6. Tổng quan tài liệu nghiên cứu
3.4.2. Đối với Vietinbank TamĐiệp ( đã sửa turn xong)
Ket hợp và tạo điều kiện thuận lợi để ban KSNB thường xuyên theo dõi và kiểm soát mọi hoạt động của từng bộ phận chuyên mơn của chi nhánh. Sau đó phân tích lại tồn diện hoạt động của chi nhánh.
Theo yêu cầu của đội/đoàn kiểm tra nội bộ/đoàn kiểm tra, cung cấp tất cả thông tin, tài liệu, hồ sơ và phương tiện cần thiết một cách trung thực, chính xác và vô tư để thực hiện cơng việc kiểm sốt. Thơng báo ngay cho Phịng kiểm tra KSNB trụ sở chính, khu vực khi phát hiện những yếu kém, tồn tại, các sai phạm, dấu hiệu rủi ro, thất thoát lớn về tài sản, hoặc nguy cơ thất thoát về tài sản tại chi nhánh và trong hệ thống NHCT; đồng thời có thể đề xuất Phòng KTKSNB khu vực kiểm tra trực tiếp các lĩnh vực, vụ việc có nguy cơ tiềm ẩn rủi ro cao để đảm bảo hoạt động kinh doanh tại chi nhánh an tồn hiệu quả.
Khi có vụ việc tìm ra vi phạm, phải kết hợp chặt chẽ với bộ phận KSNB tại chi nhánh, Phịng kiểm tra kiểm sốt nội bộ khu vực để xử lý và báo cáo kịp thời Ban lãnh đạo, giám đốc khối quản lý rủi ro, Phịng kiểm tra kiểm sốt nội bộ trụ sở chính. Xem xét và đánh giá đơn thuần về tính đầy đủ, hiệu lực và hiệu quả của hệ thống kiểm soát nội bộ đối với từng hoạt động và đơn vị, nhằm xác định các vấn đề cịn tồn tại, thiếu sót, đề xuất thay đổi và bổ sung để cải thiện và cải thiện hệ thống kiểm soát nội bộ; chuẩn bị một báo cáo tự đánh giá về hệ thống kiểm soát nội bộ.
Thơng báo để phịng Kiểm tra kiểm sốt nội bộ khu vực tham gia các cuộc họp đánh giá tình hình hoạt động kinh doanh thường kỳ hay đột xuất để nắm bắt, phản ánh kịp thời các vấn đề có liên quan đến công tác giám sát, kiểm tra tại chi nhánh.
Tạo lập mối quan hệ NH - KH thường xuyên, bên vững để có thể nắm bắt thơng tin từ khách hàng một cách nhanh chóng. Qua đó có thể nắm bắt được các nhu cầu cũng như khó khăn của khách hàng, hướng khách hàng theo yêu cầu của CN.