2.2.1.1. Văn bản mang tính chất quốc tế:
Là thành viên tham gia vào hệ thống thanh toán quốc tế toàn cầu, Ngân hàng TMCP nói chung cũng như chi nhánh Hưng Yên nói riêng phải tuyệt đối tuân thủ những quy định mang tính chất bắt buộc cũng như những thông lệ thương mại và TTQT. Vì vậy, những văn bản mang tính chất quốc tế là kim chỉ nam cho hoạt động thanh toán quốc tế tại Ngân hàng. Các văn bản bao gồm:
- Quy tắc và thực hành thống nhất về tín dụng chứng từ - UCP 600 và các phiên bản của nó.
- Tập quán Ngân hàng tiêu chuẩn quốc tế trong kiểm tra chứng từ theo L/C- ISBP 681.
- Bản phụ trương UCP về xuất trình chứng từ điện tử - eUCP 1.1.
- Quy tắc thống nhất về hoàn trả liên hàng theo L/C viết tắt là URR 525.
Trong đó, UCP là văn bản chính, còn các văn bản khác có tính chất giải thích và làm rõ việc áp dụng và thực hiện UCP.
2.2.1.2. Văn bản pháp lý mang tính chất quốc gia và của Ngân hàng thương mại.
- Quyết định số 61/2001/QĐ-TTg, ngày 25/4/2004,về nghĩa vụ bán và quyền mua ngoại tệ của người cư trú là tổ chức.
- Quyết định số 711/2011/QĐ- NHNN, ngày 25/5/2001 của Thống đốc NHNN về việc ban hành quy chế mở thư tín dụng nhập hàng trả chậm.
- Quyết định 61/2002/QĐ- TTg ngày 15/5/2002 của Thủ tướng chính phủ về sửa đổi khoản 1 của QĐ số 61/2001/QĐ-TTg ngày 25/04/2011 của Thủ tướng chính phủ về nghĩa vụ bán và quyền mua ngoại tệ của người cư trú là tổ chức.
- Nghị định 64/2001/NĐ- CP về hoạt động thanh toán qua các tổ chức cung ứng dịch vụ thanh toán.
- Quyết định số 226/2002/QĐ-NHNN ngày 26/3/2002, về việc ban hành quy chế hoạt động thanh toán qua các tổ chức cung ứng dịch vụ thanh toán.
- Quyết định số 1092/2002/QĐ-NHNN ngày 08/10/2002, về việc ban hành quy định thủ tục thanh toán qua các tổ chức cung ứng dịch vụ thanh toán.
- Pháp lệnh ngoại hối của Ủy ban thường vụ Quốc hội số 28/2005/PL- UBTVQH 11, ngày 13/12/2005,có hiệu lực ngày 01/06/2006.
- Quyết định số 17/2006/QĐ- NHNN ngày 20/4/2006 của Thống đốc NHNN về việc ban hành quy chế chiết khấu và tái chiết khấu giấy tờ có giá.
- Quyết định 63/2006/QĐ- NHNN về việc ban hành Quy chế chiết khấu, tái chiết khấu công cụ chuyển nhượng của tổ chức tín dụng đối với khách hàng,ban hành ngày 29/12/2006.
- Luật các công cụ chuyển nhượng, có hiệu lực từ ngày 01/7/2006.
- Nghị định 160/2006/NĐ- CP,ngày 28/12/2006 quy định chi tiết thi hành Pháp lệnh ngoại hối.