V. BÁO CÁO ESG
Kiểm soát nội bộ
Nhằm kiện toàn bộ máy, nâng cao năng lực quản trị của Tập đoàn và các cơng ty thành viên, đảm bảo tính minh bạch và quyền lợi của cổ đông cũng như các bên liên quan, FPT thiết kế hệ thống kiểm soát nội bộ tuân thủ các quy định pháp luật liên quan và quy chiếu với các quy chuẩn quốc tế.
Mơ hình kiểm sốt nội bộ
Chủ thể Trách nhiệm
Tổng Giám đốc •
Phê duyệt kế hoạch kiểm sốt tn thủ.
• Chỉ đạo giải quyết các tồn tại cũng như cải tiến hệ thống.
• Xây dựng, phê duyệt, triển khai và kiểm soát khung quản lý rủi ro của Tập đồn.
Trưởng Ban Giám sát tn thủ •
Hoạch định và tổ chức kiểm soát việc tuân thủ các yêu cầu của pháp luật, kiểm sốt các lĩnh vực/hoạt động có rủi ro cao trong hệ thống quản trị của Tập đồn.
• Tổ chức các đợt kiểm sốt đột xuất theo yêu cầu của Ban Điều hành.
Giám đốc Ban Đảm bảo chất lượng
• Hoạch định và tổ chức kiểm soát việc tuân thủ các yêu cầu của hệ thống quản
trị của Tập đồn.
• Tổ chức các đợt kiểm soát theo yêu cầu của Ban Điều hành.
Trưởng các bộ phận chức năng ngành dọc
• Rà sốt và cập nhật hệ thống tài liệu quản trị của tập đoàn trong phạm vi phụ
trách nhằm đảm bảo sự phù hợp với các yêu cầu luật pháp, tiêu chuẩn quốc gia/ quốc tế liên quan và phù hợp với thực tế hoạt động.
• Phối hợp với Ban Đảm bảo chất lượng, Ban Giám sát tuân thủ trong các hoạt
động kiểm soát và giải quyết các tồn tại cũng như cải tiến hệ thống.
Để đảm bảo hoạt động kiểm soát nội bộ được hiệu quả và giảm thiểu rủi ro đặc biệt liên quan đến phát triển bền vững, Tập đoàn cũng xây dựng kế hoạch chi tiết hoạt động của bộ máy kiểm sốt nội. Theo đó, Trưởng Ban Giám sát tuân thủ, Giám đốc Ban Đảm bảo chất lượng và Trưởng các bộ phận chức năng ngành dọc có trách nhiệm xây dựng kế hoạch kiểm soát tuân thủ tương ứng với phạm vi/lĩnh vực phụ trách quản lý.
Đồng thời, nhằm rà sốt hệ thống để có các điều chỉnh kịp thời, ngồi các đợt kiểm sốt theo kế hoạch, tùy theo tình hình hoạt động sản xuất kinh doanh, Tập đoàn sẽ triển khai các đợt kiểm soát đột xuất.
Các hoạt động kiểm soát nội bộ trong năm
Trong năm, Tập đoàn đã triển khai nhiều hoạt động kiểm sốt trọng điểm như:
• Kiện tồn hệ thống kiểm sốt nội bộ và chính sách quản lý rủi ro trên toàn Tập đoàn và các CTTV.
• Giám sát việc tuân thủ các quy định pháp luật trong việc quản lý điều hành hoạt động sản xuất kinh doanh của Tập
đồn và các Cơng ty thành viên.
• Phối hợp với các bộ phận chuyên mơn của Tập đồn để kiểm tra đột xuất và định kỳ các CTTV.
• Giám sát và quản trị các hoạt động giữa Tập đoàn/CTTV và các nhà cung cấp, đối tác để đảm bảo công bằng,
minh bạch cho các đối tác và nhà cung cấp, trên tinh thần hợp tác cùng có lợi; và phịng ngừa và giảm thiểu rủi ro trong các mảng hoạt động sản xuất kinh doanh.
• Kiến nghị giải pháp quản lý rủi ro tiềm tàng có thể xảy ra trong tương lai đối với hoạt động của Tập đoàn/CTTV.