2.1. Khái quát lịch sử pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam về
2.1.3. Giai đoạn từ khi ban hành Bộ luật Tố tụng hình sự năm 2003 đến nay
đến nay
Để khắc phục tồn tại, bất cập trong TTHS nói chung, xét xử các vụ án hình sự nói riêng nhằm đảm bảo các quyền con người, quyền cơ bản của công dân đã đặt ra yêu cầu cấp thiết phải có những đổi mới, cải cách về tư pháp, theo đó một số yêu cầu quan trọng được xác định tại Nghị quyết số 08- NQ/TW ngày 02/01/2002 và Nghị quyết số 49-NQ/TW ngày 02/6/2005 của Bộ Chính trị là: “bảo đảm tranh tụng dân chủ giữa KSV với luật sư, NBC và những người tham gia tố tụng khác…; phán quyết của toà án phải căn cứ chủ yếu vào kết quả tranh tụng tại phiên toà và coi chất lượng tranh tụng tại các
phiên tòa xét xử là khâu đột phá của hoạt động tư pháp” [3].
Triển khai các nghị quyết nêu trên, Ban Chỉ đạo CCTP Trung ương, TANDTC và VKSNDTC đã có những văn bản hướng dẫn, khuyến nghị một
số vấn đề về tổ chức phiên tòa hình sự (Công văn số 13-CV/BCĐCCTP ngày 4/11/2002 của Ban Chỉ đạo CCTP Trung ương; Kết luận số 290 ngày 5/11/2002 của TANDTC về hội thảo tranh tụng tại phiên tòa hình sự [40]….). Cụ thể như: cần đảm bảo sự tôn nghiêm, dân chủ, văn minh của phiên tòa, đảm bảo phán quyết của Tòa án phải căn cứ chủ yếu vào kết quả tranh tụng tại phiên tòa trên cơ sở xem xét đầy đủ, toàn diện các chứng cứ, ý kiến của đại diện Viện kiểm sát giữ quyền công tố tại phiên tòa, của NBC, bị cáo...; Hội đồng xét xử ra bản án nhất thiết phải đánh giá xác thực những quan điểm, luận cứ của đại diện Viện kiểm sát giữ quyền công tố tại phiên tòa, của bị cáo và NBC, nếu bác bỏ quan điểm của bên nào thì phải có lập luận thuyết phục; việc thực hiện cách thức xưng hô tại phiên tòa, trang phục của Hội đồng xét xử; thiết kế khu vực dành riêng cho báo chí và có nơi cách ly người làm chứng, người bị hại, nơi quản lý bị cáo, bảo vệ trật tự phiên tòa…. Tuy nhiên, do những hướng dẫn, khuyến nghị nêu trên không mang tính bắt buộc về mặt pháp lý nên việc triển khai trên thực tế không đồng bộ và chưa thực sự phát huy hiệu quả. Vì vậy, để tạo cơ sở pháp lý cho việc nâng cao chất lượng hoạt động TTHS nói chung, hoạt động tranh tụng tại phiên tòa giữa KSV và NBC nói riêng theo yêu cầu CCTP, ngày 26/11/2003, tại kỳ họp thứ 4, Quốc hội khóa XI đã thông qua Bộ luật TTHS (có hiệu lực từ ngày 01/7/2004), trong đó có nhiều quy định mới đảm bảo cho việc nâng cao chất lượng tranh tụng tại phiên tòa giữa KSV và NBC.
Từ các quy định của Bộ luật TTHS năm 2003, có thể khái quát một số vấn đề cơ bản về tranh tụng giữa KSV và NBC tại phiên tòa hình sự như sau:
Một là, các quy định mang tính nguyên tắc đảm bảo cho tranh tụng
So với Bộ luật TTHS 1988, Bộ luật TTHS năm 2003 quy định nhiều nguyên tắc quan trọng thể hiện rõ và đề cao nguyên tắc tranh tụng trong TTHS và đảm bảo hơn tính công khai, dân chủ trong xét xử và tranh tụng giữa KSV
và NBC tại phiên tòa. Ngoài việc tiếp tục quy định các nguyên tắc như: không ai có thể bị coi là có tội, nếu chưa có bản án kết tội đã có hiệu lực của Toà án
(Điều 9); Xác định sự thật khách quan của vụ án (Điều 10); Bảo đảm quyền
bào chữa của bị can, bị cáo (Điều 11)…, đặc biệt là Bộ luật TTHS năm 2003 đã bổ sung và quy định cụ thể hơn các nguyên tắc đảm bảo cho tranh tụng tại phiên tòa hình sự giữa KSV và NBC. Một số nguyên tắc trực tiếp đảm bảo cho việc tranh tụng giữa KSV và NBC tại phiên tòa được đề cập như:
- Nguyên tắc xác định sự thật của vụ án (Điều 10). Nguyên tắc này xác
định trách nhiệm chứng minh tội phạm thuộc về các cơ quan tiến hành tố tụng và bị can, bị cáo có quyền nhưng không buộc phải chứng minh là mình vô tội. Bởi vậy, về phía KSV thay mặt cho Viện kiểm sát để thực hiện quyền công tố tại phiên tòa phải cùng với các cơ quan tiến hành tố tụng khác áp dụng mọi biện pháp hợp pháp để xác định sự thật của vụ án một cách khách quan, toàn diện và đầy đủ, làm rõ những chứng cứ xác định có tội và chứng cứ xác định vô tội, những tình tiết tăng nặng và những tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình sự của bị cáo. Để đảm bảo thực hiện quyền chứng minh mình vô tội, bị cáo có quyền tự bào chữa hoặc nhờ NBC, vì vậy, khi có sự tham gia của NBC tại phiên tòa thì NBC cũng có trách nhiệm xác định sự thật của vụ án thông qua quyền thu thập, sử dụng các tài liệu, đồ vật là chứng cứ và lập luận, tranh luận, phản bác lại sự buộc tội của KSV.
- Bảo đảm quyền bào chữa người bị tạm giữ, bị can, bị cáo (Điều 11).
Theo nguyên tắc này thì: “Người bị tạm giữ, bị can, bị cáo có quyền tự bào
chữa hoặc nhờ người khác bào chữa. Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Toà án
có nhiệm vụ bảo đảm cho người bị tạm giữ, bị can, bị cáo thực hiện quyền
bào chữa của họ theo quy định của Bộ luật TTHS”. Bởi vậy, để đảm bảo
tranh tụng giữa KSV và NBC tại phiên tòa hình sự, thì các cơ quan tiến hành tố tụng không chỉ đảm bảo cho bị cáo được mời NBC (kể cả các giai đoạn
điều tra, truy tố) mà quan trọng hơn là đảm bảo quyền của NBC tại các giai đoạn TTHS, đặc biệt là quyền của NBC tại phiên tòa hình sự (ví dụ như: NBC hỏi bị cáo, người bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án, người làm chứng, người giám định về những tình tiết liên quan đến vụ án để phục vụ cho việc bào chữa; quyền được đưa ra những tài liệu, đồ vật, yêu cầu và xem xét, nhận xét về vật chứng, tài liệu có liên quan đến vụ án….). So với Bộ luật TTHS 1988 thì Bộ luật TTHS năm 2003 đã mở rộng hơn quyền bào chữa đối với cả người bị tạm giữ, bởi vậy đã tạo điều kiện cho NBC tham gia quá trình tố tụng ngay từ khi khởi tố bị can và thu thập chứng cứ, tranh tụng với người tiến hành tố tụng từ giai đoạn điều tra, truy tố, xét xử.
- Bảo đảm sự vô tư của những người tiến hành hoặc người tham gia tố
tụng (Điều 14). Theo nguyên tắc này thì:
Thủ trưởng, Phó Thủ trưởng Cơ quan điều tra, Điều tra viên, Viện trưởng, Phó Viện trưởng Viện kiểm sát, KSV, Chánh án, Phó Chánh án Toà án, Thẩm phán, Hội thẩm, Thư ký Tòa án không được tiến hành tố tụng hoặc người phiên dịch, người giám định không được tham gia tố tụng, nếu có lý do xác đáng để cho rằng họ có thể không vô tư trong khi thực hiện nhiệm vụ của mình.
Do đó, trong quá trình tố tụng cũng như tại phiên tòa, nếu có lý do xác đáng để cho rằng các chủ thể trên không vô tư thì NBC có quyền đề nghị thay đổi. Quy định này của Bộ luật TTHS năm 2003 mở rộng hơn phạm vi những người tiến hành tố tụng có thể bị đề nghị thay đổi so với Bộ luật TTHS 1988.
- Thực hiện chế độ xét xử có Hội thẩm tham gia (Điều 15) và Thẩm
phán và Hội thẩm xét xử độc lập và chỉ tuân theo pháp luật (Điều 16). Đây là
các nguyên tắc đảm bảo cho việc xét xử khách quan để quyết định theo đa số, ngăn ngừa sự can thiệp trái pháp luật vào quá trình xét xử. Đặc biệt là đảm
bảo sự độc lập, không thiên vị của Hội đồng xét xử với KSV và những người tham gia tố tụng trong quá trình xét hỏi, xem xét các vấn đề phải giải quyết của vụ án, nhất là việc đánh giá tính thuyết phục của các lý lẽ, lập luận của KSV và NBC tại phiên tòa trên cơ sở pháp luật và các tình tiết khách quan của vụ án.
- Bảo đảm quyền bình đẳng trước Toà án (Điều 19). Theo nguyên tắc
này thì:
KSV, bị cáo, NBC, người bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án, người đại diện hợp pháp của họ, người bảo vệ quyền lợi của đương sự đều có quyền bình đẳng trong việc đưa ra chứng cứ, tài liệu, đồ vật, đưa ra yêu cầu và tranh luận dân chủ trước Toà án. Tòa án có trách nhiệm tạo điều kiện cho họ thực hiện các quyền đó nhằm làm rõ sự thật khách quan của vụ án.
Việc quy định như vậy là cơ sở đảm bảo cho KSV và NBC không chỉ được bình đẳng với nhau trong tranh tụng dân chủ tại phiên tòa (thông qua sự bình đẳng trong việc đưa ra chứng cứ, tài liệu, đồ vật, yêu cầu) mà còn được Hội đồng xét xử đảm bảo sự bình đẳng trong thực hiện các quyền và nghĩa vụ pháp lý theo địa vị của mình trong quá trình tranh tụng (ví dụ: Chủ tọa phiên tòa không được hạn chế quyền đưa ra yêu cầu tranh luận của NBC với KSV).
- Thực hiện chế độ hai cấp xét xử (Điều 20). Đây là điểm mới của Bộ
luật TTHS năm 2003 so với Bộ luật TTHS năm 1988, theo đó việc chính thức quy định chế độ hai cấp xét xử sẽ tạo điều kiện cho việc tranh tụng cả ở phiên tòa sơ thẩm và phiên tòa phúc thẩm. Điều này cũng có nghĩa là khi việc tranh tụng giữa KSV và NBC được thực hiện ở cả phiên tòa sơ thẩm và phiên tòa phúc thẩm sẽ đảm bảo cho việc ra phán quyết của Tòa án sẽ toàn diện, chính xác hơn và tránh oan, sai trong xét xử.
Hai là, các quy định về quyền và nghĩa vụ của KSV và NBC trong tranh tụng tại phiên tòa hình sự.
Theo quy định của Bộ luật TTHS năm 2003, KSV và NBC là các chủ thể đại diện cho bên buộc tội và bên gỡ tội trong quá trình tranh tụng tại phiên tòa hình sự.
- Đối với KSV, với tư cách là người được giao nhiệm vụ thực hành
quyền công tố tại phiên tòa để luận tội bị cáo nên KSV Viện kiểm sát cùng cấp phải tham gia phiên tòa, đối với vụ án có tính chất nghiêm trọng, phức tạp thì hai KSV có thể cùng tham gia phiên toà, trong trường hợp cần thiết có thể có KSV dự khuyết; nếu KSV vắng mặt, bị thay đổi mà không có KSV dự khuyết để thay thế thì Hội đồng xét xử hoãn phiên tòa và báo ngay cho Viện kiểm sát cùng cấp (Điều 189). Về quyền và nghĩa vụ của KSV, so với Bộ luật TTHS năm 1988 thì Bộ luật TTHS năm 2003 đã quy định rõ hơn vị trí, vai trò, chức năng của KSV theo hướng phân định rõ chức năng buộc tội của KSV với chức năng xét xử của Hội đồng xét xử, xác định chức năng công tố là chức năng cơ bản của KSV, đặc biệt là đề cao trách nhiệm, sự chủ động của KSV trong TTHS nói chung, tại phiên tòa hình sự nói riêng với việc thực hành quyền công tố, kiểm sát hoạt động tư pháp (trước đây là thực hiện hoạt động kiểm sát chung) nhằm bảo đảm mọi hành vi phạm tội đều phải được xét xử đúng người, đúng tội, đúng pháp luật, không để lọt tội phạm và người phạm tội, không làm oan người vô tội. Điều này thể hiện rõ nét qua việc Bộ luật TTHS năm 2003 đã dành riêng một điều luật (Điều 37) để quy định về nhiệm vụ, quyền hạn của KSV được phân công thực hành quyền công tố và kiểm sát việc tuân theo pháp luật trong hoạt động tố tụng, trong đó tại phiên tòa, KSV: “Đọc cáo trạng, quyết định của Viện kiểm sát liên quan đến việc giải quyết vụ án; hỏi, đưa ra chứng cứ và thực hiện việc luận tội; phát biểu quan điểm về việc giải quyết vụ án, tranh luận với những người tham gia tố
- Đối với NBC, với vai trò là người thực hiện chức năng gỡ tội cho bị cáo, Điều 190 quy định: NBC có nghĩa vụ tham gia phiên tòa, NBC có thể gửi trước bản bào chữa cho Tòa án; nếu NBC vắng mặt Tòa án vẫn mở phiên tòa xét xử. Trong trường hợp bắt buộc phải có NBC theo quy định tại khoản 2 Điều 57 mà NBC vắng mặt, thì Hội đồng xét xử phải hoãn phiên tòa (đó là trường hợp NBC do Đoàn luật sự phân công Văn phòng luật sư cử để bào chữa cho bị cáo bị truy tố về tội theo khung hình phạt có mức cao nhất là tử hình được quy định tại Bộ luật hình sự và bị cáo là người chưa thành niên, người có nhược điểm về tâm thần hoặc thể chất hoặc NBC do Uỷ ban Mặt trận Tổ quốc Việt Nam, tổ chức thành viên của Mặt trận cử NBC cho thành viên của tổ chức mình.
Theo quy định tại Điều 58, tại phiên tòa hình sự, NBC có quyền: đề nghị thay đổi người tiến hành tố tụng, người giám định, người phiên dịch; đưa ra tài liệu, đồ vật, yêu cầu; tham gia hỏi, tranh luận tại phiên toà. NBC có nghĩa vụ: sử dụng mọi biện pháp do pháp luật quy định để làm sáng tỏ những tình tiết xác định bị cáo vô tội, những tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm của bị cáo; giúp bị cáo về mặt pháp lý nhằm bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của họ; không được từ chối bào chữa cho bị cáo mà mình đã đảm nhận bào chữa nếu không có lý do chính đáng; tôn trọng sự thật và pháp luật; không được mua chuộc, cưỡng ép hoặc xúi giục người khác khai báo gian dối, cung cấp tài liệu sai sự thật; không được tiết lộ bí mật điều tra mà mình biết được khi thực hiện việc bào chữa; không được sử dụng tài liệu đã ghi chép, sao chụp trong hồ sơ vụ án vào mục đích xâm phạm lợi ích của Nhà nước, quyền, lợi ích hợp pháp của cơ quan, tổ chức và cá nhân.
Ba là, các quy định về trình tự, thủ tục tranh tụng tại phiên toà.
Theo quy định của Điều 184 Bộ luật TTHS năm 2003 thì Toà án xét xử
các tình tiết của vụ án bằng cách hỏi và nghe lời trình bày của bị cáo, nghe lời bào chữa của NBC, người bảo vệ quyền lợi cho đương sự. Như vậy, để đảm bảo việc tranh tụng thì phải có sự tham gia đầy đủ của ba chủ thể là: Toà án, bên buộc tội (KSV) và bên gỡ tội (bị cáo, NBC). Ngoài ra, để đảm bảo cho việc tranh tụng, pháp luật cũng quy định về việc tham gia phiên tòa của người người làm chứng, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan, người giám định, người phiên dịch…
Đối với việc tranh tụng tại phiên tòa, theo quy định tại Điều 202 và 205 của Bộ luật TTHS năm 2003 thì sau khi chủ tọa phiên tòa đọc quyết định đưa vụ án ra xét xử, KSV và những người tham gia tố tụng (trong đó có NBC) phải được chủ toạ phiên toà hỏi về việc có đề nghị thay đổi Thẩm phán, Hội thẩm, KSV, Thư ký Tòa án, người giám định, người phiên dịch hay không; có ai đề nghị triệu tập thêm người làm chứng hoặc đề nghị đưa thêm vật chứng và tài liệu ra xem xét hay không, nếu có người tham gia tố tụng vắng mặt thì chủ toạ phiên toà cũng phải hỏi xem có ai đề nghị hoãn phiên toà hay không, nếu có người yêu cầu thì Hội đồng xét xử xem xét và quyết định. Việc các bên đưa ra đề nghị, yêu cầu trên là cơ sở cho việc tranh luận sau đó tại phiên tòa, đặc biệt là khi có quan điểm khác nhau về việc đưa ra các đề nghị trên giữa KSV và NBC thì có sự tranh luận với nhau, vì vậy, về nguyên tắc quá trình tranh tụng tại phiên tòa được xác định từ khi bắt đầu từ phần thủ tục