Lý luận và thực tiễn giải quyết tranh chấp giữa nhà đầu tư nước ngoài và quốc gia tiếp nhận đầu tư áp dụng đối với việt nam trong điều kiện hội nhập kinh tế quốc tế hiện nay

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƯ PHÁP TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI TRẦN THỊ HỒNG NHUNG LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP GIỮA NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC NGOÀI VÀ QUỐC GIA TIẾP NHẬN ĐẦU TƯ: ÁP DỤNG ĐỐI VỚI VIỆT NAM TRONG ĐIỀU KIỆN HỘI NHẬP KINH TẾ QUỐC TẾ HIỆN NAY LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI, 2019 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƯ PHÁP TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI TRẦN THỊ HỒNG NHUNG LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP GIỮA NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC NGOÀI VÀ QUỐC GIA TIẾP NHẬN ĐẦU TƯ: ÁP DỤNG ĐỐI VỚI VIỆT NAM TRONG ĐIỀU KIỆN HỘI NHẬP KINH TẾ QUỐC TẾ HIỆN NAY Chuyên ngành: LUẬT QUỐC TẾ Mã số: 38 01 08 LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS NGUYỄN VŨ HỒNG HÀ NỘI, 2019 LỜI CAM ĐOAN Tơi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu khoa học độc lập riêng Các kết nêu Luận án chưa cơng bố cơng trình khác Các số liệu luận án trung thực, có nguồn gốc rõ ràng, trích dẫn theo quy định Tơi xin chịu trách nhiệm tính xác trung thực Luận án Hà Nội, ngày tháng năm 2019 Nghiên cứu sinh Trần Thị Hồng Nhung LỜI CẢM ƠN Trước tiên, xin bày tỏ kính trọng lịng biết ơn sâu sắc tới người hướng dẫn khoa học, Thầy PGS.TS Nguyễn Vũ Hoàng Luận án hoàn thành hướng dẫn khoa học, tận tình đầy tâm huyết Thầy Tôi xin chân thành cảm ơn tập thể giảng viên Khoa Pháp Luật Quốc tế, Trường Đại học Luật Hà Nội, Thầy/Cơ có giúp đỡ, góp ý khoa học q báu cho tơi q trình thực nghiên cứu đề tài Luận án Đồng thời, xin chân thành cảm ơn tới Thầy/Cô Khoa Sau Đại học, Trường Đại học Luật Hà Nội tạo điều kiện tốt nhất, hướng dẫn kịp thời tơi q trình học tập, nghiên cứu hoàn thành Luận án Nhà trường Tôi xin cảm ơn Ban Giám hiệu Thầy/Cô đồng nghiệp Khoa Luật, Trường Đại học Kinh tế Quốc dân, nơi công tác, có nhiều chia sẻ, động viên, giúp đỡ suốt q trình tơi nghiên cứu hồn thành luận án Cuối cùng, xin gửi lời cảm ơn chồng con, bố mẹ, anh chị em, gia đình hai bên nội, ngoại kiên trì, thầm lặng dành cho thời gian, quan tâm, động viên, hỗ trợ vật chất tinh thần để tơi hồn thành nhiệm vụ học tập nghiên cứu Hà Nội, ngày tháng năm 2019 Nghiên cứu sinh Trần Thị Hồng Nhung MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN LỜI CẢM ƠN MỤC LỤC BẢNG DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT DANH MỤC BẢNG VÀ BIỂU ĐỒ MỞ ĐẦU CHƯƠNG TỔNG QUAN VỀ TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP GIỮA NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC NGOÀI VÀ QUỐC GIA TIẾP NHẬN ĐẦU TƯ .8 1.1 Tình hình nghiên cứu nước ngồi 1.1.1 Nhóm cơng trình liên quan tới vấn chung tranh chấp nhà đầu tư nước quốc gia tiếp nhận đầu tư 1.1.2 Nhóm cơng trình liên quan tới phương thức giải tranh chấp nhà đầu tư nước quốc gia tiếp nhận đầu tư 13 1.1.3 Nhóm cơng trình nghiên cứu nội dung cam kết giải tranh chấp nhà đầu tư nước quốc gia tiếp nhận đầu tư điều ước quốc tế 15 1.1.4 Nhóm cơng trình nghiên cứu vụ kiện nhà đầu tư nước quốc gia tiếp nhận đầu tư thực tiễn hoạt động đầu tư quốc tế .16 1.2 Tình hình nghiên cứu Việt Nam .18 1.2.1 Nhóm cơng trình liên quan tới vấn đề chung tranh chấp nhà đầu tư nước quốc gia tiếp nhận đầu tư 18 1.2.2 Nhóm cơng trình nghiên cứu phương thức giải tranh chấp nhà đầu tư nước quốc gia tiếp nhận đầu tư 21 1.2.3 Nhóm cơng trình nghiên cứu vụ kiện nhà đầu tư nước quốc gia tiếp nhận đầu tư thực tiễn hoạt động kinh tế quốc tế 22 1.3 Đánh giá tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài Luận án vấn đề cần tiếp tục nghiên cứu 23 1.3.1 Khái niệm, đặc điểm tranh chấp nhà đầu tư nước quốc gia tiếp nhận đầu tư 23 1.3.2 Giải chế giải tranh chấp nhà đầu tư nước quốc gia tiếp nhận đầu tư 25 1.3.3 Kinh nghiệm quốc tế giải tranh chấp nhà đầu tư nước quốc gia tiếp nhận đầu tư 29 1.3.4 Thực tiễn giải tranh chấp nhà đầu tư nước quốc gia tiếp nhận đầu tư Việt Nam 30 1.3.5 Những vấn đề cần tiếp tục nghiên cứu .31 KẾT LUẬN CHƯƠNG 33 CHƯƠNG CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP GIỮA NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC NGOÀI VÀ QUỐC GIA TIẾP NHẬN ĐẦU TƯ 34 2.1 Khái niệm, đặc điểm tranh chấp nhà đầu tư nước quốc gia tiếp nhận đầu tư .34 2.1.1 Khái niệm tranh chấp nhà đầu tư nước quốc gia tiếp nhận đầu tư 34 2.1.2 Đặc điểm tranh chấp nhà đầu tư nước quốc gia tiếp nhận đầu tư 37 2.1.3 Nguyên nhân phát sinh tranh chấp nhà đầu tư nước quốc gia tiếp nhận đầu tư 45 2.2 Giải tranh chấp nhà đầu tư nước quốc gia tiếp nhận đầu tư 48 2.2.1 Khái niệm giải tranh chấp nhà đầu tư nước quốc gia tiếp nhận đầu tư 48 2.2.2 Đặc điểm giải tranh chấp nhà đầu tư nước quốc gia tiếp nhận đầu tư 49 2.3 Khái quát luật nội dung giải tranh chấp nhà đầu tư nước quốc gia tiếp nhận đầu tư 55 2.3.1 Hệ thống nguyên tắc tự hóa bảo hộ đầu tư pháp luật đầu tư quốc tế 55 2.3.2 Đặc trưng luật nội dung giải tranh chấp nhà đầu tư nước quốc gia tiếp nhận đầu tư 60 2.4 Cơ chế giải tranh chấp nhà đầu tư nước quốc gia tiếp nhận đầu tư 62 2.4.1 Khái niệm chế giải tranh chấp nhà đầu tư nước quốc gia tiếp nhận đầu tư 62 2.4.2 Đặc điểm chế giải tranh chấp nhà đầu tư nước quốc gia tiếp nhận đầu tư 64 2.4.3 Phân loại chế giải tranh chấp nhà đầu tư nước quốc gia tiếp nhận đầu tư 65 2.4.4 Quá trình phát triển chế giải tranh chấp nhà đầu tư nước quốc gia tiếp nhận đầu tư pháp luật đầu tư quốc tế 67 2.5 Những mô hình cải cách nâng cao hiệu giải tranh chấp nhà đầu tư nước quốc gia tiếp nhận đầu tư .72 2.5.1 Trong phòng ngừa tranh chấp 74 2.5.2 Trong giải tranh chấp .77 CHƯƠNG THỰC TRẠNG GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP GIỮA NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC NGOÀI VÀ VIỆT NAM 80 3.1 Giải tranh chấp nhà đầu tư nước quốc gia tiếp nhận đầu tư - Thực tiễn Ấn Độ số tham chiếu cho Việt Nam .80 3.1.1 Khái quát tình hình giải tranh chấp nhà đầu tư nước quốc gia tiếp nhận đầu tư 80 3.1.2 Tình hình giải tranh chấp nhà đầu tư nước Ấn Độ thời gian qua .83 3.1.3 Đánh giá điều chỉnh sách ISDS Ấn Độ 92 3.1.4 Những khó khăn Ấn Độ giai đoạn thực thi thay đổi sách ISDS 93 3.1.5 Bài học kinh nghiệm cho Việt Nam 95 3.2 Thực tiễn cam kết giải tranh chấp nhà đầu tư nước Việt Nam 97 3.2.1 Sự đời phát triển cam kết giải tranh chấp nhà đầu tư nước Việt nam 97 3.2.2 Những điểm khác biệt tiêu chuẩn tự hóa bảo hộ đầu tư theo hiệp định CPTPP EVFTA .99 3.2.3 Nội dung chế giải tranh chấp nhà đầu tư nước quốc gia tiếp nhận đầu tư theo Hiệp định CPTPP EVFTA 102 3.3 Thực tiễn đánh giá chung tình hình giải tranh chấp nhà đầu tư nước Việt Nam 119 3.3.1 Số lượng tranh chấp .119 3.3.2 Luật áp dụng vi phạm 120 3.3.3 Cơ quan giải tranh chấp quy tắc tố tụng trọng tài .122 KẾT LUẬN CHƯƠNG 124 CHƯƠNG GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ PHÒNG NGỪA VÀ GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP GIỮA NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC NGOÀI VÀ VIỆT NAM TRONG ĐIỀU KIỆN HỘI NHẬP KINH TẾ QUỐC TẾ HIỆN NAY 125 4.1 Những vấn đề đặt từ thực tiễn giải tranh chấp nhà đầu tư nước Việt Nam 125 4.1.1 Những vấn đề chung đặt giải tranh chấp nhà đầu tư nước quốc gia tiếp nhận đầu tư .127 4.1.2 Thực thi song song nhiều chế ISDS khác .132 4.1.3 Những khó khăn thực giải tranh chấp nhà đầu tư nước quốc gia tiếp nhận đầu tư theo CPTPP, EVFTA 132 4.2 Giải pháp phòng ngừa giải tranh chấp nhà đầu tư nước Việt Nam 134 4.2.1 Trong phòng ngừa tranh chấp phát sinh 134 4.2.2 Trong giải tranh chấp 141 KẾT LUẬN CHƯƠNG 148 KẾT LUẬN 149 DANH MỤC CÁC CÔNG TRÌNH CƠNG BỐ KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU ĐỀ TÀI CỦA LUẬN ÁN DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHỤ LỤC BẢNG DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT ASEAN Association of Southeast Asian Nations Hiệp hội quốc gia Đông Nam Á APEC Asia-Pacific Economic Cooperation Diễn đàn hợp tác kinh tế Châu Á – Thái Bình Dương BITS Bilateral Investment Treaties Hiệp định đầu tư song phương BTA Bilateral Trade Agreement Hiệp định thương mại song phương CETA EU-Canada Comprehensive Economic Hiệp định Kinh tế thương mại and Trade Agreement toàn diện Liên Minh Châu Âu Canada Hiệp định Đối tác Toàn diện Tiến Xuyên Thái Bình Dương CPTPP Comprehensive and Progressive Agreement for Trans-Pacific Partnership CRCICA Cairo Regional Center for International Trung tâm trọng tài thương mại quốc Commercial Arbitration tế khu vực Cairo EU European Union Liên minh Châu Âu EVFTA Euro – Vietnam Free Trade Agreement Hiệp định thương mại tự Việt Nam Liên minh Châu Âu FCNs The US Treaties on Frienship Commerce and Navigations Hiệp định song phương Hoa Kỳ hữu nghị, thương mại hàng hóa FTAs Free Trade Agreements Hiệp định thương mại tự FDI Foreign Direct Investment Đầu tư trực tiếp nước ngồi FET Fair and equitable treatment Đối xử cơng thỏa đáng ICC International Chamber of Commerce Phòng Thương mại quốc tế ICSID International Centre for Settlement of Investment Disputes Trung tâm quốc tế giải tranh chấp đầu tư IIAs International Investment Agreements Hiệp định đầu tư quốc tế IPA Investment Protection Agreement Hiệp định bảo hộ đầu tư ISA Investor – State Arbitration Trọng tài giải tranh chấp nhà đầu tư nước quốc gia tiếp nhận đầu tư ISDS Investor –State Dispute Settlement Giải tranh chấp nhà đầu tư nước quốc gia tiếp nhận đầu tư ISDSM Investor–State Dispute Settlement Mechanism Cơ chế giải tranh chấp nhà đầu tư nước quốc gia tiếp nhận đầu tư LCIA London Court of International Arbitration Tịa Trọng tài Quốc tế Ln Đơn MAI Multilateral Agreement of Investment Hiệp định đầu tư đa phương MFN Most Favoured Nations Nguyên tắc đối xử tối huệ quốc MCCI Moscow Chamber of Commerce and Phịng Thương mại Cơng Nghiệp Industry Mátxcơva NAFTA North American Free Trade Agreement Hiệp định thương mại tự Bắc Mỹ NT National Treament Nguyên tắc đối xử quốc gia OECD Organisation for Economic Cooperation and Development Tổ chức hợp tác phát triển kinh tế PCA Permanent Court of Arbitration Tòa trọng tài thường trực TPP Trans – Pacific Partnership Agreement Hiệp định đối tác xuyên Thái Binh Dương TTIP Transatlantic Trade and Investment Partnership Agreement Hiệp định Đối tác Thương mại Đầu tư xuyên Đại Tây Dương SCC Stockholm Chamber of Commerce Phòng Thương mại Stockholm UNCITRAL United Nations Commission on International Trade Law Ủy ban Luật thương mại quốc tế Liên hợp quốc UNCTAD Diễn đàn Liên hợp quốc thương mại phát triển USAID United Nations Conference on Trade and Development United States Agency for International Cơ quan phát triển quốc tế Hoa Kỳ Development ... lý luận tranh chấp nhà đầu tư nước quốc gia tiếp nhận đầu tư, giải tranh chấp nhà đầu tư nước quốc gia tiếp nhận đầu tư, luật nội dung chế giải tranh chấp nhà đầu tư nước quốc gia tiếp nhận đầu. .. NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC NGOÀI VÀ QUỐC GIA TIẾP NHẬN ĐẦU TƯ Với gia tăng không ngừng tranh chấp nhà đầu tư nước quốc gia tiếp nhận đầu tư đời sống kinh tế quốc tế giải tranh chấp nhà đầu tư nước quốc gia. .. cứu giải tranh chấp nhà đầu tư nước quốc gia tiếp nhận đầu tư Chương Cơ sở lý luận giải tranh chấp nhà đầu tư nước quốc gia tiếp nhận đầu tư Chương Thực trạng giải tranh chấp nhà đầu tư nước Việt