2.1. Qui định của phỏp luật về phiờn tũa hỡnh sự sơ thẩm
2.2.1. Thực tiễn phiờn tũa sơ thẩm trờn địa bàn tỉnh Nam Định
2.2.1.1. Thực hiện nguyờn tắc độc lập và chỉ tuõn theo phỏp luật của Thẩm phỏn và HTND
HĐXX là chủ thể duy nhất được tuyờn bản ỏn kết tội hay khụng kết tội một con người, qua đú ảnh hưởng trực tiếp đến lợi ớch của Nhà nước Thẩm phỏn và HTND độc lập và chỉ tuõn theo phỏp luật là một trong những nguyờn tắc cơ bản của hoạt động xột xử của Tũa ỏn, được Hiến phỏp ghi nhận và được đưa vào phần cỏc nguyờn tắc của BLTTHS.
Thực hiện nguyờn tắc này ở tớnh độc lập trước hết HĐXX phải độc lập với chủ thể khỏc của Tũa ỏn, độc lập với sự chỉ đạo của cấp ủy đảng, độc lập với cỏc tài liệu cú trong hồ sơ vụ ỏn, với những yờu cầu của người tham gia tố tụng, với dư luận và cơ quan bỏo chớ.
Thời gian qua, tiếp tục triển khai cỏc cải cỏch theo tinh thần cải cỏch tư phỏp của Nghị quyết 49, Nghị quyết 48 và cỏc Kết luận của Bộ chớnh trị về cải cỏch tư phỏp, hệ thống Tũa ỏn đó cú nhiều cố gắng để nõng cao tớnh độc lập của Tũa ỏn, thực hiện nguyờn tắc hiến định “Khi xột xử, Thẩm phỏn và HTND độc lập, chỉ tuõn theo phỏp luật”. Thực chất, khụng dễ dàng để đỏnh giỏ được việc thực hiện nguyờn tắc này, bởi khi nghiờn cứu cỏc Biờn bản nghị ỏn là căn cứ phỏn quyết của HĐXX về cỏc vấn đề giải quyết trong vụ ỏn thỡ đều cú sự thống nhất tuyệt đối của cỏc thành viờn HĐXX. Tuy nhiờn, cần phải khẳng định là việc ra phỏn quyết của HĐXX do nhiều yếu tố phải chịu ỏp lực từ cỏc yếu tố bờn ngoài hoặc chớnh bản thõn thành viờn HĐXX mà chủ yếu là Thẩm phỏn vỡ một lý do nào đú tự đặt mỡnh trong ỏp lực
để đưa ra phỏn quyết thiếu khỏch quan. Ngoài ra việc “bàn ỏn” giữa Thẩm phỏn và Lónh đạo Tũa ỏn trước phiờn tũa dường như vẫn tồn tại. Điều này được coi là việc vi phạm sự độc lập của Thẩm phỏn, song dường như cỏc Thẩm phỏn vẫn chấp nhận, một phần là do để cú một kờnh tham khảo để cú niềm tin trong phỏn quyết, một phần do trỡnh độ chuyờn mụn của Thẩm phỏn chưa tự tin để ra phỏn quyết.
2.2.1.2. Về việc thực hiện quy định thủ tục xột xử tại phiờn tũa của HĐXX
Về thủ tục bắt đầu phiờn toà: Thẩm phỏn - Chủ tọa phiờn tũa đó thực hiện đỳng và đầy đủ cỏc quy định về việc kiểm tra căn cước, giải thớch quyền và nghĩa vụ cho bị cỏo, người tham gia tố tụng; giải quyết cỏc yờu cầu của những người tham gia tố tụng, tạo điều kiện thuận lợi để cho họ thực hiện cỏc quyền và nghĩa vụ của mỡnh tại phiờn toà theo đỳng quy định của phỏp luật TTHS. Để đảm bảo việc thực hiện nội quy phiờn tũa, bảng nội quy phiờn tũa được cụng khai trước cửa phũng xử ỏn của mỗi Tũa ỏn và được Thư ký Tũa ỏn phổ biến trước khi phiờn tũa bắt đầu.
Về việc xột hỏi và điều khiển quỏ trỡnh xột hỏi, tranh luận: Thực tế cho thấy, hầu hết cỏc vụ ỏn đó được đưa ra xột xử với sự đổi mới thủ tục xột hỏi và tranh luận tại phiờn tũa trờn cơ sở những quy định của BLTTHS mới và theo tinh thần cải cỏch tư phỏp đó nờu tại Nghị quyết 49. Tại phiờn tũa HĐXX đó tiến hành đảm bảo tớnh khỏch quan, đó tụn trọng, lắng nghe ý kiến của cả Kiểm sỏt viờn, Luật sư, bị cỏo và những người tham gia tố tụng khỏc. Phiờn tũa đó thể hiện được tớnh dõn chủ, bỡnh đẳng giữa những người tiến hành tố tụng, tham gia tố tụng trong việc đưa ra chứng cứ, bày tỏ quan điểm khỏc nhau đều được HĐXX tụn trọng và dành thời gian thỏa đỏng cho cỏc bờn tranh luận xỏc định sự thật khỏch quan của vụ ỏn. Cựng với việc xột hỏi, HĐXX cũn chấp nhận Luật sư, bị cỏo và những người tham gia tố tụng xuất trỡnh chứng cứ mới. Cỏc chứng cứ đó được Kiểm sỏt viờn phõn tớch, đỏnh giỏ khi luận tội bảo vệ cỏo trạng, phỏt biểu tại phiờn tũa. HĐXX xem xột toàn diện đầy đủ cỏc chứng cứ mới, chứng cứ cú trong hồ sơ, quan điểm của Kiểm sỏt viờn, của người bào chữa và những người tham gia tố tụng để ra phỏn quyết cuối cựng, bảo đỏm đỳng yờu cầu của Nghị quyết 08 là “Bảo đảm tranh tụng dõn chủ với Luật sư, người bào chữa và những người tham gia tố tụng khỏc; việc phỏn quyết của Tũa ỏn phải căn cứ chủ yếu và kết quả tranh tụng tại phiờn tũa”.
Do việc nghiờn cứu kỹ hồ sơ cũng như cỏc quy định phỏp luật nờn cỏc HĐXX đó tiến hành thủ tục xột hỏi khoa học,cú chiều sõu, kỹ năng xột hỏi ngày một tiến bộ. Chủ tọa phiờn tũa đó tạo điều kiện cho cỏc HTND, Kiểm sỏt viờn thực hành quyền cụng tố, người bào chữa tớch cực tham gia vào việc xột hỏi tại cỏc phiờn tũa HSST. Cỏc tỡnh tiết, chứng cứ, tài liệu về vụ ỏn đều được kiểm tra, xem xột đầy đủ và thận trọng; việc đỏnh giỏ chứng cứ đảm bảo thực hiện đỳng nguyờn tắc toàn diện, khỏch quan theo quy định của phỏp luật tố tụng tại phiờn toà. Đối với những trường hợp người tham gia tố tụng vắng mặt tại phiờn tũa khụng thuộc trường hợp hoón phiờn tũa, HĐXX đó cho cụng bố lời khai. Việc cụng bố tài liệu chứng cứ cú trong hồ sơ như Kết luận giỏm định, kết luận định giỏ… được thực hiện. Trong việc xột hỏi và điều hành nội dung tranh tụng, HĐXX đó bỏm sỏt quỏ trỡnh diễn biến tại phiờn toà, kịp thời hướng dẫn và xử lý cỏc tỡnh huống phỏt sinh hoặc khi cú tỡnh tiết mới.
Qua theo dừi nhiều phiờn tũa HSST trong những năm gần đõy cú thể thấy khụng cú tỡnh trạng ộp cung, mớm cung. Trong quỏ trỡnh xột hỏi để làm sỏng tỏ sự thật khỏch quan, đối với những vụ ỏn phức tạp, cú nhiều bị cỏo, HĐXX đó tiến hành cho đối chất khi lời khai của bị cỏo cú mõu thuẫn. Việc đối chất đó làm sỏng tỏ tỡnh tiết khỏch quan của vụ ỏn.Chủ toạ phiờn toà đó tạo mọi điều kiện thuận lợi để Kiểm sỏt viờn, Luật sư và những người tham gia tranh luận trỡnh bày hết ý kiến trong suốt quỏ trỡnh tranh tụng, khụng hạn chế thời gian. Khi điều hành phiờn tũa, Chủ tọa phiờn tũa đó hướng quỏ trỡnh tranh tụng tập trung vào cỏc vấn đề cần giải quyết.
Về thủ tục nghị ỏn và ra phỏn quyết: Cỏc Tũa ỏn đều cú Phũng nghị ỏn độc lập, khi nghị ỏn chỉ cú HĐXX tham gia, đảm bảo nguyờn tắc hiến định “Khi xột xử Thẩm phỏn và Hội thẩm độc lập và chỉ tuõn theo phỏp luật”. Thụng qua nghiờn cứu nhiều Biờn bản nghị ỏn thấy HĐXX đó tiến hành biểu quyết một cỏch toàn diện từng vấn đề cần giải quyết trong vụ ỏn gồm: Tội danh, Điều luật ỏp dụng, hỡnh phạt, trỏch nhiệm dõn sự, xử lý vật chứng… Bản ỏn được HĐXX tuyờn được thụng qua tại phũng xử ỏn, Bản ỏn đó thể hiện nội dung đó được ghi trong biờn bản nghị ỏn.
Tuy vậy, thụng qua việc nghiờn cứu thực tiễn, xem xột bỏo cỏo, thống kờ cũng như một số hồ sơ vụ ỏn đó giải quyết cho thấy thực tiễn xột xử tại phiờn tũa
Việc xột hỏi tại phiờn toà vẫn do HĐXX thực hiện là chủ yếu, nờn chưa phỏt huy được vai trũ tớch cực, chủ động của Kiểm sỏt viờn, Luật sư và những người tham gia tố tụng khỏc. Thậm chớ cú nhiều phiờn tũa, trong phần xột hỏi chỉ do Thẩm phỏn chủ tọa phiờn tũa tiến hành. Việc xỏc định phạm vi, giới hạn và cỏc nội dung cần xột hỏi tại phiờn toà của cỏc chủ thể tham gia xột hỏi tại một số phiờn tũa chưa chủ động, cũn cú những lỳng tỳng.
Kỹ năng xột hỏi cũng như điều khiển phiờn toà ở một bộ phận Thẩm phỏn cũn mang nặng tớnh kinh nghiệm, chậm đổi mới, nghiờn cứu hồ sơ chưa kỹ càng dẫn đến những lỳng tỳng tại phiờn tũa và mắc sai lầm khi ra phỏn quyết. Nhiều phiờn tũa việc xột hỏi của HĐXX chỉ là bảo vệ cỏo trạng, coi bị cỏo đó cú tội, vấn đề xột hỏi chỉ mang tớnh thủ tục, khi bị cỏo chối tội thỡ cú lời lẽ gay gắt. Thời gian xột hỏi của Thẩm phỏn chiếm phần lớn thời gian tại phiờn tũa, trong khi phần tranh luận thỡ thường diễn ra rất nhanh chúng. Trong những vụ ỏn hỡnh sự phức tạp cú những tỡnh tiết, chứng cứ về vụ ỏn cũn cú mõu thuẫn, nhưng Thẩm phỏn chủ tọa phiờn tũa chưa tập trung tranh tụng để làm sỏng tỏ tại phiờn toà. Do khụng đỏnh giỏ chứng cứ một cỏch chớnh xỏc, khụng dựa trờn kết quả tranh tụng cụng khai tại phiờn tũa nờn nhiều vụ ỏn HĐXX đó xỏc định sai tội danh, dẫn đến việc ỏp dụng hỡnh phạt khụng thỏa đỏng, bản ỏn bị Tũa ỏn cấp trờn sửa hủy.
Vớ dụ như vụ ỏn xột xử đối với bị cỏo Phạm Văn Tõn tại huyện Nam Trực, tỉnh Nam Định, với hành vi: Đờm ngày 17/7/2014 Phạm Văn Tõn đến nhà bà Phạm Thị Lụa ở xúm Hồng Thỏi, xó Trực Cường ngủ nhờ cựng với anh Đặng Văn Tiến (con bà Lụa) là bạn Tõn. Sỏng ngày 18/7/2014 nhà bà Lụa đi làm hết chỉ cũn chị Nguyễn Thị Trỳc (là bạn chị Hà con gỏi bà Lụa) Tõn ngủ dậy núi chuyện với chị Trỳc. Đến khoảng 10h Tõn sang nhà chị Vũ Thị Họa con dõu bà Lụa hỏi mượn xe mỏy nhưng chị Họa khụng đồng ý. Tõn quay về nhà bà Lụa núi chuyện với chị Trỳc “Em mượn xe mỏy chị đi cựng với em ra đõy, chị mang xe mỏy về hộ em”. Chị Trỳc đồng ý, Tõn sang nhà chị Họa “Chị ơi cho em mượn cỏi xe, em nhờ bạn chị Hà chở em ra đầu xó bắt xe đi Hà Nội rồi bạn chị Hà mang xe mỏy về trả chị”. Thấy vậy chị Họa đồng ý, Tõn dắt xe mỏy của chị Họa đi ra và chở chị Trỳc đi. Trờn
đường đi, Tõn dừng xe lại và dựng tay phải vũng ra phớa sau ấn mạnh vào vựng cổ trỏi chị Trỳc và đẩy chị Trỳc xuống khỏi xe, sau đú Tõn phúng xe bỏ đi.
Tại phiờn tũa sơ thẩm xột xử Vũ Văn Tõn, Tõn khai, người bị Tõn dựng vũ lực để chiếm đoạt tài sản (chị Trỳc) khụng phải là người được giao quản lý tài sản, bản thõn chị Trỳc cũng khụng cú hành động cản trở việc Tõn chiếm đoạt xe mỏy và khụng biết việc Tõn chiờm đoạt xe, tài sản là chiếc xe mỏy đó được Tõn “mượn” của chủ sở hữu (chị Họa) và Tõn đang quản lý chiếc xe này; Song Tũa sơ thẩm vẫn xỏc định Phạm Văn Tõn phạm tội “Cướp tài sản”, hỡnh phạt 4 năm 6 thỏng tự. Như vậy, việc kết tội của bản ỏn sơ thẩm là khụng đỳng hành vi của của bị cỏo đó được làm rừ tại phiờn tũa. Với hành vi đó nờu thỡ bị cỏo phạm tội “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản” bởi bị cỏo đó dựng thủ đoạn gian dối (núi với chị Họa nhờ Trỳc đưa ra đún xe và đưa xe về trả lại cho chị Hũa hỏi mượn xe chị Họa, mục đớch là để chị Họa tin tưởng và giao xe cho Tõn) nhằm chiếm đoạt tài sản trước khi nhận tài sản. Bản ỏn này đó bị cấp phỳc thẩm sửa chuyển tội danh “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản” và giảm mức hỡnh phạt đối Phạm Văn Tõn xuống 1 năm 6 thỏng tự.
BLTTHS năm 2003 đó quy định cụ thể: “Chủ tọa phiờn tũa khụng được hạn chế thời gian tranh luận, tạo điều kiện cho những người tham gia tranh luận trỡnh bày hết ý kiến” và chỉ cú quyền “cắt những ý kiến khụng cú liờn quan đến vụ ỏn” [35, Điều 218]. Nhưng trờn thực tế quy định này ở một số vụ ỏn chưa được thực hiện một cỏch nghiờm tỳc. Vỡ nhiều lý do, chủ tọa phiờn tũa đó hạn chế về thời gian, người bào chữa khụng kịp núi hết cỏc ý kiến, quan điểm của mỡnh cú liờn quan đến vụ ỏn. Điều này gõy một sự ức chế tõm lý rất lớn và cũng phần nào là nguyờn nhõn dẫn đến tỡnh trạng tranh tụng một cỏch uể oải, hời hợt, hỡnh thức và thậm chớ là khụng cú đối đỏp dự cú quan điểm trỏi chiều nhau.
Một số tồn tại khỏc của HĐXX như: Xỏc định sai tư cỏch người tham gia tố tụng làm ảnh hưởng đến quyền, lợi ớch hợp phỏp của người tham gia tố tụng. Vớ dụ như Bản ỏn số 84/2015/HSS ngày 15/7/2015 của TAND thành phố Nam Định xột xử đối với bị cỏo Vũ Thị Oanh phạm tội “Cố ý gõy thương tớch”. Trong vụ ỏn này người bị hại (đó chết), bà Bựi Thị Thư là mẹ đẻ của người bị hại (hàng thừa kế thứ
nhất) phải xỏc định là đồng đại diện hợp phỏp của người bị hại cựng với chồng con của người bị hại. Tuy nhiờn trong bản ỏn xỏc định tư cỏch người tham gia tố tụng của bà Thư là người cú quyền lợi nghĩa vụ liờn quan. Việc quyết định hỡnh phạt đụi khi cũn thiếu khỏch quan, khụng cụng bằng như đối với cỏc bị cỏo ở vụ ỏn khỏc nhau hay trong cựng một vụ ỏn...
2.2.1.3. Hoạt động của kiểm sỏt viờn tại phiờn tũa hỡnh sự sơ thẩm
Với chức năng thực hành quyền cụng tố và kiểm soỏt việc tuõn theo phỏp luật, Kiểm sỏt viờn tại phiờn tũa đó tớch cực đổi mới để đỏp ứng yờu cầu cải cỏch tư phỏp.
Kiểm sỏt viờn đó tớch cực và chủ động hơn trong việc tham gia xột hỏi, tranh luận tại phiờn toà, phỏt huy vai trũ quan trọng bảo đảm cho Toà ỏn xột xử đỳng người, đỳng tội, đỳng phỏp luật. Hầu hết cỏc Kiểm sỏt viờn đó xõy dựng đề cương xột hỏi, dự kiến cỏc tỡnh huống phỏt sinh và cỏc nội dung cần đối đỏp với những người tham gia tố tụng tại cỏc phiờn toà hỡnh sự, đó chỳ trọng xột hỏi những vấn đề mà HĐXX chưa xột hỏi hoặc xột hỏi chưa kỹ. Cỏc cõu hỏi đó sỳc tớch rừ ràng, dễ hiểu.
Trong quỏ trỡnh tranh luận, đối đỏp tại phiờn toà, đa số cỏc Kiểm sỏt viờn thực hành quyền cụng tố đó xử lý tương đối linh hoạt cỏc tỡnh huống phỏt sinh ngoài dự kiến; nờu được căn cứ phỏp lý và lập luận tương đối chặt chẽ, khỳc triết, cú sức thuyết phục. Về cơ bản cỏc quan điểm về vụ ỏn của Kiểm sỏt viờn thực hành quyền cụng tố tại phiờn toà được HĐXX chấp nhận và xem là căn cứ quan trọng, được ghi nhận trong cỏc bản ỏn.
Thực tiễn cho thầy cũn cú một số hạn chế của Kiểm sỏt viờn như: Một số Kiểm sỏt viờn quan niệm việc xột hỏi tại phiờn toà hỡnh sự là trỏch nhiệm của HĐXX nờn khi thực hành quyền cụng tố trước tũa chỉ cú nhiệm vụ bảo vệ Cỏo trạng ở giai đoạn tranh luận và kiểm sỏt việc tuõn theo phỏp luật trong suốt quỏ trỡnh xột xử. Vỡ vậy, việc tham gia xột hỏi, tranh luận cũn mang tớnh hỡnh thức. Việc xột hỏi, tranh tụng nhiều khi chỉ tập trung về cỏc chứng cứ buộc tội mà chưa chỳ ý đến cỏc tỡnh tiết gỡ tội.
Vớ dụ như vụ ỏn Trương Anh Tuấn bị Viện kiểm sỏt nhõn dõn huyện Nam Trực truy tố về tội “Cố ý gõy thương tớch” với nội dung sau:Do mõu thuẫn phỏt sinh từ việc
ngỗng nhà ụng Trương Anh Xuõn (bố của Trương Anh Tuấn) ra cắn lỳa nhà anh Trần Văn Thể dẫn đến hai bờn chửi nhau. Vào khoảng 21h00’, ngày 04/5/2012, anh Thể đến nhà ụng Xuõn núi chuyện đó xảy ra xụ sỏt, ụng Xuõn gọi điện cho con là Tuấn về, đến nơi thấy anh Thể, Tuấn lao vào đỏnh, ụng Xuõn trong nhà chạy ra cầm cưa đỏnh nhiều nhỏt vào người anh Thể. Kết luận giỏm định anh Thể bị tổn hại 15% sức khỏe; cơ chế gõy thương tớch: Do vật sắc cạnh hỡnh răng cưa và vật sắc. Quỏ trỡnh xột xử HĐXX yờu cầu đại diện Viện kiểm sỏt làm rừ vai trũ phạm tội của bị cỏo; cơ chế gõy thương tớch cho bị hại (vỡ bị cỏo kờu oan khụng thừa nhận gõy thương tớch cho anh Thể). Tuy vậy đại diện Viện kiểm sỏt giữ quyền cụng tố vẫn giữ nguyờn quan điểm truy tố mà khụng