công thơng Việt Nam
3.4.3.1. Bỉ sung nhân lực cho công ty.
Theo yêu cầu công việc IBS phát triển thêm các bé phËn nghiƯp vơ trùc thuộc phịng kinh doanh. Hiện cơng ty có 57 cán bộ từ Ngân hàng Cơng thơng chun sang.
Báo cáo chuyên đề thực tập tốt ngiệp Đại học Kinh Tế Quốc Dân Đại học Kinh Tế Quốc Dân
3.4.3.2 Më réng chi nh¸nh
ViƯc mở các chi nhánh là cần thiết bởi nhu cầu quản lý mạng lới nhận lệnh sẽ thành lập trên quy mô cả nớc.
KÕt luËn
Nh vậy, qua hơn hai năm hoạt động, CTCK Công thơng đà đạt đợc 1 số thành công nhất định, đà bớc đầu xây dựng các quy trình nghiệp vụ và tích lũy đ- ợc 1 số kinh nghiệm trong kinh doanh chứng khoán, từng bớc tạo đợc uy tín với khách hàng và bắt đầu kinh doanh có lÃi. Trong những năm tới, để hoạt động kinh doanh ngày càng đem lại hiệu quả cao, góp phần thóc ®Èy TTCK ViƯt nam phát triển, CTCK Công thơng cần phấn đấu nâng cao chất lợng dịch vụ, nâng cao những năng lực cán bộ, tận dụng những lợi thế và tiềm lực của 1 ngân hàng mẹ và u thế của công ty về cơ sở vật chất, kỹ thuật công nghệ hiện đại để sẵn sàng phục vụ khách hàng với những tiện ích thiết thực từ các dịch vụ tiên tiến nhất.
Trên cơ sở mục đích nghiên cứu đặt ra, bài viết đà đạt đợc kết quả nh sau: Một là, làm rõ những vấn đề lý luận xung quanh CTCK và các nghiệp vụ hoạt ®éng cđa CTCK.
Hai là, phân tích rõ thực trạng thực hiện các nghiệp vụ của CTCK Công th- ơng, trong đó có chú ý so sánh tình hình hoạt động của Cơng ty với các CTCK khác trên TTCK, chỉ tiêu những mặt đợc, những mặt còn yếu kém, đồng thời cũng nêu ra nguyên nhân cả chủ quan và khách quan của những thành công và hạn chế trong q trình thực hiện các nghiệp vụ của Cơng ty.
Ba là, trên cơ sở phân tích, đánh giá ở trên, bài viết đà đa ra những giải pháp hoàn thiện và phát triển các nghiệp vụ của Cơng thơng. Bên cạnh đó, bài viết cũng đề xuất 1 số kiến nghị của Chính phủ, UBCKNN và các Bộ ngành liên quan để có những chính sách hỗ trợ cần thiết cho các CTCK nói chung, đồng thời bài viết cũng đa ra một số kiến nghị với Cơng thơng để có sự trợ giúp và kết hợp kịp
B¸o c¸o chuyên đề thực tập tốt ngiệp Đại häc Kinh TÕ Quèc D©n Đại häc Kinh TÕ Qc D©n
thêi từ phía Ngân hàng với Cơng ty trong việc cung cấp các nghiệp vụ phụ trợ cho khách hàng.
Tuy nhiên, do còn hạn chế về mặt lý luận cũng nh kinh nghiƯm nghiªn cøu thùc tiễn, đề tài khơng tránh khỏi những thiếu sót nhất định. Em mong nhận đợc những ý kiến bổ sung đóng góp của những ngời quan tâm để đề tài đợc hoàn thiện hơn.
Để hoàn thiện bài viết này, trớc hết em xin chân thành cảm ơn tới TS. Hoàng Xuân Quế, ngời đà trực tiếp hớng dẫn em trong suốt quá trình thực hiện bài viết này. Đồng thời em cũng xin chân thành cảm ơn các cô chú, anh chị cán bộ công tác tại CTCK Công thơng đà giúp em trong thời gian thực tập tại Công ty.
Em xin chân thành cảm ơn!
Báo cáo chuyên đề thực tập tốt ngiệp Đại học Kinh Tế Quốc Dân Đại học Kinh Tế Quốc Dân
Mơc lơc
Lêi më đầu
..................................................................................................................................... 1
Ch¬ng I Lý ln chung vỊ hiƯu qu¶ kinh doanh ca
công ty chứng khoán
..............................................................................................................................2 2
1.1. Nh÷ng vÊn đề cơ bản về thị trờng chứng khoán ..................................................................................................................................... 2
1.1.1. Vai trị của thị trờng chứng khốn đối với nền kinh tÕ thÞ trêng ..................................................................................................................................... 2
1.1.2. Nguyên tắc hoạt đông của thị trêng chøng kho¸n ..................................................................................................................................... 4
1.1.3. Hàng hoá trên thị trờng chøng kho¸n ..................................................................................................................................... 5
1.1.4. Chđ thĨ tham gia thị trờng chứng khốn ..................................................................................................................................... 6
1.2. Nh÷ng vÊn ®Ị chung vỊ cơng ty chứng khốn ..................................................................................................................................... 7
1.2.1.1. C¬ cÊu tæ chøc cđa công ty chứng khoán ..................................................................................................................................... 8
Báo cáo chuyên đề thực tập tốt ngiệp Đại học Kinh Tế Quốc Dân Đại học Kinh Tế Quốc Dân
..................................................................................................................................... 11
1.2.1.3. Vai trò ca công ty chøng kho¸n ..................................................................................................................................... 12
1.2.2. C¸c nghiệp vụ cơ bản cđa c«ng ty chøng kho¸n ..................................................................................................................................... 13
1.2.2.1. Nghiệp vụ kinh doanh chứng khốn của cơng ty chøng kho¸n ..................................................................................................................................... 14
1.2.2.2. C¸c nghiƯp vơ phơ trỵ cđa cơng ty chứng khốn ..................................................................................................................................... 17
1.2.3. Nguyªn tắc hoạt đông và đạo đức nghỊ nghiƯp ..................................................................................................................................... 18
1.3. Hiệu quả hoạt đơng của cơng ty chứng khốn và các nhân tố ảnh h- ëng
.......................................................................................................................... 21
1.3.1. Đánh giá hiệu quả kinh doanh cđa c«ng ty chứng khoán ..................................................................................................................................... 21 1.3.1.1. Chỉ tiêu định lỵng ..................................................................................................................................... 21 1.3.1.2. ChØ tiªu định tÝnh ..................................................................................................................................... 22
1.3.2. Các nhân tố ảnh hng đến hiu quả kinh doanh
Bỏo cỏo chuyờn thực tập tốt ngiệp Đại học Kinh Tế Quốc Dân Đại học Kinh T Quc Dõn
của chứng khoán
..................................................................................................................................... 22
Chơng 2: Thùc tr¹ng ho¹t đơng của công ty chøng kho¸n ngân hàng cơng th¬ng ViƯt Nam
.......................................................................................................................... 26
2.1. Hoạt đông của thị trờng chứng khốn ViƯt Nam thêi gian qua ..................................................................................................................................... 26
2.2. Khái qt cơng ty chứng khốn ngân hàng công thơng Việt Nam ..................................................................................................................................... 29
2.2.1. Sự ra đời và phát triển của cơng ty chứng khốn Ngân hàng cơng th-
¬ng ViƯt Nam
.......................................................................................................................... 29
2.1.1. Lịch sử hình thành của cơng ty chứng khốn ngõn hng
Công thơng ..................................................................................................................................... 30 2.2.1.2. Các lĩnh vực hoạt ụng ..................................................................................................................................... 30
2.2.1.3. Cơ cấu tổ chức của cơng ty chứng khốn Cơng thơng
ViÖt Nam
..................................................................................................................................... 31
2.2.2. Thực trạng hoạt đông kinh doanh cđa c«ng ty ..................................................................................................................................... 34
Báo cáo chuyên đề thực tập tốt ngiÖp Đại học Kinh Tế Quốc Dân Đại học Kinh Tế Quốc Dân
2.3. Đánh giá hiệu quả kinh doanh cđa công ty ..................................................................................................................................... 39 2.4. ỏnh giá chung ..................................................................................................................................... 42 2.4.1. Kết quả ..................................................................................................................................... 42 2.4.2. Hạn chế ..................................................................................................................................... 44 2.4.3. Nguyên nhân ..................................................................................................................................... 45
2.5. Những thuËn lợi và khó khăn cña IBS ..................................................................................................................................... 48
Chơng 3: Giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt đông kinh doanh của cơng ty chứng khốn ngân hàng cơng th-
ơng ViƯt Nam
.......................................................................................................................... 51
3.1. Định hớng hoạt đông của UBCKNN và của IBS
trong thêi gian tíi
..................................................................................................................................... 51 3.1.1. Định híng cđa UBCKNN ..................................................................................................................................... 51 3.2. Định híng cña IBS