Nền móng của hệ thống giám sát tác động thƣờng đƣợc hình thành từ giai đoạn thiết kế dự án, khi các bên có liên quan xác định cách thức giải quyết một số vấn đề gặp phải trong quá trình thực hiện dự án. Các kết quả đƣợc ghi lại trong bảng ma trận kế hoạch dự án (PPM), bao gồm cả các tiêu chí phù hợp cho việc thẩm tra xác định tiến độ hoàn thành các mục tiêu.
Hình 1.3 - Các bƣớc trong đánh giá tác động[24]
Các bước đánh giá tác động.
Bước thứ nhất: Thu hút sự tham gia của các bên liên quan và quản lý thông tin. Trong bƣớc này cần trả lời các câu hỏi: Ai tham gia vào quá trình đánh giá tác động? Ai có thể cung cấp, ai cần những thông tin gì, bằng những hình thức nào? Thông tin sẽ đƣợc phổ cập và lƣu trữ nhƣ thế nào để mọi ngƣời đều có thể sử dụng đƣợc.
Bước thứ hai: Rà soát phân tích các vấn đề. Trong bƣớc này cần trả lời những câu hỏi: Các thành tố quan trọng nhất của bối cảnh dự án là gì? Chúng đƣợc liên kết với nhau nhƣ thế nào? Chúng có vai trò gì trong bối cảnh? Bối cảnh có hƣớng tới hay đi ngƣợc với sự bền vững hay không?
Bước thứ ba: Xây dựng các giả thuyết tác động. Các câu hỏi chính cần trả lời là: Dự án có thể cung cấp động lực gì để phục vụ sự phát triển bền vững hơn? Tác động tích cực và tiêu cực của dự án là gì?
Các giả thuyết về tác động
Bƣớc 1: Thu hút sự tham gia của các bên liên quan và quản lý thông tin.
Bƣớc 5:Xây dựng và áp dụng các phƣơng pháp giám sát tác động Bƣớc 6: Đánh giá tác động Mục tiêu Mục đích Đánh giá Giám sát Bƣớc 2: Rà soát phân tích vấn đề Lựa chọn chỉbáo Lập kế hoạch Phân tích các bên liên quan Phân tích vấn đề Phân tích mục tiêu Bƣớc 3: Xây dựng các giả thuyết tác động Bƣớc 4: Lựa chọn các chỉ báo tác động
Giả thuyết về tác động sẽ đƣợc hình thành cho từng nội dung đánh giá. Mỗi giả thuyết về tác động sẽ phản ánh những tiên đoán của các đối tƣợng có liên quan về những ảnh hƣởng có thể đem lại bởi các hoạt động của dự án. Hơn nữa, các giả thuyết về tác động chính là cơ sở để xây dựng và lựa chọn các tiêu chí giám sát phù hợp. Một số giả thuyết về tác động của dự án KfW4 tới sinh kế ngƣời dân đƣợc dự thảo nhƣ sau: (dựa vào khung logic của dự án)
Hộp 1 - Giả thuyết: Giảm Xói mòn đất
Giả thuyết về tác động (các dự đoán, mong đợi cần đƣợc kiểm chứng) cho rằng trồng rừng trên đất trống sau một giai đoạn nhất định sẽ làm giảm dòng nƣớc chảy và qua đó giảm sự xói mòn đất. Bên cạnh các báo cáo giám sát xói mòn đất, bao gồm cả các đánh giá định tính (sự xuất hiện các rãnh, khe xói mòn, tỷ lệ lớp đất mặt bị rửa trôi và sự hình thành lớp phủ thực vật), một số câu hỏi trong các cuộc điều tra hộ gia đình ở các thôn, nhắm tới các tiêu chí gián tiếp của hiện tƣợng xói mòn đất nhƣ sự lắng đọng đất/đá tại các thửa ruộng, số lần các mảnh ruộng cần phải san bằng…
Hộp 4 - Giả thuyết: Tăng kiến thức, kỹ năng
Theo giả thuyết về đánh giá tác động của dự án, sự hình thành và đào tạo dịch vụ phổ cập và tiến hành các lớp tập huấn cho các hộ gia đình đã nâng cao năng lực quản lý rừng và khả năng quản lý tài nguyên rừng theo một cách thức bền vững của họ. Dữ liệu đƣợc thu thập từ các hộ gia đình tham gia dự án cũng nhƣ các phổ cập viên và sau đó đƣợc kiểm tra chéo để xác định những cải tiến cần thiết. Kỹ năng và kiến thức thu đƣợc bởi các hộ gia đình đƣợc đánh giá thông qua số liệu thống kê số ngƣời đƣợc tham gia khoá học trƣớc khi có dự án và sau khi có dự án.
Hộp 3 - Giả thuyết: Tăng khả năng cung cấp nƣớc cho sản xuất nông nghiệp và nƣớc cho sinh hoạt.
Việc rừng đƣợc phục hồi sẽ tăng khả năng giữ nƣớc. Giả thuyết về tác động ở đây là khả năng cung cấp nƣớc cho sản xuất nông nghiệp đƣợc tăng lên và mực nƣớc của các giếng cũng tăng. Các chỉ số để nhận biết sự thay đổi này là dựa vào sự đánh giá của ngƣời dân.
Hộp 2 - Giả thuyết: Giảm đất canh tác
Giả thuyết về tác động ở đây là việc trồng rừng sẽ làm giảm đi diện tích canh tác nƣơng rẫy của ngƣời dân ở địa phƣơng. Vì khi chƣa có dự án ngƣời dân thƣờng tận dụng những khu đất trống để canh tác nƣơng rẫy, nhằm cải thiện cuộc sống. Các chỉ số sẽ dựa vào số liệu thống kê diện tích đất bình quân đầu ngƣời trƣớc khi có dự án và sau khi dự án đã thực hiện.
Hộp 8 - Giả thuyết: Tăng đồ gia dụng nội thất và tăng phƣơng tiện vận chuyển cũng nhƣ phƣơng tiện nghe nhìn.
Cùng với sự tăng trƣởng của nền kinh tế, kinh tế hộ gia đình cũng dần đƣợc cải thiện. Giả thuyết đặt ra là khi có thu nhập ngƣời dân sẽ chú ý đến việc mua sắm các vận dụng cần thiết trong hộ gia đình (giƣờng tủ bàn ghế..) cũng nhƣ mua sắm các trang thiết bị nghe nhìn (đài, Tivi..) để giải trí và đƣơng nhiên các phƣơng tiện vận chuyển cũng sẽ đƣợc tính đến khi kinh tế phát triển. Để đo đƣợc sự thay đổi cần có số liệu thống kê số lƣợng đồ gỗ nội thất, phƣơng tiện nghe nhìn cũng nhƣ số lƣợng các phƣơng tiện vận chuyển trong thôn.
Hộp 7 - Giả thuyết: Tăng thu nhập
Do có sự hỗ trợ của dự án cho công lao động thông qua việc rút tiền hàng năm từ các sổ tiết kiệm đƣợc mở, thu nhập tiền mặt của các hộ gia đình sẽ tăng trong thời gian trƣớc mắt. Đặc biệt ngay trƣớc mùa thu hoạch, các hộ nghèo thƣờng phải bán tài sản của họ (các sản phẩm nông nghiệp còn non, hay gia súc) hoặc phải vay mƣợn hàng xóm vì khan hiếm lƣơng thực và tiền mặt. Trong thời gian trung hạn và dài hạn (10-25 năm) các hộ dân sẽ có sự đa dạng hoá và tăng nguồn thu nhập thông qua việc khai thác các lâm sản ngoài gỗ, tỉa thƣa, và khai thác gỗ.
Hộp 6 - Giả thuyết: Hệ thống tổ chức của thôn bản đƣợc củng cố
Trong tình hình chƣa đƣợc đảm bảo về mặt thể chế, việc xúc tiến hình thành các nhóm nông dân làm nghề rừng là yếu tố then chốt cho quản lý rừng bền vững và là một phƣơng thức phổ cập có hiệu quả về chi phí bỏ ra. Dự án hỗ trợ thành lập (nhóm hỗ trợ thôn bản; nhóm nông dân trồng rừng..) một số nhóm để hỗ trợ phát triển rừng thôn bản. Chỉ số xem xét sự thay đổi này dựa vào số lƣợng các nhóm đƣợc hình thành sau khi triển khai dự án.
Hộp 5 - Giả thuyết: Nhận thức về bảo vệ môi trƣờng
Nhận thức về bảo vệ môi trƣờng là rất quan trọng cho việc quản lý rừng bền vững lâu dài. Nhận thức về chức năng bảo vệ của rừng (ví dụ bảo vệ nƣớc và đất) thƣờng tồn tại ở những khu vực mà hiện tƣợng suy thoái rừng khá trầm trọng và ngƣời nông dân đã bị ảnh hƣởng bởi những tác động tiêu cực của môi trƣờng (ví dụ trầm lắng đất ở các ruộng nông nghiệp do xói mòn). Mặc dù có những hiểu biết chung về chức năng bảo vệ của rừng, ngƣời nông dân vẫn thƣờng xuyên có các hoạt động làm suy yếu rừng, nhƣ chăn nuôi gia súc trên đất lâm nghiệp. Giả thuyết đƣợc đƣa ra là sự nâng cao nhận thức về môi trƣờng do dự án sẽ tạo nên sự thay đổi về thái độ của những ngƣời tham gia dự án theo hƣớng tăng cƣờng thực hiện các biện pháp đƣợc yêu cầu để bảo vệ rừng trồng của họ (ví dụ bảo vệ rừng khỏi hiện tƣợng chăn thả, phòng chống cháy rừng). Để giám sát xem sự thay đổi này có thực sự xẩy ra hay không, nhận thức về môi trƣờng của các hộ gia đình tham gia dự án sẽ đƣợc xác định trong các cuộc phỏng vấn hộ gia đình.
Bước thứ tư: Lựa chọn các chỉ báo tác động. Các câu hỏi chính: Những thay đổi trong bối cảnh là gì? Các giả định tác động nào đƣợc cụ thể hoá bộc lộ ra? Bộ chỉ báo sẽ cho biết liệu những thay đổi giúp đạt đƣợc mục đích và mục tiêu của dự án? Có thể sử dụng các chỉ báo địa phƣơng không? Làm thế nào để lựa chọn số lƣợng chỉ báo cho phù hợp? Đánh giá tác động đƣợc chuẩn bị nhƣ thế nào?
Biểu 2.1: Các chỉ báo tác động và phƣơng pháp xác định
Nội dung tác động tới sinh
kế Chỉ báo Phƣơng pháp xác định
Tự nhiên
Giảm xói mòn đất Đất bị rửa trôi tích tụ ở ruộng Bảng hỏi kết hợp với đánh giá ngoài hiện trường
Tăng khả năng cung cấp nƣớc cho sản xuất Nông nghiệp
Lượng nước cho canh tác nông nghiệp
Phiếu điều tra hộ
Tăng lƣợng nƣớc sinh hoạt Mực nước của các giếng ăn Phiếu điều tra hộ
Giảm đất canh tác nƣơng rẫy
Diện tích đất canh tác nương rẫy bình quân đầu người trước và sau khi thực hiện dự án.
Số liệu thống kê
Con ngƣời
Tăng kiến thức, kỹ năng Số người tham gia các khoá đào tạo
Số liệu thống kê của BQL dự án
Nhận thức môi trƣờng Nhận thức về các chức năng bảo vệ của rừng
Phiếu điều tra hộ
Xã hội
Củng cố hệ thống tổ chức Số lượng các tổ nhóm được
thành lập Số liệu điều tra
Tài chính
Kinh tế Thu nhậpcủa hộ gia đình tăng Phiếu điều tra hộ
Cơ sở vật chất
Tăng nội thất Số lượng nội thất thay đổi
trong hộ gia đình
Phiếu điều tra hộ gia đình
Tăng phƣơng tiện vận chuyển, nghe nhìn..
Số lượng phương tiện vận chuyển trong xã
Thống kê của xã. Kết hợp với bảng hỏi
Biểu 2.2: Chỉ số đánh giá tác động
Chỉ báo Chỉ số/cho điểm Phƣơng pháp xác định
Đất bị rửa trôi tích tụ ở ruộng 1. Nhiều 2. Không nhiều 3. Ít
4. Rất ít
5. Không có
Bảng hỏi kết hợp với đánh giá ngoài hiện trường
Lƣợng nƣớc cho canh tác nông nghiệp 1. Không có 2. Rất ít 3. Ít 4. Không nhiều 5. Nhiều
Phiếu điều tra hộ
Mực nƣớc của các giếng ăn 1. Ít nước hơn 2. Nhiều nước hơn 3. Không thay đổi
Phiếu điều tra hộ
Diện tích đất canh tác nƣơng rẫy bình quân đầu ngƣời trƣớc và sau khi thực hiện dự án.
Số liệu thống kê
Số ngƣời tham gia các khoá đào tạo Số liệu thống kê của BQL
dự án Nhận thức về các chức năng bảo vệ của rừng 1. Rất kém 2. Kém 3. Trung bình 4. Tốt 5. Rất tốt
Phiếu điều tra hộ
Số lƣợng các hiệp hội đƣợc thành lập 1. Không thay đổi 2. Thay đổi ít 3. Thay đổi nhiều
Số liệu điều tra
Thu nhập của hộ gia đình tăng Thống kê của xã. Kết hợp
với bảng hỏi
Số lƣợng nội thất thay đổi trong hộ
gia đình 1. Không thay đổi 2. Thay đổi ít 3. Thay đổi nhiều
Phiếu phỏng vấn hộ gia đình
Số lƣợng phƣơng tiện vận chuyển trong xã
1. Không thay đổi 2. Thay đổi ít 3. Thay đổi nhiều
Thống kê của xã. Kết hợp với bảng hỏi
Bước thứ năm: Xây dựng và áp dụng các phƣơng pháp giám sát tác động. Các câu hỏi chính là: Các chỉ báo tác động và bối cảnh có thể đƣợc giám sát và tài liệu hoá nhƣ thế nào? Các phƣơng pháp nào phù hợp với năng lực và phƣơng tiện của dự án? Làm thế nào để có thể kết hợp các phƣơng pháp một cách tốt nhất?
Bước thứ sáu: Đánh giá tác động. Bối cảnh đã thay đổi nhƣ thế nào dƣới con mắt những bên liên quan khác nhau? Họ rút ra đƣợc gì từ những thay đổi này? Những bài học rút ra cho thấy dự án có khích lệ các quá trình xã hội quan trọng không? Sự liên kết giữa quá trình này và mục đích phát triển là gì? Các quá trình nào cần đƣợc củng cố một cách cụ thể trong tƣơng lai?