10 xem điều 9, điều 125 luật chứng khoỏn.
1.4. Phỏp luật về thực hiện hoạt động mụi giới chứng khoỏn
Khi thực hiện hoạt động này, cụng ty chứng khoỏn phải tuõn thủ cỏc hạn chế để bảo đảm an toàn cho hoạt động này như: Phải đảm bảo tỏch biệt giữa hoạt động mụi giới cho khỏch hàng và hoạt động tự doanh của chớnh cụng ty; Phải quản lý tài sản chứng khoỏn của khỏch hàng tỏch biệt với tài sản chứng khoỏn của cụng ty; Ưu tiờn thực hiện lệnh mua hay bỏn chứng khoỏn của khỏch hàng trước lệnh của cụng ty…
Khi thực hiện giao dịch mua, bỏn chứng khoỏn cho khỏch hàng, cụng ty chứng khoỏn phải mở tài khoản giao dịch chứng khoỏn cho từng khỏch hàng trờn cơ sở hợp đồng ký kết giữa khỏch hàng và cụng ty. Ngoài cỏc nội dung do hai bờn thoả thuận phự hợp với quy định của phỏp luật, hợp đồng phải bao gồm cỏc nội dung cơ bản sau: Cỏc cỏch thức nhận lệnh của cụng ty; Tỷ lệ ký quỹ đặt mua/bỏn chứng khoỏn được ỏp dụng;Thỏa thuận về lói suất trờn số dư tiền gửi giao dịch chứng khoỏn; Thời hạn, cỏch thức xử lý tài sản trong trường hợp khỏch hàng khụng cú khả năng thanh toỏn đỳng hạn; Thoả thuận về thời gian và phương thức chuyển đổi từ ngoại tệ sang đồng Việt Nam trong trường hợp chuyển tiền giao dịch chứng khoỏn bằng ngoại tệ. Quyền và nghĩa vụ của khỏch hàng (sở hữu tiền, chứng khoỏn và cỏc khoản lợi nhuận, quyền và lợi ớch hợp phỏp khỏc gắn liền với số tiền, chứng khoỏn đú; cung cấp thụng tin theo yờu cầu của cụng ty, trả phớ giao dịch...). Quyền và nghĩa vụ của của cụng ty chứng khoỏn (thu phớ giao dịch, lưu ký, thực hiện cỏc ủy quyền hợp phỏp khỏc theo thỏa thuận với khỏch hàng; lưu giữ, bảo quản tiền, chứng khoỏn cho khỏch hàng, thực hiện giao dịch, bảo mật thụng tin, cung cấp thụng tin theo yờu cầu của khỏch hàng..). Trỏch nhiệm do vi phạm hợp đồng, điều khoản này nờu rừ: Khỏch hàng được bồi thường thiệt hại nếu cụng ty vi phạm nghĩa vụ quy định tại Hợp đồng này; Mức bồi thường thiệt hại: (do cỏc bờn thỏa thuận cụ thể hoặc theo quy định của phỏp luật).Cỏc trường hợp chấm dứt hợp đồng trước thời hạn: Thời hạn cú hiệu lực của hợp đồng; Giải quyết tranh chấp phỏt sinh; Cỏc thoả thuận khỏc phự hợp với quy định của phỏp luật.
Trường hợp nhõn viờn kinh doanh của cụng ty chứng khoỏn mở tài khoản giao dịch chứng khoỏn, cụng ty phải thụng bỏo mó số tài khoản của những người
này cho UBCKNN, TTGDCK hoặc SGDCK trong vũng 5 ngày làm việc kể từ
ngày mở tài khoản giao dịch chứng khoỏn.
Cụng ty chứng khoỏn phải quản lý tỏch biệt tiền và chứng khoỏn của từng khỏch hàng; quản lý tỏch biệt tiền và chứng khoỏn của khỏch hàng với tiền và chứng khoỏn của chớnh cụng ty.
Cụng ty chứng khoỏn phải mở tài khoản tiền gửi chuyờn dựng khụng kỳ hạn bằng đồng Việt Nam và ngoại tệ tại một ngõn hàng thương mại được phộp hoạt động ngoại hối để lưu giữ toàn bộ tiền gửi giao dịch chứng khoỏn của khỏch hàng. Cụng ty chỉ được sử dụng tài khoản này để thanh toỏn cỏc giao dịch chứng khoỏn của khỏch hàng tại cụng ty hoặc trả lại tiền cho đỳng khỏch hàng đứng tờn mở tài khoản nếu cú yờu cầu. Việc chuyển đổi từ ngoại tệ sang đồng Việt Nam để thực hiện giao dịch chứng khoỏn thực hiện theo thoả thuận trong hợp đồng mở tài khoản giữa cụng ty chứng khoỏn và khỏch hàng phự hợp với quy định phỏp luật về quản lý ngoại hối.
Cụng ty chứng khoỏn khụng được nhận ủy quyền của khỏch hàng thực hiện chuyển tiền giữa tài khoản của cỏc khỏch hàng mở tại cụng ty chứng khoỏn. Cụng ty chứng khoỏn phải đảm bảo cung cấp đầy đủ cỏc thụng tin về tài khoản cho khỏch hàng khi khỏch hàng cú yờu cầu.
Cụng ty chứng khoỏn chỉ được nhận lệnh của khỏch hàng cú đủ tiền và chứng khoỏn ký quỹ theo tỷ lệ quy định của phỏp luật và phải cú cỏc biện phỏp cần thiết đảm bảo khả năng thanh toỏn của khỏch hàng khi lệnh giao dịch được thực hiện.
Cụng ty chứng khoỏn cú thể nhận lệnh của khỏch hàng tại trụ sở chớnh, chi nhỏnh, phũng giao dịch, đại lý nhận lệnh nhưng mọi lệnh giao dịch của khỏch hàng phải thụng qua trụ sở chớnh hoặc chi nhỏnh trước khi được truyền vào TTGDCK hoặc SGDCK.
Cụng ty chứng khoỏn và nhõn viờn của cụng ty khụng được nhận ủy quyền của khỏch hàng để quyết định lựa chọn chủng loại, số lượng, giỏ cả chứng khoỏn và thực hiện cỏc giao dịch mua, bỏn chứng khoỏn trờn tài khoản giao dịch chứng khoỏn của khỏch hàng mở tại cụng ty.
Trong trường hợp khỏch hàng mở tài khoản lưu ký chứng khoỏn tại tổ chức lưu ký là ngõn hàng thương mại hoặc chi nhỏnh ngõn hàng nước ngoài, cụng ty chứng khoỏn phải hướng dẫn cỏc thủ tục giao dịch mua và bỏn cho khỏch hàng và phải ký hợp đồng bằng văn bản với tổ chức lưu ký.