- Khối Quản trị và nhân lực cần tổ chức, phổ biến Quy tắc đạo đức nghề nghiệp
cho toàn bộ CBNV GPBank nói chung và nhân viên tham gia vào trực tiếp hoạt động
huy động vốn nói riêng, đảm bảo nhân viên đã đọc, hiểu và nắm rĩ các quy tắc này. - Thường xuyên định kỳ theo yêu cầu của Ban kiểm soát lập các cuộc kiểm tra
kiểm soát tất cả các phòng ban từ Hội sở đến chi nhánh; gửi báo cáo kết quả kiểm tra - Đối với bộ phận kế toán, ngân quỹ: cần tuân thủ các quy định kiểm kê quỹ giữa , cuối ngày; quy định ra vào kho tiền ( áp dụng cho Ban quản lý kho tiền) phải ra vào, khóa kho theo đúng trình tự ( được giám sát qua Camera); bảo quản, quản lý, niêm phong chìa khó dự phòng theo quy định; Tiến hành kiểm kê, báo cáo ấn chỉ quan trọng, sổ tiết kiệm trắng sử dụng, hủy, tồn hàng ngày. Nếu phát hiện có sai phạm, thiếu sót xảy ra phải báo cho các phòng, ban có liên quan để xử lý theo quy định hướng dẫn, tránh các trường hợp lợi dụng sai phạm chuộc lợi cá nhân
- Nâng cao chất lượng nghiệp vụ, hoàn thiện kiểm soát quy trình: Một nghiệp vụ hoàn tất phải đi qua nhiều bộ phận, ở mỗi bộ phận nếu thực hiện đúng theo quy định thì đó là một giao dịch không phát sinh rủi ro. Việc phân công kiểm tra chéo giữa các nhân viên trong cùng một bộ phận cũng hạn chế được các rủi ro tiềm ẩn có thể xảy ra.
- Thưc hiện giám sát, kiểm tra chữ ký và bảo quản con dấu: Tại bộ phận văn phòng cần kiểm tra chính xác các chữ ký đại diện cho tính Pháp lý của Ngân hàng, tránh kẻ gian lợi dụng đem lại rủi ro cho Ngân hàng