Giải quyết tranh chấp giữa nhà nước với nhà đầu tư nước ngoài theo cơ chế của ICSID

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT LƢƠNG THANH BÌNH GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP GIỮA NHÀ NƢỚC VỚI NHÀ ĐẦU TƢ NƢỚC NGOÀI THEO CƠ CHẾ CỦA ICSID LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2015 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT LƢƠNG THANH BÌNH GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP GIỮA NHÀ NƢỚC VỚI NHÀ ĐẦU TƢ NƢỚC NGOÀI THEO CƠ CHẾ CỦA ICSID Chuyên ngành: Luật Quốc tế Mã số: 60 38 01 08 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Cán hƣớng dẫn khoa học: PGS TS NGUYỄN BÁ DIẾN HÀ NỘI - 2015 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan Luận văn công trình nghiên cứu riêng Các số liệu, ví dụ trích dẫn Luận văn đảm bảo tính xác, tin cậy trung thực Tôi hoàn thành tất môn học toán tất nghĩa vụ tài theo quy định Khoa Luật Đại học Quốc gia Hà Nội Vậy viết Lời cam đoan đề nghị Khoa Luật xem xét để bảo vệ Luận văn Tôi xin chân thành cảm ơn! NGƢỜI CAM ĐOAN LƢƠNG THANH BÌNH MỤC LỤC Trang Trang phụ bìa Lời cam đoan Mục lục Danh mục ký hiệu, chữ viết tắt MỞ ĐẦU Chƣơng 1: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ TRANH CHẤP VÀ GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP GIỮA NHÀ NƢỚC VỚI NHÀ ĐẦU TƢ NƢỚC NGOÀI Error! Bookmark not defined 1.1 Nhận thức chung đầu tƣ nƣớc tranh chấp hoạt động đầu tƣ nhà nƣớc với nhà đầu tƣ nƣớc ngoàiError! Bookmark 1.1.1 Khái quát đầu tƣ nƣớc Error! Bookmark not defined 1.1.2 Tranh chấp hoạt động đầu tƣ nhà nƣớc với nhà đầu tƣ nƣớc Error! Bookmark not defined 1.2 Khái quát giải tranh chấp hoạt động đầu tƣ nhà nƣớc với nhà đầu tƣ nƣớc ngoàiError! Bookmark not defined 1.2.1 Khái niệm giải tranh chấp Error! Bookmark not defined 1.2.2 Vai trò giải tranh chấp nhà nƣớc với nhà đầu tƣ nƣớc Error! Bookmark not defined 1.2.3 Các yêu cầu đặt việc giải tranh chấp nhà nƣớc với nhà đầu tƣ nƣớc Error! Bookmark not defined 1.2.4 Các phƣơng thức giải tranh chấpError! Bookmark not defined 1.2.5 Cơ sở pháp lý giải tranh chấp nhà đầu tƣ nƣớc nhà nƣớc tiếp nhận đầu tƣ Error! Bookmark not defined Chƣơng 2: GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP ĐẦU TƢ THEO CƠ CHẾ CỦA ICSID HIỆN NAY Error! Bookmark not defined 2.1 Thủ tục giải tranh chấp đầu tƣ ICSIDError! Bookmark not defin 2.1.1 Các yếu tố để vụ tranh chấp đƣợc trung tâm ICSID thụ lýError! Bookmark no 2.1.2 Thủ tục giải tranh chấp đầu tƣ nƣớc hòa giải ICSID Error! Bookmark not defined 2.1.3 Thủ tục giải tranh chấp đầu tƣ nƣớc Trọng tài ICSID Error! Bookmark not defined 2.2 Tình hình đầu tƣ nƣớc thực trạng giải tranh chấp Nhà nƣớc với nhà đầu tƣ nƣớc Việt Nam Error! Bookmark not defined 2.2.1 Tình hình đầu tƣ nƣớc Việt Nam năm vừa qua Error! Bookmark not defined 2.2.2 Thực trạng tranh chấp giải tranh chấp nhà đầu tƣ nƣớc với Nhà nƣớc Việt Nam từ trƣớc đến nayError! Bookmark not 2.3 Thực tiễn giải tranh chấp ICSID số quốc gia giới Error! Bookmark not defined 2.3.1 Thực tiễn giải tranh chấp Hoa KỳError! Bookmark not defined 2.3.2 Thực tiễn giải tranh chấp Pê-ruError! Bookmark not defined 2.3.3 Thực tiễn giải tranh chấp Thái LanError! Bookmark not defined Chƣơng 3: MỘT SỐ KIẾN NGHỊ VÀ ĐỀ XUẤT TRONG VẤN ĐỀ GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP GIỮA NHÀ NƢỚC VỚI NHÀ ĐẦU TƢ NƢỚC NGOÀI Error! Bookmark not defined 3.1 Một số kiến nghị đề xuất Việt NamError! Bookmark not defined 3.1.1 Quyết định gia nhập công ƣớc Washington 1965Error! Bookmark not define 3.1.2 Những vấn đề mà Việt Nam cần chuẩn bị gia nhập công ƣớc Washington 1965 Error! Bookmark not defined 3.2 Kiến nghị đề xuất chế giải tranh chấp ICSID Error! Bookmark not defined 3.2.1 Đảm bảo chế giải tranh chấp thực công bằngError! Bookmar 3.2.2 Vấn đề chi phí tính minh bạch vụ kiện ICSIDError! Bookmark not KẾT LUẬN Error! Bookmark not defined DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO DANH MỤC CÁC KÝ HIỆU, CÁC CHỮ VIẾT TẮT Tên viết tắt Tên đầy đủ Dịch nghĩa AFTA Asean Free Trade Area Khu vực mậu dịch tự Asean ALE Aguaytia Energy LLC Công ty TNHH Năng lƣợng Aguaytia ASEAN Association of Southeast Asian Nations Hiệp hội quốc gia Đông Nam Á BOOT Build Own Operate Transfer Hợp đồng xây dựng, sở hữu, hoạt Động chuyển giao BIT Bilateral investment treaty Hiệp định đầu tƣ song phƣơng BRA Boston Redevelopment Authority Cơ quan tái phát triển Boston CAFTA-DR Dominican Republic-Central Hiệp định thƣơng mại tự America-United States Free Trade Cộng hòa Dominica, Trung Mỹ Agreement Hoa Kỳ CELE Comité Especial Líneas Eléctricas Ủy ban phụ trách dự án nâng cấp - Special Committee for Electricity lƣới điện DDT Double taxation treaty Hiệp định tránh đánh thuế hai lần ECJ European Court of Justice Tòa án công lý châu Âu EIA Economic integration agreement Hiệp định hội nhập kinh tế FDI Foreign direct investment Đầu tƣ trực tiếp nƣớc ICSID International Centre for Settlement of Trung tâm giải tranh chấp Investment Disputes đầu tƣ quốc tế ICC International Chamber of Commerce Phòng thƣơng mại quốc tế ICJ International Court of Justice IIA International investment agreement Hiệp định đầu tƣ quốc tế LPA Lafayette Place Associates MIGA Multilateral Investment Guarantee Công ƣớc bảo đảm đầu tƣ đa biên Agreement NAFTA North American Free Trade Agreement Hiệp định thƣơng mại tự Bắc Mỹ Tòa án công lý quốc tế Hội buôn hữu hạn Lafayette Place PCA Permanent Court of Arbitration Tòa trọng tài thƣờng trực PCC Peru Civil Code Bộ luật dân Pê-ru SCC Stockholm Chamber of Commerce Phòng thƣơng mại Stockholm TPP The Trans-Pacific Partnership TRIMs Trade-Related Investment Measures Các biện pháp đầu tƣ liên quan đến thƣơng mại Hiệp định đối tác xuyên Thái Bình Dƣơng UNCITRAL United Nations Commission on Ủy ban Liên hiệp quốc Luật International Trade Law thƣơng mại quốc tế UNCTAD United Nations Conference on Diễn đàn Thƣơng mại phát Trade and Development triển Liên hiệp quốc USD United States Dollar VIAC Vietnam International Arbitration Trung tâm Trọng tài quốc tế Việt Centre Nam WB World Bank Ngân hàng giới WTO World Trade Organization Tổ chức thƣơng mại giới Đô la Mỹ MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Việt Nam dần tiến bƣớc chân vững hội nhập vào kinh tế giới với mong muốn trở thành quốc gia có kinh tế phát triển hàng đầu khu vực giới Việt Nam tích cực thực việc cắt giảm thuế quan AFTA, ký hiệp định Việt Nam – Hoa Kỳ, cƣờng quốc có kinh tế đứng đầu giới, đặc biệt năm 2007, sau 11 năm tích cực đàm phán, gia nhập tổ chức thƣơng mại giới (WTO) Mở nhiều triển vọng cho kinh tế Trong trình hội nhập đó, Việt Nam miền đất đầy hứa hẹn cho nhà đầu tƣ nƣớc hƣớng tới Trong xu hội nhập vô động sôi động đó, hoạt động thƣơng mại, đầu tƣ phát triển vô mạnh mẽ, loại quan hệ bình diện quốc gia quốc tế diễn đa dạng phức tạp Đặc biệt năm gần đây, hoạt động đầu tƣ nƣớc có bƣớc phát triển mạnh mẽ nƣớc ta, đóng góp không nhỏ vào phát triển kinh tế Nhất sau hệ thống pháp luật hoạt động kinh doanh đầu tƣ có thay đổi tích cực mang lại bình đẳng tƣơng đối loại hình đầu tƣ nhƣ loại chủ thể kinh doanh Tuy nhiên, việc nở rộ hình thức đầu tƣ mà đặc biệt đầu tƣ trực tiếp từ nƣớc ngoài, đồng thời với không tƣơng thích điều ƣớc quốc tế (song phƣơng đa phƣơng), tập quán quốc tế với quy định hệ thống pháp luật nƣớc, với thiếu hiểu biết, thiếu kinh nghiệm nhƣ thiếu trách nhiệm phận không nhỏ cán phụ trách có liên quan đến hoạt động đầu tƣ nƣớc dẫn tới việc đáng tiếc xảy Nhà nƣớc Việt Nam bị nhà đầu tƣ nƣớc khởi kiện số định chế tài phán quốc tế nhƣ Trung tâm giải tranh chấp đầu tƣ quốc tế (ICSID) Trên thực tế, số tranh chấp thời gian vừa qua nhà đầu tƣ nƣớc Nhà nƣớc Việt Nam (cụ thể Chính phủ Việt Nam) cho thấy Việt Nam chƣa có kinh nghiệm việc giải loại hình tranh chấp Chúng ta thƣờng chần chừ thụ động vụ kiện, mà khả thắng kiện thấp qua có nguy phải bồi thƣờng khoản tiền không nhỏ bị nhà đầu tƣ nƣớc khởi kiện ICSID Việc giải tranh chấp xảy lĩnh vực đầu tƣ quốc gia giới có biện pháp sử dụng quyền lực Nhà nƣớc mà có nhiều cách thức hiệu khác nhƣ thƣơng lƣợng thông qua lựa chọn trung gian nhƣ hòa giải Trọng tài Đặc biệt, bật thủ tục giải tranh chấp đầu tƣ nƣớc nói thủ tục Trọng tài Trung tâm giải tranh chấp đầu tƣ quốc tế (ICSID) Trong thời gian vừa qua, bị khởi kiện số nhà đầu tƣ nƣớc ngoài, Việt Nam hàng chục năm cân nhắc tranh cãi diễn đàn khoa học có nên hay không nên tham gia vào Công ƣớc Washington 1965 chịu ràng buộc chế giải ICSID Trong đó, hầu hết quốc gia khác giới tham gia Công ƣớc nhiều quốc gia số có giải pháp ứng phó tƣơng đối thành công vụ tranh chấp Nhà nƣớc với nhà đầu tƣ nƣớc bị nhà đầu tƣ nƣớc kiện ICSID Chính lý trên, việc nghiên cứu đề tài: “Giải tranh chấp Nhà nước với nhà đầu tư nước theo chế ICSID” nhằm tìm hiểu kĩ lƣỡng phƣơng thức giải tranh chấp Nhà nƣớc với nhà đầu tƣ nƣớc nhƣ làm sáng tỏ vấn đề mà vƣớng mắc điều cần thiết Trên sở phân tích kinh nghiệm giải tranh chấp số quốc gia giới đồng thời hạn chế tồn tại, qua đề xuất số kiến nghị nhằm giải hiệu vụ tranh chấp tƣơng tự nhƣ Việt Nam DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO I Tài liệu Tiếng Việt Chính phủ CHLB Đức Chính phủ CH Ấn Độ (1998), Hiệp định khuyến khích bảo hộ đầu tư Đức – Ấn Độ Chính phủ Công hòa Xã hội Chủ Nghĩa Việt Nam Chính phủ Cộng hòa Argentina (1996), Hiệp định khuyến khích bảo hộ đầu tư Việt Nam – Argentina Chính phủ Cộng hòa Xã hội Chủ Nghĩa Việt Nam Chính phủ Úc (1991), Hiệp định khuyến khích bảo hộ đầu tư Việt Nam – Úc Chính phủ Cộng Hòa XHCN Việt Nam Chính phủ Vƣơng quốc Ô man (2011), Hiệp định khuyến khích bảo hộ đầu tư Việt Nam – Ô man Hoàng Phƣớc Hiệp (2012), “Tham luận Hội thảo giải tranh chấp Chính phủ nhà đầu tƣ nƣớc ngoài”, (Bộ Tƣ pháp tổ chức Tam Đảo, Vĩnh Phúc ngày 12/7/2012), Tài liệu hội thảo, tr.35 Khoa Luật – Đại học Quốc gia Hà Nội (2005), Giáo trình Luật Thương mại quốc tế, NXB Đại học quốc gia Hà Nội Khoa Luật – Đại học Quốc gia Hà Nội (2013), Giáo trình Công pháp Quốc tế, NXB Đại học Quốc gia Hà Nội Khoa Luật – Đại học Quốc gia Hà Nội (2013), Giáo trình Tư pháp quốc tế, NXB Đại học Quốc gia Hà Nội Quốc hội nƣớc Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2005), Luật đầu tư, Hà Nội 10 Quốc hội nƣớc Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2014), Luật đầu tư, Hà Nội 11 Hoàng Nguyễn Hạ Quyên (2012), Thận trọng tham gia giải tranh chấp quan trọng tài ICSID, http://www.baomoi.com/Thantrong-khi-tham-gia-giai-quyet-tranh-chap-tai-co-quan-trong-taiICSID/45/9472879.epi, (truy cập ngày 18/6/2015) 12 Bành Quốc Tuấn (2015), Quyền miễn trừ quốc gia tư pháp quốc tế Việt Nam, http://www.nclp.org.vn/nha_nuoc_va_phap_luat/phapluat/quoc-te/quyen-mien-tru-cua-quoc-gia-trong-tu-phap-quoc-te-vietnam, (truy cập ngày 15/6/2015) 13 Viện ngôn ngữ học (2003), Từ điển Tiếng Việt, NXB Đà Nẵng 14 World Bank (1965), Công ước Washington II Tài liệu Tiếng Anh 15 ICSID, ARB/95/3, https://icsid.worldbank.org/apps/ICSIDWEB/cases/Pages/ casedetail.aspx?CaseNo=ARB/95/3, (truy cập ngày 15/7/2015) 16 ICSID ARB (AF)/98/3 Loewen Group, Inc and Raymond L.Loewen v United States of America, https://icsid.worldbank.org/apps/ICSIDWEB/cases/ Pages/casedetail.aspx?CaseNo=ARB(AF)/98/3, (truy cập ngày 16/7/2015) 17 ICSID Case No ARB (AF)/99/1,Feldman v United Mexican States (2001), Interim Decision on Preliminary jurisdictional issues, December 2000, 65 ILM 615 at p.625 (para.62) 18 ICSID số ARB (AF)/99/2, http://www.state.gov/documents/organization/14442.pdf, truy cập ngày 17/7/2015 19 ICSID ARB /06/13, http://ita.law.uvic.ca/documents/AguaytiaAward.pdf, (truy cập ngày 15/6/2015) 20 J.Bell & A.W.Bradley (1991), Government Liability: A comparative Study (United Kingdom Comparative Law Service, vol.13), p.2 21 PCIJ, Mavrommatis Palestine Concessions, 1924, series A, No.2, 11 22 US Model BIT, 2004, III Tài liệu Trang Web 23 http://moj.gov.vn/ct/tintuc/Pages/thong-tin-khac.aspx?ItemID=5502, (truy cập ngày 16/7/2015) 24 http://www.giaodichquocte.net/2013/07/trung-tam-giai-quyet-cac-tranhchap-au_23.html, (truy cập vào 06/03/2015) 25 http://www.giaodichquocte.net/2013/07/trung-tam-giai-quyet-cac-tranhchap-au_2948.html, (truy cập ngày 6/3/2015) 26 http://www.vinalinklogistics.com/news/detail/533/tinh-hinh-dau-tu-nuocngoai-tai-viet-nam-nam-2014.cnv, (truy cập ngày 16/07/2015) 27 https://icsid.worldbank.org/apps/ICSIDWEB/about/Pages/Database-ofMember-States.aspx, (truy cập ngày 15/7/2015) 28 http://icsid.worldbank.org/ICSID/) 29 https://icsid.worldbank.org/apps/ICSIDWEB/about/Pages/Database-ofMember-States.aspx, (truy cập ngày 6/7/2015) 30 https://www.iisd.org/publications/state-play-vattenfall-v-germany-iileaving-german-public-dark, (truy cập ngày 20/6/2015) 31 http://www.italaw.com/sites/default/files/case-documents/ita0477.pdf, (truy cập ngày 16/7/2015) 32 http://italaw.com/documents/WalterBauThailandAward_001.pdf, (truy cập ngày 16/06/2015) 33 http://www.italaw.com/cases/309, (truy cập ngày 15/6/2015) 34 http://www.proinversion.gob.pe/webdoc/convenios/convenios.aspx, (truy cập ngày 10/04/2015) 35 http://www.proinversion.gob.pe/0/0/modulos/JER/PlantillaStandardsinHi jos.aspx?AR, (truy cập ngày 10/4/2015) [...]... Tư pháp quốc tế, NXB Đại học Quốc gia Hà Nội 9 Quốc hội nƣớc Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2005), Luật đầu tư, Hà Nội 10 Quốc hội nƣớc Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2014), Luật đầu tư, Hà Nội 11 Hoàng Nguyễn Hạ Quyên (2012), Thận trọng khi tham gia giải quyết tranh chấp tại cơ quan trọng tài ICSID, http://www.baomoi.com/Thantrong-khi-tham-gia-giai-quyet -tranh- chap-tai-co-quan-trong-taiICSID/45/9472879.epi,... bảo hộ đầu tư Việt Nam – Úc 4 Chính phủ Cộng Hòa XHCN Việt Nam và Chính phủ Vƣơng quốc Ô man (2011), Hiệp định khuyến khích và bảo hộ đầu tư Việt Nam – Ô man 5 Hoàng Phƣớc Hiệp (2012), “Tham luận tại Hội thảo về giải quyết tranh chấp giữa Chính phủ và nhà đầu tƣ nƣớc ngoài , (Bộ Tƣ pháp tổ chức tại Tam Đảo, Vĩnh Phúc ngày 12/7/2012), Tài liệu hội thảo, tr.35 6 Khoa Luật – Đại học Quốc gia Hà Nội (2005),... hộ đầu tư Đức – Ấn Độ 2 Chính phủ Công hòa Xã hội Chủ Nghĩa Việt Nam và Chính phủ Cộng hòa Argentina (1996), Hiệp định khuyến khích và bảo hộ đầu tư Việt Nam – Argentina 3 Chính phủ Cộng hòa Xã hội Chủ Nghĩa Việt Nam và Chính phủ Úc (1991), Hiệp định khuyến khích và bảo hộ đầu tư Việt Nam – Úc 4 Chính phủ Cộng Hòa XHCN Việt Nam và Chính phủ Vƣơng quốc Ô man (2011), Hiệp định khuyến khích và bảo hộ đầu. .. Quyền miễn trừ của quốc gia trong tư pháp quốc tế Việt Nam, http://www.nclp.org.vn/nha_nuoc_va_phap_luat/phapluat/quoc-te/quyen-mien-tru-cua-quoc-gia-trong-tu-phap-quoc-te-vietnam, (truy cập ngày 15/6/2015) 13 Viện ngôn ngữ học (2003), Từ điển Tiếng Việt, NXB Đà Nẵng 14 World Bank (1965), Công ước Washington II Tài liệu Tiếng Anh 15 ICSID, ARB/95/3, https:/ /icsid. worldbank.org/apps/ICSIDWEB/cases/Pages/... 15/7/2015) 16 ICSID ARB (AF)/98/3 Loewen Group, Inc and Raymond L.Loewen v United States of America, https:/ /icsid. worldbank.org/apps/ICSIDWEB/cases/ Pages/casedetail.aspx?CaseNo=ARB(AF)/98/3, (truy cập ngày 16/7/2015) 17 ICSID Case No ARB (AF)/99/1,Feldman v United Mexican States (2001), Interim Decision on Preliminary jurisdictional issues, 6 December 2000, 65 ILM 615 at p.625 (para.62) 18 ICSID số ARB... http://www.giaodichquocte.net/2013/07/trung-tam-giai-quyet-cac-tranhchap-au_23.html, (truy cập vào 06/03/2015) 4 25 http://www.giaodichquocte.net/2013/07/trung-tam-giai-quyet-cac-tranhchap-au_2948.html, (truy cập ngày 6/3/2015) 26 http://www.vinalinklogistics.com/news/detail/533/tinh-hinh-dau-tu-nuocngoai-tai-viet-nam-nam-2014.cnv, (truy cập ngày 16/07/2015) 27 https:/ /icsid. worldbank.org/apps/ICSIDWEB/about/Pages/Database-ofMember-States.aspx,... http://www.vinalinklogistics.com/news/detail/533/tinh-hinh-dau-tu-nuocngoai-tai-viet-nam-nam-2014.cnv, (truy cập ngày 16/07/2015) 27 https:/ /icsid. worldbank.org/apps/ICSIDWEB/about/Pages/Database-ofMember-States.aspx, (truy cập ngày 15/7/2015) 28 http:/ /icsid. worldbank.org /ICSID/ ) 29 https:/ /icsid. worldbank.org/apps/ICSIDWEB/about/Pages/Database-ofMember-States.aspx, (truy cập ngày 6/7/2015) 30 https://www.iisd.org/publications/state-play-vattenfall-v-germany-iileaving-german-public-dark,... Decision on Preliminary jurisdictional issues, 6 December 2000, 65 ILM 615 at p.625 (para.62) 18 ICSID số ARB (AF)/99/2, http://www.state.gov/documents/organization/14442.pdf, truy cập ngày 17/7/2015 19 ICSID ARB /06/13, http://ita.law.uvic.ca/documents/AguaytiaAward.pdf, (truy cập ngày 15/6/2015) 20 J.Bell & A.W.Bradley (1991), Government Liability: A comparative Study (United Kingdom Comparative Law