2. Điều kiện niêm yết trái phiếu doanh nghiệp:
2.3.2.3 Quản lý niêm yết
Sau khi chứng khoán đã được chính thức niêm yết và giao dịch trên SGDCK, việc quản lý niêm yết được coi là một họat động cần thiết nhằm duy trì chất lượng các chứng khoán được niêm yết và giao dịch trên thị trường.
- Chế độ báo cáo định kỳ hoặc đột xuất đối với các tổ chức niêm yết. Theo quy định, các công ty niêm yết phải nộp các báo cáo hoạt động hay sự kiện nhất định liên quan tới công tác tổ chức, điều hành và quản lý hoạt đông kinh doanh của công ty trong thời hạn quy định. Các báo cáo phải thỏa mãn các yêu cầu, và thể hiện đầy đủ các nội dung cần thiết theo quy định của SGDCK.
- Thuyên chuyển. Thuyên chuyển là một nội dung trong chế độ quản lý niêm yết, là việc chuyển chứng khoán đang niêm yết tại thị trường chứng khoán này sang một thị trường chứng khoán khác có các điều kiện niêm yết cao hơn, hoặc ngược lại. Trường hợp chứng khoán bị thuyên chuyển sang thị trường chứng khoán có các tiêu chuẩn niêm yết thấp hơn là khi mà các công ty không thực hiện đầy đủ các tiêu chuẩn niêm yết. Ngược lại, khi chứng khoán của công ty niêm yết tại thị trường chứng khoán có tiêu chuẩn thấp nếu đã thỏa mãn các tiêu chuẩn của thị trường có tiêu chuẩn niêm yết cao hơn thì sẽ được thuyên chuyển sang niêm yết ở thị trường đó.
- Kiểm soát chứng khoán niêm yết. Khi các chứng khoán niêm yết không thể duy trì các tiêu chuẩn niêm yết nhưng chưa đến mức phải thuyên chuyển hoặc hủy bỏ niêm yết thì các chứng khoán đó sẽ bị kiểm soát. Trong thời gian kiểm soát, SGDCK sẽ thông báo cho tổ chức niêm yết về lý do kiểm soát và thời hạn trục xuất. Trong thời hạn trục xuất, nếu công ty niêm yết khắc phục được những nguyên nhân theo cảnh báo của SGDCK thì các chứng khoán của công ty sẽ được đưa ra khỏi
danh sách các chứng khoán bị kiểm soát.
- Hủy bỏ niêm yết. Là một hình thức xử lý đối với các công ty niêm yết không thể duy trì và đáp ứng được các quy định, tiêu chuẩn niêm yết, đã quá thời hạn trục xuất mà không khắc phục được những tồn tại theo cảnh báo của SGDCK.
- Ngừng giao dịch. Cơ chế ngừng giao dịch chứng khoán được thực hiện trong các trường hợp sau:
+ Công ty niêm yết thuộc diện bị thuyên chuyển, hoặc bị hủy bỏ.
+ Khi công ty niêm yết phát hiện trên thị trường có những chứng chỉ giả mạo, hoặc có sửa chữa.
+ Khi công ty có quyết định tách, hoặc gộp cổ phiếu. Khi SGDCK phát hiện có những vi phạm trong quản lý kinh tế tài chính của công ty.
Thời gian ngừng giao dịch chứng khoán của công ty niêm yết dài, hay ngắn phụ thuộc vào việc giải quyết, khắc phục các nguyên nhân dẫn tới việc ngừng giao dịch chứng khoán của công ty.