2.1. Qui định của phỏp luật về phiờn tũa hỡnh sự sơ thẩm
2.1.2. Qui định của phỏp luật về phiờn tũa hỡnh sự sơ thẩm của BLTTHS
năm 2003
2.1.2.1. Quy định chung về phiờn tũa a. Quyết định đưa vụ ỏn ra xột xử:
Cơ sở phỏp lý cho việc mở phiờn tũa là Quyết định đưa vụ ỏn ra xột xử do Thẩm phỏn chủ tọa phiờn tũa ban hành; Trong quyết định này thể hiện nội dung: Bị cỏo bị đưa ra xột xử, tội danh, điều khoản mà bị cỏo bị truy tố, thành phần những người tiến hành tố tụng (Thẩm phỏn- Chủ tọa phiờn tũa, Thẩm phỏn khỏc nếu cú, HTND, Thư ký phiờn tũa, Kiểm sỏt viờn…), những người tham gia tố tụng, về thời gian, địa điểm, vật chứng được đưa ra xem xột. Về thời gian, quyết định đưa vụ ỏn ra xột xử ấn định thời gian bắt đầu phiờn tũa. Vỡ thực tế mỗi phiờn tũa cú thời gian diễn ra tựy thuộc vào nội dung, diễn biến của phiờn tũa nờn khụng cú giới hạn về thời gian trong quyết định đưa vụ ỏn ra xột xử.
b. Hoón phiờn tũa:
Việc hoón phiờn tũa được quy định tại Điều 194 BLTTHS năm 2003, theo đú, HĐXX sẽ hoón phiờn tũa sơ thẩm hỡnh sự trong thời hạn khụng quỏ 30 ngày khi cú một trong cỏc căn cứ sau:
- Cỏc trường hợp phải hoón phiờn tũa theo quy định tại cỏc Điều 46, Điều 46 và Điều 47 BLTTHS khi phải thay đổi Thẩm phỏn, HTND, Thư ký Tũa ỏn, Kiểm sỏt viờn. Tuy nhiờn, khụng phải trường hợp thay đổi nào cũng phải hoón phiờn tũa bởi tại phiờn tũa nếu cú Thẩm phỏn, HTND, Thư ký, Kiểm sỏt viờn dự khuyết thỡ khụng phải hoón phiờn tũa.
- Trường hợp bị cỏo vắng mặt cú lý do chớnh đỏng.
- Người bào chữa vắng mặt trong trường hợp phỏp luật quy định phải cú người bào chữa. Đú là cỏc trường hợp bị cỏo bị truy tố về tội theo khung hỡnh phạt cú mức ỏn tử hỡnh, bị cỏo là người chưa thành niờn, người cú nhược điểm về tõm thần hoặc thể chất. Trường hợp bị cỏo cũng như người đại diện hợp phỏp cho bị cỏo từ chối người bào chữa thỡ khụng phải hoón phiờn tũa.
- Người bị hại, nguyờn đơn dõn sự, bị đơn dõn sự, người cú quyền lợi nghĩa vụ liờn quan đến vụ ỏn hoặc người đại hiện hợp phỏp của họ vắng mặt tại phiờn tũa mà việc vắng mặt của họ trở ngại cho việc xột xử.
- Người làm chứng về những vấn đề quan trọng (như về cỏc nội dung cơ bản của vụ ỏn, về những vấn đề cũn mõu thuẫn trong hồ sơ vụ ỏn, lời khai của người làm chứng trỏi với lời khai của bị cỏo, người làm chứng khỏc cần phải đối chất tại phiờn tũa…) vắng mặt.
- Người giỏm định vắng mặt tại phiờn tũa mà việc vắng mặt trở ngại cho việc xột xử.
c. Giới hạn của việc xột xử:
Giới hạn của việc xột xử được quy định tại Điều 196 BLTTHS năm 2003: “Tũa ỏn chỉ xột xử những bị cỏo và những hành vi theo tội danh mà Viện kiểm sỏt truy tố và Tũa ỏn đó quyết định đưa ra xột xử. Toà ỏn cú thể xột xử bị cỏo theo khoản khỏc với khoản mà Viện kiểm sỏt đó truy tố trong cựng một điều luật hoặc về một tội khỏc bằng hoặc nhẹ hơn tội mà Viện kiểm sỏt đó truy tố”
Như vậy, Tũa ỏn khụng được xột xử những người và hành vi khụng bị Viện kiểm sỏt truy tố, khụng được xột xử bị cỏo theo tội danh nặng hơn tội danh mà Viện kiểm sỏt truy tố. Quy định này khụng giới hạn về khung hỡnh phạt trong cựng một điều luật và cỏc tội khỏc bằng hoặc nhẹ hơn tội mà Viện kiểm sỏt truy tố. Tuy nhiờn sẽ xảy ra trường hợp, Tũa ỏn cấp huyện xột xử vụ ỏn mà bị cỏo bị truy tố theo khung hỡnh phạt thuộc thẩm quyền song khung hỡnh phạt trong điều luật cú thể ỏp dụng với bị cỏo lại thuộc thẩm quyền của Tũa ỏn cấp tỉnh thỡ phải chuyển hồ sơ cho Tũa ỏn cấp tỉnh xột xử.
d. Những người tham gia phiờn tũa hỡnh sự sơ thẩm:
- HĐXX sơ thẩm:
Theo quy định tại Điều 185 BLTTHS năm 2003, thành phần HĐXX sơ thẩm vụ ỏn hỡnh sự gồm một Thẩm phỏn và hai HTND, trong trường hợp vụ ỏn cú tớnh chất nghiờm trọng, phức tạp (như vụ ỏn lớn cú nhiều bị cỏo, liờn quan đến nhiều địa phương đơn vị, cỏc bị cỏo phạm nhiều tội…) thỡ HĐXX cú thể gồm hai Thẩm phỏn và ba Hội thẩm. Đối với vụ ỏn mà bị cỏo bị xột xử về tội theo khung hỡnh phạt cú mức cao nhất là tử hỡnh thỡ HĐXX cũng gồm hai Thẩm phỏn và ba Hội thẩm.
Nếu bị cỏo là người chưa thành niờn thỡ thành phần HĐXX phải cú HTND là giỏo viờn hoặc cỏn bộ Đoàn thanh niờn cộng sản Hồ Chớ Minh. Đõy là quy định tiến bộ bảo vệ người chưa thành niờn bị xột xử bởi những thành viờn HĐXX này hiểu rừ hơn cỏc đặc điểm, tõm sinh lý của người chưa thanh niờn.
Thẩm phỏn - Chủ tọa phiờn tũa là người được Chỏnh ỏn Tũa ỏn phõn cụng xột xử và là người điều hành và giữ kỷ luật phiờn tũa. Thẩm phỏn phải cú trỡnh độ chuyờn mụn, kinh nghiệm được tuyển chọn và bổ nhiệm theo quy trỡnh rất chặt chẽ, được Chủ tịch nước ký quyết định bổ nhiệm và được phõn cụng làm việc tại một đơn vị Tũa ỏn nhất định.
HTND được Hội đồng nhõn dõn địa phương bầu ra, khụng bắt buộc phải cú chuyờn mụn và tham gia kim nhiệm, khụng thuộc biờn chế Tũa ỏn. Sự tham gia của HTND vào phiờn tũa là hỡnh thức cụng dõn tham gia xột xử, tăng cường việc giỏm sỏt của Cụng dõn đối với HTND chỉ cú ở cấp xột xử sơ thẩm và do Chỏnh ỏn Tũa ỏn
cấp tỉnh hoặc cấp huyện quản lý, phõn cụng xột xử. Điều 15 BLTTHS năm 2003 quy định “Khi xột xử, HTND ngang quyền với Thẩm phỏn”. Quy định này là sự kế thừa nguyờn tắc xột xử cú HTND tham gia, xột xử tập thể và quyết định theo đa số. Thành phần HTND là bắt buộc ở tất cả cỏc phiờn tũa xột xử sơ thẩm.Khi xem xột cỏc tỡnh tiết của vụ ỏn hỡnh sự, cỏc căn cứ phỏp lý ỏp dụng cho việc xột xử vụ ỏn và thảo luận với cỏc thành viờn khỏc của HĐXX thỡ việc biểu quyết là ngang nhau. HTND khi tham gia xột xử trực tiếp xột hỏi.
- Thư ký phiờn tũa là cỏn bộ Tũa ỏn được phõn cụng ghi biờn bản phiờn tũa và tiến hành cỏc cụng việc cần thiết khỏc để tiến hành phiờn tũa. Điều 41 BLTTHS năm 2003 quy định, nhiệm vụ của Thư ký Tũa ỏn tại phiờn tũa là: Phổ biến nội quy phiờn toà; Bỏo cỏo với HĐXX danh sỏch những người được triệu tập đến phiờn toà; Ghi biờn bản phiờn toà. Như vậy nhiệm vụ quan trọng nhất và chủ yếu của Thư ký Tũa ỏn tham gia phiờn tũa là thể hiện tũa bộ nội dung phiờn tũa bằng Biờn bản phiờn tũa.
- Kiểm sỏt viờn là Đại diện cho Viện kiểm sỏt nhõn dõn cựng cấp tham gia phiờn tũa. Sự tham gia của Kiểm sỏt viờn là bắt buộc, đối với vụ ỏn cú tớnh chất nghiờm trọng, phức tạp cú thể cú sự tham gia của hai Kiểm sỏt viờn. Kiểm sỏt viờn đồng thời cú hai vai trũ: giữ quyền cụng tố và kiểm sỏt việc tuõn theo phỏp luật tại phiờn tũa.
- Bị cỏo: Theo luật tố tụng hỡnh sự, trong quỏ trỡnh điều tra, truy tố và chuẩn bị xột xử thỡ người bị buộc tội được gọi là bị can. Khỏi niệm bị cỏo chỉ người bị Tũa ỏn quyết định đưa ra xột xử. Tại phiờn tũa bị cỏo được Tũa ỏn bảo đảm quyền bỡnh đẳng với Kiểm sỏt viờn và những người tham gia tố tụng khỏc trong việc đưa ra chứng cứ, tài liệu, đồ vật, đưa ra yờu cầu và tranh luận dõn chủ (theo quy định tại Điều 19 BLTTHS năm 2003).
Theo quy định tại Điều 50 BLTTHS năm 2003: bị cỏo tham gia phiờn tũa cú quyền đề nghị thay đổi người tiến hành tố tụng, người giỏm định, người phiờn dịch; đưa ra tài liệu, đồ vật yờu cầu; tự bào chữa hoặc nhờ người khỏc bào chữa; trỡnh bày ý kiến, tranh luận; núi lời sau cựng trước khi nghị ỏn. Cỏc quyền này được Chủ tọa phiờn tũa giải thớch tại phần thủ tục bắt đầu phiờn tũa; Quy định này nhằm đảm bảo
cho cỏc quyền này được thực hiện đối với bị cỏo bởi bị cỏo là đối tượng bị đưa ra xột xử, bị buộc tội trước HĐXX thường khụng biết hết cỏc quyền của mỡnh.
- Người bào chữa:
Người bào chữa tham gia tố tụng tại phiờn tũa để biện hộ, bảo vệ quyền và lợi ớch hợp phỏp của bị cỏo. Theo quy định tại Điều 56 BLTTHS năm 2003 thỡ người bào chữa cú thể là Luật sư, người đại diện hợp phỏp của bị cỏo. Người bào chữa cú nghĩa vụ tham gia phiờn tũa; Nếu người bào chữa vắng mặt và gửi bản bào chữa thỡ xột xử vắng mặt. Người bào chữa vắng mặt cú lý do chớnh đỏng như ốm đau, thiờn tai… vụ ỏn phức tạp, nghiờm trọng, chứng cứ chưa thật rừ ràng và bị cỏo yờu cầu phải cú người bào chữa để bào chữa cho mỡnh thỡ Tũa ỏn cú thể hoón phiờn tũa để tạo điều kiện cho người bào chữa tham gia phiờn tũa.
Tại phiờn tũa xột xử bị cỏo về tội theo khung hỡnh phạt cú mức cao nhất là tử hỡnh hoặc bị cỏo là người chưa thành niờn, người cú nhược điểm về tõm thần hoặc thể chất mà người bào chữa vắng mặt thỡ phải hoón phiờn tũa.
Tại phiờn tũa, người bào chữa cú cỏc quyền và nghĩa vụ về cơ bản như bị cỏo song cú quyền trực tiếp tham gia hỏi.
- Người làm chứng:
Người làm chứng là người biết được về tỡnh tiết cú ý nghĩa trong việc giải quyết vụ ỏn hỡnh sự được triệu tập tham gia phiờn tũa. Nếu người làm chứng vắng mặt nhưng trước đú đó cú lời khai ở cơ quan điều tra thỡ Chủ tọa phiờn tũa cụng bố những lời khai đú; Tuy nhiờn tựy từng trường hợp thỡ HĐXX quyết định hoón phiờn tũa hoặc vẫn tiến hành xột xử.
- Người bị hại, nguyờn đơn dõn sự, bị đơn dõn sự, người cú quyền lợi nghĩa vụ liờn quan đến vụ ỏn; Người bảo vệ quyền và lợi ớch hợp phỏp của những người này:
Người bị hại, nguyờn đơn dõn sự, bị đơn dõn sự, người cú quyền lợi, nghĩa vụ liờn tuan đến vụ ỏn và người đại diện hợp phỏp của họ là người tham gia tố tụng được Tũa ỏn triệu tập. Nếu những người này vắng mặt thỡ cú thể hoón phiờn tũa (nếu sự cú mặt của họ là cần thiết) hoặc vẫn tiến hành xột xử (nếu sự vắng mặt của họ khụng trở ngại cho việc xột xử).
vắng mặt của người bị hại, nguyờn đơn dõn sự hoặc bị đơn dõn sự chỉ trở ngại cho việc giải quyết vấn đề bồi thường, thỡ cú thể Tũa ỏn cú thể tỏch việc bồi thường để xột xử sau theo thủ tục tố tụng dõn sự.
- Người giỏm định:
Người giỏm định được triệu tập tham gia phiờn tũa để giải thớch về kết luận giỏm định.
2.1.2.2. Thủ tục tố tụng tại phiờn tũa a. Bắt đầu phiờn tũa
Thủ tục bắt đầu phiờn tũa được quy định từ Điều 201 đến Điều 205 BLTTHS năm 2003, bao gồm cỏc thủ tục sau:
- Khai mạc phiờn tũa và đọc quyết định đưa vụ ỏn ra xột xử:
Trước khi chủ tọa phiờn tũa khai mạc phiờn tũa, Thư ký Tũa ỏn ổn định trật tự phũng xử ỏn, kiểm tra và xỏc định sự cú mặt, vắng mặt của những người tham gia phiờn tũa theo Giấy triệu tập, Giấy bỏo, Giấy mời của Tũa ỏn, nếu cú người vắng mặt thỡ phải làm rừ lý do, sắp xếp chỗ ngồi cho những người cú mặt, phổ biến nội quy phiờn tũa. Mục đớch của thủ tục này nhằm kiểm tra sự cú mặt của người tham gia tố tụng và ổn định trật tự phiờn tũa trước khi HĐXX vào làm việc.
Khi HĐXX bước vào phũng xử ỏn, Thư ký phiờn tũa yờu cầu mọi người trong phũng xử ỏn đứng dậy. Phiờn tũa thực sự bắt đầu khi Chủ tọa phiờn tũa đọc Quyết định đưa vụ ỏn ra xột xử. Tiếp đú, Thư ký phiờn tũa bỏo cỏo danh sỏch cú vắng mặt của những người tham gia tố tụng được triệu tập.
- Chủ tọa phiờn tũa sẽ kiểm tra căn cước của bị cỏo và những người tham gia tố tụng, phổ biến, giải thớch quyền nghĩa vụ của người tham gia tố tụng tại phiờn tũa theo quy định của BLTTHS; Giải quyết việc đề nghị thay đổi thành viờn HĐXX, Kiểm sỏt viờn, Thư ký Tũa ỏn, người giỏm định, người phiờn dịch.
- Chủ tọa phiờn tũa hỏi Kiểm sỏt viờn và những người tham gia tố tụng xem cú ai đề nghị triệu tập thờm người làm chứng hoặc đề nghị đưa thờm vật chứng và tài liệu ra xem xột hay khụng.
người tham gia tố tụng vắng mặt. Nếu cú người yờu cầu thỡ HĐXX xem xột và thảo luận xem cú hoón phiờn tũa hay khụng.
Trong trường hợp hoón phiờn tũa thỡ sau khi thảo luận, Chủ tọa phiờn tũa cụng bố Quyết định hoón phiờn tũa.
Trước khi chuyển sang phần xột hỏi, Chủ tọa phiờn tũa hỏi xem cú ai cú ý kiến gỡ thờm hay khụng; Nếu khụng ai cú ý kiến thỡ Chủ tọa phiờn tũa tuyờn bố kết thỳc thủ tục bắt đầu phiờn tũa chuyển sang phần xột hỏi.
b. Xột hỏi tại phiờn tũa:
- Cụng bố cỏo trạng: Trước khi xột hỏi, Kiểm sỏt viờn đọc bản cỏo trạng. - Chủ thể và trỡnh tự xột hỏi
Tại Điều 184 BLTTHS năm 2003 quy định trỏch nhiệm xột hỏi chớnh thuộc Tũa ỏn.
Việc xột hỏi theo một trỡnh tự hợp lý để xỏc định đầy đủ cỏc tỡnh tiết về từng sự việc và về từng tội của vụ ỏn theo thứ tự xột hỏi hợp lý và do chủ tọa phiờn tũa quyết định. Thứ tự thực hiện việc xột hỏi và chủ thể được quyền hỏi là Thẩm phỏn- Chủ tọa phiờn tũa, Thẩm phỏn (trường hợp phiờn tũa cú hai Thẩm phỏn) rồi đến cỏc Hội thẩm, sau đú đến Kiểm sỏt viờn, người bào chữa, người bảo vệ quyền lợi của đương sự. Người giỏm định được hỏi về những vấn đề cú liờn quan đến việc giỏm định. Những người tham gia phiờn tũa cũng cú quyền đề nghị với chủ tọa phiờn tũa hỏi thờm về những tỡnh tiết cần làm sỏng tỏ. Như vậy ngoài những người cú quyền được hỏi nờu trờn thỡ người khỏc tham gia phiờn tũa khỏc như người bị hại, nguyờn đơn dõn sự… cú quyền được hỏi giỏn tiếp thụng qua chủ tọa phiờn tũa.
Theo trỡnh tự xột hỏi được quy định cho thấy vai trũ chủ yếu và chủ động trong xột hỏi là của chủ tọa phiờn tũa và HĐXX. Quy định này phự hợp với việc xỏc định Tũa ỏn cú trỏch nhiệm chứng minh tội phạm và thực hiện xột xử, việc xỏc định bị cỏo cú tội hay khụng cú tội thuộc trỏch nhiệm của Tũa ỏn. Tuy nhiờn, việc này giảm yếu tố “tranh tụng”, việc xột hỏi của Kiểm sỏt viờn mang tớnh thụ động, cú tớnh chất hỏi bổ sung, khụng đỳng với vai trũ của đại diện cơ quan cụng tố buộc tội. Nếu HĐXX hỏi và làm rừ tất cả cỏc tỡnh tiết trong vụ ỏn thỡ hầu như khụng cần đến sự
Việc xột hỏi cú thể diễn biến theo từng vấn đề mà người được hỏi trỡnh bày, khụng cú quy định về trỡnh tự vấn đề được hỏi. Một người cú thể xột hỏi nhiều lần và cựng một lỳc cú thể xột hỏi nhiều người để kiểm tra đối với cõu trả lời của người được hỏi chớnh để xỏc định sự thật khỏch quan của vụ ỏn một cỏch toàn diện.
- Hỏi bị cỏo:
Trước khi hỏi bị cỏo, chủ tọa phiờn tũa hỏi bị cỏo trỡnh bày ý kiến về Cỏo trạng và những tỡnh tiết của vụ ỏn, sau đú HĐXX mới hỏi thờm về những điểm mà bị cỏo trỡnh bày chưa đầy đủ, chưa rừ ràng hoặc cũn mõu thuẫn.
Mỗi vụ ỏn cần giải quyết nhiều vấn đề, ngoài hành vi phạm tội, cú thể cần