Trong vụ kiện này, cả Ban hội thẩm và Cơ quan Phúc thẩm đều đồng ý về sự nguy hại của sự tích lũy lốp xe phế thải từ lốp xe tái chế và lốp xe cũ ở Brazil, cũng như tính cần thiết của lệnh cấm mà Brazil thực hiện với mục tiêu bảo vệ đời sống và sức khỏe con người. Tuy nhiên, lệnh cấm của Brazil vẫn bị đánh giá là phân biệt đối xử độc đoán hay phi lý, tạo ra hạn chế trá hình đối với thương mại quốc tế và vì vậy khơng phải là ngoại lệ theo Điều XX(b) Hiệp định GATT. Cơ quan Phúc thẩm đã tập trung vào hai khía cạnh của việc áp dụng biện pháp để từ đó đưa ra kết luận này. Thứ nhất: sự miễn trừ lệnh cấm nhập khẩu cho các nước thuộc khối MERCOSUR và thứ hai, phán quyết của tòa án Brazil cho phép nhập khẩu lốp xe cũ vào Brazil.114 Trong nội dung dưới đây, luận văn sẽ phân tích hai tình tiết bất lợi này.
2.3.1 Miễn trừ cho khối MERCOSUR115
Năm 1991, Brazil thông qua Portaria DECEX 8/1991,116 lần đầu tiên cấm nhập khẩu lốp xe cũ. Năm 1996, Brazil ban hnh Resoluỗóo CONAMA 23/1996117 để giảm thiểu lốp xe phế thải tồn đọng. Năm 2000, Brazil ban hành Portaria SECEX 8/2000118 cấm nhập khẩu lốp xe tái chế và lốp xe cũ vào lãnh thổ Brazil. Là thành viên khối MERCOSUR, Brazil có nghĩa vụ tuân thủ các quy định của MERCOSUR để đảm bảo tự do hóa thương mại nội khối. Với tư cách cùng là thành viên MERCOSUR, tháng 8 năm 2001, Uruguay yêu cầu mở thủ tục tố tụng trọng tài MERCOSUR. Lý do Uruguay đưa ra là Brazil đã ngăn cản việc xuất khẩu lốp xe tái chế thông thường của Uruguay, vi phạm quy định của Hội đồng Thị trường Chung khối MERCOSUR, ngăn cản sự tự do di chuyển hàng hóa nội khối.
Năm 2002 Tòa Trọng tài ad hoc MERCOSUR tuyên bố lệnh cấm của Brazil vi
phạm nghĩa vụ về hạn chế thương mại và do đó, tuân theo phán quyết trọng tài, Brazil đã
114
Benn McGrady(2011), “Trade and Public Health: The WTO, Tobacco, Alcohol, and Diet” (Thương mại và Sức
khỏe Công cộng: WTO, Thuốc lá, Rượu và Thức ăn), Cambridge University Press, tr.166
115 MERCOSUR viết tắt từ tiếng Tây Ban Nha Mercado Común del Sur, Thị trường Chung Nam Mỹ, được thành lập năm 1991 bởi Hiệp định Asunción. Brazil là một trong các thành viên sáng lập. Xem thêm
[http://www.mercosur.int/t_generic.jsp?contentid=3862&site=1&channel=secretaria&seccion=2] (truy cập ngày 7/6/2012)
116 Bộ Ngoại Thương, Bộ Phát triển Công nghiệp và Ngoại thương, Portaria Số 8 (13/5/1991)
117
Hội đồng Môi trường Quốc gia Brazil, Nghị quyết số 23 (12/12/1996)
118
33
sửa đổi các quy định pháp lý của mình với việc ban hành Portaria SECEX 2/2002, bãi bỏ lệnh cấm nhập khẩu lốp xe tái chế xuất xứ từ các nước MERCOSUR. Năm 2004, Brazil ban hành Portaria SECEX 14/2004119, Điều 40 của Chỉ thị này quy định: (i) cấm nhập khẩu lốp xe tái chế; (ii) cấm nhập khẩu lốp xe cũ; và (iii) miễn trừ đối với lốp xe tái chế xuất xứ từ các nước thuộc khối MERCOSUR. Đây là các yếu tố dẫn đến sự ra đời “miễn trừ MERCOSUR”, một trong các nguyên nhân Brazil bị EC khởi kiện lên trước WTO.
Đối với miễn trừ này, Brazil đưa ra hai lý do, thứ nhất, vì thực hiện phán quyết của tòa trọng tài MERCOSUR và thứ hai, đối xử khác biệt với các thành viên khối MERCOSUR là phù hợp với quy định tại Điều XXIV của Hiệp Định GATT 1994, cũng như phù hợp với Điều XX(d), vì vậy sự đối xử khác biệt này khơng mang tính độc đốn hay phi lý.120
Lý giải tại sao miễn trừ MERCOSUR không tạo ra phân biệt đối xử phi lý, Ban hội thẩm cho rằng sự phân biệt đối xử này phát sinh theo quy định của Điều XXIV Hiệp định GATT 1994 quy định về việc đối xử thuận lợi hơn đối với các thành viên, vì vậy dẫn đến phân biệt đối xử giữa các quốc gia thành viên với các quốc gia khác, cho nên sự phân biệt đối xử tạo ra từ miễn trừ MERCOSUR là không vô lý.121 Tuy vậy, Ban hội thẩm không đưa ra nhận định nào về việc MERCOSUR có đáp ứng các điều kiện của Điều XXIV liên quan đến liên minh quan thuế hay khơng.122 “Ban hội thẩm khơng ở vị thế có thể đánh giá chi tiết về lựa chọn của các lập luận của Brazil trong quá trình tố tụng ở MERCOSUR hay bình luận kết quả của vụ kiện dưới góc độ các chiến lược của Brazil trong q trình đó, và tiến hành việc đó là khơng thích hợp.”123
Ngược lại, Cơ quan Phúc thẩm lại nhận thấy phán quyết của Tòa Trọng tài ad hoc MERCOSUR khơng có liên quan đến mục tiêu lệnh cấm hướng tới mà cịn đi ngược lại mục tiêu đó124 và kết luận miễn trừ MERCOSUR dẫn đến việc lệnh cấm nhập khẩu được thực hiện theo cách thức tạo ra phân biệt đối xử độc đoán hay phi lý125, và cho rằng việc Ban hội thẩm dùng số lượng nhập khẩu để đánh giá tính độc đốn của sự phân biệt đối xử
119
Văn phịng Ngoại Thương, Bộ Phát triển Cơng nghiệp và Ngoại thương, Portaria Số 14 (17/11/2004)
120 Bài biện hộ thứ hai của Brazil, đoạn 107
121 Báo cáo của Ban hội thẩm, Brazil – Lốp xe, đoạn 7.273
122 Báo cáo của Ban hội thẩm, Brazil – Lốp xe, đoạn 7.274
123 Báo cáo của Ban hội thẩm, Brazil – Lốp xe, đoạn 7.276
124
Xem chú thích số 91
125
34
là khơng đúng đắn.126 Với lý do tương tự, Cơ quan Phúc thẩm bác bỏ kết luận của Ban hội thẩm, đánh giá miễn trừ này tạo ra hạn chế trá hình đối với thương mại quốc tế.127 Tuy nhiên, giống như Ban hội thẩm, Cơ quan Phúc thẩm cũng từ chối đánh giá Điều XXIV và Điều XX(b), với lý do việc này là khơng cần thiết.128
2.3.2 Phán quyết của tịa án Brazil cho phép nhập khẩu lốp xe cũ
Portaria DECEX 8/1991 và Portaria SECEX 8/2000 của chính phủ Brazil quy định cấm nhập khẩu lốp xe tái chế và lốp xe cũ để giảm thiểu tồn đọng lốp xe phế thải, từ đó giúp bảo vệ sức khỏe và đời sống con người. Lệnh cấm nhập khẩu này đã vấp phải sự phản đối từ ngành công nghiệp tái chế lốp xe nội địa: một vài nhà sản xuất đã xin được phán quyết của tòa chống lại lệnh cấm này, dẫn tới việc nhập khẩu lốp xe cũ vẫn tiếp diễn ở Brazil, bất chấp lệnh cấm. Các nhà nhập khẩu lốp xe cũ chính yếu ở Brazil là các nhà sản xuất lốp xe tái chế nội địa, họ ưa chuộng nguyên liệu nhập khẩu vì nhập khẩu rẻ hơn việc thu gom lốp xe cũ trong nước. Bằng lệnh cấm nhập khẩu lốp xe cũ, Brazil đã một cách hiệu quả buộc ngành tái chế lốp xe nội địa chỉ dùng lốp xe cũ để tái chế, để có thể làm giảm bớt việc tích lũy lốp xe phế thải trong nước.129
Đối với phán quyết của tịa án trong nước, Brazil cho rằng khơng có sự mâu thuẫn nào giữa hành động của các nhánh khác nhau của chính phủ Brazil. Phán quyết của tịa và việc thực thi phán quyết bởi các cơ quan thuế là kết quả của Nhà nước Pháp quyền, khơng hề mang tính khó dự đốn, bất thường, phi lý hay bất hợp pháp trong việc thực thi nghĩa vụ của các nhánh lập pháp, hành pháp hay tư pháp.130
Ban hội thẩm đồng ý với lập luận này của Brazil và cho rằng việc nhập khẩu lốp xe cũ vào Brazil được thực hiện thơng qua phán quyết của tịa án Brazil nên sự phân biệt đối xử này khơng mang tính thất thường hay khó dự đốn, do đó Ban hội thẩm đi đến kết luận việc nhập khẩu lốp xe cũ thông qua phán quyết của tòa án Brazil không tạo thành phân biệt đối xử độc đoán131.
126
Xem chú thích số 92
127 Báo cáo của Ban hội thẩm, Brazil – Lốp xe, đoạn 7.355 và Báo cáo của Cơ quan Phúc thẩm, Brazil – Lốp xe, đoạn 239
128 Báo cáo của Cơ quan Phúc thẩm, Brazil – Lốp xe, đoạn 256
129
Julia Ya Qin, “Managing Conflicts between Rulings of WTO and RTA Tribunals: Reflections on the Brazil – Tyres case” (Giải quyết Xung đột giữa các Phán quyết của WTO và Tòa án RTA: Nhận xét về vụ kiện Brazil – Lốp xe), Wayne State University Law School Legal Studies Research Paper Series No.09-24, 2009
130
Bài biện hộ phúc thẩm của Brazil, đoạn 44
131
35
Tuy nhiên, hậu quả của việc cho phép nhập khẩu lốp xe cũ này làm tăng một cách đáng kể số lượng lốp xe cũ ở Brazil, điều này làm suy yếu mục đích “giảm thiểu sự tích lũy lốp xe” mà Brazil tuyên bố, vì vậy Ban hội thẩm kết luận việc nhập khẩu lốp xe cũ thơng qua phán quyết của tịa là phi lý.132
Cơ quan Phúc thẩm nhận thấy việc nhập khẩu lốp xe cũ thơng qua phán quyết của tịa là đi ngược lại với mục tiêu mà lệnh cấm nhập khẩu theo đuổi. Cơ quan Phúc thẩm cũng dùng lập luận nếu một biện pháp được áp dụng bởi lý do không liên quan hay đi ngược lại với mục tiêu nêu tại phần mở đầu Điều XX thì biện pháp đó tạo thành sự phân biệt đối xử độc đốn hay phi lý. Vì vậy Cơ quan Phúc thẩm kết luận việc nhập khẩu lốp xe cũ này là phân biệt đối xử độc đoán hay phi lý và gây hạn chế trá hình đối với thương mại quốc tế.133
Miễn trừ MERCOSUR và việc nhập khẩu lốp xe cũ thông qua phán quyết của tịa án Brazil là hai ngun nhân chính yếu đưa DSB đến kết luận lệnh cấm của Brazil không đủ điều kiện để áp dụng ngoại lệ tại Điều XX (b). Nếu Brazil dùng một khía cạnh khác của miễn trừ MERCOSUR để bảo vệ cho lệnh cấm của mình, Brazil đã có thể có cơ hội đạt được một sự biện hộ tốt hơn.134 Vấn đề miễn trừ MERCOSUR này sẽ được phân tích thêm ở Chương 3.
Có thể thấy cách thức DSB áp dụng ngoại lệ tại điểm (b) Điều XX Hiệp định GATT 1994 để giải quyết vụ kiện này không khác biệt nhiều so với các vụ kiện trước đây. Bản thân vụ kiện và cách hai Cơ quan Giải quyết Tranh chấp lập luận và kết luận trong quá trình áp dụng ngoại lệ (b) Điều XX để giải quyết vụ kiện này đã làm nảy sinh một vài vấn đề đáng lưu ý và thu hút khá nhiều sự quan tâm của các học giả. Những vấn đề này cũng như các bình luận, nhận xét sẽ được trình bày và phân tích tại Chươnng 3 của Khóa luận.
132 Xem chú thích số 101 133 Xem chú thích số 80 134 Julia Ya Qin (2009), chú thích số 129
36
CHƢƠNG 3. BÌNH LUẬN PHÁN QUYẾT – MỘT SỐ VẤN ĐỀ NẢY SINH VÀ DỰ ĐOÁN TƢƠNG LAI ÁP DỤNG NGOẠI LỆ VỀ MƠI TRƢỜNG
Để tìm hiểu rõ hơn ngoại lệ về môi trường tại Điều XX(b), phần đầu tiên của chương 3 sẽ tiến hành phân tích cách thức Ban hội thẩm và Cơ quan Phúc thẩm lập luận và đưa ra phán quyết, đồng thời nêu ý kiến về sự khác biệt trong quá trình giải quyết vụ kiện của hai cơ quan này. Q trình này đã góp phần làm nảy sinh một vài vấn đề cần được quan tâm và do đó sẽ được trình bày tại phần tiếp theo của chương. Một số dự đoán về xu hướng áp dụng ngoại lệ về môi trường tại Điều XX trong tương lai cũng sẽ được bàn luận tại nội dung dưới đây.
3.1 Nhận xét về các giai đoạn giải quyết vụ kiện của Ban hội thẩm và Cơ quan Phúc thẩm
Nhìn chung, Ban hội thẩm đã thực hiện tương đối đầy đủ các bước trong quá trình áp dụng ngoại lệ tại Điều XX(b) để giải quyết vụ kiện lốp xe. Tuy nhiên, trong quá trình này có một vài lập luận của Ban hội thẩm và Cơ quan Phúc thẩm cần được xem xét, vì có thể những lập luận này sẽ ảnh hưởng đến việc áp dụng ngoại lệ ở những vụ kiện sau có liên quan. Do đó, phần này sẽ phân tích tập trung vào bài kiểm tra tính cần thiết và quá trình đánh giá các điều kiện tại phần mở đầu Điều XX, cụ thể là miễn trừ MERCOSUR và phán quyết của tòa án Brazil cho phép nhập khẩu lốp xe cũ.