- Trong hoạt động kinh doanh chứng khoỏn và thị trường chứng khoỏn
2.2.1. Những kết quả đó đạt được của cụng tỏc kiểm sỏt điều tra cỏc vụ ỏn xõm phạm trật tự quản lý kinh tế và chức vụ
vụ ỏn xõm phạm trật tự quản lý kinh tế và chức vụ
Quỏn triệt tinh thần Nghị quyết số 08-NQ/TW ngày 02 thỏng 01 năm 2002 của Bộ Chớnh trị “Về một số nhiệm vụ trọng tõm cụng tỏc tư phỏp trong thời gian tới”, Luật tổ chức Viện kiểm sỏt nhõn dõn năm 2002 và Bộ luật tố tụng hỡnh sự năm 2003 đó thể chế húa những quan điểm về đổi mới hoạt động tư phỏp, theo đó chức năng của Viện kiểm sỏt nhõn dõn đó được điều chỉnh theo hướng Viện kiểm sỏt thực hiện chức năng thực hành quyền cụng tố và kiểm sỏt cỏc hoạt động tư phỏp. Trong quỏ trỡnh thực hiện chức năng này, tổ chức và hoạt động của cỏc đơn vị làm cụng tỏc thực hành quyền cụng tố và
kiểm sỏt điều tra ỏn hỡnh sự được bố trớ, sắp xếp lại cho phự hợp. Vỡ vậy, từ ngày 01 thỏng 4 năm 2003 đến ngày 31 thỏng 7 năm 2006 Vụ thực hành quyền cụng tố và kiểm sỏt điều tra ỏn hỡnh sự Viện kiểm sỏt nhõn dõn tối cao được sỏp nhập từ Vụ kiểm sỏt điều tra ỏn kinh tế và Vụ kiểm sỏt điều tra ỏn trị an thành Vụ thực hành quyền cụng tố và kiểm sỏt điều tra ỏn hỡnh sự. Từ ngày 01 thỏng 8 năm 2006 đến nay được tỏch ra thành hai vụ: Vụ thực hành quyền cụng tố và kiểm sỏt điều tra ỏn hỡnh sự về kinh tế và chức vụ (Vụ 1) và Vụ thực hành quyền cụng tố và kiểm sỏt điều tra ỏn hỡnh sự về trật tự xó hội (Vụ 1A) Viện kiểm sỏt nhõn dõn tối cao.
Về cụng tỏc kiểm sỏt việc tiếp nhận tin bỏo, tố giỏc tội phạm và kiến nghị khởi tố của Vụ thực hành quyền cụng tố và kiểm sỏt điều tra ỏn hỡnh sự về kinh tế và chức vụ Viện kiểm sỏt nhõn dõn tối cao trong thời gian 5 năm, từ năm 2007 đến năm 2011:
- Tổng số đơn tiếp nhận thuộc thẩm quyền giải quyết: 1178 đơn; - Đó giải quyết: 1134 đơn;
- Đang giải quyết, chuyển sang năm 2012: 44 đơn.
Trong tổng số đơn thuộc thẩm quyền giải quyết phần lớn là đơn thuộc cỏc vụ ỏn hỡnh sự đang do Vụ thực hành quyền cụng tố và kiểm sỏt điều tra ỏn hỡnh sự về kinh tế và chức vụ Viện kiểm sỏt nhõn dõn tối cao kiểm sỏt điều tra hoặc đó chuyển Tũa ỏn truy tố; cú nhiều đơn gửi vượt cấp và cú nội dung giống nhau, gửi đi gửi lại nhiều lần. Trong cụng tỏc giải quyết đơn, đối với cỏc tố giỏc và tin bỏo tội phạm do cỏc cơ quan khỏc như: Kiểm lõm, Thuế, Thanh tra, Hải quan, Biờn phũng... chuyển đến, Vụ 1 Viện kiểm sỏt nhõn dõn tối cao đó phối hợp chặt chẽ với cỏc cơ quan này để tiếp nhận, quản lý và xử lý tin bỏo, tố giỏc tội phạm.
Đối với cỏc tố giỏc và tin bỏo tội phạm do Cục Cảnh sỏt điều tra tội phạm về trật tự quản lý kinh tế và chức vụ (kớ hiệu là C46) và Văn phũng Cơ quan Cảnh sỏt điều tra (kớ hiệu là C44) Bộ Cụng an thụ lý, Lónh đạo Vụ 1
Viện kiểm sỏt nhõn dõn tối cao đó trực tiếp phõn cụng nhiệm vụ cho Kiểm sỏt viờn để kiểm sỏt chặt chẽ ngay từ đầu quỏ trỡnh giải quyết cỏc tin bỏo, tố giỏc tội phạm, kiến nghị khởi tố.
Thụng qua cụng tỏc này, Lónh đạo Vụ 1 Viện kiểm sỏt nhõn dõn tối cao đó yờu cầu Lónh đạo Cục C44, C46 khởi tố vụ ỏn để điều tra những trường hợp cú đủ căn cứ khởi tố theo Điều 100 Bộ luật tố tụng hỡnh sự, hoặc ra quyết định khụng khởi tố vụ ỏn hỡnh sự, khi cú đủ căn cứ quy định tại Điều 107 Bộ luật tố tụng hỡnh sự. Quan hệ phối hợp giữa Vụ 1 Viện kiểm sỏt nhõn dõn tối cao và Cục C44, C46 Bộ Cụng an được duy trỡ tốt, hàng thỏng Lónh đạo Vụ 1 Viện kiểm sỏt nhõn dõn tối cao đều tham gia họp với Lónh đạo Cục C44, C46 để phõn loại, xử lý những tin bỏo tội phạm về kinh tế và chức vụ, thống nhất việc khởi tố vụ ỏn, khởi tố bị can, hạn chế thấp nhất việc đỡnh chỉ vụ ỏn sau khi đó khởi tố.
Ngồi quan hệ phối hợp thường xuyờn theo định kỳ, Lónh đạo Vụ 1 Viện kiểm sỏt nhõn dõn tối cao và Lónh đạo Cục C44, C46 Bộ Cụng an cũn tổng hợp tỡnh hỡnh tiếp nhận, kết quả xử lý tố giỏc, tin bỏo tội phạm mà đơn vị mỡnh theo dừi được, thụng bỏo cho nhau biết để phối hợp thực hiện nhiệm vụ giải quyết và kiểm sỏt giải quyết tin bỏo tội phạm theo quy định của Bộ luật tố tụng hỡnh sự.
Đối với những đơn do Trung ương Đảng, Quốc hội, Chớnh phủ, cỏc cơ quan thụng tấn bỏo chớ chuyển đến và những đơn thuộc diện bức xúc, nổi cộm, Lónh đạo Vụ 1 Viện kiểm sỏt nhõn dõn tối cao đó đăc biệt quan tõm, thường xuyờn theo dừi chỉ đạo giải quyết và kịp thời bỏo cỏo tiến độ giải quyết. Chớnh vỡ vậy, cụng tỏc giải quyết đơn thư, khiếu nại, tố cỏo của Vụ 1 Viện kiểm sỏt nhõn dõn tối cao luụn được Lónh đạo Viện kiểm sỏt nhõn dõn tối cao đỏnh giỏ là những đơn vị đạt chất lượng và hiệu quả cao.
Trong cụng tỏc thực hành quyền cụng tố và kiểm sỏt điều tra ỏn hỡnh sự về kinh tế và chức vụ, Vụ 1 Viện kiểm sỏt nhõn dõn tối cao đó cú nhiều cố gắng, chủ động, tớch cực, phối hợp với cỏc cơ quan bảo vệ phỏp luật đẩy
nhanh tốc độ giải quyết ỏn bảo đảm đấu tranh chống và phũng ngừa cỏc loại tội phạm cú kết quả.
Theo bỏo cỏo của Vụ thực hành quyền cụng tố và kiểm sỏt điều tra ỏn hỡnh sự về kinh tế và chức vụ Viện kiểm sỏt nhõn dõn tối cao từ năm 2007 đến năm 2011, tổng số ỏn về kinh tế và chức vụ đó thụ lý và giải quyết được biểu thị bằng biểu đồ dưới đõy:
Năm Tổng số Đó truy tố Đỡnh chỉ (miễn trỏch nhiệm hỡnh sự) Tạm đỡnh chỉ
Vụ Bị can Vụ Bị can Vụ Bị can Vụ Bị can
2007 12 55 10 45 2 10 0 0 2008 25 104 23 93 2 11 0 0 2009 12 96 9 83 3 13 0 0 2010 24 104 23 92 1 12 0 0 2011 31 123 29 114 2 9 0 0 TỔNG 104 482 94 427 10 55 0 0
Những vụ ỏn mà Viện kiểm sỏt nhõn dõn tối cao kiểm sỏt điều tra thường là những vụ ỏn cú tớnh chất đặc biệt nghiờm trọng, liờn quan đến nhiều ngành, nhiều địa phương, gõy hậu quả đặc biệt nghiờm trọng, thất thoỏt tài sản đặc biệt lớn...mà trong phạm vi xử lý của cỏc cơ quan tiến hành tố tụng cấp tỉnh, thành phố thỡ sẽ gặp khú khăn trong việc thu thập, củng cố chứng cứ cũng như mở rộng điều tra, xử lý. Trong đú, bao gồm cả những vụ ỏn liờn quan đến một số loại tội phạm mang tớnh quốc tế như: gian lận thương mại; lừa đảo trong lĩnh vực kinh tế, tài chớnh; tội phạm rửa tiền; sản xuất và lưu hành tiền giả; buụn lậu quốc tế với sự liờn kết chặt chẽ giữa cỏc tổ chức tội phạm của người nước ngoài với cỏc tội phạm là người Việt Nam. Cỏc vụ ỏn cú liờn quan đến tổ chức tội phạm quốc tế trà trộn vào đội ngũ của những nhà đầu tư, cỏc doanh nghiệp lớn xõm nhập vào nước ta nhằm thực hiện tội phạm hoặc chỉ huy cỏc đối tượng đang ở Việt Nam thực hiện tội phạm.
Từ hệ thống số liệu và tỡnh hỡnh tội phạm kinh tế và chức vụ ở trờn cho thấy, số lượng ỏn về kinh tế và chức vụ vẫn xảy ra nhiều và diễn biến phức
tạp trong cả nước, trong đó cú những vụ ỏn cú sự múc nối của nhiều cỏn bộ cú chức cú quyền ở nhiều cấp, nhiều ngành ở cả trung ương và địa phương. Hành vi và thủ đoạn ngày càng tinh vi, thường là bọn chúng lợi dụng kẽ hở, sự thiếu đồng bộ trong cơ chế, chớnh sỏch, phỏp luật, kốm theo đú là sự quan liờu, tắc trỏch và sự tha húa biến chất của nhiều cỏn bộ cú trọng trỏch để bũn rút, tham ụ tài sản của Nhà nước và của tập thể gõy bất bỡnh trong nhõn dõn. Cú nhiều vụ ỏn gõy hậu quả đặc biệt nghiờm trọng cả về kinh tế và xó hội.
Tội phạm kinh tế và chức vụ xảy ra ở nhiều ngành, nhiều lĩnh vực khỏc nhau nhưng tập trung ở những ngành và lĩnh vực chớnh sau đõy:
- Lĩnh vực đầu tư xõy dựng cơ bản: sai phạm diễn ra ở tất cả cỏc giai đoạn đầu tư từ phờ duyệt dự ỏn, thẩm định, khảo sỏt thiết kế, lập dự toỏn, tư vấn, giỏm sỏt. Trong đấu thầu cú sự múc ngoặc giữa chủ đầu tư và nhà thầu, chia cụng trỡnh thành nhiều gúi thầu nhỏ để chỉ định thầu, giao thầu trỏi nguyờn tắc, đấu thầu hỡnh thức. Trong thi cụng làm trỏi cỏc quy định của Nhà nước, gian dối, khai khống khối lượng nhõn cụng… để rút tiền, chiếm đoạt. Bờn cạnh thiệt hại về tiền, tham nhũng, tiờu cực, thất thoỏt trong đầu tư xõy dựng cơ bản cũn để lại những hậu quả khụn lường về chất lượng cụng trỡnh, nguy hiểm trực tiếp đến tớnh mạng con người.
- Lĩnh vực quản lý, sử dụng đất đai: tỡnh trạng giao đất, cấp đất, chuyển đổi mục đớch sử dụng đất sai thẩm quyền, sai quy hoạch để thu lợi bất chớnh diễn ra nghiờm trọng ở nhiều nơi. Thậm chớ chuyển nhượng cả đất quốc phũng, san ủi cả rừng phũng hộ để chia, cấp đất làm nhà. Một số cỏn bộ lợi dụng chức vụ quyền hạn hợp thức hoỏ việc cấp đất dưới tờn vợ, con, anh em người thõn trong gia đỡnh hoặc lợi dụng chức vụ quyền hạn thụng qua cỏc hợp đồng chuyển nhượng hạ tầng tại cỏc dự ỏn để chiếm hưởng số tiền chờnh lệch lớn.
- Lĩnh vực tớn dụng ngõn hàng: hành vi vi phạm phỏp luật phổ biến là sự cõu kết, múc ngoặc giữa cỏn bộ ngõn hàng với mục đớch trục lợi hưởng phần trăm giỏ trị của khoản cho vay với khỏch hàng để nõng khống giỏ trị tài sản
thế chấp, làm giả giấy tờ chứng minh tài sản bảo đảm…để vay tiền ngõn hàng rồi chiếm đoạt.
- Lĩnh vực doanh nghiệp nhà nước: hành vi vi phạm chủ yếu là việc nõng khống giỏ trị tài sản mua, bỏn để chiếm đoạt tài sản của nhà nước, đầu tư ngoài ngành trỏi phộp để trục lợi, tỡm cỏch mua chuộc cỏc cơ quan thanh tra, kiểm toỏn, cơ quan bảo vệ phỏp luật để cố tỡnh bỏo cỏo gian dối, che dấu kết quả sản xuất kinh doanh thua lỗ…
- Lĩnh vực xuất nhập khẩu: hành vi vi phạm phỏp luật chủ yếu là sự cõu kết giữa cỏn bộ Hải quan với doanh nghiệp để trốn thuế xuất nhập khẩu, buụn lậu, trục lợi từ chớnh sỏch miễn giảm thuế của Nhà nước ta…
Vụ thực hành quyền cụng tố và kiểm sỏt điều tra ỏn hỡnh sự về kinh tế và chức vụ Viện kiểm sỏt nhõn dõn tối cao đó thường xuyờn chủ động phối hợp với cỏc ngành Cụng an, Tũa ỏn tập trung nghiờn cứu rút kinh nghiệm trong việc giải quyết những vụ ỏn kinh tế và chức vụ lớn do Trung ương chỉ đạo, nhằm đỏnh giỏ đầy đủ, khỏch quan những ưu điểm và những tồn tại trong việc điều tra, truy tố, xột xử. Đồng thời qua đú tỡm ra những giải phỏp hữu hiệu nhằm nõng cao hơn nữa hiệu quả cuộc đấu tranh chống và phũng ngừa tội phạm về kinh tế và chức vụ.
Vụ thực hành quyền cụng tố và kiểm sỏt điều tra ỏn hỡnh sự về trật tự quản lý kinh tế và chức vụ Viện kiểm sỏt nhõn dõn tối cao đó cú nhiều cố gắng, phối hợp chặt chẽ với cỏc cơ quan bảo vệ phỏp luật khỏc đẩy nhanh tốc độ giải quyết ỏn, đảm bảo đấu tranh phũng, chống cỏc loại tội phạm về kinh tế và chức vụ cú hiệu quả. Trong quỏ trỡnh thực hành quyền cụng tố và kiểm sỏt điều tra, Vụ 1 Viện kiểm sỏt nhõn dõn tối cao đó cú nhiều đổi mới trong hoạt động nghiệp vụ sau khi Viện trưởng Viện kiểm sỏt nhõn dõn tối cao ban hành Quy chế cụng tỏc kiểm sỏt điều tra, hướng dẫn thống nhất hoạt động nghiệp vụ kiểm sỏt điều tra. Vụ 1 Viện kiểm sỏt nhõn dõn tối cao đó bỏm sỏt quy chế,
nắm vững quy định của phỏp luật nờn cụng tỏc kiểm sỏt điều tra đó đạt nhiều kết quả tớch cực.
Vụ thực hành quyền cụng tố và kiểm sỏt điều tra ỏn hỡnh sự về trật tự quản lý kinh tế và chức vụ Viện kiểm sỏt nhõn dõn tối cao đó chủ động phối hợp với Cơ quan điều tra phõn loại vi phạm và tội phạm, từ đú cú biện phỏp hạn chế việc khởi tố oan, sai hoặc bỏ lọt tội phạm. Cụng tỏc kiểm sỏt việc khởi tố được bảo đảm chặt chẽ. Mặc dự biờn chế cỏn bộ, Kiểm sỏt viờn cũn thiếu nhiều so với nhu cầu nhưng Vụ 1 Viện kiểm sỏt nhõn dõn tối cao đó cố gắng kiểm sỏt từ đầu, nhất là đối với cỏc vụ ỏn trọng điểm, phức tạp nờn việc khởi tố, điều tra, truy tố cỏc vụ ỏn này đều đảm bảo chất lượng, bảo đảm thời hạn tố tụng cũng như cỏc thủ tục do phỏp luật quy định.
Nhận thức rừ mục đớch, yờu cầu của cụng tỏc thực hành quyền cụng tố và kiểm sỏt điều tra ỏn hỡnh sự khụng chỉ nhằm bảo đảm việc truy tố tội phạm và người phạm tội cú căn cứ và hợp phỏp mà cũn bảo đảm việc điều tra của Cơ quan điều tra được thực hiện đúng quy định của phỏp luật nờn trong cụng tỏc kiểm sỏt điều tra, Vụ 1 Viện kiểm sỏt nhõn dõn tối cao đó chú trọng theo dừi và tập hợp cỏc vi phạm phỏp luật của Cơ quan điều tra để sau đó kiến nghị khắc phục. Hầu hết cỏc kiến nghị của Vụ 1 Viện kiểm sỏt nhõn dõn tối cao đều được Cơ quan điều tra tiếp thu sửa chữa. Trong 5 năm qua, Vụ 1 Viện kiểm sỏt nhõn dõn tối cao đó ban hành nhiều văn bản tham mưu cho Lónh đạo Viện kiểm sỏt nhõn dõn tối cao để kiến nghị đối với Bộ Cụng an về những vi phạm trong hoạt động điều tra để yờu cầu chấn chỉnh.
Cụng tỏc phũng ngừa tội phạm từng bước được chú trọng, được coi như một trong những nhiệm vụ trọng tõm trong cụng tỏc kiểm sỏt điều tra. Bờn cạnh việc chú trọng vào giải quyết cỏc vụ ỏn cụ thể nhằm bảo đảm đúng phỏp luật, Vụ 1 Viện kiểm sỏt nhõn dõn tối cao cũn chú ý tỡm ra những nguyờn nhõn và điều kiện phạm tội để kiến nghị cỏc cơ quan hữu quan ỏp dụng biện phỏp khắc phục, vớ dụ như qua cụng tỏc kiểm sỏt điều tra đó kiến nghị khi phỏt
hiện những sơ hở trong cụng tỏc quản lý và thu thuế, quản lý cỏn bộ nhõn viờn kho bạc, ngõn hàng đó lợi dụng cụng vụ chiếm đoạt tài sản của Nhà nước...
Sở dĩ, cụng tỏc thực hành quyền cụng tố và kiểm sỏt điều tra cỏc vụ ỏn về kinh tế và chức vụ của Viện kiểm sỏt nhõn dõn tối cao đạt được kết quả trờn, theo chúng tụi cú một số nguyờn nhõn cơ bản sau đõy:
Một là, cỏn bộ, Kiểm sỏt viờn Viện kiểm sỏt nhõn dõn tối cao đó nhận
thức đầy đủ vai trũ, vị trớ của cụng tỏc thực hành quyền cụng tố và kiểm sỏt điều tra ỏn hỡnh sự về kinh tế và chức vụ trong việc thực hiện chức năng, nhiệm vụ của ngành, bỏm sỏt yờu cầu nhiệm vụ của Đảng và Nhà nước trong mỗi thời kỳ. Viện kiểm sỏt nhõn dõn tối cao cú kế hoạch bố trớ, sử dụng cỏn bộ, Kiểm sỏt viờn phự hợp với yờu cầu nhiệm vụ, bảo đảm được tớnh chuyờn sõu trong hoạt động kiểm sỏt điều tra. Đồng thời cũn chú trọng rút kinh nghiệm kiểm sỏt, kịp thời phỏt hiện những vướng mắc trong nhận thức phỏp luật cũng như trong việc tiến hành cỏc hoạt động kiểm sỏt nờn đó gúp phần bảo đảm cụng tỏc hướng dẫn chỉ đạo nghiệp vụ chuyờn sõu tới từng lĩnh vực giải quyết ỏn cụ thể. Cỏc cỏn bộ, Kiểm sỏt viờn được bố trớ làm cụng tỏc kiểm