II. THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CỔ
1. Thực trạng hoạt động môi giới
1.1. Cách thức đặt lệnh giao dịch
Khách hàng đã mở tài khoản giao dịch tại công ty cổ phần chứng khốn VNS có thể đặt lệnh giao dịch thông qua hai cách là giao dịch tại cơng ty và giao dịch từ xa.
Khách hàng có thể đến giao dịch trực tiếp tại quầy giao dịch công ty VNS – tầng 1, số 9 Đào Duy Anh và thực hiện các bước sau:
- Bước 1: Khách hàng liên hệ với nhân viên bộ phận kế toán – lưu ký của VNS để kiểm tra số dư tiền và số dư chứng khoán trong tài khoản trước khi giao dịch.
- Bước 2: Khách hàng viết phiếu lệnh mua hoặc bán chứng khoán rồi chuyển cho nhân viên giao dịch tại quầy giao dịch của VNS.
- Bước 3: Nếu lệnh của khách hàng hợp lệ, nhân viên giao dịch nhập lệnh vào hệ thống sau đó chuyển lệnh vào Sở giao dịch chứng khốn TP. Hồ Chí Minh hoặc Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội.
- Bước 4: Buổi chiều, khách hàng có thể đến trực tiếp tại phịng Phịng giao dịch của VNS hoặc gọi điện thoại tới số 043. 573 0073, kết nối với Phòng giao dịch để biết thơng tin về kết quả giao dịch của mình.
Để thực hiện một giao dịch từ xa, khách hàng có thể thực hiện qua Internet,
qua điện thoại hoặc qua tin nhắn.
Hệ thống Trading Online của VNS cho phép các nhà đầu tư chứng khốn có thể thực hiện các chức năng sau:
- Truy cập và thay đổi mật khẩu giao dịch;
- Truy vấn thông tin tài khoản chứng khoán và tiền mặt; - Thực hiện đặt lệnh mua hoặc bán chứng khoán;
- Hủy các lệnh mua hoặc bán chứng khoán đang trong trạng thái chờ khớp; - Xem trạng thái và tra cứu chi tiết khớp lệnh tất cả các giao dịch.
Để tiến hành giao dịch mua hoặc bán chứng khoán, nhà đầu tư lựa chọn chức năng Lệnh mua hoặc bán trên cửa sổ Đặt lệnh mua/ bán chứng khốn. Sau đó nhập các thông tin cho giao dịch, bao gồm:
- Loại chứng khoán cần mua/ bán;
- Loại lệnh giao dịch: ATO, ATC hoặc LO; - Số lượng dặt mua/ bán;
- Giá mua/ bán: đối với các loại lệnh như ATO, ATC hệ thống sẽ mặc định lấy giá trần/ sàn của mã chứng khoán.
Hệ thống sẽ kiểm tra các điều kiện thực hiện giao dịch và sẽ yêu cầu nhà đầu tư chứng thực nếu như giao dịch đó thỏa mãn các yêu cầu sau:
- Thời gian đặt lệnh: sàn Hà Nội, sàn TP. Hồ Chí Minh; - Loại lệnh giao dịch: đối với các loại lệnh ATO, ATC, LO; - Số lượng đặt mua/ bán: thỏa mãn quy định về bước khối lượng;
- Lượng tiền khả dụng của tài khoản: lượng tiền khả dụng >= (số lượng*giá) + phí giao dịch (mức phí giao dịch được cấu hình trong hệ thống);
- Lượng chứng khoán khả dụng của tài khoản: lượng chứng khoán khả dụng >= số lượng đặt bán.
Nếu một trong các điều kiện trên không được thỏa mãn, hệ thống sẽ không cho phép giao dịch thực hiện, đồng thời hiển thị thông báo cho từng trường hợp cụ thể. Nếu các điều kiện trên được thỏa mãn, hệ thống sẽ xác nhận giao dịch có thể thực thi và hiển thị ngẫu nhiên 3 tọa độ trên ma trận mã chứng thực để nhà đầu tư chứng thực giao dịch.
Nhà đầu tư chỉ có thể hủy các lệnh mua hoặc bán chứng khốn khi mà lện đó chưa được khớp hoặc khớp một phần. Để thực hiện chức năng này, nhà đầu tư lựa chọn chức năng Trạng thái và Hủy lệnh, sau đó bấm vào nút Hủy lệnh. Trong trường hợp lệnh đã được khớp thì sẽ khơng hủy được.
Sau khi khách hàng đã mở một tài khoản giao dịch chứng khốn tại cơng ty VNS, để tiện cho khách hàng, cơng ty cịn cung cấp cho khách hàng dịch vụ đặt lệnh giao dịch chứng khốn thơng qua hệ thống nhắn tin qua SMS. Sau khi đăng ký
sử dụng dịch vụ nhắn tin qua SMS, khách hàng có thể:
- Nhắn tin truy vấn tài khoản chứng khoán và tiền mặt qua SMS; - Nhắn tin truy vấn giá trần, giá sàn của một chứng khoán nhất định; - Nhắn tin đặt lệnh mua hoặc bán chứng khoán;
- Nhắn tin xin hủy lệnh mua hoặc bán chứng khoán đang trong trạng thái chờ xác nhận.
Để đặt lệnh mua/ bán chứng khoán, khách hàng soạn tin nhắn theo mẫu:
<VNS>_<Mã giao dịch>_ <Mã chứng khoán>_[Số lượng]_[Giá giao dịch hoặc mã lệnh] rồi gửi tới tổng đài dịch vụ 8234 hoặc 8034, với:
- VNS : là ký hiệu của cơng ty chứng khốn VNS;
- Mã giao dịch: là ký hiệu loại lệnh (M là mua và B là bán); - Mã chứng khoán: là mã chứng khoán cần mua/ bán; - Số lượng: là số lượng chứng khoán cần mua/ bán;
- Gia giao dịch hoặc mã lệnh: đơn giá chứng khoán cần mua/ bán hoặc loại lệnh đặt (ATO, ATC, MP).
Kết quả trả về là:
- Nếu cấu trúc tin nhắn khơng chính xác thì tin nhắn trả về là: “Cấu trúc tin nhắn không hợp lệ, xin vui lịng đặt lại lệnh”.
- Nếu chứng khốn đặt mua khơng có trong hệ thống thì tin nhắn trả về là:
“Chứng khốn đặt mua khơng tồn tại trong hệ thống”.
- Nếu số lượng giao dịch không thỏa mãn quy định về bước giá, tin nhắn trả về là: “Số lượng đặt mua phải từ xxx chứng khoản trở lên”.
- Nếu đơn giá đặt mua/ bán không nằm trong khoảng giá trần, giá sàn của chứng khốn thì tin nhắn trả về là : “Giá mua chứng khoán phải nằm trong khoảng
giá trần và giá sàn”.
- Nếu (số lượng*đơn giá) + phí giao dịch > số dư tiền mặt của nhà đầu tư thì tin nhắn trả về là: “Quý khách không đủ số tiền để thực hiện giao dịch này”.
- Nếu số lượng chứng khoán đặt bán > số lượng khả dụng, tin nhắn trả về là:
“Quý khách khơng đủ số lượng chứng khốn để thực hiện giao dịch này”.
- Nếu đã hết giờ đặt lệnh đối với sàn Hà Nội, sàn Hồ Chí Minh hoặc với các loại giao dịch ATO, ATC, MP thì hệ thống sẽ gửi các tin nhắn thơng báo tương ứng cho từng trường hợp.
- Nếu lệnh mua là thỏa mãn các điều kiện thì hệ thống sẽ trả về tin nhắn:
<VNS> [CHUNG THUC(thay 3 ký tự tương ứng 3 với tọa độ)]_[A3B5D2]. Khách
hàng nhận được tin nhắn này sau đó thay 3 tọa độ bằng mã số thích hợp tương ứng với các ký tự trên ma trận mã chứng thực đã được cung cấp và gửi lại vào số 8234 hoặc 8034.
- Nếu mã số xác thực chính xác thì tin nhắn trả về là: “Lệnh đã xác nhận thành công”.
- Nếu mã số xác thực khơng chính xác thì tin nhắn trả về là: “Xác nhận không thành công” đồng thời gửi lại yêu cầu chứng thực với 3 tọa dộn mới.
- Quá trình này được lập lại cho đến khi thành công hoặc sau một khoản thời gian thì lệnh này sẽ được tự động loại bỏ.
Nếu khách hàng muốn hủy lệnh đặt mua/ bán chứng khốn vừa đặt trước đó (lệnh chưa chứng thực) thì soạn tin nhắn theo mẫu <VNS>_[HUY] rồi gửi đến số
8234 hoặc 8034. Kết quả trả về là: tin về các lệnh được hủy, số lượng tin nhắn được hủy.