2.3 Thực trạng công bố thông tin tại các doanh nghiệp niêm yết trên Sở giao
2.3.3 Sai phạm trong giao dịch của cổ đông lớn, cổ đông nội bộ, giao dịch
phiếu quỹ
dịch của cổ đơng lớn, vì cho rằng các cổ đơng này có lợi thế về thơng tin, nắm được những hoạt động của doanh nghiệp. Dần dần đây chính là sơ hở cho các hoạt động đầu cơ, làm giá cổ phiếu, tin đồn trên thị trường. Nhìn chung, dạng thơng tin này là dạng thơng tin khá quan trọng mà doanh nghiệp cần thiết phải chủ động cơng bố vì hệ quả của nó trên thị trường là rất lớn, gây thiệt hại cho NĐT thiếu thơng tin và do đó doanh nghiệp sẽ đánh mất những uy tín, hình ảnh trong mắt NĐT. Sau đây là một số trường hợp cụ thể bị xử phạt gần đây:
Ngày 22/7/2013, UBCKNN phạt bốn mươi triệu đồng đối với ông Đỗ Bá Vọng, Phó Tổng Giám đốc kiêm Thành viên Hội đồng quản trị công ty Cổ phần Giống cây trồng Trung Ương (NSC) vì báo cáo khơng đúng thời hạn kết quả thực hiện giao dịch bán 25,000 cổ phiếu NSC.
Ngày 17/6/2013, UBCKNN phạt sáu mươi triệu đồng đối với ông Nguyễn Văn Giang vì đã thực hiện giao dịch mua 132,750 cổ phiếu của công ty Cổ phần Luyện kim Phú Thịnh (PTK) nâng số lượng sở hữu lên 1,195,500 cổ phiếu PTK (chiếm tỷ lệ 5.53% số lượng cổ phiếu PTK đang lưu hành), trở thành cổ đông lớn nhưng không thực hiện báo cáo về sở hữu cổ đông lớn.
Ngày 25/03/2013, UBCKNN phạt bốn mươi triệu đồng đối với ông Châu Bá Long, Thành viên Hội đồng quản trị cơng ty Cổ phần Dịch vụ Ơ tơ Hàng Xanh vì báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch với UBCKNN, SGDCK và không thực hiện giao dịch đúng thời gian giao dịch như đã đăng ký với SGDCK.
Ngày 03/05/2013, UBCKNN phạt năm mươi triệu đồng đối với công ty Cổ phần Đầu tư Hạ tầng Kỹ thuật Tp.Hồ Chí Minh vì đã thực hiện giao dịch mua lại và bán 7.5 triệu cổ phiếu quỹ mà không báo cáo UBCKNN trước và sau khi thực hiện, không thực hiện CBTT về việc mua bán cổ phiếu quỹ nói trên.
Bảng 2.1: Các sai phạm trong giao dịch của cổ đông nội bộ, cổ đông lớn tại các doanh nghiệp niêm yết trên SGDCK Thành phố Hồ Chí Minh
Loại sai phạm
Số trƣờng hợp bị phát hiện qua các năm
2008 2009 2010 2011 2012
Cổ đông nội bộ và người có liên quan giao dịch cổ phiếu của chính tổ chức niêm yết nhưng không CBTT theo quy định của pháp luật
26 81 192 237 112
Giao dịch cổ phiếu của cổ đông lớn không thực hiện CBTT theo
quy định của pháp luật 5 11 41 51 62
Giao dịch cổ phiếu quỹ không
đúng quy định 2 4 41 22
(Nguồn: BCTN của SGDCK Thành phố Hồ Chí Minh) [21]