Ngoài các điều kiện trên, để có thể tiến hành các hoạt động trên TTCK, NHTM cần phải đảm bảo điều kiện về nhân sự. Có hai loại nhân sự cần thiết hỗ trợ cho các hoạt động của NHTM trên TTCK là đội ngũ cán bộ quản lý và đội ngũ cán bộ nghiệp vụ.
Đối với hoạt động phát hành và đầu t chứng khoán, để có thể thu hút vốn từ những nhà đầu t trên thị trờng, một trong những điều kiện cần phải có các nhà quản lý của ngân hàng phải thể hiện đợc khả năng quản trị điều hành để có thể sử dụng vốn của các cổ đông một cách hiệu quả. Muốn vậy, Ban giám đốc điều hành và Hội đồng quản trị của ngân hàng phải có trình độ chuyên môn, kinh nghiệm quản lý.
Đối với các hoạt động cung cấp dịch vụ ngân hàng trên TTCK, đội ngũ nhân viên phải có kiến thức, trình độ chuyên môn và kinh nghiệm trong lĩnh vực chứng khoán cũng nh mức độ tín nhiệm, tính trung thực để có thể đa ra những sản phẩm dịch vụ cần thiết và giúp khách hàng đa ra các quyết định đúng đắn và hiệu quả nhất. Hầu nh các nớc trên thế giới đều yêu cầu nhân viên phải có giấy phép hành nghề. Những ngời có chức danh quản lý còn phải có giấy phép đại diện.
Qua phân tích chơng một cho thấy các NHTM có vai trò rất quan trọng trong phát triển TTCK. Hoạt động của NHTM trên TTCK Việt Nam nh thế nào, các NHTM Việt Nam đã thực hiện đợc vai trò quan trọng trên TTCK hay cha, xin đợc trình bày tiếp chơng hai về thực trạng hoạt động của NHTM trên TTCK Việt Nam.
Chơng 2
Thực trạng hoạt động của các ngân hàng thơng mại trên thị trờng chứng khoán Việt Nam