Thứ ba, hoạt động mụi giới chứng khoỏn gúp phần vào việc tạo thờm nhiều việc làm cho người lao động, thỳc đẩy nền kinh tế phỏt triển. Cụ thể:
- Tỏc động trực tiếp.
Để cú thể thực hiện đựơc hàng triệu lệnh mua và bỏn mỗi ngày, số lượng nhõn viờn mụi giới trờn toàn thế giới ở cỏc cụng ty chứng khoỏn là rất lớn. Nếu khụng cú dịch vụ mụi giới chứng khoỏn xó hội sẽ phải gỏnh chịu gỏnh nặng giải quyết vấn đề việc làm cho lực lượng này. Đõy quả thật là con số khụng nhỏ, khụng thể giải quyết trong một sớm một chiều cũng như khụng thể giải quyết triệt để. Ngay cả cỏc nước cú tỷ lệ thất nghiệp thấp nhất thỡ con số cũng trờn 0% và ở mức cần phải cú chớnh sỏch để giảm tỷ lệ thất nghiệp.
Lực lượng lao động mà một phần nhờ cú hoạt động mụi giới chứng khoỏn được sinh ra là lực lượng nằm trong khối dịch vụ phỏi sinh như dịch vụ cho vay cầm cố chứng khoỏn hay dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoỏn.
- Tỏc động giỏn tiếp.
Nhờ cú thị trường chứng khoỏn và hoạt động mụi giới chứng khoỏn mà một lượng vốn to lớn đó được huy động vào sản xuất kinh doanh. Khụng những đẩy mạnh nền kinh tế phỏt triển, cung cấp của cải vật chất cho xó hội mà cũn tạo ra hàng triệu việc làm cho người lao động. Ơ khắp mọi nơi trờn thế giới, trờn tất cả cỏc lĩnh vực của đời sỗng xó hội, tiền huy động từ chứng khoỏn đựơc đưa vào sản xuất kinh doanh. Cỏc nhà mỏy xớ nghiệp mọc lờn, cụng nhõn, kĩ sư, kế toỏn, người quản lý, giỏm đốc, …tất cả cỏc vị trớ lao động được cỏc cơ sở này thuờ mướn và trả lương. con số này là bao nhiờu khụng thể tổng kết một cỏch chớnh xỏc, nhưng nếu khụng cú thị trường chứng khoỏn và hoạt động mụi giới chứng khoỏn thỡ xó hội khụng thể phỏt triển như ngày nay.
2. Khỏi quỏt chung về phỏp luật điều chỉnh hoạt động mụi giới chứng khoỏn khoỏn
2.1. Khỏi niệm, đặc điểm của phỏp luật điều chỉnh hoạt động mụi giới chứng khoỏn chứng khoỏn
2.1.1. Khỏi niệm
Phỏp luật điều chỉnh hoạt động mụi giới chứng khoỏn là một bộ phận của phỏp luật chứng khoỏn điều chỉnh cỏc quan hệ xó hội phỏt sinh trong hoạt động mụi giới chứng khoỏn trờn thị trường chứng khoỏn hay núi cỏch khỏc “Phỏp luật điều chỉnh hoạt động mụi giới chứng khoỏn là tổng thể cỏc qui phạm phỏp luật (cỏc qui tắc xử sự chung) do Nhà nước ban hành để điều chỉnh cỏc QHXH phỏt sinh trong quỏ trỡnh thực hiện hoạt động mụi giới chứng khoỏn của cỏc cụng ty chứng khoỏn với cỏc chủ thể mua và bỏn trờn thị trường chứng khoỏn”.
Cỏc quan hệ xó hội phỏt sinh trong hoạt động mụi giới chứng khoỏn đựơc phỏp luật điều chỉnh thực chất là quan hệ hợp đồng giữa cụng ty mụi giới chứng khoỏn và nhà đầu tư. Tuy nhiờn để thực hiện được quan hệ hợp đồng dịch vụ mụi giới chứng khoỏn cú nhiều mối quan hệ khỏc phỏt sinh xung quanh quan hệ chớnh đú. Quan hệ mở tài khoản giao dịch, ký quỹ, thực hiện giao dịch và thanh toỏn cho cỏc bờn mua … Tuỳ theo sự thoả thuận cỏc bờn, cú thể cụng ty mụi giới chứng khoỏn cũn thực hiện dịch vụ tư vấn trước và sau khi thực hiện giao dịch chứng khoỏn cho khỏch hàng. Để thực hiện đầy đủ cỏc quyền và nghĩa vụ của mỡnh trong hợp đồng cung cấp dịch vụ mụi giới chứng khoỏn cho khỏch hàng. Bờn mụi giới chứng khoỏn khụng chỉ quan hệ với khỏch hàng mà cũn xỏc lập nhiều mối quan hệ với cỏc chủ thể khỏc như SGDCK, TTGDCK, TTLKCK, Cỏc cụng ty chứng khoỏn làm mụi giới khỏc. Núi một cỏch khỏc, để thực hiện được thành cụng một giao dịch mua/bỏn chứng khoỏn cho khỏch hàng, cụng ty mụi giới chứng khoỏn phải tham gia một chuỗi cỏc giao dịch nhỏ, tạo thành từng mắt xớch, từng khõu của một dõy chuyền lớn, từ những giao dịch giữa nhà đầu tư với cụng ty mụi giới chứng khoỏn, giao dịch giữa cụng ty chứng khoỏn với TTGDCK, trung tõm lưu ký chứng khoỏn, … nhằm đi đến đớch cuối cựng là thực hiện một quan hệ mua bỏn giữa người mua và người bỏn chứng khoỏn.
Do bản chất của quan hệ xó hội phỏt sinh trong quỏ trỡnh mụi giới chứng khoỏn thực chất là quan hệ hợp đồng mụi giới chứng khoỏn nờn phỏp luật điều chỉnh hoạt động mụi giới chứng khoỏn là phỏp luật điều chỉnh quan hệ hợp đồng này. Phỏp luật chứng khoỏn cú qui định về hỡnh thức hợp đồng, quyền nghĩa vụ cho cỏc bờn là nhà đầu tư và cụng ty chứng khoỏn và cỏc điều kiện khỏc khi những chủ thể này tham gia quan hệ mụi giới chứng khoỏn.
Chủ thể cơ bản của quan hệ phỏp luật mụi giới chứng khoỏn là cụng ty chứng khoỏn và nhà đầu tư. Tuy nhiờn, nhà đầu tư chỉ tham gia vào một quan hệ cơ bản là quan hệ hợp đồng giữa cụng ty chứng khoỏn và nhà đầu tư. Cụng ty chứng khoỏn tham gia vào cả cỏc quan hệ phỏi sinh nhằm thực hiện được yờu cầu mua bỏn chứng khoỏn cho nhà đầu tư.
Phỏp luật điều chỉnh hoạt động mụi giới chứng khoỏn là một bộ phận của phỏp luật chứng khoỏn nờn nú cũng bao gồm cỏc nguyờn tắc cơ bản của phỏp luật chứng khoỏn. Bộ phận cỏc qui phạm mang tớnh nguyờn tắc này là một chế định cơ bản của phỏp luật mụi giới chứng khoỏn. Cỏc nguyờn tắc này yờu cầu được tuõn thủ đặc biệt trong quan hệ mụi giới chứng khoỏn.
2.2. Cấu trỳc phỏp luật điều chỉnh hoạt động mụi giới chứng khoỏn
Phỏp luật điều chỉnh hoạt động mụi giới chứng khoỏn cú thể sắp xếp phõn chia theo nhiều cỏch khỏc nhau, dựa trờn những tiờu chớ khỏc nhau.
* Căn cứ vào tớnh chất của quy phạm phỏp luật điều chỉnh thỡ cú:
- Bộ phận phỏp luật quy định ỏp dụng chung cho nhiều hoạt động trong đú
cú hoạt động mụi giới chứng khoỏn như cỏc nguyờn tắc trong hoạt động của thị trường chứng khoỏn; cỏc quy định về tổ chức và hoạt động của cụng ty chứng khoỏn; cỏc quy định về cỏc thiết chế cú liờn quan, cỏc quy định về bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư.
- Bộ phận phỏp luật điều chỉnh riờng đối với hoạt động mụi giới chứng khoỏn….
* Căn cứ vào quan hệ trong cụ thể trong hoạt động mụi giới chứng khoỏn thỡ phỏp luật chứng khoỏn được thành cỏc bộ phận phỏp luật
- Quan hệ giữa cụng ty chứng khoỏn với nhõn viờn cụng ty thực hiện cỏc nghiệp vụ mụi giới chứng khoỏn;
- Quan hệ người mụi giới chứng khoỏn với khỏch hàng;
- Quan hệ cụng ty chứng khoỏn thực hiện hoạt động mụi giới với cỏc tổ chức cú liờn quan( Sở hoặc trung tõm GDCK; Trung tõm lưu ký chứng khoỏn).
- Quan hệ quản lý nhà nước đối với hoạt động mụi giới chứng khoỏn;
* Căn cứ vào nội dung cỏc quy phạm
- Cỏc quy phạm quy định về chủ thể tham gia trong hoạt động mụi giới chứng khoỏn;
- Cỏc quy phạm quy định về quyền và nghĩa vụ cho cỏc chủ thể trong hoạt động mụi giới chứng khoỏn;
- Quy phạm kiểm tra, thanh tra, giỏm sỏt và xử lý vi phạm trong hoạt động mụi giới chứng khoỏn.
CHƯƠNG II
THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VÀ CÁC GIẢI PHÁP HOÀN THIỆNPHÁP LUẬT ĐIỀU CHỈNH HOẠT ĐỘNG MễI GIỚI CHỨNG KHOÁN PHÁP LUẬT ĐIỀU CHỈNH HOẠT ĐỘNG MễI GIỚI CHỨNG KHOÁN