hình EVIPA Việc áp dụng mơ hình trọng tài CPTPP tạo điều kiện cho bên tự lựa chọn thoả thuận, đảm bảo phù hợp cho tranh chấp cụ thể Thực tiễn đàm phán ISDS FTAs (như Hiệp định Đối tác kinh tế toàn diện khu vực(51)) cho thấy xu hướng phổ biến hiệp định (trừ hiệp định gần đ y EU) sử dụng chế trọng tài vốn có ICSID hay UNCITRAL tôn trọng thỏa thuận bên tranh chấp./ TÀI LIỆU THAM KHẢO Hiệp định Bảo hộ đầu tư Việt Nam Liên minh châu Âu Hiệp định Đối tác toàn diện tiến xuyên Thái Bình Dương Hiệp định Thương mại Kinh tế toàn diện EU - Canada (50) EVIPA tạo thiết chế giải tranh chấp ISDS việc thành lập trọng tài thường trực với cấp xét xử sơ thẩm phúc thẩm (51) Regional Comprehensive Economic Partnership (RCEP) 12 Hiệp định Đối tác kinh tế toàn diện khu vực (Regional Comprehensive Economic Partnership - RCEP) Quyết định số 04/2014/QĐ-TTg ngày 14/01/2014 Thủ tướng Chính phủ ban hành Quy chế phối hợp giải tranh chấp đầu tư quốc tế Lori Wallach and Ben Beachy, “Analysis of Leaked Trans-Pacific Partnership Investment Text”, Public Citizen’s Global Trade Watch, https://www.citizen.org/article/ public-interest-analysis-of-leaked-transpacific-partnership-tpp-investment-text/ United Nations Commission on International Trade Law, Working Group III (InvestorState Dispute Settlement Reform), Possible reform of investor-State dispute settlement (ISDS): Dispute prevention and mitigation - Means of alternative dispute resolution, New York, 30 March - April 2020, https://undocs.org/en/A/CN.9/WG.III/ WP.190 http://asiantradecentre.org/talkingtrade//tp p11-unpacking-the-suspended-provisions https://www.mfat.govt.nz/assets/CPTPP/ CPTPP-Final-National-Interest-Analysis8-March.pdf 10 https://www.mfat.govt.nz/assets/CPTPP/ New-Zealand-Viet-Nam-ISDS.pdf 11 https://www.mfat.govt.nz/en/trade/freetrade-agreements/free-trade-agreementsin-force/cptpp/understanding-cptpp/inves tor-state-dispute-settlement/ 12 https://uncitral.un.org/en/texts/arbitration/ conventions/transparency/ 13 https://uncitral.un.org/en/texts/arbitratio n/conventions/transparency/status TẠP CHÍ LUẬT HỌC SỐ 1/2020 ... viên chế giải tranh chấp nhà đầu tư nước nhà nước tiếp nhận đầu tư (Investor - State Dispute Settlement - ISDS) Để làm rõ chế ISDS CPTPP, viết đề cập khái quát bên tranh chấp phạm vi giải tranh chấp. .. thức thủ tục giải tranh chấp hiệp định Các bên tranh chấp phạm vi giải tranh chấp Các bên tranh chấp Nguyên đơn theo chế ISDS CPTPP nhà đầu tư bên thành viên Hiệp định có tranh chấp đầu tư với bên... Chương CPTPP, 2) cấp phép đầu tư, 3) hợp đồng đầu tư nhà đầu tư nước bên thành viên tiếp nhận đầu tư. (8) Đ y quy định kế thừa TPP CPTPP tạm hoãn áp dụng chế ISDS tranh chấp liên quan tới cấp phép đầu