thẩm vụ án hình sự về các tội xâm phạm sở hữu
.1.2.1. Khái niệm chứng cứ trong xét xử sơ thẩm vụ án hình sự về các tội xâm phạm sở hữu
Khái niệm chứng cứ là cơ sở để giải quyết những vấn đề quan trọng khác như
2
các thuộc tính của chứng cứ, các phương pháp thu thập, kiểm tra, đánh giá chứng cứ trong TTHS… Nội hàm của khái niệm chứng cứ cịn có ảnh hưởng đến việc xác định quyền và nghĩa vụ của cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng, ngư i có thẩm quyền tiến hành tố tụng, ngư i tham gia tố tụng và có mối quan hệ biện chứng với việc thực hiện các nguyên tắc của luật TTHS. Do không trực tiếp chứng kiến sự việc phạm tội nên cơ quan, ngư i có thẩm quyền tiến hành tố tụng phải dựa vào các thông tin liên quan đến đối tượng chứng minh được thu thập theo trình tự, thủ tục
do pháp luật quy định để kết luận các tình tiết nhằm giải quyết đúng đắn VAHS. Tức là, phải căn cứ vào chứng cứ đã thu thập được theo quy định của pháp luật để rút ra kết luận nhằm giải quyết VAHS.
Chứng cứ trong xét xử sơ thẩm VAHS về các tội XPSH là những gì có thật, tồn tại khách quan và được thu thập theo trình tự, thủ tục do pháp luật quy định. Với tính chất là sự vật, hiện tượng tồn tại trong thế giới khách quan, chứng cứ trong xét xử sơ thẩm VAHS về các tội XPSH phải tuân theo những quy luật chung của quá trình nhận thức khách quan mà các nhà kinh điển của chủ nghĩa Mác - Lênin đã chứng minh rằng: con ngư i có thể nhận thức được thế giới khách quan và quy luật của nó; trên thế giới khơng có sự vật, hiện tượng khơng thể nhận thức được, mà chỉ có sự vật, hiện tượng chưa nhận thức được, nhưng con ngư i sẽ nhận thức được. Theo lý luận của chủ nghĩa duy vật biện chứng, mọi tội phạm xảy ra trên thực tế, con ngư i đều có thể phát hiện, chứng minh được và mọi sự vật, hiện tượng đều có thuộc tính phản ánh, nên các hành vi phạm tội đều để lại dấu vết trong thế giới khách quan. Trên cơ sở việc thu thập đầy đủ, có hệ thống các dấu vết này, con ngư i có thể nhận thức được diễn biến của hành vi phạm tội.
Tuy nhiên, trong khoa học luật TTHS hiện cịn có những quan điểm khác nhau về chứng cứ, như:
Quan điểm của nhà luật học ngư i Nga M.A.Trenxôv cho rằng, “chứng cứ là những sự kiện, tình tiết” [137,tr.134]. Tác giả của quan điểm này, đã đồng nhất chứng cứ với sự kiện của thực tiễn khách quan đã xảy ra trong quá khứ.
Quan điểm khác lại cho rằng: “bản thân thuật ngữ “chứng cứ” được sử dụng trong TTHS với hai ý nghĩa: chứng cứ là nguồn thu thập thông tin điều tra, xét xử và chứng cứ là sự kiện, tình tiết mà trên cơ sở đó TA rút ra kết luận về những sự kiện khác cần phải làm rõ trong VAHS” [138,tr.126]. Trong quan điểm này, tác giả đã nêu về ý nghĩa kép của chứng cứ.
Hay quan điểm: “Chứng cứ tố tụng là những sự kiện thông thư ng, là những hiện tượng như thế xuất hiện trong đ i sống, những sự vật như thế, những con ngư i như thế, những hành vi như thế của con ngư i. Chỉ cần chúng được đưa vào phạm vi của trình tự tố tụng, trở thành biện pháp để xác định những tình tiết mà cơ
quan xét xử và điều tra quan tâm, thì chúng là những chứng cứ tố tụng” [135,tr.353- 54]. Quan điểm này đã nhấn mạnh sự giống nhau giữa chứng cứ tố tụng và chứng cứ thông thư ng.
Thông qua các quan điểm nêu trên, nghiên cứu sinh cho rằng các quan điểm 3
đưa ra được xây dựng trên cơ sở lý luận khác nhau, nhưng chưa phản ánh đầy đủ bản chất của chứng cứ trong tố tụng hình sự, có sự nhầm lẫn giữa chứng cứ và nguồn chứng cứ. Hay có thể khẳng định, chứng cứ được rút ra từ nguồn chứng cứ, bản thân nguồn chứng cứ không phải là chứng cứ.
Bản chất của chứng cứ trong TTHS là thông tin xác thực về sự kiện thực tế có liên quan đến VAHS. Do vậy, nội hàm của khái niệm về chứng cứ được xác định như sau: Chứng cứ là những gì có thật, được thu thập theo trình tự, thủ tục do pháp luật TTHS quy định, được dùng làm căn cứ để xác định có hay khơng có hành vi phạm tội, ngư i thực hiện hành vi phạm tội cũng như những tình tiết khác có ý nghĩa cho việc giải quyết VAHS.
Theo TS. Đỗ Văn Đương cho rằng: “Chứng cứ là những thơng tin xác thực về những gì có thật liên quan đến hành vi phạm tội, được thu thập theo trình tự, thủ tục do pháp luật quy định mà những ngư i và cơ quan tiến hành tố tụng dùng làm căn cứ để xác định sự thật khách quan của vụ án” [35,tr.30]. Nghiên cứu sinh đồng tình với quan điểm này, bởi lẽ: Chủ nghĩa duy vật biện chứng là phương pháp luận để xây dựng hệ thống lý luận về chứng cứ trong TTHS Việt Nam. Từ khái niệm chứng cứ trên có thể rút ra ba thuộc tính của chứng cứ, đó là thuộc tính khách quan, thuộc tính liên quan và thuộc tính hợp pháp.
Tố tụng hình sự trải qua nhiều giai đoạn khác nhau, từ khởi tố, điều tra, truy tố và xét xử. Hoạt động xét xử sơ thẩm VAHS của TA là một giai đoạn của hoạt động tố tụng hình sự mà ở đó TA giữ vai trị là trung tâm. Có thể nói, hoạt động xét xử tại phiên tòa được xem là hoạt động quan trọng nhất [47,tr.179].
Xét xử sơ thẩm VAHS về các tội XPSH cũng chính là việc kiểm tra cơng khai tính đúng đắn của các hoạt động tố tụng trước đó của CQĐT, VKS, mà ở đó mọi tài liệu, chứng cứ của vụ án do CQĐT, VKS thu thập trong quá trình điều tra, truy tố đều được xem xét một cách công khai, đầy đủ tại phiên toà. Những ngư i có thẩm
quyền tiến hành tố tụng và ngư i tham gia tố tụng được nghe trực tiếp l i khai, l i trình bày của nhau, được tranh luận chất vấn những vấn đề mà tại CQĐT họ chưa có điều kiện thực hiện. Tại phiên tịa, KSV là ngư i thực hiện chức năng buộc tội, thực hành quyền cơng tố trước phiên tịa. Bị cáo và ngư i bào chữa của họ là bên thực hành chức năng bào chữa trong sự bảo hộ đầy đủ của pháp luật TTHS. Và cuối cùng, TA sẽ thực hiện chức năng xét xử, là chủ thể phán xét, xác định bị cáo có tội hay khơng có tội cũng như áp dụng loại và mức hình phạt cụ thể trong trư ng hợp bị cáo có tội và các vấn đề liên quan cần giải quyết trong VAHS về các tội XPSH.
Xét xử sơ thẩm VAHS về các tội XPSH là việc xét xử lần thứ nhất hay còn gọi là cấp thứ nhất, là cơ sở phát sinh các thủ tục xét xử khác, nếu có phát sinh như: xét xử phúc thẩm, giám đốc thẩm, tái thẩm. Trong đó, ngay sau khi thụ lý VAHS, TA phải thực hiện các hoạt động tố tụng được pháp luật quy định. TA có thẩm quyền phải chuẩn bị và tiến hành các công việc cần thiết để bảo đảm cho xét xử sơ thẩm đúng quy định pháp luật trong th i hạn chuẩn bị xét xử.
Trong th i hạn chuẩn bị xét xử, qua nghiên cứu các tài liệu, chứng cứ trong hồ sơ vụ án, Thẩm phán được phân công làm chủ tọa phiên tịa thấy hồ sơ có đầy đủ tài liệu, chứng cứ và các điều kiện đưa vụ án ra xét xử thì sẽ ban hành quyết định đưa vụ án ra xét xử. Nếu không đủ điều kiện đưa vụ án ra xét xử, Thì Thẩm phán sẽ ra một trong các quyết định: quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung; quyết định trả hồ sơ để điều tra lại; quyết định trả hồ sơ để VKS truy tố lại; yêu cầu VKS bổ sung tài liệu, chứng cứ; quyết định tạm đình chỉ vụ án; quyết định đình chỉ vụ án. Khi vụ án được đưa ra xét xử, phiên tòa sơ thẩm là nơi kiểm tra, đánh giá chứng cứ công khai, chính thức với sự tham gia đầy đủ của các cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng, ngư i có thẩm quyền tiến hành tố tụng, ngư i tham gia tố tụng.
Tại phiên tòa sơ thẩm, các chứng cứ được xem xét công khai; các bên được tranh luận, đưa ra các quan điểm của mình về đánh giá chứng cứ, về các khoản điều BLHS, BLTTHS và các văn bản quy phạm pháp luật khác có liên quan được áp dụng; đề xuất các hình thức, biện pháp cụ thể để giải quyết vụ án. Trên cơ sở kiểm tra, đánh giá chứng cứ và kết quả tranh tụng tại phiên tòa, HĐXX sẽ ra bản án hoặc quyết định đúng đắn, khách quan, đúng pháp luật. Yêu cầu đặt ra đối với phiên tòa xét xử sơ thẩm về
các tội XPSH cần bảo đảm phiên toà diễn ra dân chủ, cơng khai; quyền và lợi ích hợp pháp của những ngư i tham gia tố tụng được tơn trọng, bảo vệ; trình tự, thủ tục phiên tòa sơ thẩm được bảo đảm đúng theo quy định của pháp luật TTHS.
Có thể thấy, chứng cứ là phương tiện để xác định sự thật khách quan của VAHS về các tội XPSH. Do vậy, để bảo đảm cho việc giải quyết vụ án đúng đắn, xác định được sự thật khách quan, để từ đó có cơ sở kết luận chính xác về hành vi phạm tội đã xảy ra trong quá trình xét xử sơ thẩm; Thẩm phán, Hội thẩm phải thông qua các tài liệu, chứng cứ đã được thu thập và kiểm tra, đánh giá cơng khai tại phiên tịa để chứng minh bản chất của VAHS về các tội XPSH. Vì vậy, chứng cứ có ý nghĩa rất quan trọng và là phương tiện duy nhất để chứng minh trong xét xử sơ thẩm VAHS về các tội XPSH.
Từ những phân tích trên, có thể đưa ra khái niệm chứng cứ trong xét xử sơ thẩm VAHS về các tội XPSH như sau: Chứng cứ trong xét xử sơ thẩm VAHS về các
tội XPSH là những thơng tin có thật, được thu thập theo trình tự, thủ tục do BLTTHS quy định và đã được kiểm tra, đánh giá cơng khai tại phiên tịa, được d ng làm căn cứ để xác định có hay khơng có hành vi phạm tội XPSH, người thực hiện hành vi phạm tội XPSH và những tình tiết khác có ý nghĩa để TA ban hành bản án, quyết định giải quyết VAHS về các tội XPSH.
2.1.2.2. Đặc điểm của chứng cứ trong xét xử sơ thẩm vụ án hình sự về các tội xâm phạm sở hữu
Thứ nhất, chứng cứ trong xét xử sơ thẩm VAHS về các tội XPSH thể hiện đầy
đủ ba thuộc tính của chứng cứ, đó là tính khách quan, liên quan và hợp pháp.
Tính khách quan: Chứng cứ trong xét xử sơ thẩm VAHS về các tội XPSH là những thơng tin có thật, tức là phải tồn tại trong thực tế khách quan. Chứng cứ được sử dụng làm căn cứ để xác định tội phạm XPSH, ngư i phạm tội và những tình tiết khác cần thiết cho việc giải quyết đúng đắn VAHS về các tội XPSH, cho nên để bảo đảm xử lý đúng ngư i, đúng tội, đúng pháp luật, chứng cứ trong xét xử sơ thẩm VAHS về các tội XPSH phải có tính khách quan. Nếu chứng cứ khơng bảo đảm thuộc tính khách quan, việc xét xử sơ thẩm VAHS về các tội XPSH chắc chắn sẽ dẫn tới oan, sai.
có cơ sở lý luận là nguyên tắc khách quan của chủ nghĩa duy vật biện chứng. Nguyên tắc khách quan của chủ nghĩa duy vật biện chứng đòi hỏi khi xét xử sơ thẩm VAHS về các tội XPSH phải xuất phát từ những thông tin tồn tại trong thực tế khách quan, tôn trọng sự thật, tránh thái độ chủ quan, nóng vội, phiến điện, định kiến, không trung thực, đồng th i phải phát huy nỗ lực chủ quan của Thẩm phán, Hội thẩm trong xét xử sơ thẩm VAHS về các tội XPSH.
Tính liên quan: Những thơng tin có thật, tồn tại khách quan, chỉ được coi là
chứng cứ trong xét xử sơ thẩm VAHS về các tội XPSH khi có liên quan đến VAHS về các tội XPSH, khi nó chứng minh cho những vấn đề cần biết, nhưng chưa biết. Chứng cứ trong xét xử sơ thẩm VAHS về các tội XPSH dùng làm căn cứ để xác định có hay khơng có hành vi phạm tội XPSH, ngư i thực hiện hành vi phạm tội, cũng như các tình tiết khác cần thiết cho việc giải quyết đúng đắn VAHS về các tội XPSH, cho nên chứng cứ trong xét xử sơ thẩm VAHS về các tội XPSH phải có tính liên quan. Tính liên quan của chứng cứ có cơ sở lý luận là ngun tắc tồn diện của chủ nghĩa duy vật biện chứng. Khi giải quyết VAHS, phải xem xét toàn diện các mối quan hệ có liên quan đến vụ án, rút ra được những mối quan hệ bản chất, chủ yếu để làm sáng tỏ bản chất VAHS về các tội XPSH. Việc xác định tính liên quan của chứng cứ về các tội XPSH phụ thuộc vào nhận thức đúng đắn, khách quan, toàn diện của ngư i tiến hành tố tụng đối với bản chất VAHS về các tội XPSH để tránh thu thập tài liệu một cách tràn lan, đồng th i lại khơng bỏ sót những tài liệu có liên quan đến VAHS về các tội XPSH.
Tính hợp pháp: Tính hợp pháp của chứng cứ trong xét xử sơ thẩm VAHS về các tội XPSH được thể hiện ở việc chứng cứ được chứa đựng trong những nguồn và được thu thập bằng những biện pháp do pháp luật TTHS quy định. Nguồn chứng cứ được hiểu là nơi, mà từ đó, cơ quan tiến hành tố tụng cũng như ngư i tiến hành tố tụng có thể tìm ra chứng cứ trong VAHS về các tội XPSH. Biện pháp thu thập chứng cứ là cách thức mà các cơ quan tiến hành tố tụng, ngư i tiến hành tố tụng sử dụng để thu thập chứng cứ. Những tài liệu không được phản ánh từ những nguồn và thu thập bằng những biện pháp do pháp luật TTHS quy định, thì khơng được coi là chứng cứ để làm căn cứ ra bản án, quyết định trong xét xử sơ thẩm VAHS về các
tội XPSH.
Ba thuộc tính của chứng cứ có mối quan hệ hữu cơ, tác động qua lại lẫn nhau. Tính khách quan là tiền đề của tính hợp pháp, tính liên quan; tính liên quan tạo tiền đề bảo đảm tính hợp pháp, tính khách quan; tính hợp pháp là cơ sở pháp lý của tính khách quan và tính liên quan. Chứng cứ trong xét xử sơ thẩm VAHS về các tội XPSH phải là sự thống nhất của ba thuộc tính, thỏa mãn đầy đủ ba thuộc tính, nếu thiếu một trong ba thuộc tính, thì khơng được xác định là chứng cứ.
Thứ hai, chứng cứ trong xét xử sơ thẩm VAHS về các tội XPSH là cơ sở làm
sáng tỏ những vấn đề phải chứng minh của VAHS về các tội XPSH.
Những vấn đề phải chứng minh của VAHS về các tội XPSH là những tình tiết, sự kiện cần phải làm rõ trong một VAHS về các tội XPSH. Làm rõ những vấn đề phải chứng minh là để rút ra kết luận về bản chất của vụ án là mục đích của hoạt động chứng minh VAHS về các tội XPSH trong q trình xét xử sơ thẩm và mục đích này chỉ đạt được khi có phương tiện chứng minh là chứng cứ.
Trong xét xử sơ thẩm của VAHS về các tội XPSH cần phải xác định đối tượng chứng minh, điều này quyết định tính có kế hoạch của việc xét xử sơ thẩm của TA, tính định hướng có mục đích trong hoạt động xét xử sơ thẩm của Thẩm phán, Hội thẩm. Nếu những vấn đề phải chứng minh trong vụ án được xác định rất rõ ràng