Khi mà TTCK phỏt triển với tốc độ cao như trong giai đoạn này thỡ quỏ trỡnh giỏm sỏt của cỏc cơ quan thuộc ủy Ban Chứng khoỏn nhà nước càng cần phải được tăng cường nhiều hơn trước. Cần quy định cỏc hỡnh thức kỷ luật nghiờm đối với cỏc đơn vị cỏ nhõn vi phạm chế độ cụng bố thụng tin, giao dịch nội giỏn...
KẾT LUẬN
Trước sự phỏt triển nhanh chúng của TTCK, cỏc Nhà đầu tư tham gia vào thị trường ngày càng đụng. Đú là cơ hội nhưng cũng chớnh là thỏch thức đối với cỏc CTCK, trong đú cú CTCP CK Chõu Á- Thỏi Bỡnh Dương (APECs). Điều đú đặt ra cho APECs
một thỏch thức to lớn và việc phải nõng cao cỏc hoạt động trong đú cú hoạt động Mụi Giới là điều tất yếu. Trong chuyờn đề này em đó trỡnh bày và làm rừ được một số nội dung
+ Cỏc vấn đề lý thuyết về Mụi Giới Chứng Khoỏn
+ Thực trạng hoạt động Mụi Giới Chứng Khoỏn tại APECs
+ Giải phỏp phỏt triển nghiệp vụ mụi giới chứng khoỏn tại APECs
Qua đõy chỳng ta cú thể thấy được vai trũ to lớn của hoạt động mụi giới chứng khoỏn trong CTCK. Cú thể núi hoạt động mụi giới chớnh là bộ mặt của CTCK. Và để cú thể thu hỳt được nhiều nhà đầu tư đến với cụng ty mỡnh thỡ điều tất yếu là phải nõng cao chất lượng của hoạt động Mụi Giới. Đề tài đó dựa trờn những thực tiễn của thị trường cũng như thực tiễn của APECs để đưa ra một giải phỏp giỳp cho sự phỏp triển hoạt động mụi giới của CTCP CK Chõu Á - Thỏi Bỡnh Dương. Tuy nhiờn đề tài vẫn cũn những hạn chế mong được sự phờ bỡnh và gúp ý của thầy giỏo hướng dẫn Th.s Lờ Trung Thành.
Em xin chõn thành cảm ơn.
TÀI LIỆU THAM KHẢO
1. Trang WEB
www.apec.com.vn www.vietstock.com.vn
www.saga.com.vn
2. Giỏo trỡnh, Bỏo và tạp trớ
Giỏo trỡnh “Thị Trường Chứng Khoỏn” của ĐHKTQD Bỏo đầu tư chứng khoỏn cỏc số thỏng 2, 3, 4 năm 2007 Tạp chớ chứng khoỏn số thỏng 1, 2 , 3,4 năm 2007
DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT
STT Viết tắt Chữ viết tắt
1 TNHH Trách nhiệm hữu hạn
2 APECs Cụng ty cổ phần chứng khoỏn Chõu Á - Thỏi Bỡnh Dương 3 UBCKNN Uỷ ban chứng khoán Nhà n-ớc
4 TTCK Thị tr-ờng chứng khoán 5 CTCK Công ty chứng khoán 6 CK Chứng khoỏn
DANH MỤC HèNH
Hỡnh 1.1: Mụ hỡnh tổ chức của Cụng Ty Chứng Khoỏn.Error! Bookmark not defined.
Hỡnh 1. 2: Quy trỡnh nghiệp vụ trong hoạt động mụi giới tại Cụng Ty Chứng Khoỏn12
Hỡnh 1.3 Cỏc bước nghiệp vụ bảo lónh phỏt hành của Cụng ty chứng khoỏn ...16
Hỡnh 1.4: Quy trỡnh hoạt động quản lý danh mục đầu tư ...18
Hỡnh 1.5: Danh sỏch cổ đụng sỏng lập ...42
Hỡnh 1.6: Mụ hỡnh tổ chức của CTCP CK Chõu Á – Thỏi Bỡnh Dương ...45
Hỡnh 1.7: Doanh thu từ cỏc hoạt động của APECs ...54
Hỡnh 1.8: Biểu phớ giao dịch của APECs ...55
MỤC LỤC
LỜI MỞ ĐẦU ... 1
CHƯƠNG I: HOẠT ĐỘNG MễI GIỚI CỦA CễNG TY CHỨNG KHOÁN ... 4
1.1.1. Khỏi niệm, đặc điểm về CTCK ... 4
1.1.1.1. Khỏi niệm ... 4
1.1.1.2. Đặc điểm của cụng ty chứng khoỏn ... 4
1.1.2. Vai trũ của cụng ty chứng khoỏn ... 8
1.1.2.1. Tạo hàng cho TTCK ... 8
1.1.2.2. Vai trũ đối với TTCK ... 9
1.1.2.3. Vai trũ đối với cơ quan quản lý thị trường ... 9
1.1.2.4. Vai trũ đối với nhà đầu tư ... 10
1.1.3. Cỏc hoạt động cơ bản của Cụng Ty chứng khoỏn ...10
1.1.3.1. Hoạt động Mụi Giới chứng khoỏn ... 10
1.1.3.2. Hoạt đụng tự doanh ... 14
1.1.3.3. Hoạt động Bảo Lónh Phỏt Hành ... 15
1.1.3.4. Hoạt động Quản Lý Danh Mục Đầu Tư ... 17
1.1.3.5. Hoạt động Tư Vấn Đầu Tư Chứng Khoỏn ... 19
1.1.3.6. Cỏc hoạt động phụ trợ khỏc ... 20
1.2.1. Khỏi niệm. ...21
1.2.2. Đặc điểm của hoạt động mụi giới chứng khoỏn ...21
1.2.2.1. Mụi giới trờn sàn giao dịch chứng khoỏn ... 21
1.2.2.2. Mụi giới trờn thị trường OTC ... 23
1.2.3. Vai trũ của hoạt động mụi giới trong CTCK ...24
1.2.3.1. Mụi giới chứng khoỏn là đại diện cho Cụng ty chứng khoỏn cũng như cho khỏch hàng ... 25
1.2.3.2. Giỳp giảm chi phớ giao dịch ... 25
1.2.3.3. Phỏt triển sản phẩm và dịch vụ trờn thị trường ... 26
1.2.3.4. Cải thiện Mụi Trường Kinh Doanh ... 27
1.2.5. Phỏt triển hoạt động mụi giới của CTCK ...31
1.2.5.1. Khỏi niệm ... 31
1.2.5.2. Cỏc chỉ tiờu đỏnh giỏ ... 32
1.3.1 Cỏc nhõn tố chủ quan ...34
1.3.1.1. Chiến lược phỏt triển của cụng ty ... 34
1.3.1.2. Trỡnh độ của đội ngũ nhõn viờn ... 35
1.3.1.3. Vốn ... 35
1.2.3.4. Cơ sở vật chất, khoa học kỹ thuật ... 36
1.2.3.5. Sự phỏt triển của cỏc hoạt động khỏc ... 36
1.3.2. Cỏc nhõn tố khỏch quan ...36
1.3.2.1. Sự phỏt triển của TTCK ... 36
1.3.2.2. Hiểu biết về chứng khoỏn của cỏc nhà đầu tư ... 37
1.3.2.3. Sự cạnh tranh của cỏc cụng ty chứng khoỏn khỏc ... 37
1.3.2.4. Hoạt động của cỏc hiệp hội kinh doanh chứng khoỏn ... 37
1.3.2.5. Sự hỗ trợ của Nhà nước ... 38
1.3.2.6. Hệ thống phỏp luật... 38
CHƯƠNG II: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MễI GIỚI CỦA CTCP CK CHÂU Á - THÁI BèNH DƯƠNG...39
2.1.1. Lịch sử hỡnh thành và phỏt triển ...39
2.1.1.1. Giới thiệu chung ... 39
2.1.1.2. Cỏc nghiệp vụ hoạt động ... 40
2.1.1.3. Tầm nhỡn... 41
2.1.1.4. Nhiệm vụ... 41
2.1.1.5. Triết lý kinh doanh ... 41
2.1.1.6. Thế mạnh ... 41
2.1.2. Cơ cấu tổ chức nhõn sự ...42
2.1.2.1. Danh sỏch cổ đụng sỏng lập và cổ đụng nắm giữ trờn 5% vốn CP ... 42
2.1.2.2. Thành viờn ban điều hành ... 42
2.1.3. Thực trạng hoạt động kinh doanh của cụng ty ...47
2.1.3.1. Bối cảnh chung thị trường chứng khoỏn Việt Nam ... 47
2.1.3.2. Thực trạng hoạt động kinh doanh của Cụng ty cổ phần chứng khoỏn Chõu Á-Thỏi Bỡnh Dương ... 48
2.2.1. Hoạt động mụi giới của CTCK Chõu Á-Thỏi Bỡnh Dương trờn Sở giao dịch49 2.2.2. Hoạt động mụi giới của CTCK Chõu Á-Thỏi Bỡnh Dương trờn thị trường OTC ...52
Sơ đồ 2.3: Hoạt động mụi giới OTC tại CTCK APEC ...52
2.3.1. Kết quả ...52
2.3.1.1. Thị phần của cụng ty so với toàn bộ thị trường chứng khoỏn ... 53
2.3.1.2. Doanh thu từ hoạt động mụi giới ... 54
2.3.1.3. Doanh thu từ phớ mụi giới chứng khoỏn ... 55
2.3.2 Hạn chế và nguyờn nhõn ...59
2.3.2.1. Hạn chế ... 59
2.3.2.2. Nguyờn nhõn gõy nờn cỏc hạn chế của cụng ty ... 59
CHƯƠNG 3: GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MễI GIỚI CỦA CTCP CK CHÂU Á – THÁI BèNH DƯƠNG. ...63
3.1.1. Định hướng phỏt triển của cụng ty ...63
3.1.1.1. Chiến lược vốn ... 63 3.1.1.2. Mạng lưới ... 63 3.1.1.3. Cụng nghệ ... 64 3.1.1.4. Dịch vụ ... 64 3.1.1.5. Đầu tư ... 65 3.1.1.6. Nhõn sự ... 65
3.1.2. Định hướng phỏt triển hoạt động mụi giới của cụng ty ...65
3.2.1. Biện phỏp tỡm kiếm khỏch hàng ...67
3.2.1.1. Xõy dựng chiến lược Marketing ... 67
3.2.1.2. Xõy dựng cơ chế hoạt động rừ ràng ... 68
3.2.1.4. Chớnh sỏch về nhõn lực ... 70
3.2.1.5. Xõy dựng cỏc chi nhỏnh, mở rộng cỏc đại lý nhận lệnh ... 72
3.2.2. Giải phỏp hoàn thiện và phỏt triển cỏc dịch vụ hỗ trợ khỏch hàng ...72
3.2.3. Một số giải phỏp nõng cao năng lực cạnh tranh cho APECS ...73
3.2.4.1. Xõy dựng cơ chế tớnh phớ linh hoạt ... 73
3.2.4.2. Mở rộng diện tớch sàn giao dịch ... 73
3.2.4.3. Đẩy mạnh hoạt động tư vấn niờm yết và cỏc hoạt động khỏc cú liờn quan ... 74
3.2.4.4. Hiện đại húa cơ sở vật chất kỹ thuật ... 74
3.3.1. Đối với CTCP CK Chõu Á- Thỏi Bỡnh Dương ...75
3.3.2. Đối với Ủy Ban Chứng Khoỏn Nhà Nước ...76
3.3.2.1. Hoàn thiện hệ thống phỏp luật ... 76
3.3.2.2. Xõy dựng hệ thống đào tạo cho cỏc nhõn viờn của CTCK và cỏc Nhà đầu tư ... 76
3.3.2.3. Thực hiện viờc quản lý giỏm sỏt thị trường chứng khoỏn ... 76