- 6 tội bao gồm các tội có dấu hiệu: vi phạm với số lượng lớn hoặc gây hậu quả nghiêm trọng hoặc đã bị XPHC, vi phạm với số lượng lớn (hoặc quy mô lớn) hoặc đã bị XPHC;
B. Các yêu cầu chung về việc Xử phạt Vi phạm Hành chính bằng cách áp dụng các biện pháp chế tài, trong đó khái niệm “chế tài” đƣợc
cách áp dụng các biện pháp chế tài, trong đó khái niệm “chế tài” đƣợc định nghĩa bao gồm một trong các biện pháp sau:
(a) việc cấm, yêu cầu, giới hạn, hoặc các điều kiện khác có tác động đến quyền tự do của một thực thể;
(b) rút lại chế tài;
(c) áp dụng phạt hoặc tiền phạt;
(d) hủy hoại, lấy, bắt giữ, hoặc giữ lại tài sản;
(e) đánh giá thiệt hại, khoản bồi hồn, bồi thường, hồn trả, chi phí, phí, hay lệ phí;
(f) thu hồi, hủy bỏ, rút lại, hoặc đình chỉ giấy phép hoặc áp dụng các sửa đổi, thay đổi hay điều kiện mới mà không người được cấp phép không yêu cầu;
(g) thực hiện các hành động bắt buộc hoặc hành động mang tính hạn chế khác.
1. Quyết định phải hoàn toàn được dựa trên các tiêu chí đã được quy định rõ (theo quy định của pháp luật hay các quy định) và đã được công bố;
2. Quyết định cuối cùng phải: a. được lập thành văn bản;
b. nêu rõ lý do đưa ra quyết định như vậy, và nêu cơ sở pháp lý; và
c. chứa đựng các thông tin về các cách thức yêu cầu xem xét lại/phúc thẩm quyết định sơ thẩm đó;
3. Quyết định phải hoàn toàn dựa trên hồ sơ/giấy tờ, tức là thơng tin mà cơ quan đó thu thập được từ các nguồn, bao gồm cả thông tin do các bên liên quan cung cấp và trình lên và theo đó các bên đã có cơ hội để trình bày quan điểm của mình;
Hồ sơ/tài liệu phải rõ ràng và đầy đủ để cơ quan giải quyết khiếu kiện xử lý khiếu nại theo Luật Khiếu nại Tố cáo có thể xác định được liệu quyết định đó có phù hợp với bằng chứng trong hồ sơ hay khơng, và, từ đó có hợp pháp hay khơng. Một việc cần thiết là phải tạo dựng một cơ chế xây dựng và duy trì hồ sơ và tài liệu tại cơ quan hành chính cho mục đích này.
4. Quyền được luật sư hoặc người đại diện được uỷ quyền khác đại diện trong mọi vấn đề liên quan đến các cơ quan hành chính hoặc cán bộ cơ quan hành chính;
5. Bảo đảm việc bảo vệ bí mật kinh doanh và các thông tin riêng hoặc mật khác trong quá trình thu thập chứng cứ;
6. Trong trường hợp cơ quan hành chính muốn áp dụng hình phạt hay thực hiện bất kỳ thủ tục hay hành động thực thi hành chính nào, thì cơ quan đó phải:
(a) gửi thơng báo về việc áp dụng hình phạt hay thực hiện hành động đó. Thơng báo như vậy phải: (1) được lập thành văn bản; (2) nêu rõ các diễn biến sự việc và nội dung các khiếu kiện; (3) nêu đầy đủ chi tiết và cơ sở khiếu kiện; (4) được gửi trước một thời gian hợp lý;.
(b) Phải tạo cơ hội: (1) trình văn bản dữ liệu, quan điểm, lý lẽ; (2) xem xét và nhận xét về dữ liệu, quan điểm và lý lẽ bằng văn bản mà các bên khác xuất trình;
Thời gian gửi thơng báo và đưa ra cơ hội phải được thu xếp đủ sớm trước khi đưa ra quyết định cuối cùng hoặc thực hiện hành vi cuối cùng để bảo đảm ý nghĩa của việc gửi thơng báo và tạo cơ hội đó; với điều kiện là trong trường hợp cần thiết để bảo đảm sức khỏe, an ninh xã hội, các quyền đáng giá, bất động sản, và bằng chứng về sự hư hại không thể khắc phục, quyết định hay hành vi đó có thể thực hiện trước với điều kiện là thông báo hay cơ hội đó được đưa ra ngay sau đó khi có thể.
7. Trong trường hợp cơ quan hành chính muốn áp dụng hình phạt, yêu cầu rằng người bị ảnh hưởng phải có quyền yêu cầu cơ quan hành chính tổ chức một phiên xét xử phù hợp với các yêu cầu quy định tại Phần C dưới đây; Phiên xem xét đó sẽ được tổ chức trước khi đưa ra quyết định; với điều kiện là trong trường hợp cần thiết để bảo đảm sức khỏe, an toàn xã hội, các quyền
đáng giá, bất động sản, và bằng chứng về sự hư hại không thể khắc phục, quyết định hay hành vi đó có thể thực hiện trước với điều kiện là sau này sẽ tổ chức phiên xem xét ngay khi có thể.
8. Kết luận bằng văn bản phải được cung cấp trực tiếp đến người làm đơn hoặc gửi bưu điện đến địa chỉ của người làm đơn nêu trong đơn yêu cầu đó, hoặc tới luật sư của người làm đơn hoặc đại diện được uỷ quyền khác, mà khơng bị trì hỗn bất hợp lý;
9. Cho phép các bên liên quan được hoàn toàn tiếp cận hồ sơ/giấy tờ, trên cơ sở có quyền kiểm tra và sao chụp trên cơ sở tự chịu chi phí, trên cơ sở bảo vệ bí mật kinh doanh, và các thơng tin riêng hay bí mật khác;