Lý luận và thực tiễn về miễn trừ trách nhiệm trong hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế

Một phần là do sơ suất của các bên khi thỏa thuận hợp đồng, một phần do các quy định pháp luật và thực tế áp dụng quy định về miễn trừ trách nhiệm trong hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƯ PHÁP

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI

BÙI THANH MAI

LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN VỀ MIỄN TRỪ TRÁCH NHIỆM TRONG HỢP ĐỒNG MUA BÁN HÀNG HÓA QUỐC TẾ

Chuyên ngành: Luật Quốc tế

Mã số: 60 38 01 08

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS TS NÔNG QUỐC BÌNH

HÀ NỘI - 2017

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu khoa học độc lập của riêng tôi Các kết quả nêu trong Luận văn chưa được công bố trong bất ký công trình nào khác Các số liệu trong luận văn là trung thực, có nguồn gốc rõ rang, trích dẫn đúng theo quy định Tôi xin chịu trách nhiệm về tính chính xác

và trung thực của Luận văn này

TÁC GIẢ LUẬN VĂN

Bùi Thanh Mai

MỤC LỤC

LỜI MỞ ĐẦU 1

1 Tính cấp thiết của đề tài 1

2 Tình hình nghiên cứu đề tài 1

3 Đối tượng, phạm vi và phương pháp nghiên cứu của Luận văn 2

4 Mục tiêu nghiên cứu và nhiệm vụ nghiên cứu của Luận văn 3

5 Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của Luận văn 3

6 Kết cấu của Luận văn 3

CHƯƠNG I: LÝ LUẬN CHUNG VỀ MIỄN TRỪ TRÁCH NHIỆM TRONG HỢP ĐỒNG MUA BÁN HÀNG HÓA QUỐC TẾ 4

1.1 Khái quát về hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế 4

1.1.1 Khái niệm hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế 4

1.1.2 Đặc điểm, vai trò của hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế 9

1.2 Miễn trừ trách nhiệm trong hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế 11

1.2.1 Trách nhiệm pháp lý trong hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế 12

1.2.2 Khái niệm miễn trừ trách nhiệm trong hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế 18

1.2.3 Ý nghĩa của các quy định về vấn đề miễn trừ trách nhiệm trong hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế 22

1.2.4 Pháp luật điều chỉnh chế độ miễn trừ trách nhiệm trong hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế 24

CHƯƠNG II: THỰC TRẠNG CỦA CÁC QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ MIỄN TRỪ TRÁCH NHIỆM TRONG HỢP ĐỒNG MUA BÁN HÀNG HÓA QUỐC TẾ 37

2.1 Miễn trừ trách nhiệm trong trường hợp bất khả kháng 37

2.1.1 Khái niệm “sự kiện bất khả kháng” và căn cứ áp dụng 37

2.1.2 “Sự kiện bất khả kháng” theo quy định của pháp luật Việt Nam 51

2.1.3 Nghĩa vụ của bên vi phạm trong trường hợp áp dụng sự kiện bất khả kháng 56

2.1.4 Hệ quả pháp lí của việc áp dụng điều khoản về sự kiện bất khả kháng 57 2.2 Miễn trừ trách nhiệm do lỗi của bên bị vi phạm 64

2.3 Miễn trừ trách nhiệm do thoả thuận trong hợp đồng 70 2.4 Miễn trừ trách nhiệm do bên thứ ba có quan hệ với một bên trong hợp đồng gặp sự kiện bất khả kháng 76 2.5 Quy định của pháp luật Việt Nam về giải quyết xung đột pháp luật vềmiễn trừ trách nhiệm trong hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế 79

CHƯƠNG III: KIẾN NGHỊ HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VIỆT NAM

VỀ MIỄN TRỪ TRÁCH NHIỆM TRONG HỢP ĐỒNG MUA BÁN HÀNG HÓA QUỐC TẾ 82

3.1 Sự cần thiết phải hoàn thiện vấn đề miễn trừ trách nhiệm trong hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế 82 3.2 Phương hướng hoàn thiện pháp luật về miễn trừ trách nhiệm trong hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế 84 3.2.1 Hoàn thiện hệ thống pháp luật tránh tình trạng mâu thuẫn giữa luật gốc

và luật chuyên ngành 84 3.2.2 Quy định cụ thể về các điều kiện để xác định một sự kiện là căn cứ miễn trừ trách nhiệm do vi phạm hợp đồng 85 3.2.3 Bổ sung quy định điều kiện để công nhận thỏa thuận miễn trừ trách nhiệm hợp đồng giữa các bên 86 3.2.4 Bổ sung quy định về căn cứ miễn trừ trách nhiệm do người thứ ba có quan hệ với một bên trong hợp đồng thương mại gặp trường hợp bất khả kháng 87 3.2.5 Hoàn thiện quy định miễn trừ trách nhiệm khi hành vi vi phạm của một bên do thực hiện quyết định của cơ quan quản lý nhà nước 88 3.2.6 Đồng bộ các quy định về miễn trừ trách nhiệm do đặc tính tự nhiên hoặc khuyết tật vốn có của hàng hoá, hành lý ký gửi 90 3.2.7 Đồng bộ quy định về miễn trừ trách nhiệm khi thực hiện hành vi cứu người nhân đạo 91

KẾT LUẬN 93

LỜI MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Qua hơn ba thập niên đổi mới đã khẳng định đường lối, chính sách của Đảng và Nhà nước ta phát triển nền kinh tế thị trường theo định hướng xã hội chủ nghĩa trên cơ sở đẩy mạnh công nghiệp hóa, hiện đại hóa là đúng đắn Cùng với xu hướng toàn cầu hóa, Việt Nam đang vươn lên mạnh mẽ, tích cực hội nhập vào nền kinh tế thế giới, chủ động đẩy mạnh các hoạt động thương mại quốc tế Ngày nay, những loại hình giao dịch thương mại quốc tế mới xuất hiện ngày càng nhiều như cung ứng dịch vụ quốc tế, đầu tư quốc tế… song mua bán hàng hóa quốc tế vẫn giữ vai trò quan trọng, là động lực thúc đẩy tăng trưởng kinh tế quốc gia, nhất là sau khi Việt Nam gia nhập tổ chức thương mại quốc tế WTO

Tuy nhiên, cùng với sự phát triển của hoạt động mua bán hàng hóa quốc tế là sự gia tăng về số lượng, phạm vi và mức độ phức tạp của các tranh chấp, trong đó có các tranh chấp liên quan đến vấn đề miễn trừ trách nhiệm trong hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế

Miễn trừ trách nhiệm trong hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế là việc một bên không bị áp dụng các chế tài xử phạt do vi phạm hợp đồng Cùng với chế độ trách nhiệm, miễn trừ trách nhiệm trong hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế góp phần đảm bảo sự cân bằng quyền lợi, chia sẻ bớt rủi ro giữa các bên tham gia hợp đồng Tuy nhiên, trong thực tiễn các bên thường lạm dụng quy định này để trốn tránh trách nhiệm, gây thiệt hại cho đối tác Một phần là

do sơ suất của các bên khi thỏa thuận hợp đồng, một phần do các quy định pháp luật và thực tế áp dụng quy định về miễn trừ trách nhiệm trong hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế còn nhiều bất cập Chính vì vậy, việc nghiên cứu

đề tài “Lý luận và thực tiễn về miễn trừ trách nhiệm trong hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế” có một vai trò quan trọng và ý nghĩa thiết thực không

chỉ về mặt pháp luật mà còn góp phần giải quyết những vướng mắc phát sinh trong hoạt động kinh tế quốc tế

2 Tình hình nghiên cứu đề tài

Vấn đề miễn trừ trách nhiệm trong hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế nhìn chung chưa được nghiên cứu rộng rãi Hầu hết mới chỉ dừng ở các bài báo khoa học như:

- “Bình luận về miễn trách nhiệm do vi phạm hợp đồng theo Điều 294 Luật Thương mại”, Ths Bùi Hưng Nguyên, Tạp chí Nhà nước và Pháp luật số 7/2006;

- “Về chế định miễn trừ trách nhiệm trong hợp đồng”, Phạm Thanh Bình, Tạp chí Nghiên cứu luật pháp số 2/2009;

- “Suy nghĩ về miễn trách nhiệm do bất khả kháng trong hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế hiện nay”, Trần Văn Duy, Tạp chí Kiểm sát số 12/2013;

Các bài viết nêu trên đều đã nghiên cứu một góc độ nào đó về vấn đề miễn trừ trách nhiệm bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng nhưng còn chung chung, chưa có tính khái quát, chưa thành hệ thống Các công trình nghiên cứu chuyên sâu như Luận văn, Luận án về vấn đề này còn rất ít Hiện

có duy nhất Luận văn Thạc sỹ năm 2014 về “Miễn trừ trách nhiệm bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng” của Khúc Thị Trang Nhung Tuy nhiên, những quy định của pháp luật Việt Nam mà Luận văn viện dẫn, phân tích đến nay đã không còn hiệu lực, ví dụ như Bộ luật Dân sự năm 2005 Hoàn cảnh kinh tế, quốc tế đến nay đã có nhiều thay đổi (thời điểm Luận văn hoàn thành Việt Nam chưa gia nhập Công ước Viên năm 1980)

Trong phạm vi nghiên cứu đề tài, Luận văn này đã khắc phục được những vấn đề nêu trên

3 Đối tượng, phạm vi và phương pháp nghiên cứu của Luận văn

Trong phạm vi đề tài, tác giả tập trung nghiên cứu những vấn đề cơ bản sau: Những nội dung cơ bản của Công ước Viên năm 1980 về Hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế (CISG - United Nations Convention on Contracts for the International Sale of Goods) về hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế, Bộ nguyên tắc UNIDROIT năm 2004 về hợp đồng thương mại quốc tế, Công ước Lahay năm 1964 về mua bán quốc tế những động sản hữu hình… Hệ thống pháp luật Việt Nam điều chỉnh quan hệ mua bán hàng hóa quốc tế: Luật Thương mại năm 2005, Bộ luật Dân sự năm 2015

Đề tài được nghiên cứu trên cơ sở phương pháp luận cúa chủ nghĩa duy vật biện chứng và chủ nghĩa duy vật lịch sử Trên nền tảng phương pháp luận

đó, tác giả sử dụng các phương pháp cụ thể như: Phân tích so sánh, tổng hợp

4 Mục tiêu nghiên cứu và nhiệm vụ nghiên cứu của Luận văn

Luận văn nghiên cứu khái quát những vấn đề lý luận về hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế và tập trung làm sáng tỏ vấn đề miễn trừ trách nhiệm trong hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế, đặc biệt là các căn cứ để miễn trừ

trách nhiệm cho bên vi phạm hợp đồng

Trên cơ sở phân tích các quy định của pháp luật quốc tế về miễn trừ trách nhiệm trong hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế, có liên hệ với pháp luật Việt Nam và phân tích các vụ việc cụ thể để rút ra một số bất hợp lý trong quy định pháp luật và kiến nghị phương hướng hoàn thiện vấn đề pháp lý về miễn trừ trách nhiệm trong hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế

5 Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của Luận văn

Đề tài nghiên cứu một cách tổng thể vấn đề miễn trừ trách nhiệm trong hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế: Phân tích, so sánh các quy định của pháp luật quốc tế và pháp luật Việt Nam về miễn trừ trách nhiệm trong hợp đồng mua bán hàng hóa

Trên cơ sở lý luận và thực tiễn một số vụ việc diển hình để rút ra những bất cập, vướng mắc và đề xuất một số giải pháp cụ thể nhằm hoàn thiện, bổ sung quy định về miễn trừ trách nhiệm trong hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế

6 Kết cấu của Luận văn

Ngoài phần Mở đầu và Kết luận, Luận văn được kết cấu thành 03 chương như sau:

Chương 1: Lý luận chung về hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế và miễn trừ trách nhiệm trong hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế

Chương 2: Một số vấn đề pháp lý và thực tiễn về miễn trừ trách nhiệm trong hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế

Chương 3: Kiến nghị hoàn thiện pháp luật Việt Nam về miễn trừ trách nhiệm trong hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế

CHƯƠNG I: LÝ LUẬN CHUNG VỀ MIỄN TRỪ TRÁCH NHIỆM TRONG HỢP ĐỒNG MUA BÁN HÀNG HÓA QUỐC TẾ

1.1 Khái quát về hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế

1.1.1 Khái niệm hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế

Về mặt thuật ngữ, “hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế” được hiều đơn giản là “hợp đồng mua bán hàng hóa” có “tính chất quốc tế”

Về mặt pháp lý, hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế (còn được gọi là hợp đồng mua bán ngoại thương hoặc hợp đồng xuất nhập khẩu) là hợp đồng mua bán hàng hoá có tính chất quốc tế (có yếu tố nước ngoài) Tính chất quốc

tế của hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế được hiểu không giống nhau tuỳ theo quan điểm của luật pháp từng nước

Theo Công ước Lahaye năm 1964 về mua bán quốc tế các động sản hữu hình: “Hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế là hợp đồng mua bán hàng hoá trong đó các bên ký kết hợp đồng có trụ sở thương mại ở các nước khác nhau Hàng hoá được chuyển từ nước này sang nước khác hoặc việc trao đổi ý chí ký kết hợp đồng giữa các bên ký kết được thiết lập ở các nước khác nhau” (Điều 1)

Tính chất quốc tế thể hiện ở các tiêu chí như các bên giao kết có trụ sở thương mại ở các nước khác nhau và hàng hoá, đối tượng của hợp đồng, được chuyển qua biên giới một nước, hoặc là việc trao đổi ý chí giao kết hợp đồng giữa các bên được lập ở những nước khác nhau Nếu các bên giao kết không

có trụ sở thương mại thì sẽ dựa vào nơi cư trú thường xuyên của họ Yếu tố quốc tịch của các bên không có ý nghĩa trong việc xác định yếu tố nước ngoài của hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế

Theo Công ước Viên năm 1980 của Liên Hiệp Quốc về Hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế (gọi tắt là Công ước Viên năm 1980): Tuy không đưa ra định nghĩa trực tiếp về thuật ngữ này nhưng tại Điều 1 Công ước có nêu:

“Công ước này áp dụng đối với những hợp đồng mua bán hàng hoá được ký kết giữa các bên có trụ sở thương mại tại các quốc gia khác nhau” Như vậy, tính chất quốc tế của hợp đồng mua bán hàng hoá được xác định chỉ bởi một

tiêu chuẩn duy nhất, đó là các bên giao kết hợp đồng có trụ sở thương mại đặt

ở các nước khác nhau Khác với Công ước Lahaye năm 1964, Công ước Viên năm 1980 không đưa ra tiêu chí hàng hoá phải được chuyển qua biên giới của một nước để xác định tính chất quốc tế của hợp đồng mua bán hàng hoá quốc

Theo quan điểm của Pháp: Khi xác định yếu tố quốc tế của hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế, người ta căn cứ vào hai tiêu chuẩn kinh tế và pháp

lý Theo các tiêu chuẩn kinh tế, một hợp đồng quốc tế là hợp đồng tạo nên sự

di chuyển qua lại biên giới các giá trị trao đổi tương ứng giữa hai nước, nói cách khác, hợp đồng đó thể hiện quyền lợi của thương mại quốc tế Theo tiêu chuẩn pháp lý, một hợp đồng được coi là hợp đồng quốc tế nếu nó bị chi phối bởi các tiêu chuẩn pháp lý của nhiều quốc gia như quốc tịch, nơi cư trú của các bên, nơi thực hiện nghĩa vụ hợp đồng, nguồn vốn thanh toán…(1)

Theo pháp luật Việt Nam, tại Điều 430 Bộ luật Dân sự 2015 quy định:

“Hợp đồng mua bán tài sản là sự thỏa thuận giữa các bên, theo đó bên bán chuyển quyền sở hữu tài sản cho bên mua và bên mua trả tiền cho bên bán”

(1) Nguyễn Xuân Công (2009), Hợp đồng Thương mại Quốc tế - Những nội dung doanh nghiệp

cần quan tâm, http://moj.gov.vn/qt/tintuc/Pages/thong-tin-khac.aspx?ItemID=1299

Bên cạnh đó, Luật Thương mại năm 2005 có một chương quy định về mua bán hàng hoá (Chương II), trong đó chỉ có 07 điều luật quy định riêng về mua bán hàng hoá quốc tế nhưng không có điều luật nào xác định cụ thể, trực tiếp về khái niệm và phạm vi nội hàm của hợp đồng mua bán hàng hoá quốc

tế mà chỉ đưa ra định nghĩa về hoạt động mua bán nói chung Theo đó Khoản

2 và khoản 8 Điều 3 Luật Thương mại năm 2005 quy định: “Hàng hoá bao gồm tất cả các loại động sản, kể cả động sản hình thành trong tương lai; những vật gắn liền với đất đai” Và “mua bán hàng hoá là hoạt động thương mại theo đó bên bán có nghĩa vụ giao hàng, chuyển vào quyền sở hữu hàng hoá cho bên mua và nhận thanh toán; bên mua có nghĩa vụ thanh toán cho bên bán, nhận hàng và quyền sở hữu hàng hoá theo thoả thuận”

Nói một cách khái quát, quan hệ mua bán hàng hoá được xác lập và thực hiện thông qua hình thức pháp lí là hợp đồng mua bán hàng hoá Trước tiên, hợp đồng mua bán hàng hoá có bản chất chung của hợp đồng, là sự thoả thuận nhằm xác lập, thay đổi hoặc chấm dứt các quyền và nghĩa vụ trong quan hệ mua bán hàng hoá Mặc dù Luật Thương mại năm 2005 không đưa ra định nghĩa về hợp đồng mua bán hàng hoá nhưng trên cơ sở Điều 430 Bộ luật Dân sự năm 2015 quy định về hợp đồng mua bán tài sản và Khoản 8 Điều 3 Luật Thương mại năm 2005, có thể vận dụng để rút ra khái niệm hợp đồng mua bán hàng hoá như sau: Hợp đồng mua bán hàng hoá là sự thoả thuận giữa các bên, theo đó bên bán có nghĩa vụ giao hàng hoá cho bên mua và nhận tiền, còn bên mua có nghĩa vụ nhận hàng hoá và trả tiền cho bên bán Như vậy, hợp đồng mua bán hàng hoá trong thương mại là dạng cụ thể của hợp đồng mua bán tài sản trong pháp luật dân sự (hiểu theo nghĩa rộng)

Tuy không định nghĩa về hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế nhưng Luật Thương mại năm 2005 của Việt Nam đã liệt kê các hình thức cụ thể của việc mua bán hàng hoá quốc tế, bao gồm 5 hình thức:

- Xuất khẩu hàng hoá là việc hàng hoá được đưa ra khỏi lãnh thổ Việt Nam hoặc đưa vào khu vực đặc biệt nằm trên lãnh thổ Việt Nam được coi là khu vực hải quan riêng theo quy định của pháp luật (Điều 28 Khoản 1)

- Nhập khẩu hàng hoá là việc hàng hoá được đưa vào lãnh thổ Việt Nam từ nước ngoài hoặc từ khu vực đặc biệt nằm trên lãnh thổ Việt Nam được coi là khu vực hải quan riêng theo quy định của pháp luật (Điều 28 Khoản 2)

- Tạm nhập, tái xuất hàng hoá là việc hàng hoá được đưa từ lãnh thổ nước ngoài hoặc từ các khu vực đặc biệt nằm trên lãnh thổ Việt Nam được coi

là khu vực hải quan riêng theo quy định của pháp luật Việt Nam, có làm thủ tục nhập khẩu vào Việt Nam và làm thủ tục xuất khẩu chính hàng hoá đó ra khỏi Việt Nam (Điều 29 Khoản 1)

- Tạm xuất, tái nhập hàng hoá là việc hàng hoá được đưa ra nước ngoài hoặc đưa vào các khu vực đặc biệt nằm trên lãnh thổ Việt Nam được coi là khu vực hải quan riêng theo quy định của pháp luật, có làm thủ tục xuất khẩu

ra khỏi Việt Nam và làm thủ tục nhập khẩu lại chính hàng hoá đó vào Việt Nam (Điều 29 Khoản 2)

- Chuyển khẩu hàng hoá là việc mua hàng từ một nước, vùng lãnh thổ

để bán sang một nước, vùng lãnh thổ ngoài lãnh thổ Việt Nam mà không làm thủ tục nhập khẩu vào Việt Nam và không làm thủ tục xuất khẩu ra khỏi Việt Nam (Điều 30 Khoản 1)

Từ đó có thể suy luận rằng hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế theo pháp luật Việt Nam là văn bản thoả thuận của các cá nhân, tổ chức trong việc xuất khẩu, nhập khẩu, tạm nhập, tái xuất, tạm xuất, tái nhập và chuyển khẩu hàng hoá Nghĩa là, Luật Thương mại năm 2005 lấy tiêu chí vận chuyển hàng hoá qua biên giới để xác định quan hệ mua bán hàng hoá là mua bán hàng hoá quốc tế, không phụ thuộc vào nơi cư trú, trụ sở hay quốc tịch của các bên là Việt Nam hay nước ngoài (2)

Hàng hóa (đối tượng của hợp đồng) phải là động sản; hàng có thể được di chuyển qua biên giới của Việt Nam hoặc qua biên giới của một nước (vùng lãnh thổ); hoặc di chuyển qua khu chế xuất, khu vực hải quan riêng

(2) Đỗ Minh Ánh (2011), Vấn đề sửa đổi khái niệm mua bán hàng hóa quốc tế trong luật thương

mại để gia nhập Công ước của Liên hợp quốc về hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế, Tạp chí

Luật học số 9/2011

Như vậy, trong trường hợp hợp đồng mua bán hàng hóa giữa các thương nhân Việt Nam trong và ngoài các khu vực có hải quan riêng trong lãnh thổ Việt Nam như khu chế xuất cũng được coi là hoạt động mua bán hàng hóa quốc tế thì quy định này chưa thực sự phù hợp Đồng thời, nó cũng chưa phù hợp với các Công ước quốc tế, vì như đã phân tích ở trên, CISG và Công ước La Haye 1964 đều quy định phạm vi áp dụng dựa trên duy nhất một điều kiện là các bên có trụ sở thương mại ở các quốc gia khác nhau

Mặt khác, Điều 663 Bộ luật Dân sự năm 2015 quy định: “Quan hệ dân

sự có yếu tố nước ngoài là quan hệ dân sự có ít nhất một trong các bên tham gia là cơ quan, tổ chức, cá nhân nước ngoài, người Việt Nam định cư ở nước ngoài hoặc là các quan hệ dân sự giữa các bên tham gia là công dân, tổ chức Việt Nam nhưng căn cứ để xác lập, thay đổi, chấm dứt quan hệ đó theo pháp luật nước ngoài, phát sinh tại nước ngoài hoặc tài sản liên quan đến quan hệ

đó ở nước ngoài” Như vậy, khái niệm “mua bán hàng hoá quốc tế” với tư cách là hoạt động thương mại hoặc quan hệ thương mại theo Khoản 1 Điều 27 Luật Thương mại năm 2005 có phạm vi hẹp hơn so với “mua bán hàng hoá có yếu tố nước ngoài” xuất phát từ khái niệm “quan hệ dân sự có yếu tố nước ngoài” theo Điều 663 Bộ luật Dân sự năm 2015 Căn cứ quy định về quan hệ dân sự có yếu tố nước ngoài tại Khoản 2 Điều 663 Bộ luật Dân sự năm 2015, chúng ta có thể xác định các dấu hiệu của quan hệ mua bán hàng hoá là “có yếu tố nước ngoài” như sau:

- Ít nhất một trong các bên tham gia mua bán hàng hoá là cơ quan, tổ chức, cá nhân nước ngoài;

- Các bên tham gia là công dân, tổ chức Việt Nam nhưng căn cứ để xác lập, thay đổi, chấm dứt quan hệ mua bán hàng hoá theo pháp luật nước ngoài;

- Hàng hoá (đối tượng mua bán) ở nước ngoài

Trong khi đó, “mua bán hàng hoá quốc tế” theo Luật Thương mại năm

2005 chỉ căn cứ vào tiêu chí duy nhất là hàng hoá được vận chuyển qua biên giới

Về nguyên tắc, Bộ luật Dân sự với tư cách là luật “gốc” sẽ có hiệu lực

áp dụng đối với các hoạt động thương mại chưa được điều chỉnh bởi Luật

Thương mại Theo Khoản 3 Điều 4 Luật Thương mại năm 2005, “Hoạt động thương mại không được quy định trong Luật thương mại và trong các luật khác thì áp dụng quy định của Bộ luật Dân sự” Mặc dù vậy, hai khái niệm

“hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế” và “hợp đồng mua bán hàng hóa có yếu tố nước ngoài” hiện nay vẫn đang tồn tại song song trong hệ thống pháp luật Việt Nam

Về hình thức của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế, có hai quan điểm:

- Một là, hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế có thể được ký kết bằng lời nói, bằng văn bản, bằng hành vi hay bằng bất kỳ hình thức nào khác do các bên tự do thoả thuận Các nước theo quan điểm này hầu hết là các nước

có nền kinh tế thị trường phát triển, như Anh, Pháp, Mỹ (3)

- Hai là, hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế phải được ký kết dưới hình thức văn bản Những nước nêu ra quan điểm này là một số nước có nền kinh tế đang chuyển đổi như Việt Nam Điều 27 Khoản 2 Luật Thương mại

năm 2005 quy định: “Mua bán hàng hoá quốc tế phải được thực hiện trên cơ

sở hợp đồng bằng văn bản hoặc bằng các hình thức có giá trị pháp lý tương đương” Các hình thức có giá trị pháp lý tương đương ở đây bao gồm điện

báo, telex, fax, thông điệp dữ liệu và các hình thức khác theo quy định của pháp luật (Điều 3 Khoản 15 Luật Thương mại năm 2005)

1.1.2 Đặc điểm, vai trò của hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế

Có thể xem xét các đặc điểm của hợp đồng mua bán hàng hóa trong mối liên hệ với hợp đồng mua bán hàng hóa thông thường theo nguyên lý của mối quan hệ giữa cái riêng và cái chung

Đặc điểm chung của hợp đồng mua bán hàng hóa:

- Là hợp đồng ưng thuận: Tức là nó được coi là giao kết tại thời điểm các bên thỏa thuận xong các điều khoản cơ bản, thời điểm có hiệu lực của hợp

(3) Nguyễn Xuân Công (2009), Hợp đồng Thương mại Quốc tế - Những nội dung doanh nghiệp

cần quan tâm, http://moj.gov.vn/qt/tintuc/Pages/thong-tin-khac.aspx?ItemID=1299

đồng không phụ thuộc vào thời điểm bàn giao hàng hóa, việc bàn giao hàng hóa chỉ được coi là hành động của bên bán nhằm thực hiện nghĩa vụ của hợp đồng mua bán đã có hiệu lực

- Có tính đền bù: Bên bán khi thực hiện nghĩa vụ giao hàng hóa cho bên mua thì sẽ nhận từ bên mua một lợi ích tương đương với giá trị hàng hóa theo thỏa thuận dưới dạng khoản tiền thanh toán

- Là hợp đồng song vụ: Mỗi bên trong hợp đồng mua bán hàng hóa đều

bị ràng buộc bởi nghĩa vụ đối với bên kia, đồng thời lại cũng là bên có quyền đòi hỏi bên kia thực hiện nghĩa vụ đối với mình Trong hợp đồng mua bán hàng hóa tồn tại hai nghĩa vụ chính mang tính chất qua lại và liên quan mật thiết với nhau: nghĩa vụ của bên bán phải bàn giao hàng hóa cho bên mua và nghĩa vụ của bên mua phải thanh toán cho bên bán

Đặc điểm riêng của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế:

- Về chủ thể, các bên ký kết hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế có trụ

sở thương mại ở hai quốc gia khác nhau hoặc là ở các khu vực hải quan khác nhau theo quy định của pháp luật

- Về đối tượng: Hàng hoá là đối tượng của hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế là động sản, tức là hàng có thể chuyển qua biên giới quốc gia hoặc biên giới hải quan

- Về điều kiện hiệu lực của hợp đồng: Chủ thể của hợp đồng phải có tư cách pháp lý trong hoạt động xuất nhập khẩu, hàng hóa được phép lưu thông xuất nhập khẩu, hợp đồng phải có các nội dung chủ yếu và có hình thức mà pháp luật yêu cầu

- Về đồng tiền thanh toán: Trong hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế, đồng tiền thanh toán là ngoại tệ đối với ít nhất là một bên tham gia hợp đồng Các bên có thể thoả thuận đồng tiền thanh toán là đồng tiền của bên bán hoặc bên mua hoặc của một nước thứ ba bất kỳ Tuy nhiên, cũng có trường hợp đồng tiền thanh toán đều là nội tệ của cả hai bên, như trường hợp các doanh nghiệp thuộc các nước trong cộng đồng Châu Âu sử dụng đồng Euro làm đồng tiền chung

- Về ngôn ngữ của hợp đồng: Hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế thường được ký kết bằng tiếng nước ngoài, trong đó phần lớn là được ký bằng tiếng Anh

- Về cơ quan giải quyết tranh chấp: Tranh chấp phát sinh từ việc giao kết và thực hiện hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế có thể là toà án hoặc trọng tài nước ngoài

- Về luật điều chỉnh hợp đồng (luật áp dụng cho hợp đồng): Luật áp dụng cho hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế mang tính chất đa dạng và phức tạp Điều này có nghĩa là hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế có thể phải chịu sự điều chỉnh không phải chỉ của luật pháp nước đó mà cả của luật nước ngoài (luật nước người bán, luật nước người mua hoặc luật của bất kỳ một nước thứ ba nào), thậm chí phải chịu sự điều chỉnh của điều ước quốc tế, tập quán thương mại quốc tế hoặc cả án lệ (tiền lệ pháp) để điều chỉnh hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế

Hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế có vai trò quan trọng trong việc thể hiện ý chí của các bên tham gia giao kết hợp đồng Nội dung của hợp đồng là các điều khoản do các bên thỏa thuận, thể hiện quyền và nghĩa vụ của các bên trong quan hệ hợp đồng Nhìn chung, trong quan hệ mua bán hàng hóa, các bên không chỉ bị ràng buộc bởi những điều khoản đã thỏa thuận với nhau mà còn chịu sự ràng buộc bởi những quy định của pháp luật, tức là những điều khoản pháp luật có quy định nhưng các bên không thỏa thuận trong hợp đồng Tuy nhiên, hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế là công cụ pháp lý để bảo vệ quyền và lợi ích chính đáng của các bên, là cơ sở để thực hiện và phòng ngừa các tranh chấp có thể xảy ra trong quá trình thực hiện hợp đồng; là cắn cứ để các bên ký kết các hợp đồng khác (hợp đồng vận chuyển, hợp đồng bảo hiểm, hợp đồng bảo lãnh ) Đồng thời, đó cũng là cơ sở để giúp các quốc gia kiểm soát hoạt động kinh doanh mua bán hàng hóa; giúp các cơ quan hữu quan (hải quan, thuế ) thực hiện chức năng quản lý nhà nước trong các lĩnh vực liên quan

1.2 Miễn trừ trách nhiệm trong hợp đồng mua bán hàng hoá quốc

tế

1.2.1 Trách nhiệm pháp lý trong hợp đồng mua bán hàng hoá quốc

tế

Trong quan hệ xã hội, thuật ngữ “trách nhiệm” được sử dụng rất phổ biến để chỉ bổn phận của một người nào đó Theo Từ điển Tiếng Việt Wiktionary, trách nhiệm được hiểu là “điều phải làm, phải gách vác hoặc phải nhận lấy về mình” (4) Như vậy, theo nghĩa tích cực, trách nhiệm là việc mà một người phải làm, phải gánh vác Theo nghĩa tiêu cực, trách nhiệm là hậu quả bất lợi mà một người phải nhận lấy về mình

Tương tự, trong quan hệ pháp luật, trách nhiệm cũng có thể hiểu theo hai nghĩa: Tích cực và tiêu cực Theo nghĩa tích cực, trách nhiệm là việc một chủ thể phải thực hiện hoặc không được thực hiện một việc nào đó, được Nhà nước điều chỉnh và đảm bảo thông qua các quy phạm pháp luật Hay còn gọi

là nghĩa vụ pháp lý Theo nghĩa tiêu cực, trách nhiệm là hậu quả mà một chủ thể phải nhận lấy do vi phạm những quy định, quy tắc ứng xử mà Nhà nước

đã đặt ra Trong trường hợp này, nó được gọi là “chịu trách nhiệm” hay “trách nhiệm pháp lý” Trách nhiệm pháp lý chỉ phát sinh khi có hành vi vi phạm pháp luật mà hậu quả của nó là các cơ quan Nhà nước áp dụng các chế tài để

xử phạt chủ thể vi phạm Các chế tài này mang tính cưỡng chế, bắt buộc nhằm trừng phạt, bồi hoàn, khôi phục những tổn thất do hành vi vi phạm pháp luật gây ra; đồng thời phòng ngừa vi phạm, giáo dục ý thức tôn trọng pháp luật (5)

Trách nhiệm do vi phạm hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế là một dạng cụ thể của trách nhiệm pháp lý Hiểu một cách đơn giản, nó là hậu quả bất lợi mà một bên phải gánh chịu do vi phạm hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế, được đảm bảo thực hiện bằng các biện pháp cưỡng chế do pháp luật quy định nhằm bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của chủ thể bị vi phạm như trật tự pháp lý trong hoạt động mua bán hàng hóa quốc tế Trên cơ sở hành vi

vi phạm và những hậu quả xảy ra cũng như mức độ lỗi của mình, bên vi pham

(4) Từ điển mở, https://www.wiktionary.org/

(5) Nguyễn Cửu Việt (2000), Giáo trình Nhà nước và pháp luật đại cương, Nxb Đại học Quốc gia

Hà Nội

sẽ gánh chịu những trách nhiệm tương ứng do các bên thỏa thuận hoặc được pháp luật quy định

Về căn cứ xác định trách nhiệm: Điều kiện để quy trách nhiệm vi phạm

hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế bao gồm bốn yếu tố sau (6)

ra thiệt hại cho bên bị vi phạm và các bên liên quan, do đó, bên vi phạm phải chịu trách nhiệm về hành vi vi phạm của mình

- Có thiệt hại vật chất thực tế xảy ra: Pháp luật quốc tế về mua bán

hàng hóa cũng như pháp luật các nước đều có quy định mang tính nguyên tắc

là có thiệt hại thì mới phải bồi thường, nếu không có thiệt hại thì dù có vi phạm hợp đồng cũng không phải bồi thường Do có hành vi vi phạm hợp đồng của một bên chủ thể đã gây ra sự mất mát hay giảm sút một lợi ích được pháp luật bảo vệ cho bên bị vi phạm Đây là những thiệt hại có thể được xác định được bằng vật chất, có thể dự đoán được vào lúc kí kết hợp đồng và là hệ quả do hành vi vi phạm hợp đồng gây ra Theo từ điển giải thích từ ngữ luật học, thiệt hại về vật chất bao gồm: “Tài sản bị mất, bị hủy hoại, bị hư hỏng, chi phí phải bỏ ra để khắc phục, ngăn chặn thiệt hại cũng như những hoa lợi,

(6) Nguyễn Ngọc Khánh (2007), Chế định hợp đồng trong Bộ luật dân sự Việt Nam, Nxb Tư

pháp, Hà Nội

lợi tức không thu được mà đáng ra thu được” (7)

Những thiệt hại này do bên

bị vi phạm có nghĩa vụ chứng minh để yêu cầu bên vi phạm chịu trách nhiệm

và bên vi phạm sẽ phải chịu trách nhiệm tương ứng với mức độ thiệt hại thực

tế xảy ra

- Có mối quan hệ nhân quả giữa hành vi vi phạm hợp đồng và thiệt hại thực tế xảy ra: Bên vi phạm hợp đồng chỉ phải chịu trách nhiệm nếu bên bị vi phạm chứng minh được rằng hành vi vi phạm là nguyên nhân và thiệt hại về tài sản của bên bị vi phạm là hậu quả trực tiếp của hành vi vi phạm Trong khoa học pháp lý, mối quan hệ nhân quả giữa hành vi vi phạm pháp luật và thiệt hại xảy ra được hiểu là giữa chúng có mối quan hệ nội tại, tất yếu Như vậy, hành vi vi phạm hợp đồng của bên vi phạm là nguyên nhân trực tiếp gây ra hậu quả là thiệt hại thực tế xảy ra cho bên bị vi phạm, không có hành vi

vi phạm thì không phát sinh thiệt hại Chỉ khi nào tồn tại mối quan hệ này tồn tại thì bên vi phạm mới phải chịu trách nhiệm về hành vi của mình và những thiệt hại không do hành vi vi phạm hợp đồng của một bên gây ra mà do những nguyên nhân khác sẽ không là căn cứ để bên vi phạm đó phải chịu trách nhiệm

- Có lỗi của bên vi phạm hợp đồng: Pháp luật Việt Nam quy định lỗi trong trách nhiệm dân sự tại Điều 364 Bộ luật Dân sự 2015 Theo đó, lỗi được phân chia thành lỗi cố ý và lỗi vô ý Nhưng quy định này so với quy định của

Bộ luật Dân sự năm 2005 có phần thiếu rõ ràng hơn về phần chịu trách nhiệm Điều 308 Bộ luật Dân sự năm 2005 như sau: “Người không thực hiện hoặc thực hiện không đúng nghĩa vụ dân sự thì phải chịu trách nhiệm dân sự khi có lỗi cố ý hoặc lỗi vô ý, trừ trường hợp có thoả thuận khác hoặc pháp luật có quy định khác” Lỗi là một yếu tố chủ quan thể hiện tâm lý, thái độ nhận thức của một người đối với hành vi của mình và hậu quả của hành vi ấy Việc xác định có lỗi hay không có lỗi phải được giải quyết qua việc phân tích thái độ,

sự tận tâm của người có nghĩa vụ đối với công việc và những nghĩa vụ mà họ

(7) Viện Khoa học pháp lý - Bộ Tư pháp (2005), Từ điển Luật học, Nxb Từ điển bách khoa & Nxb

Tư pháp

phải thực hiện Bên có hành vi vi phạm hợp đồng chỉ phải chịu trách nhiệm nếu họ có lỗi Lỗi trong trách nhiệm do vi phạm hợp đồng là lỗi suy đoán, theo đó, khi xuất hiện ba yếu tố trên (có hành vi vi phạm hợp đồng, có thiệt hại vật chất xảy ra, có mối quan hệ nhân quả giữa hành vi vi phạm hợp đồng

và thiệt hại vật chất), bên vi phạm sẽ được suy đoán là mặc nhiên có lỗi và phải chịu trách nhiệm, bên bị thiệt hại hay các cơ quan tài phán không có trách nhiệm phải chứng minh yếu tố này; và lỗi của người đại diện hợp pháp của pháp nhân khi ký kết hợp đồng được suy đoán là lỗi của pháp nhân đó Vì vậy, bên vi phạm muốn không phải chịu trách nhiệm thì phải chủ động chứng minh mình không có lỗi

CISG không quy định vấn đề lỗi trong vi phạm hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế, bởi như phân tích ở trên, việc vi phạm hợp đồng đã bao hàm yếu

tố lỗi trong đó Và theo đó, bên vi phạm hợp đồng đương nhiên phải chịu trách nhiệm do vi phạm hợp đồng

Về tính chất của trách nhiệm: Trách nhiệm do vi phạm hợp đồng mua

bán hàng hóa quốc tế mang tính bắt buộc, cưỡng chế đối với bên vi phạm Trách nhiệm này là trách nhiệm vật chất

Về hình thức của trách nhiệm: Có nhiều hình thức trách nhiệm cho bên

vi phạm hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế hay còn gọi là chế tài xử phạt, gồm:

- Chế tài buộc thực hiện đúng hợp đồng:

CISG quy định chế tài buộc thực hiện đúng hợp đồng được áp dụng trong các trường hợp vi phạm như sau: Một là, người bán giao hàng không phù hợp với hợp đồng; hai là, người bán không giao hàng; ba là, các trường hợp khác mà các bên có quyền áp dụng chế tài buộc thực hiện đúng hợp đồng: Người bán giao thiếu hàng thì người mua có quyền yêu cầu giao đủ hàng, giao hàng mà không có chứng từ thì phải bổ sung chứng từ đầy đủ, giao chậm hàng thì các lần giao hàng tiếp theo phải giao đúng hạn

Theo Luật Thương mại thống nhất Hoa Kỳ (UCC), buộc thực hiện đúng hợp đồng được áp dụng trong một số trường hợp sau: Khi hàng hóa là duy nhất; hai là thanh toán theo đúng hợp đồng, thiệt hại và các khoản trợ

giúp khác mà Tòa án coi là chính đáng, ba là áp dụng biện pháp tương tự nhằm thực hiện đúng hợp đồng trong trường hợp hàng hóa có lỗi và bên mua yêu cầu bên bán thay thế hàng hóa theo nội dung mà hợp đồng đã quy định (8)

Luật Hợp đồng của Trung Quốc: Quy định khi một bên không thực hiện hoặc thực hiện không tốt nghĩa vụ của mình thì bên còn lại có quyền yêu cầu bên vi phạm thực hiện nghĩa vụ, chịu phạt vi phạm theo quy định của hợp đồng hoặc hủy hợp đồng (9)

Theo pháp luật Việt Nam: Luật Thương mại năm 2005 quy định buộc thực hiện đúng hợp đồng là việc bên bị vi phạm yêu cầu bên vi phạm thực hiện đúng hợp đồng hoặc dùng các biện pháp khác để hợp đồng được thực hiện và bên vi phạm phải chịu chi phí phát sinh Luật Thương mại Việt Nam năm 2005 cũng như pháp luật của hầu hết các nước trên thế giới đều quy định

về chế tài buộc thực hiện đúng hợp đồng khá tương đồng với CISG

- Chế tài phạt vi phạm:

Pháp luật Việt Nam cũng như pháp luật nhiều quốc gia có quy định về chế tài phạt vi phạm Tuy nhiên CISG lại không có quy định về chế tài phạt vi phạm Do đó khi áp dụng chế tài này trong Hợp đồng mua bán hàng hóa quốc

tế thì các bên phải lựa chọn áp dụng pháp luật quốc gia để điều chỉnh hợp đồng

Về mức phạt do vi phạm hợp đồng: Luật Thương mại Việt Nam 2005 quy định mức phạt đối với vi phạm nghĩa vụ hợp đồng hoặc tổng mức phạt đối với nhiều vi phạm do các bên thoả thuận trong hợp đồng, nhưng không quá 8% giá trị phần nghĩa vụ hợp đồng bị vi phạm

- Chế tài bồi thường thiệt hại:

Theo CISG thì tất cả các trường hợp vi phạm hợp đồng bên bị vi phạm đều có quyền yêu cầu bên vi phạm bồi thường thiệt hại Pháp luật các nước đều có quy định thiệt hại thế nào mới là đối tượng của bồi thường Hầu hết

(8) Viện khoa học Pháp lý - Bộ Tư pháp (Biên dịch) (2003), Bộ luật thương mại thống nhất của

Hoa Kỳ, Hà Nội

(9) Hoàng Chí Binh (2013), Nghiên cứu so sánh chế độ vi phạm trách nhiệm hợp đồng trong pháp

luật hợp đồng Việt Nam - Trung Quốc, Tạp chí Truyền Kỳ số 14/2013

các quốc gia trên thế giới đều quy định thiệt hại trực tiếp do hành vi vi phạm hợp đồng mới được bồi thường, những thiệt hại gián tiếp sẽ không được bồi thường

Giá trị thiệt hại được bồi thường: Vấn đề này pháp luật các quốc gia quy định có nhiều điểm giống nhau, tuy nhiên cũng có những điểm khác biệt

và được pháp luật thương mại quốc tế thừa nhận

Về nghĩa vụ hạn chế thiệt hại và nghĩa vụ chứng minh thiệt hại: Bên yêu cầu bồi thường thiệt hại phải áp dụng các biện pháp hợp lý để hạn chế tổn thất kể cả tổn thất đối với khoản lợi trực tiếp đáng lẽ được hưởng do hành vi

vi phạm hợp đồng gây ra Đồng thời bên yêu cầu bồi thường thiệt hại phải chứng minh tổn thất, mức độ tổn thất do hành vi vi phạm gây ra và khoản lợi trực tiếp mà bên bị vi phạm đáng lẽ được hưởng nếu không có hành vi vi phạm

- Chế tài tạm ngừng thực hiện hợp đồng, đình chỉ thực hiện hợp đồng: Đây là chế tài chỉ có ở Pháp luật Việt Nam mà CISG hay pháp luật các nước trên thế giới không quy định Chế tài này mới được quy định trong Luật Thương mại năm 2005 mà Luật Thương mại năm 1997 chưa quy định

- Chế tài hủy bỏ hợp đồng:

CISG quy định những trường hợp người bán vi phạm hợp đồng và người mua có quyền hủy bỏ hợp đồng tại Điều 49 Khoản 1: Nếu việc người bán không thực hiện một nghĩa vụ nào đó của họ phát sinh từ hợp đồng hay từ Công ước này cấu thành một vi phạm chủ yếu đến hợp đồng Vi phạm chủ yếu này theo Công ước là vi phạm cơ bản Chế tài này được áp dụng kể từ sau thời điểm ký kết hợp đồng mà không cần phải đến khi thực hiện hợp đồng mới được áp dụng Chế tài hủy hợp đồng có thể áp dụng đối với từng phần của hợp đồng mà không bắt buộc phải áp dụng đối với toàn bộ hợp đồng trong trường hợp giao hàng từng phần

Pháp luật Việt Nam quy định: Huỷ bỏ hợp đồng bao gồm hủy bỏ toàn

bộ hợp đồng và hủy bỏ một phần hợp đồng

Về thủ tục hủy hợp đồng, bên bị vi phạm có nghĩa vụ chứng minh tuyên

bố hủy hợp đồng của mình là căn cứ theo luật định hoặc hợp đồng quy định;

đồng thời phải thông báo cho bên còn lại biết về quyết định của mình trừ trường hợp hợp đồng tự hủy theo thỏa thuận của hai bên Trong trường hợp bên muốn hủy hợp đồng không thông báo hoặc quên thông báo thì họ sẽ mất quyền hủy hợp đồng trong nhiều trường hợp

Hậu quả của việc hủy hợp đồng: Pháp luật quốc tế và pháp luật quốc gia tương đối thống nhất về hậu quả pháp lý khi hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế bị hủy bỏ CISG, Bộ nguyên tắc UNIDROIT 2004 hay như Luật Thương mại Việt Nam đều quy định những hậu quả cơ bản như sau: Một là, hủy bỏ hợp đồng giải phóng các bên khỏi nghĩa vụ của mình được quy định trong hợp đồng trừ những khoản bồi thường thiệt hại có thể có Hai là, các bên hoàn trả cho nhau những gì đã nhận Ba là, bên vi phạm hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế mà có lỗi thì phải bồi thường thiệt hại cho bên kia và/hoặc nộp tiền phạt nếu hợp đồng có quy định phạt vi phạm

Về mục đích áp dụng các chế tài: Mục đích chính của việc quy định

trách nhiệm đối với bên vi phạm hợp đồng là khôi phục lợi ích vật chất, bù đắp những tổn thất vật chất cho bên bị vi phạm nhằm đảm bảo lợi ích chính đáng của bên bị vi phạm

Từ những phân tích trên, có thể rút ra khái niệm trách nhiệm do vi

phạm hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế như sau: Trách nhiệm do vi phạm hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế là hậu quả pháp lý bất lợi với các chế định, chế tài được quy định bởi pháp luật và hợp đồng áp dụng đối với bên vi phạm hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế nhằm phục hồi quyền lợi cho bên

bị vi phạm, được đảm bảo thực hiện bằng biện pháp do pháp luật quy định

1.2.2 Khái niệm miễn trừ trách nhiệm trong hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế

Về mặt thuật ngữ, theo Từ điển Tiếng Việt Wiktionary “miễn” nghĩa là

“tha cho, khỏi phải” (42), kết hợp với “trách nhiệm” như đã phân tích ở trên thì

có thể hiểu “miễn trừ trách nhiệm” là việc không phải thực hiện một nghĩa vụ hoặc không phải gánh chịu một hậu quả nào đó

Về mặt pháp lý, miễn trừ trách nhiệm là việc loại bỏ hậu quả pháp lý bất lợi khi không thực hiện hoặc thực hiện không đúng, không đầy đủ nghĩa

vụ được giao

Miễn trừ trách nhiệm do vi phạm hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế

là việc bên vi phạm nghĩa vụ theo hợp đồng không bị áp dụng các hình thức chế tài Về bản chất, các trường hợp miễn trừ trách nhiệm hợp đồng là những trường hợp loại trừ yếu tố lỗi của bên vi phạm Cơ sở để miễn trừ trách nhiệm cho bên vi phạm hợp đồng chính là ở chỗ họ không có lỗi khi không thực hiện, thực hiện không đúng hợp đồng Các trường hợp này có thể là các trường hợp được các bên thỏa thuận trong hợp đồng hoặc quy định trong pháp luật Khi bên vi phạm chứng minh được mình thuộc vào những trường hợp miễn trừ trách nhiệm, họ sẽ được giải thoát khỏi các biện pháp chế tài do vi phạm hợp đồng

Thực hiện đúng hợp đồng không chỉ là nghĩa vụ đối với các bên trong hợp đồng mà còn là nguyên tắc luật định Tuy nhiên, không phải lúc nào hợp đồng cũng được thực hiện một cách suôn sẻ, hoàn hảo và đặc biệt đối với hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế Có những biến cố xảy ra làm ảnh hưởng quá trình thực hiện hợp đồng, hoặc những trở ngại nằm ngoài sự kiểm soát của các bên, và dẫn đến việc một bên vi phạm hợp đồng Nếu như vẫn áp dụng các biện pháp chế tài đối với những trường hợp như vậy là bất bình đẳng đối với bên vi phạm Chính vì vậy, việc xây dựng các quy định miễn trừ trách nhiệm trong hợp đồng là rất cần thiết để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của các bên trong quan hệ hợp đồng Để có thể xác định được khi nào bên vi phạm hợp đồng được giải thoát khỏi các chế tài, pháp luật quốc tế và pháp luật các quốc gia đã quy định các căn cứ miễn trừ trách nhiệm sau:

Miễn trừ trách nhiệm do gặp sự kiện bất khả kháng: Khoản 1 Điều 79

CISG quy định: “Một bên không chịu trách nhiệm về việc không thực hiện bất kỳ một nghĩa vụ nào đó của họ nếu chứng minh được rằng việc không thực hiện ấy là do một trở ngại nằm ngoài sự kiểm soát của họ và người

ta không thể chờ đợi một cách hợp lý rằng họ phải tính tới trở ngại đó vào lúc

ký kết hợp đồng hoặc là tránh được hay khắc phục các hậu qủa của nó”

Sự kiện bất khả kháng được hiểu cơ bản là các sự kiện tự nhiên hoặc xã hội, xảy ra một cách khách quan, nằm ngoài ý chí của các bên, các bên không thể biết trước hay dự đoán trước vào thời điểm giao kết hợp đồng và khi sự kiện đó xảy ra, bên vi phạm không thể tránh được hay khắc phục được hậu quả của nó Khi rơi vào trường hợp này, bên vi phạm không phải chịu các chế tài trước bên bị vi phạm

Miễn trừ trách nhiệm do lỗi của bên bị vi phạm: Khi hành vi không

thực hiện, thực hiện không đúng không đầy đủ nghĩa vụ của một bên là do lỗi của bên có quyền thì bên vi phạm không phải chịu trách nhiệm về hành vi vi phạm đó

Điều này đã được quy định cụ thể tại Điều 80 của CISG: “Một bên không được viện dẫn một sự không thực hiện nghĩa vụ của bên kia trong chừng mực mà sự không thực hiện nghĩa vụ đó là do những hành vi hay sơ xuất của chính họ”

Miễn trừ trách nhiệm do người thứ ba có quan hệ với một bên trong hợp đồng gặp phải sự kiện bất khả kháng: Trường hợp này cũng được quy

định trên cơ sở sự tồn tại của sự kiện bất khả kháng nhưng sự kiện đó không xảy ra với bên nào trong hợp đồng mà bên thứ ba có quan hệ hợp đồng với một bên đương sự gặp phải sự kiện bất khả kháng đó Trong trường hợp này, bên không vi phạm nghĩa vụ hợp đồng cũng được miễn trừ trách nhiệm dù họ

vi phạm hợp đồng

Theo quy định tại Khoản 2 Điều 79 của CISG, bên vi phạm sẽ chỉ được miễn trừ trách nhiệm nếu như: (1) bên vi phạm được miễn trừ trách nhiệm theo Khoản 1 Điều 79 (tức là việc bên thứ ba không thực hiện hợp đồng cấu thành một trường hợp bất khả kháng đối với bên vi phạm; và (2) bên thứ ba cũng được miễn trừ trách nhiệm khi áp dụng các điều kiện tại Khoản 1 Điều

79 cho bên đó (hay nói cách khác, bên thứ ba không thực hiện hợp đồng là do gặp bất khả kháng) Lưu ý là cả hai điều kiện nói trên phải được đồng thời đáp ứng

Miễn trừ trách nhiệm theo thỏa thuận trong hợp đồng: Các bên trong

hợp đồng có thể tự mình dự liệu và thỏa thuận các trường hợp miễn trừ trách

nhiệm Khi một bên gặp phải trường hợp đã thỏa thuận, họ cũng được miễn trừ trách nhiệm

CISG không trực tiếp điều chỉnh thỏa thuận của cac bên về miễn trừ trách nhiệm do vi phạm hợp đồng và cũng không cấm các bên tự thỏa thuận

và quy định trong hợp đồng Tuy nhiên, tại Điều 40, Khoản 2 Điều 43 quy định “thỏa thuận của các bên về việc người bán không phải chịu trách nhiệm

do chất lượng hàng hóa không phù hợp với hợp đồng nếu người mua không tuân thủ thời hạn thông báo do các bên thỏa thuận hay do Công ước quy định,

sẽ không có giá trị pháp lý nếu sự không phù hợp của hàng hóa với điều kiện của hợp đồng liên quan đến các yếu tố mà người bán đã biết hay buộc phải biết nhưng không thông báo cho người mua”

Các trường hợp miễn trừ trách nhiệm khác: Ngoài các trường hợp

phổ biến trên, pháp luật các quốc gia khác nhau còn quy định thêm các trường hợp miễn trừ trách nhiệm khác như: miễn trừ trách nhiệm do tình trạng phá sản của các bên, miễn trừ trách nhiệm do một bên phải thực hiện quyết định của cơ quan nhà nước có thẩm quyền…

Hệ quả pháp lý khi xảy ra các trường hợp miễn trừ trách nhiệm trong hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế là khi một bên rơi vào các trường hợp được miễn trừ trách nhiệm do vi phạm hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế, bên vi phạm sẽ được miễn trừ trách nhiệm quyền lợi và nghĩa vụ của các bên

có sự thay đổi cơ bản, có thể ảnh hưởng đến sự tồn tại của hợp đồng Tuy nhiên, vấn đề đặt ra là bên vi phạm được miễn những trách nhiệm nào?

Về vấn đề này, pháp luật quốc tế cũng như pháp luật các quốc gia khác nhau

có những quy định riêng mang ít nhiều điểm khác biệt

Theo quy định của pháp luật Việt Nam tại Điều 294 Luật Thương mại

2005 và Khoản 2, Khoản 3 Điều 351 Bộ luật Dân sự 2015, khi xảy ra các trường hợp miễn trừ trách nhiệm do vi phạm hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế, bên vi phạm sẽ được miễn khỏi toàn bộ các hình thức thế tài khác nhau như: Bồi thường thiệt hại, phạt vi phạm, buộc thực hiện đúng hợp đồng… Đối với trường hợp miễn trừ trách nhiệm do bất khả kháng, tùy loại hợp đồng (hợp đồng có thời hạn cố định về giao hàng hay hợp đồng giao hàng

trong một thời hạn), các bên có thể chấm dứt hợp đồng hoặc gia hạn thời gian thực hiện nghĩa vụ hợp đồng theo quy định tại Điều 296 Luật Thương mại 2005

Theo quy định của CISG, khi một bên rơi vào trường hợp miễn trừ trách nhiệm, các bên có thể được miễn một phần hoặc toàn bộ trách nhiệm do

vi phạm hợp đồng Cụ thể, theo Khoản 5 Điều 79, khi xảy ra trường hợp miễn trừ trách nhiệm do bất khả kháng, bên vi phạm chỉ được miễn trừ trách nhiệm bồi thường thiệt hại mà không đương nhiên được giải thoát khỏi các chế tài khác như: Hủy hợp đồng, phạt hợp đồng, buộc thực hiện đúng hợp đồng… Tuy nhiên, việc miễn trừ trách nhiệm này chỉ có hiệu lực trong thời kì tồn tại của nó (Khoản 3 Điều 79), do vậy nếu sau khi sự kiện bất khả kháng chấm dứt thì bên vi phạm vẫn phải đảm bảo thực hiện hợp đồng Trong khi đó, Điều

80 CISG quy định bên bị vi phạm mất quyền dựa vào sự thất bại của bên vi phạm có nghĩa là bên bị vi phạm không được áp dụng bất cứ trách nhiệm nào đối với bên vi phạm hay bên vi phạm sẽ được giải thoát khỏi toàn bộ trách nhiệm do vi phạm hợp đồng Điều 7.1.7 Bộ nguyên tắc UNIDROIT năm

2004 quy định: “Điều khoản này không ngăn cấm các bên thực hiện quyền chấm dứt hoặc dừng thực hiện hợp đồng hoặc yêu cầu thanh toán tiền lãi vay cho các khoản tiền đến hạn thanh toán”

Như vậy, quy định này cũng có điểm tương tự Điều 79 CISG khi bên không thực hiện do bất khả kháng không phải bồi thường thiệt hại Tuy nhiên, quy định này không giới hạn quyền chấm dứt hợp đồng của bên bị vi phạm nếu hành vi vi phạm hợp đồng của bên kia gây hậu quả nghiêm trọng Quy định này cũng cho phép các bên có thể thỏa thuận kéo dài thời gian thực hiện hợp đồng khi gặp sự kiện bất khả kháng

Ngoài ra, trong các trường hợp các bên tự thỏa thuận thì hậu quả pháp

lý đối với các trường hợp đó được áp dụng theo thỏa thuận trong hợp đồng

1.2.3 Ý nghĩa của các quy định về vấn đề miễn trừ trách nhiệm trong hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế

Mua bán hàng hóa quốc tế là một giao dịch thương mại phức tạp và tiềm ẩn nhiều rủi ro bởi sự khác biệt của nhiều yếu tố như địa lý, khí hậu,văn

hóa, luật pháp….Vì vậy, việc thực hiện đúng, đầy đủ các nghĩa vụ trong hợp đồng không đơn thuần chỉ phụ thuộc vào bên bán và bên mua, mà còn chịu sự tác động từ hành vi của người thứ ba (sự can thiệp của chính quyền các quốc gia…) hay những sự kiện, hoàn cảnh khác (thiên tai, dịch bệnh, chiến tranh…) Do đó cần có các quy định về miễn trừ trách nhiệm nhằm đảm bảo

sự cân bằng về quyền và lợi ích giữa các bên, phân chia rủi ro trong hợp đồng Trong thực tiễn hoạt động mua bán hàng hóa quốc tế, bên vi phạm có thể lạm dụng các quy định không đầy đủ, rõ ràng để trốn tránh trách nhiệm bồi thường thiệt hai cho phía đối tác Chính vì vậy, các quy định về miễn trừ trách nhiệm có ý nghĩa rất lớn đối với các bên trong hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế, là căn cứ giúp các bên bảo vệ quyền và lợi ích chính đáng của mình khi có hành vi xâm hại

Đối với các bên trong hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế: Quy định

về miễn trừ trách nhiệm có vai trò quan trọng đối với các chủ thể trong quan

hệ hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế Trước hết, quy định cụ thể về miễn trừ trách nhiệm trong hợp đồng thương mại quốc tế sẽ hướng dẫn cách xử sự cho các bên khi xuất hiện căn cứ miễn trừ trách nhiệm, đồng thời hạn chế tối

đa các tranh chấp phát sinh từ hợp đồng và từ đó giữ được mối quan hệ kinh doanh tốt đẹp cho các bên trong các giao dịch thương mại quốc tế Quy định

về miễn trừ trách nhiệm trong hợp đồng có thể được các bên thỏa thuận và ghi nhận trong hợp đồng hoặc dẫn chiếu đến các văn bản pháp luật có quy định về vấn đề này Ngoài ra, quy định về miễn trách nhiệm trong hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế đảm bảo các bên thực hiện hợp đồng một cách trung thực Khi xuất hiện các căn cứ miễn trừ trách nhiệm thì một trong hai bên của quan

hệ hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế sẽ phải gánh chịu tổn thất, thiệt hại rất lớn về tài sản và uy tín kinh doanh Trong nhiều trường hợp, nhằm trốn tránh trách nhiệm bồi thường thiệt hại, bên vi phạm nghĩa vụ đã lợi dụng các sự kiện như động đất, sóng thần, thiên tai, lũ lụt… hoặc viện dẫn các lý do khác nhau làm căn cứ miễn trừ trách nhiệm Nếu không có một cơ sở pháp lý đầy

đủ, rõ ràng về miễn trừ trách nhiệm thì bên bị vi phạm sẽ phải chấp nhận rủi

ro, thiệt hại về phía mình Bởi vậy, các quy định về miễn trừ trách nhiệm giúp

các bên nâng cao tinh thần thiện chí, trung thực khi thực hiện hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế và là căn cứ quan trọng để đảm bảo quyền và lợi ích hợp pháp của họ

Đối với cơ quan giải quyết tranh chấp: Trong thương mại quốc tế, tranh chấp về hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế có thể xuất phát từ nhiều nguyên nhân nhưng cơ bản đều do quyền lợi của một bên bị xâm phạm và đòi hỏi bên kia phải đền bù thỏa đáng Khi xảy ra tranh chấp, hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế là căn cứ pháp lý cao nhất để xác định bên nào vi phạm hợp đồng và việc phạm đó có rơi vào trường hợp miễn trừ trách nhiệm không Quy định về miễn trừ trách nhiệm trong hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế là căn cứ để Tòa án, Trọng tài giải quyết các tranh chấp Nếu như các bên không quy định vấn đề miễn trừ trách nhiệm trong hợp đồng, Tòa án có thể dựa văn bản pháp

lý có quy định về vấn đề này Dù được ghi nhận trực tiếp trong hợp đồng hay không, quy định về miễn trừ trách nhiệm trong hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế cũng phát huy vai trò là căn cứ pháp lý cần thiết để giải quyết tranh chấp giữa các bên Thiếu vắng quy định này không chỉ gây tốn thất cho các bên trong quan hệ hợp đồng mà còn gây khó khăn cho Tòa án, Trọng tài - cơ quan giải quyết tranh chấp Quy định đầy đủ, chi tiết về miễn trừ trách nhiệm trong hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế sẽ giúp việc giải quyết các tranh chấp đạt được tính hiệu quả, khách quan, công bằng, hợp lý

1.2.4 Pháp luật điều chỉnh chế độ miễn trừ trách nhiệm trong hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế

Xuất phát từ nguyên tắc tự do thỏa thuận trong quan hệ hợp đồng, pháp luật Việt Nam cũng như pháp luật thế giới đều thừa nhận luật áp dụng cho hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế và miễn trừ trách nhiệm do vi phạm hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế trước tiên là luật do các bên tham gia quan hệ hợp đồng thỏa thuận lựa chọn và sự lựa chọn này phải đáp ứng những điều kiện do chính hệ thống pháp luật đó đặt ra Theo đó, Luật các bên thỏa thuận trong hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế được áp dụng nếu thỏa mãn các điều kiện sau:

- Việc chọn luật không trái với quy định của Việt Nam;

- Luật được chọn không trái với pháp luật Việt Nam, các nguyên tắc cơ bản của pháp luật Việt Nam, các điều ước quốc tế mà các bên là thành viên;

- Việc áp dụng hoặc hậu quả của việc áp dụng không được trái với pháp luật Việt Nam, các nguyên tắc cơ bản của pháp luật Việt Nam;

- Việc chọn luật không nhằm lẩn tránh pháp luật

* Điều ước quốc tế:

Theo Công ước Viên năm 1969, Điều ước quốc tế là hình thức chứa đựng các quy phạm pháp luật quốc tế Là cam kết của các quốc gia đối với nhau trong các lĩnh vực nhất định Là tất cả các văn bản được ký kết giữa các quốc gia và do Luật quốc tế điều chỉnh

Theo Điều 2 Luật Ký kết, gia nhập và thực hiện điều ước quốc tế năm

2005, điều ước quốc tế “là thoả thuận bằng văn bản được ký kết giữa nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam và một hoặc nhiều quốc gia, tổ chức quốc tế hoặc chủ thể khác của pháp luật quốc tế, không phụ thuộc vào tên gọi như hiệp ước, công ước, định ước, hiệp định, nghị định thư, công hàm trao đổi và danh nghĩa ký kết”

Có thể nói rằng điều ước quốc tế là sự thoả thuận bằng văn bản giữa hai hoặc nhiều quốc gia ký kết phù hợp với những nguyên tắc cơ bản của Luật quốc tế, nhằm ấn định, thay đổi hoặc chấm dứt quyền và nghĩa vụ đối với nhau trong quan hệ quốc tế Trong phạm vi các quan hệ mua bán hàng hóa quốc tế nói chung và vấn đề miễn trừ trách nhiệm do vi phạm hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế nói riêng, điều ước quốc tế điều chỉnh chủ yếu, trực tiếp các quan hệ này đó là Công ước Viên 1980 về hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế (CISG)

CISG được soạn thảo bởi Ủy ban của Liên Hợp Quốc về Luật Thương mại quốc tế (UNCITRAL), được thông qua tại Viên (Áo) ngày 11/04/1980 và

có hiệu lực từ ngày 01/01/1988 Công ước ra đời với mục đích là nhằm cung cấp một khung pháp lý thống nhất, hiện đại về mua bán hàng hóa quốc tế, có thể được áp dụng tại mọi quốc gia Hiện nay, với 85 quốc gia thành viên (10)

,

(10) Danh sách thành viên của Công ước Viên năm 1980, http://www.uncitral.org/uncitral/en/uncitral_texts/sale_goods/1980CISG_status.html

CISG ngày càng chứng tỏ được ý nghĩa quan trọng trong việc điều chỉnh hoạt động mua bán hàng hóa giữa các thương nhân trên khắp thế giới Không chỉ được sự thừa nhận của các quốc gia thành viên, CISG còn được các thương nhân và các cơ quan giải quyết tranh chấp từ các quốc gia khác áp dụng rộng rãi bởi các quy định ưu việt trong công ước Công ước đã tham gia điều chỉnh phần lớn các giao dich thương mại trên toàn thế giới, với sự thành công được khẳng định trong thực tiễn hơn 3000 vụ tranh chấp đã được Tòa án và trọng tài các nước cũng như quốc tế giải quyết có liên quan đến việc áp dụng

và diễn giải Công ước Viên 1980 được báo cáo (11) CISG là luật mẫu cho các thương nhân khi giao kết và thực hiện hợp đồng mua bán hàng hóa quốc

tế, giúp cho các doanh nghiệp quốc gia thành viên tiết kiệm được chi phí, thời gian đàm phán luật và giải quyết tranh chấp, tránh cho họ việc phải chọn và

áp dụng pháp luật nước ngoài, tăng khả năng hòa nhập và cạnh tranh công bằng cho các doanh nghiệp trên sân chơi chung của thương mại thế giới

Trước năm 2017, theo quy định của CISG tại Điểm b Khoản 1 Điều 1,

dù Việt Nam chưa là thành viên, Công ước vẫn có thể được áp dụng đối với Việt Nam khi các hợp đồng mua bán quốc tế được ký kết giữa một bên có trụ

sở thương mại tại một quốc gia là thành viên CISG và một bên có trụ sở thương mại tại Việt Nam Ngoài ra, CISG còn áp dụng đối với hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế của doanh nghiệp Việt Nam khi các bên trong hợp đồng lựa chọn Công ước này là luật áp dụng cho hợp đồng của mình hoặc khi trong hợp đồng, các bên không lựa chọn luật áp dụng và cơ quan giải quyết tranh chấp lựa chọn Công ước này để giải quyết tranh chấp Hầu hết các đối tác thương mại chính của các doanh nghiệp Việt Nam đều đã gia nhập CISG, các doanh nghiệp từ các quốc gia này cũng đã áp dụng và quen với việc áp dụng CISG trong các giao dịch thương mại quốc tế Do đó, trong các hợp đồng mua bán hàng hóa giữa doanh nghiệp Việt Nam và doanh nghiệp các quốc gia này, luật chủ yếu được lựa chọn hoặc là CISG hoặc là luật của các quốc gia đó (vì

(11) Thống kê các vụ tranh chấp từ hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế theo CISG, http://www.cisg.law.pace.edu/cisg/text/casecit.html

các doanh nghiệp Việt Nam có ít thế và lực trong đàm phán lựa chọn luật áp dụng cho hợp đồng trong khi đó pháp luật Việt Nam còn nhiều hạn chế cũng như những điểm chưa phù hợp với điều kiện và các tập quán thương mại quốc tế), vậy nên việc áp dụng CISG trong các hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế của doanh nghiệp Việt Nam là khá phổ biến Trên thực tế, đã có những tranh chấp liên quan đến các doanh nghiệp Việt Nam và luật được áp dụng để giải quyết là CISG như tranh chấp giữa Công ty thương mại Tây Ninh - Tanico (Việt Nam) và Công ty Ng Nam Bee (Singapore) (12) Công ty Ng Nam Bee ký hợp đồng mua 3.000 tấn sắn lát của Tanico, theo thỏa thuận, hàng sẽ giao trước ngày 28/02/1995 theo phương thức FOB tại cảng Quy Nhơn (Việt Nam), thanh toán bằng L/C không hủy ngang, vi phạm phạt 10% giá trị hợp đồng Theo đó, Công ty Ng Nam Bee đã mở L/C có hiệu lực đến 15/3/1995, hạn cuối giao hàng ngày 28/02/1995, bên bán được lấy tối đa 50% giá trị L/C trước khi giao hàng Tuy nhiên, ngày 21/01/1995, Ng Nam Bee lại thông báo tàu sẽ cập cảng lấy hàng từ ngày 28/02 đến ngày 3/3/1995; đến ngày 28/02/1995, Ng Nam Bee lại điều chỉnh L/C về việc gia hạn thời gian giao hàng đến 20/3/1995 và ngày L/C hết hiệu lực là 04/4/1995 Đợi đến ngày 08/3/1995 vẫn chưa thấy tàu của Ng Nam Bee đến Việt Nam, Tanico đã thông báo hủy bỏ hợp đồng, tranh chấp đã xảy ra Khi thụ lý giải quyết vụ tranh chấp này, Tòa án Nhân dân tối cao Việt Nam tại Thành phố Hồ Chí Minh đã căn cứ các Điều 29, 61.3, 64 của CISG ra phán quyết, Tanico có quyền hủy bỏ hợp đồng vì Ng Nam Bee vi phạm thời gian giao hàng, buộc

Ng Nam Bee phải chịu phạt vi phạm Tuy nhiên, phán quyết đã bị Viện Kiểm sát nhân dân tối cao Việt Nam kháng nghị: “Không áp dụng CISG vì Việt Nam không tham gia Công ước này” Chuyện tranh chấp giữa Tanico và Ng Nam Bee cho thấy, chưa (hoặc không) là thành viên của CISG doanh nghiệp Việt Nam đã bị thiệt thòi trong kinh doanh quốc tế Do đó, việc nắm vững những nội dung và cách áp dụng các quy định trong CISG có ý nghĩa

(12) Công ước Viên cho người Việt Nam, Các trường hợp miễn trách, http://www.cisgvn.net

quan trọng cho các doanh nghiệp Việt Nam khi tham gia kí kết và thực hiện các hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế

Ngày 18/12/2015, Việt Nam đã chính thức phê duyệt việc gia nhập Công ước Viên 1980 (13) Từ ngày 01/01/2017, CISG bắt đầu có hiệu lực ràng buộc tại Việt Nam, mở ra nhiều thuận lợi cho các doanh nghiệp trong giao thương hàng hóa quốc tế CISG là văn bản hài hòa hóa pháp luật nhằm thống nhất các quy phạm được áp dụng để điều chỉnh các hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế, dù các bên của hợp đồng ở quốc gia nào Việc gia nhập CISG và pháp luật thương mại Việt Nam có những quy định thống nhất với CISG có ý nghĩa rất quan trọng Cụ thể, đối với hệ thống pháp luật thương mại Việt Nam, việc gia nhập CISG - luật mẫu trong mua bán hàng hóa quốc tế, sẽ giúp thống nhất pháp luật về mua bán hàng hóa quốc tế của Việt Nam với nhiều quốc gia trên thế giới, làm giảm bớt xung đột pháp luật trong lĩnh vực mua bán hàng hóa quốc tế giữa pháp luật Việt Nam và các nước khác; tạo khung pháp luật thống nhất, tăng tính dự báo và minh bạch cho pháp luật về lĩnh vực mua bán hàng hóa, góp phần hoàn thiện các quy định trong nước liên quan; là điều kiện để việc giải quyết tranh chấp, nếu có, từ các hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế thuận lợi hơn Gia nhập CISG cũng góp phần tăng cường khả năng hội nhập của Việt Nam vào sân chơi chung của thương mại thế giới bởi CISG là một trong những công ước quốc tế đa phương có ảnh hưởng mạnh mẽ đối với nền thương mại toàn cầu Hơn nữa, nếu có thể áp dụng tốt các quy định trong CISG, các doanh nghiệp Việt Nam còn có thể chủ động lựa chọn văn bản này làm cơ sở pháp lý cho hợp đồng để có thể tiết kiệm được các nguồn lực trong quá trình chọn luật áp dụng, tránh được những chi phí và khó khăn từ việc áp dụng pháp luật nước ngoài (vì việc tham dự một phiên tòa tại nước ngoài, sử dụng nguồn luật nước ngoài là bất lợi lớn cho các doanh nghiệp Việt Nam) cũng như giảm thiểu những tranh chấp trong việc chọn luật Bên cạnh đó, các điều khoản của CISG tạo ra sự bình

(13) Danh sách thành viên của Công ước Viên năm 1980, http://www.uncitral.org/uncitral/en/uncitral_texts/sale_goods/1980CISG_status.html

đẳng về nội dung giữa người mua và người bán trong quan hệ hợp đồng, giúp các bên bảo vệ được quyền và lợi ích hợp pháp của mình khi giao kết và thực hiện hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế Đây chính là cơ hội cho các doanh nghiệp Việt Nam có thể bảo vệ mình và cạnh tranh công bằng với các doanh nghiệp nước ngoài, tránh sự bị động trong quá trình thực hiện hợp đồng và khi có tranh chấp liên quan, đặc biệt là vấn đề miễn trừ trách nhiệm khi có vi phạm hợp đồng xảy ra (14)

* Tập quán thương mại quốc tế:

Các tập quán thương mại hình thành lâu đời trong các quan hệ thương mại quốc tế, khi được các chủ thể ký kết hợp đồng mua bán quốc tế chấp nhận

sẽ trở thành nguồn luật điều chỉnh đối với các hợp đồng giữa các chủ thể đó với nhau Các tập quán thương mại, khi dẫn chiếu vào hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế, sẽ có hiệu lực bắt buộc áp dụng đối với các chủ thể ký kết Tập quán quốc tế về thương mại là những thói quen, phong tục về thương mại được nhiều nước áp dụng và áp dụng một cách thường xuyên với nội dung rõ ràng để dựa vào đó các bên xác định quyền và nghĩa vụ với nhau Thông thường, tập quán quốc tế về thương mại được chia thành ba nhóm:

- Tập quán có tính chất nguyên tắc: Là những tập quán cơ bản, bao trùm được hình thành trên cơ sở các nguyên tắc cơ bản của luật quốc tế và luật quốc gia như nguyên tắc tôn trọng chủ quyền quốc gia, nguyên tắc bình đẳng giữa các dân tộc Ví dụ: Toà án (hoặc trọng tài) của nước nào thì có quyền áp dụng các quy tắc tố tụng của nước đó khi giải quyết những vấn đề

về thủ tục tố tụng trong các tranh chấp về hợp đồng mua bán hàng hóa quốc

tế

- Tập quán thương mại quốc tế chung: Là các tập quán thương mại

được nhiều nước công nhận và được áp dụng ở nhiều nơi, nhiều khu vực trên thế giới Ví dụ: Incoterms năm 2000 (Các Điều kiện Thương mại Quốc tế) do

(14) Phòng Thương mại và công nghiệp Việt Nam (VCCI), Báo cáo nghiên cứu “Đề xuất Việt Nam

gia nhập Công ước Viên về hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế”,

1980/index.html

http://trungtamwto.vn/viewer/vn/an-pham-khac/bao-cao-de-xuat-viet-nam-gia-nhap-cong-uoc-vien-Phòng Thương mại Quốc tế tập hợp và soạn thảo được rất nhiều quốc gia trên

thế giới thừa nhận và áp dụng trong hoạt động mua bán hàng hoá quốc tế Hay

UCP 500 do ICC ban hành đưa ra các quy tắc để thực hành thống nhất về thư tín dụng cũng được nhiều quốc gia trên thế giới áp dụng vào hoạt động thanh toán quốc tế (15)

- Tập quán thương mại khu vực (địa phương): Là các tập quán thương mại quốc tế được áp dụng ở từng nước, từng khu vực hoặc từng cảng

Tập quán quốc tế về thương mại sẽ được áp dụng cho hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế khi:

- Hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế quy định

- Các điều ước quốc tế liên quan quy định

- Luật thực chất (luật quốc gia) do các bên lựa chọn không có hoặc có nhưng không đầy đủ

Tập quán quốc tế về thương mại chỉ có giá trị bổ sung cho hợp đồng Vì vậy, những vấn đề gì hợp đồng đã quy định thì tập quán quốc tế không có giá trị, hay nói cách khác, hợp đồng mua bán hàng hóa có giá trị pháp lý cao hơn

so với tập quán thương mại quốc tế Khi áp dụng, cần chú ý là do tập quán quốc tế về thương mại có nhiều loại nên để tránh sự nhầm lẫn hoặc hiểu không thống nhất về một tập quán nào đó, cần phải quy định cụ thể tập quán

đó trong hợp đồng

Một tập quán thông dụng, phổ biến hiện nay trong buôn bán quốc tế là Incoterms Sau chiến tranh thế giới thứ nhất, kinh tế thế giới phục hồi, buôn bán quốc tế phát triển và mở rộng để tạo điều kiện thuận lợi cho hoạt động thương mại phát triển giữa các quốc gia, khi đó các thương nhân quốc tế bất đồng về ngôn ngữ, chịu sự điều tiết khác nhau về tập quán thương mại dễ dẫn tới hiểu lầm, tranh chấp kiện tụng, phòng thương mại quốc tế (ICC- international chamber of commerce) có trụ sở tại Paris, đã xây dựng điều kiện thương mại quốc tế (Incoterms- international commercial terms) lần đầu tiên

(15) Nguyễn Xuân Công (2009), Hợp đồng Thương mại Quốc tế - Những nội dung doanh nghiệp

cần quan tâm, http://moj.gov.vn/qt/tintuc/Pages/thong-tin-khac.aspx?ItemID=1299

vào năm 1936 Lập tức, Incoterms được nhiều nhà doanh nghiệp của nhiều nước thừa nhận và áp dụng vì tính rõ ràng, dễ hiểu, phản ánh được các tập quán thương mại phổ biến trong buôn bán quốc tế (16)

Nó là một bộ phận các quy tắc nhằm hệ thống hóa các tập quán thương mai được áp dụng phổ biến bởi các doanh nhân trên thế giới Các tập quán này đã xuất hiện và tồn tại trong quá trình phát triển của thương mại thế giới, nhưng trước đây chưa được biết đến theo một trật tự khoa học và logic Incoterms ra đời là một sự tập hợp thành văn bản những gì đã được thực hiện

và kiểm nghiệm phổ biến trong thực tiễn, với mục đích giúp cho mọi doanh nghiệp ở khắp nơi trên thế giới có thể hiểu rõ và sử dụng một cách dễ dàng

mà không cần mất nhiều thời gian để tìm hiểu tất cả các luật lệ, tập quán thương mại riêng biệt của các đối tác nước ngoài Đồng thời, Incoterms là một căn cứ pháp lý quan trọng để thực hiện khiếu nại và giải quyết tranh chấp (nếu có) giữa người mua và người bán trong quá trình thực hiện hợp đồng ngoại thương Nếu trong hợp đồng ngoại thương có dẫn chiếu loại Incoterms

sử dụng (1980; 1990; 2000; 2010…) thì khi có tranh chấp xảy ra, văn bản Incoterms và các tài liệu giải thích chuẩn mực về Incoterms, là những căn cứ quan trọng mang tính pháp lý giúp các bên thực hiện và giải quyết khiếu nại hoặc kiện ra tòa án hoặc trọng tài

* Tiền lệ pháp (án lệ) về thương mại:

Tiền lệ pháp (Precedent) và án lệ (Case Law) là một trong những nguồn luật chính thức, được áp dụng rộng rãi trên thế giới, là nguồn chủ yếu và quan trọng trong hệ thống pháp luật của các quốc gia trong Khối Thịnh vượng chung Anh, hầu hết các tiểu bang của Mỹ (ngoại trừ tiểu bang Louisiana), Canada (ngoại trừ Québec) và các thuộc địa trước kia của Anh Theo đó Nhà nước thừa nhận những bản án, quyết định giải quyết vụ việc của Tòa án làm khuôn mẫu và cơ sở để đưa ra phán quyết cho những vụ án có tình tiết hay vấn đề tương tự sau đó Tiền lệ pháp còn là quá trình làm luật của Tòa án

(16) Hoàng Văn Châu, Tô Bình Minh (2008), Các điều kiện thương mại quốc tế (Incoterms 2000)

Giải thích và hướng dẫn sử dụng, Nxb Khoa học và kỹ thuật

trong việc công nhận và áp dụng các nguyên tắc mới trong quá trình xét xử Đây là một hình thức pháp luật chiếm vị trí quan trọng trong hệ thống pháp luật Anglo-Sacxon, hay còn gọi là hệ thống pháp luật Anh - Mỹ, hệ thống pháp luật bất thành văn (17)

Trong hệ thống pháp luật Châu Âu lục địa hay còn gọi là hệ thống pháp luật Dân sự (Civil Law) hay còn gọi là luật thành văn (như một số nước Pháp, Đức, Ý, Nhật Bản…) hình thức này chỉ được coi là nguồn thứ yếu Tuy nhiên, tiền lệ pháp ngày càng có vai trò quan trọng trong hệ thống Dân luật, đặc biệt

là trong thời đại toàn cầu hóa hiện nay, nhất là đối với lĩnh vực kinh tế, liên quan đến việc tranh chấp các hợp đồng thương mại Đối với Liên bang Nga

và các nước Đông Âu hiện nay, thì tiền lệ pháp đã được công nhận như là một nguồn luật chính thức Ở Việt Nam, dưới chế độ Việt Nam Cộng hòa, tiền lệ pháp cũng được coi là một nguồn trong lĩnh vực pháp luật dân sự

Có nhiều thuật ngữ khác nhau có liên quan mật thiết đến tiền lệ pháp (Precedent), kéo theo đó là nhiều quan điểm, cách hiểu khác nhau về nó cùng với những tranh cãi nhất định Đó chính là án lệ (Case Law) và Thông luật hay còn gọi là luật chung (Common Law) Có thể nói đây là ba từ ngữ tương

tự nhau cùng chỉ về một khái niệm, và có thể sử dụng thay thế cho nhau Theo quan điểm của các nhà luật học (bao gồm Anh, Mỹ) thì án lệ được hiểu theo hai nghĩa Theo nghĩa rộng, án lệ là nguyên tắc bắt buộc đòi hỏi Thẩm phán trong hệ thống các cơ quan Tòa án khi xét xử một vụ việc cụ thể cần phải căn

cứ ngay vào các bản án, các vụ việc trước đó, đặc biệt là các phán quyết của các Tòa cấp cao (Hight Court), Tòa phúc thẩm (Court of Appeal) và Tòa án tối cao (Supreme Court hoặc House of Lord - Thượng nghị viện, là Tối cao Pháp viện trong hệ thống tòa án Anh), hay là những nguyên tắc không theo luật định được đưa ra từ các quyết định tư pháp, hay là hệ thống những nguyên tắc bất thành văn đã được công nhận và hình thành thông qua các quyết định của Tòa án Theo nghĩa hẹp, Án lệ được hiểu bao gồm toàn bộ các

(17) Đắc Minh (2012), Tiền lệ pháp, án lệ và mối quan hệ với hệ thống pháp luật Anglo - Sacxon,

Báo điện tử Công lý

quyết định, bản án được tuyên bố bởi Tòa án và có giá trị như nguồn luật, đưa

ra những nguyên tắc, nền tảng áp dụng cho các vụ việc xảy ra sau này, hay là cách thức sử dụng các nguyên tắc có sẵn như là những căn cứ áp dụng để quyết định các vụ việc xảy ra trong tương lai (18)

Một số quan điểm cho rằng về mặt bản chất, án lệ cũng chính là tiền lệ pháp Bởi cả hai đều xuất phát từ Tòa án và hình thành qua quá trình xét xử Mặt khác, tiền lệ pháp là thuật ngữ dùng để chỉ về một hình thức pháp luật còn án lệ dùng để chỉ về nguồn của pháp luật (mà nguồn của pháp luật cũng chính là hình thức pháp luật) Nói một cách khác, tiền lệ pháp là một hình thức pháp luật hay quá trình làm luật của tòa án, còn án lệ là những bản án, quyết định mà Tòa án làm căn cứ để áp dụng cho những vụ việc có tình tiết tương tự sau này Đây không phải là hai từ đồng nghĩa và dẫn chiếu đến nhau

* Luật quốc gia:

Luật quốc gia đóng vai trò quan trọng trong việc giải quyết các tranh chấp và có thể tác động đến mối quan hệ của các bên trong hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế thông qua nhiều cách thức Vì vậy, khi ký kết hợp đồng các bên cần chú ý đến vấn đề này để không rơi vào thế bị động Luật quốc gia sẽ được áp dụng để xem xét vấn đề miễn trừ trách nhiệm do vi phạm hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế trong trưòng hợp sau:

- Khi hợp đồng quy định: Hoặc là các bên quy định về luật áp dụng ngay từ giai đoạn đàm phán, ký kết hợp đồng, bằng cách chỉ rõ trong hợp đồng rằng luật của một nước nào đó sẽ được áp dụng cho hợp đồng Trường hợp này gọi là các bên đã quy định trong hợp đồng điều khoản luật áp dụng cho hợp đồng Ví dụ:

“Mọi vấn đề không được quy định hoặc quy định không đầy đủ trong hợp đồng này sẽ được giải quyết theo luật Việt Nam”

(18) Đắc Minh (2012), Tiền lệ pháp, án lệ và mối quan hệ với hệ thống pháp luật Anglo - Sacxon,

Báo điện tử Công lý

Hoặc:“Các vấn đề phát sinh từ hợp đồng hoặc liên quan đến hợp đồng này được giải quyết theo luật nước người bán”

Khi tranh chấp phát sinh, các bên và tòa án có thể dựa vào luật Việt Nam hoặc luật nước người bán để giải quyết

Hoặc là các bên thoả thuận lựa chọn luật quốc gia là luật áp dụng cho

hợp đồng sau khi ký kết hợp đồng, thậm chí khi tranh chấp phát sinh Cách

này được các bên áp dụng khi trong hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế mà các bên đã ký trước đó không có điều khoản về luật áp dụng Trong thực tế, cách này là rất khó áp dụng vì các bên khó có thể đạt được một sự nhất trí về việc chọn luật áp dụng khi mà tranh chấp đã phát sinh: Người bán thì chỉ muốn áp dụng luật của nước nào bảo vệ được quyền lợi cho mình trong khi

đó người mua cũng chỉ muốn áp dụng luật của nước bảo vệ được quyền lợi cho mình Trong trường hợp này, hai bên chỉ đạt được sự thống nhất khi luật được lựa chọn là luật không nghiêng quá về bảo vệ quyền lợi cho bên nào

Khi toà án hoặc trọng tài quyết định: Điều 7 khoản 2 của Pháp lệnh

Trọng tài Thương mại năm 2003 quy định: “Đối với vụ tranh chấp có yếu tố nước ngoài, Hội đồng Trọng tài áp dụng pháp luật do các bên lựa chọn Trong trường hợp các bên không lựa chọn được pháp luật để giải quyết vụ tranh chấp thì Hội đồng Trọng tài quyết định”

Như vậy, Trọng tài thương mại Việt Nam sẽ có quyền chọn luật áp dụng cho hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế khi phát sinh tranh chấp nếu như các bên không thoả thuận được luật áp dụng

- Khi hợp đồng mẫu quy định: Trong rất nhiều hợp đồng mua bán hàng

hóa quốc tế, để tiết kiệm thời gian, các bên thường chỉ quy định những nội dung cơ bản liên quan đến đối tượng mua bán và giá cả Những nội dung còn lại, các bên thường dẫn chiếu đến hợp đồng mẫu Hợp đồng mẫu thường được các tập đoàn, công ty buôn bán lớn soạn thảo Ví dụ: Hợp đồng mẫu của ITC

về mua bán quốc tế hàng hóa dễ hỏng (The ITC Model Contract for the International Sale of Perishable Goods) (19) Trong trường hợp này, hợp đồng

(19) Nguyễn Xuân Công (2009), Hợp đồng Thương mại Quốc tế - Những nội dung doanh nghiệp

cần quan tâm, http://moj.gov.vn/qt/tintuc/Pages/thong-tin-khac.aspx?ItemID=1299

mẫu sẽ có giá trị bắt buộc đối với các bên và nếu trong hợp đồng mẫu có quy định điều khoản về luật áp dụng thì luật đó đương nhiên sẽ là luật áp dụng cho hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế mà hai bên đã ký kết

Ở Việt Nam, pháp luật về hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế được quy định như một phần của luật thương mại nói chung Do đó, về vấn đề này, hai văn bản pháp luật Việt Nam được áp dụng chủ yếu để điều chỉnh các nội dung liên quan trong đó có vấn đề miễn trừ trách nhiệm nhệm do vi phạm hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế đó là: Bộ luật Dân sự Việt Nam năm 2015 và Luật Thương mại Việt Nam năm 2005; bên cạnh đó là những văn bản dưới luật như: Nghị định số 72/2006/NĐ-CP ngày 25/ 7/2006 quy định chi tiết một

số điều của Luật Thương mại về Văn phòng đại diện, chi nhánh của thương nhân nước ngoài tại Việt Nam; Nghị định số 12/2006/NĐ-CP ngày 23/01/2006 quy định chi tiết một số điều của Luật Thương mại về hoạt động mua bán hàng hóa quốc tế và các hoạt động đại lý, mua, bán, gia công, và quá cảnh hàng hóa với nước ngoài; Nghị định số 23/2007/NĐ-CP ngày 12/02/2007 quy định chi tiết 12/02/2007 quy định chi tiết một số điều của Luật Thương mại về hoạt động mua bán hàng hóa và các hoạt động liên quan trực tiếp đến mua bán hàng hóa của doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài tại Việt Nam, Nghị định số 140/2007/NĐ-CP ngày 05/9/2007 quy định chi tiết một số điều của Luật Thương mại về điều kiện kinh doanh dịch vụ logistic

và giới hạn tránh nhiệm đối với thương nhân kinh doanh dịch vụ logistic… và các văn bản khác liên quan

Tiểu kết Chương I: Chương I của Luận văn đã khái quát những vấn đề

lý luận về hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế , định nghĩa, đặc điểm, vai trò của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế trên cơ sở quy định của Công ước Viên năm 1980, Công ước Lahay năm 1964 và quy định của pháp luật Việt Nam Chương I của Luận văn cũng đã tập trung phân tích khái niệm về trách nhiệm pháp lý, trách nhiệm do vi phạm hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế

và các căn cứ xác định trách nhiệm do vi phạm hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế Trên cơ sở đó, Chương I Luận văn đã rút ra định nghĩa về miễn trách nhiệm trong hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế và giới thiệu khái quát về

các trường hợp miễn trừ trách nhiệm trong hợp đồng mua bán hàng hóa quốc

tế, các định nghĩa, hệ quả pháp lý của chúng theo quy định của pháp luật quốc

tế