Chuẩn bị xột xử là giai đoạn vụ cựng quan trọng trong quỏ trỡnh giải quyết vụ ỏn hỡnh sự. Bởi lẽ, chất lượng xột xử vụ ỏn cú đạt kết quả cao hay khụng, yếu tố tranh tụng cú đảm bảo tớnh khỏch quan, dõn chủ và hiệu quả hay khụng phụ thuộc rất nhiều vào giai đoạn chuẩn bị xột xử. Do đú, Thẩm phỏn cần cú sự chuẩn bị xột xử kỹ càng trước khi mở phiờn tũa. Dự xột xử theo trỡnh tự sơ thẩm, phỳc thẩm hay xem xột lại bản ỏn, quyết định đó cú hiệu lực phỏp luật theo thủ tục giỏm đốc thẩm, tỏi thẩm thỡ đều phải cú giai đoạn chuẩn bị xột xử. Quyền hạn, nghĩa vụ và trỏch nhiệm của Thẩm phỏn trong giai đoạn này thể hiện rừ nột nhất tại trỡnh tự xột xử sơ thẩm, phỳc thẩm.
- Chuẩn bị xột xử sơ thẩm: Bộ luật Tố tụng hỡnh sự đó dành hẳn
Chương XVII gồm cú 8 điều (từ Điều 176 đến Điều 183) quy định về giai đoạn chuẩn bị xột xử sơ thẩm. Theo đú, Thẩm phỏn được phõn cụng giải quyết hồ sơ vụ ỏn làm Chủ tọa phiờn tũa, cú trỏch nhiệm tiếp nhận hồ sơ và tiến hành chuẩn bị xột xử.
Trước hết, Thẩm phỏn phải xem xột về thẩm quyền xột xử: Xỏc định xem vụ ỏn đú cú thuộc thẩm quyền giải quyết hay khụng? nếu khụng thuộc thỡ Thẩm phỏn phải bỏo lại ngay cho người phõn cụng biết để làm thủ tục chuyển hồ sơ vụ ỏn về Tũa ỏn cú thẩm quyền. Cũn nếu đỳng thẩm quyền thỡ Thẩm phỏn nghiờn cứu hồ sơ để chuẩn bị cho xột xử vụ ỏn.
Nghiờn cứu hồ sơ vụ ỏn được coi là nhiệm vụ, trỏch nhiệm của Thẩm phỏn. Bộ luật Tố tụng hỡnh sự hiện hành đó quy định rất rừ "Sau khi nhận hồ sơ vụ ỏn, Thẩm phỏn được phõn cụng chủ tọa phiờn tũa cú nhiệm vụ nghiờn cứu hồ sơ; giải quyết cỏc khiếu nại và yờu cầu của những người tham gia tố tụng và tiến hành những việc khỏc cần thiết cho việc mở phiờn tũa" (khoản 1 Điều 176). Quy định này được ỏp dụng cho cả trỡnh tự xột xử phỳc thẩm.
Nghiờn cứu hồ sơ là bước rất quan trọng đối với xột xử theo trỡnh tự sơ thẩm, phỳc thẩm, xột xử theo thủ tục giỏm đốc thẩm, tỏi thẩm. Khi nghiờn cứu hồ sơ vụ ỏn, Thẩm phỏn phải nghiờn cứu toàn bộ, toàn diện hồ sơ khụng được bỏ qua bất cứ bỳt lục nào; nghiờn cứu kỹ về thủ tục tố tụng, nội dung, diễn biến và cỏc tỡnh tiết của vụ ỏn, cỏo trạng của Viện kiểm sỏt truy tố cú bỏ lọt tội, lọt người phạm tội hay khụng, cú truy tố oan người vụ tội khụng, đó đủ chứng cứ để chứng minh những vấn đề cần phải chứng minh trong một vụ ỏn hỡnh sự theo quy định tại Điều 47 Bộ luật Tố tụng hỡnh sự hay khụng để từ đú tỡm ra những vấn đề cũn mõu thuẫn trong cỏc chứng cứ, tài liệu cần làm sỏng tỏ tại phiờn tũa, vụ ỏn cú thuộc trường hợp chỉ định luật sư khụng, cú cần mời người phiờn dịch, cần phải trưng cầu giỏm định khụng... Ngoài ra, Thẩm phỏn
chưa thể hiện đầy đủ trong hồ sơ, Viện kiểm sỏt hoặc cơ quan điều tra "nợ" vật chứng, Tũa khụng trả hồ sơ mà vẫn tiến hành mở phiờn tũa sau đú mới thỳc giục Viện kiểm sỏt, cơ quan điều tra chuyển vật chứng để hoàn thiện hồ sơ…
Bộ luật Tố tụng hỡnh sự đó ấn định thời hạn chuẩn bị xột xử sơ thẩm như sau: Đối với tội ớt nghiờm trọng là 30 ngày, đối với tội nghiờm trọng là 45 ngày, tội rất nghiờm trọng 2 thỏng, tội đặc biệt nghiờm trọng là 3 thỏng. Đối với những vụ ỏn phức tạp Chỏnh ỏn Tũa ỏn cú thể gia hạn thời hạn chuẩn bị xột xử nhưng khụng quỏ 15 ngày đối với tội ớt nghiờm trọng và tội nghiờm trọng, khụng quỏ 30 ngày đối với tội rất nghiờm trọng và đặc biệt nghiờm trọng. Chớnh vỡ vậy, Thẩm phỏn phải nắm chắc về thời hạn chuẩn bị xột xử để chủ động nghiờn cứu hồ sơ vụ ỏn trỏnh trường hợp "để quờn" hồ sơ hoặc để quỏ hạn luật định.
Trong giai đoạn chuẩn bị xột xử, Thẩm phỏn cú quyền ỏp dụng, thay đổi hoặc hủy bỏ biện phỏp ngăn chặn (Điều 177). Căn cứ vào tớnh chất, mức độ nguy hiểm của hành vi phạm tội, thỏi độ khai bỏo tại cơ quan điều tra, ý thức chấp hành phỏp luật… xột thấy khụng cần thiết phải tiếp tục tạm giữ, tạm giam bị can, bị cỏo thỡ Thẩm phỏn cú thể thay đổi hoặc hủy bỏ biện phỏp ngăn chặn đang được Cơ quan điều tra, Viện kiểm sỏt đó ỏp dụng. Ngược lại, Thẩm phỏn cũng cú quyền ỏp dụng biện phỏp ngăn chặn như tạm giam, cấm đi khỏi nơi cư trỳ… đối với bị can, bị cỏo để đảm bảo cho việc xột xử hoặc thấy cú dấu hiệu cố tỡnh trốn trỏnh khụng chấp hành lệnh của Tũa. Thực tế cho thấy đõy là quyền hạn rất quan trọng và hiệu quả trong việc đảm bảo cho việc xột xử mà phỏp luật tố tụng đó trao cho Thẩm phỏn.
Trong quỏ trỡnh nghiờn cứu hồ sơ, Thẩm phỏn cú trỏch nhiệm tiếp nhận chứng cứ, tài liệu mới do đương sự xuất trỡnh.
Kết thỳc giai đoạn chuẩn bị xột xử, Thẩm phỏn phải ra một trong cỏc quyết định sau: Quyết định đưa vụ ỏn ra xột xử; quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung; quyết định đỡnh chỉ hoặc tạm đỡnh chỉ vụ ỏn (khoản 2 Điều 176).
- Quyết định đưa vụ ỏn ra xột xử: Trong quỏ trỡnh nghiờn cứu hồ sơ thấy đủ căn cứ để mở phiờn tũa thỡ Thẩm phỏn Chủ tọa phiờn tũa phải ra Quyết định đưa vụ ỏn ra xột xử và theo quy định của phỏp luật thỡ quyết định này phải được tống đạt cho bị cỏo, gửi cho Viện kiểm sỏt cựng cấp. Trong nội dung quyết định phải thể hiện đầy đủ tờn, tuổi, địa chỉ bị cỏo bị đưa ra xột xử, tội danh bị truy tố, thành phần những người tiến hành tố tụng, thời gian, địa điểm mở phiờn tũa, người tham gia tố tụng được triệu tập đến phiờn tũa, vật chứng được đưa ra xem xột tại phiờn tũa… Căn cứ vào quyết định đưa vụ ỏn ra xột xử, kết quả nghiờn cứu hồ sơ vụ ỏn Thẩm phỏn lập danh sỏch và triệu tập những người tham gia tố tụng đến phiờn tũa để xột hỏi và phải gửi cho họ trước khi mở phiờn tũa là 15 ngày. Đối với những vụ ỏn hỡnh sự cú giải quyết trỏch nhiệm dõn sự về bồi thường thiệt hại, Thẩm phỏn cũng cú quyền triệu tập đương sự cú liờn quan trước khi mở phiờn tũa để yờu cầu xuất trỡnh tài liệu cần thiết cho việc giải quyết trỏch nhiệm dõn sự, vớ dụ húa đơn, bệnh ỏn, kờ khai lại cỏc yờu cầu bồi thường…
Cú nhiều trường hợp Tũa ỏn đó phải mất rất nhiều thời gian để triệu tập bị cỏo tại ngoại, mặc dự đó được triệu tập hợp lệ thậm chớ tống đạt trực tiếp giấy triệu tập nhưng bị cỏo vẫn cố tỡnh khụng đến phiờn tũa, nại ra mọi lý do để xin hoón phiờn tũa cú trường hợp chốn khỏi địa phương Tũa ỏn phải ra lệnh bắt tạm giam và đề nghị Cơ quan điều tra truy nó bị cỏo hoặc đối với những vụ ỏn cú nhiều người tham gia tố tụng (vớ dụ lợi dụng chớnh sỏch hoàn thuế giỏ trị gia tăng để chiếm đoạt tài sản của Nhà nước (xảy ra trờn địa bàn tỉnh Hà Tõy (cũ)) với 100 bị cỏo, hàng chục nhõn chứng ở trờn cỏc địa bàn khỏc nhau như thành phố Hồ Chớ Minh, Lạng Sơn, Hải Phũng..) nờn đũi hỏi Thẩm phỏn phải cú kế hoạch triệu tập chu đỏo để trỏnh hoón phiờn tũa. Đối
với những vụ ỏn cú luật sư, người giỏm định, người phiờn dịch Thẩm phỏn phải cú nghĩa vụ thụng bỏo cho họ biết về thời gian, địa điểm mở phiờn tũa.
- Quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung: Thẩm phỏn nghiờn cứu hồ sơ thấy khụng đủ căn cứ để xột xử, cần phải tiếp tục làm rừ một số vấn đề liờn quan đến vụ ỏn, cần thu thập thờm chứng cứ, tài liệu mà tại phiờn tũa khụng thể làm rừ, thu thập được thỡ Thẩm phỏn ra quyết định trả hồ sơ cho Viện kiểm sỏt để điều tra bổ sung theo thẩm quyền. Trả hồ sơ cho Viện kiểm sỏt để điều tra bổ sung thỡ Thẩm phỏn phải đưa ra được một trong cỏc căn cứ theo quy định tại điểm a, b, c khoản 1 Điều 179. Thẩm phỏn chỉ được trả hồ sơ để điều tra bổ sung khụng quỏ 2 lần. Và chỉ trả hồ sơ để điều tra lần thứ hai trong trường hợp những vấn đề yờu cầu điều tra bổ sung lần thứ nhất chưa được điều tra bổ sung hoặc tuy đó điều tra bổ sung nhưng chưa đạt yờu cầu hoặc từ kết quả điều tra bổ sung xột thấy cần điều tra bổ sung mới.
Trong trường hợp Thẩm phỏn nghiờn cứu hồ sơ thấy cú một trong cỏc căn cứ quy định tại Điều 160 Bộ luật Tố tụng hỡnh sự thỡ Thẩm phỏn cú quyền ra quyết định tạm đỡnh chỉ vụ ỏn. Cũn nếu thấy cú một trong cỏc căn cứ quy định tại khoản 2 Điều 105; cỏc điểm 3,4,5,6 và 7 Điều 107 Bộ luật Tố tụng hỡnh sự thỡ Thẩm phỏn cú quyền ra quyết định đỡnh chỉ vụ ỏn. Quyền này cũn được ỏp dụng tại phiờn tũa xột xử sơ thẩm khi Viện kiểm sỏt rỳt toàn bộ quyết định truy tố tại phiờn tũa.
Thẩm phỏn cú quyền liờn hệ với cơ quan, tổ chức giỏm định để yờu cầu họ giỏm định hoặc giải thớch về kết quả giỏm định hoặc tham gia phiờn tũa để làm rừ hơn về vấn đề đó giỏm định. Trưng cầu giỏm định phải được thể hiện bằng văn bản dưới dạng Quyết định trưng cầu giỏm định. Bờn cạnh đú, Bộ luật Tố tụng hỡnh sự cũng quy định Thẩm phỏn cú quyền xem xột vật chứng tại chỗ nhưng trong thực tế quyền hạn này ớt được Thẩm phỏn sử dụng.
Như đó núi ở trờn, ngoài nhiệm vụ nghiờn cứu hồ sơ thỡ Thẩm phỏn cũn cú nhiệm vụ giải thớch khiếu nại và yờu cầu của những người tham gia tố
tụng. Khụng phải vụ ỏn nào cũng cú khiếu nại, yờu cầu của những người tham gia tố tụng nhưng đõy là nhiệm vụ gần như thường xuyờn của Thẩm phỏn. Thẩm phỏn phải căn cứ vào từng giai đoạn giải quyết vụ ỏn để trả lời khiếu nại, yờu cầu của họ trong phạm vi phỏp luật cho phộp đặc biệt trỏnh để lộ đường lối xột xử.
Để chuẩn bị cho giai đoạn chuẩn bị xột xử sơ thẩm, Bộ luật Tố tụng hỡnh sự cũn quy định một nhiệm vụ nữa của Thẩm phỏn đú là "tiến hành những việc khỏc cần thiết cho việc tiến hành phiờn tũa" đõy là quy định cú tớnh chất mở. Vớ dụ như đối với những vụ ỏn phức tạp, ỏn điểm Tũa ỏn và Viện kiểm sỏt cú thể thống nhất với nhau về cỏch xột hỏi…, yờu cầu cảnh sỏt bảo vệ phiờn tũa, phối hợp với chớnh quyền địa phương chuẩn bị tổ chức cho phiờn tũa xột xử lưu động tại địa phương đú, nếu thấy cần thiết phải đến hiện trường nơi xảy ra vụ ỏn thỡ Thẩm phỏn cú quyền yờu cầu Viện kiểm sỏt cựng đi.
- Chuẩn bị xột xử phỳc thẩm: Theo Bộ luật Tố tụng hỡnh sự hiện hành
cũng như giai đoạn chuẩn bị xột xử sơ thẩm Thẩm phỏn cú nhiệm vụ nghiờn cứu hồ sơ vụ ỏn khi được phõn cụng. Nhưng do tớnh chất của trỡnh tự xột xử phỳc thẩm, Thẩm phỏn nghiờn cứu nội dung khỏng cỏo, khỏng nghị và trong trường hợp cần thiết Thẩm phỏn cú quyền nghiờn cứu, xem xột cỏc phần khỏc khụng bị khỏng cỏo, khỏng nghị. Nhiều trường hợp Thẩm phỏn phải nghiờn cứu cả về mặt thủ tục tố tụng của Cơ quan điều tra, Viện kiểm sỏt, Tũa ỏn cấp sơ thẩm bởi vỡ thực tế khi phỏt hiện thấy dấu hiệu vi phạm nghiờm trọng về mặt tố tụng - là căn cứ để hủy ỏn. Nhiệm vụ nghiờn cứu hồ sơ vụ ỏn là nhiệm vụ của cả Thẩm phỏn Chủ tọa phiờn tũa và cỏc Thẩm phỏn là thành viờn Hội đồng xột xử.
Thẩm phỏn cú quyền thu thập cỏc tài liệu, chứng cứ cú liờn quan đến khỏng cỏo, khỏng nghị do những người tham gia tố tụng trong vụ ỏn cung cấp. Đõy là một quyền hạn rất quan trọng đối với Thẩm phỏn trong việc trực tiếp
nhiều trường hợp chớnh việc đương sự xuất trỡnh chứng cứ mới lại là căn cứ để xỏc định tớnh đỳng đắn của vụ ỏn cú thể dẫn đến việc sửa ỏn hoặc hủy ỏn.
Vớ dụ: Nguyễn Văn A bị Tũa ỏn cấp sơ thẩm xử phạt về tội Giết người. Tại giai đoạn xột xử sơ thẩm gia đỡnh bị cỏo khụng xuất trỡnh tài liệu gỡ liờn quan đến việc bị cỏo cú dấu hiệu tõm thần cũng như cỏc lời khai tại cơ quan điều tra, tại phiờn tũa sơ thẩm. Nhưng trong giai đoạn chuẩn bị xột xử phỳc thẩm mẹ bị cỏo xuất trỡnh tài liệu cho thấy bị cỏo cú dấu hiệu bị tõm thần. Sau khi nghiờn cứu hồ sơ vụ ỏn và thẩm vấn tại phiờn tũa, Hội đồng xột xử cấp phỳc thẩm thấy chưa đủ chứng cứ để quy kết tội danh trờn đối với bị cỏo, tài liệu mẹ bị cỏo xuất trỡnh là cú căn cứ. Do đú, Tũa ỏn cấp phỳc thẩm đó hủy bản ỏn sơ thẩm trả hồ sơ cho Viện kiểm sỏt để điều tra lại.
Trong quỏ trỡnh chuẩn bị xột xử phỳc thẩm, nếu thấy cú cỏc căn cứ cho việc ỏp dụng, thay đổi hoặc hủy bỏ biện phỏp ngăn chặn Thẩm phỏn Chủ tọa phiờn tũa cú quyền ỏp dụng, thay đổi hoặc hủy bỏ biện phỏp ngăn chặn (trừ biện phỏp tạm giam). Quyền quyết định cú ỏp dụng, thay đổi hoặc hủy bỏ biện phỏp ngăn chặn hay khụng thuộc về thẩm quyền của Chỏnh ỏn, Phú Chỏnh ỏn Tũa ỏn nhõn dõn cấp tỉnh, Tũa ỏn quõn sự cấp quõn khu, Thẩm phỏn giữ chức vụ Chỏnh tũa, Phú Chỏnh ỏn tũa phỳc thẩm Tũa ỏn nhõn dõn tối cao.
- Chuẩn bị xột xử cho việc xột lại bản ỏn, quyết định đó cú hiệu lực phỏp luật theo thủ tục giỏm đốc thẩm, tỏi thẩm: Bản ỏn hoặc quyết định của
Tũa ỏn phải đảm bảo tớnh hợp phỏp và tớnh cú căn cứ; do đú, việc kiểm tra lại tớnh hợp phỏp và tớnh cú căn cứ của bản ỏn hoặc quyết định của Tũa ỏn phải được thực hiện cả giai đoạn trước và giai đoạn sau khi bản ỏn hoặc quyết định của Tũa ỏn cú hiệu lực phỏp luật. Tuy nhiờn việc xột lại bản ỏn hoặc quyết định của Tũa ỏn trong trường hợp này chỉ phỏt sinh nếu phỏt hiện thấy cú vi phạm phỏp luật nghiờm trọng, cú những tỡnh tiết mới làm thay đổi căn bản nội dung bản ỏn hoặc quyết định đú.
Trong giai đoạn chuẩn bị xột xử theo thủ tục giỏm đốc thẩm, tỏi thẩm thỡ Thẩm phỏn phải bỏo cho Viện kiểm sỏt biết thời gian, địa điểm mở phiờn tũa; nếu thấy cần thiết Thẩm phỏn cú quyền triệu tập người bị kết ỏn, người bào chữa, người cú quyền lợi liờn quan đến phiờn tũa. Thực tế quyền triệu tập này ớt được Thẩm phỏn sử dụng vỡ trước khi mở phiờn tũa Thẩm phỏn và Kiểm sỏt viờn đó xỏc minh những vấn đề cần thiết rồi. Chỏnh ỏn (thường giữ vị trớ là Chủ tọa phiờn tũa) phõn cụng một Thẩm phỏn làm bản thuyết trỡnh về vụ ỏn để trỡnh bày tại phiờn tũa và chậm nhất trong thời hạn 7 ngày trước khi mở phiờn tũa bản thuyết trỡnh phải được gửi cho cỏc thành viờn trong Hội đồng xột xử. Cỏc Thẩm phỏn trong Hội đồng xột xử phải nghiờn cứu toàn bộ hồ sơ vụ ỏn.
Núi chung, cỏc quy định về chuẩn bị xột xử giỳp cho Thẩm phỏn cú cỏch nhỡn nhận, sự đỏnh giỏ nhất định cú tớnh bao quỏt về vụ ỏn, cỏc vấn đề cần phải làm sỏng tỏ; giỳp Thẩm phỏn khi ra phiờn tũa cú tớnh chủ động hơn để điều khiển phiờn tũa theo đỳng trỡnh tự thủ tục, bỏm sỏt nội dung vụ ỏn, nõng cao hiệu quả tranh tụng tại phiờn tũa. Chớnh vỡ vậy, luật tố tụng hỡnh sự